期货从业资格之《期货法律法规》复习试题附答案详解【满分必刷】

期货从业资格之《期货法律法规》复习试题第一部分单选题(50题)1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题可依据公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定来分析每个选项。对选项A的分析根据规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。所以选项A正确。对选项B的分析监事会主席、副主席的任免并非由中国证监会提名后经股东大会通过，而是由监事会通过，故选项B错误。对选项C的分析提名主体应为中国证监会，并非中国期货业协会，所以选项C错误。对选项D的分析监事会主席、副主席的任免既不是由股东大会提名，也不是由董事会通过，该选项的流程不符合规定，故选项D错误。综上，本题正确答案为A。2、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续

【答案】：C"

【解析】题目描述的是期货公司申请从事期货投资咨询业务时在风险监管指标方面的时间要求，但题目内容不完整，仅提供了“申请日前（）的风险监管指标应当持续”，没有给出具体选项。答案为C，通常意味着在完整题目所提供的A、B、C、D等选项中，C选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务在申请日前有关风险监管指标持续情况的规定。不过由于题目信息缺失，无法明确C选项的具体内容。"3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。

A.20

B.30

C.35

D.25

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料保存期限的规定。依据相关规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。所以本题正确答案是A选项。4、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"5、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司客户保证金不足的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：调减注册资本注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额，是公司承担民事责任的财产基础。客户保证金不足的情况与公司调减注册资本并无直接关联，调减注册资本通常涉及公司的重大战略决策、资本结构调整等方面，而不是由于客户保证金不足导致，所以A选项错误。选项B：增加净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金不足且未追加时，期货公司面临着一定的风险，而不是需要增加净资本。增加净资本一般是为了满足更高的业务要求、增强公司的抗风险能力等积极的发展需求，与本题中客户保证金不足的情况不相关，所以B选项错误。选项C：调减净资本当客户刘某收到期货公司追加保证金的通知却未加以理睬时，意味着期货公司面临客户保证金不足的风险敞口。由于客户保证金不足可能导致期货公司需要动用自身资金来弥补潜在的损失，因此需要相应调减净资本，以反映公司实际承担的风险状况，所以C选项正确。选项D：增加流动负债流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。客户保证金不足并不直接导致期货公司增加流动负债，增加流动负债通常是为了满足公司的资金需求、扩大业务等情况，与本题场景不符，所以D选项错误。综上，答案选C。6、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。7、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。8、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时对评估结果记载留存的方式。根据相关规定，经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。书面形式具有明确性、稳定性和可追溯性等特点，能够有效记录和保存相关信息，便于后续查询和核对，以保障投资者权益和监管要求。而口头方式缺乏有效的记录，容易产生歧义且难以查证；电子邮件虽然也是一种电子信息记录方式，但相较于书面形式，其规范性和法定效力在某些情况下可能存在争议；网络信件并非规范的法律认可记载留存方式。所以本题正确答案是A。9、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。"10、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员任职资格中免试取得期货从业人员资格的条件。相关规定指出，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。所以该题答案选D。"11、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：会员数量少于规定的最低数量会员数量少于规定的最低数量时，期货交易所通常会采取措施来增加会员数量，比如调整入会政策、加大市场推广等，以维持交易所的正常运营，而不是直接导致解散。所以该选项不符合期货交易所应当解散的情形。选项B：章程规定的营业期限届满章程是期货交易所的基本运行规则和制度依据，当章程规定的营业期限届满，且未通过合法程序进行延期等操作时，期货交易所应当按照规定进行解散。因此，该选项符合题意。选项C：总经理决定解散总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，其权限是在章程和相关规定的范围内行使的。总经理个人不能决定期货交易所的解散，期货交易所的解散需要遵循严格的法律程序和规定。所以该选项不正确。选项D：中国期货业协会请求解散中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货行业进行自律管理、维护市场秩序、保护投资者合法权益等。它并没有直接决定期货交易所解散的权力，期货交易所的解散有其自身的法定情形和程序，不会因协会的请求而解散。所以该选项也不正确。综上，本题答案选B。12、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司主要股东为自然人时个人金融资产的最低标准。在期货公司相关规定中，明确要求期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币3000万元。选项A，1000万元不符合规定标准；选项B，2000万元也未达到要求；选项D，5000万元高于规定的最低标准，并非准确的最低数值。所以本题正确答案是C。13、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（）

A.2800万元

B.3000万元

C.3100万元

D.3200万元

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债充抵保证金的最高金额。根据相关规定，期货交易所会员用国债充抵保证金时，国债充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么其80%为：\(4000\times80\%=4000\times0.8=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个计算结果并确定最高充抵金额通过上述计算可知，\(2800\)万元\(<3200\)万元，根据规定取较低值，所以王某用国债充抵保证金的最高金额是2800万元。综上，答案选A。14、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构处理信息更正申请的时间规定。依据相关规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。所以本题答案选C。"15、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。16、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.机构

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它主要侧重于宏观层面的监管，并非直接指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主体，所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它的职责主要包括制定行业自律规则、对会员和期货从业人员进行自律管理等，但它不是直接指导、监督下属期货从业人员的管理主体，故该选项不正确。选项C：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货从业人员的管理并无直接关联，所以该选项也不符合题意。选项D：机构机构是直接管理期货从业人员的主体，机构的管理人员有责任和义务指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此该选项正确。综上，答案选D。17、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，且保存期限不得少于20年。因此本题正确答案选D。"18、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户保证金管理使用的相关规定。选项A：客户将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，这是为了保障保证金的安全和透明，便于监管机构对保证金的流向进行监控，该表述符合相关规定，因此选项A正确。选项B：客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，这样可以避免期货公司将客户保证金与自有资金混淆，防止客户保证金被挪用，保障客户资金的安全，该表述正确，因此选项B正确。选项C：期货公司向客户收取的保证金，在客户有要求时支付可用资金，这是合理的操作，符合期货交易中客户对资金支配的正常需求，该表述合理，因此选项C正确。选项D：客户的保证金和委托资产属于客户资产，其所有权归客户单独所有，而非由期货公司和客户共同所有。期货公司只是负责对客户保证金进行管理和操作，不能拥有客户资产的所有权，所以选项D表述错误。综上，答案选D。19、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司首席风险官提出辞职的申请时间规定。根据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题中选项A的5日、选项B的10日、选项C的15日均不符合该规定，而选项D的30日是正确的时间要求。所以本题正确答案是D。20、会员单位应当完善（）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

【答案】：C

【解析】此题目考查会员单位应完善的机制内容。对各选项分析如下：-选项A，“客户矛盾化解”表述与题干语境不完全匹配，题干强调的是从整体流程和机制上处理纠纷，“化解矛盾”更侧重于解决具体的矛盾情形，并非一种完整的机制表述，所以A选项不符合要求。-选项B，“确保客户收益”并非会员单位在处理投资者投诉和纠纷方面应完善的机制内容。客户收益受多种因素影响，具有不确定性，会员单位无法确保客户收益，该选项与题干重点不符，故B选项错误。-选项C，“客户纠纷处理”机制符合会员单位为投资者提供投诉渠道、处理纠纷的工作要求。完善这一机制能够从制度层面保障投资者投诉有合理途径，纠纷得到妥善解决，所以C选项正确。-选项D，“提高客户收益”同样不是处理投资者投诉和纠纷相关的机制内容。提高客户收益主要涉及业务经营和市场表现等方面，与题干所强调的投诉处理机制无关，因此D选项不正确。综上，答案选C。21、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所与期货公司进行透支交易产生损失时的责任承担问题。在期货交易中，当期货交易所与期货公司达成允许透支交易的协议，并约定分享利益、共担风险时，这是一种特殊的交易情形。一旦期货公司因透支交易造成损失，依据相关规定，不能简单地让期货公司自行承担全部损失，选项A错误；同时，也并非由期货交易所承担全部的赔偿责任，因为期货公司作为参与交易的主体，自身也应承担一定的交易风险，选项B错误；也不是由期货交易所承担次要的赔偿责任这种固定比例模式，选项C错误。而根据规定，在此种情况下，应由期货交易所承担相应的赔偿责任，这里的“相应”考虑到了双方在交易中的约定以及各自应承担的风险等多种因素，所以选项D正确。22、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规和业务实际来分析各选项。分析选项A公司的交易规模主要反映的是公司在市场中的业务量大小，但它并不是申请金融期货经纪业务资格前2个月需要慎重考虑的实质性因素。交易规模的大小受市场行情、客户交易活跃度等多种因素影响，且与业务资格申请的核心要求关联不大，故选项A不符合题意。分析选项B期货公司申请金融期货经纪业务资格时，风险监管指标是重要的考量因素。风险监管指标能够反映公司的财务状况、风险承受能力等关键信息。在申请业务资格前2个月，公司必须保证风险监管指标符合相关规定和要求。若风险监管指标不达标，公司可能无法获得业务资格，因此这是需要慎重考虑的实质性因素，选项B正确。分析选项C公司的客户数量体现的是公司的市场拓展能力和客户资源，但它并非申请业务资格的决定性条件。即使客户数量较少，只要公司在其他方面，如风险监管指标等符合要求，依然可以申请业务资格，所以客户数量不是前2个月需要慎重考虑的实质性因素，选项C不符合题意。分析选项D公司的发展规划是公司对未来业务发展方向和目标的一种设想和安排，它具有一定的前瞻性和灵活性。而申请金融期货经纪业务资格主要关注的是当前公司是否满足相关的法规、财务和风险等方面的要求，发展规划并非申请业务资格的关键因素，故选项D不符合题意。综上，答案是B选项。23、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.11个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部的条件中关于违法违规经营的时间限制规定。期货公司申请设立营业部，需要满足一系列条件，其中一项明确规定了未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在本题所给的四个选项中：-选项A，6个月的时间限制相对较短，不符合相关法规对于期货公司设立营业部在合规方面较为严格的要求设定。-选项B，11个月并非规范的法规时间界定，在相关法规中没有这样的规定。-选项C，根据相关规定，期货公司申请设立营业部要求近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，该选项符合法规要求。-选项D，3年的时间跨度较长，与法规实际规定的时间不符。综上，正确答案是C。24、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查推荐人存在虚假陈述时，相关限制措施的时间规定。依据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以本题正确答案是A选项。"25、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A：故意故意通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的主观心理状态。在期货纠纷案件中，单纯的“故意”并不能全面涵盖当事人应承担的责任性质，不能准确描述人民法院审理此类案件时确定的责任类型，所以该选项不符合要求。选项B：过失过失是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。虽然在某些期货纠纷中可能存在过失的情况，但这并非是人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的核心类型，故该选项不正确。选项C：风险期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中，当事人会面临各种风险因素。人民法院在审理期货纠纷案件时，需要依据相关法律法规，综合考虑各种因素，依法保护当事人合法权益，确定当事人应承担的风险责任，以维护市场秩序。所以该选项正确。选项D：市场“市场”是一个宏观的概念，它不是一种具体的责任类型。人民法院在审理案件时不会直接确定当事人承担“市场”责任，该选项与题意不符。综上，答案选C。26、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。27、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，仅责令限期改正并处罚款，没有涉及到对股东持有期货公司股权的处理，不能从根本上解决虚假出资或抽逃出资可能带来的问题，所以该选项不准确。选项B，通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪且可能逃逸等特定情形下才会采取的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，此措施并非直接和常规的处理方式，所以该选项不符合规定。选项C，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，以促使股东纠正不当行为；并可责令其转让所持期货公司的股权，这样能避免因股东的违规行为对期货公司的稳定运营造成持续影响，该项符合相关规定。选项D，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这主要是对财产权的一种限制，不能直接解决股东出资不实的核心问题，也不是针对该行为的主要处理方式，所以该选项不合适。综上，答案选C。28、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案选D。29、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所强行平仓损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。因为是期货公司自身保证金不足且未按时追加这一行为触发了强行平仓机制，所以强行平仓造成的损失应由期货公司承担。因此，本题正确答案选A。30、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理要求。全面结算会员期货公司需要严格管理其期货保证金账户，以保障客户资金的安全和期货交易的正常运行。期货保证金是客户参与期货交易的资金，必须与期货公司自身的资金严格区分。选项A，非结算会员保证金账户同样是用于存放特定会员相关保证金的账户，其与全面结算会员期货公司期货保证金账户是不同主体的保证金账户关系，并非本题所强调的相互独立、分别管理的核心内容。选项B，个人客户保证金账户是全面结算会员期货公司客户保证金账户的一部分，它们都是属于客户保证金的范畴，重点在于与期货公司自有资金区分，而非强调与个人客户保证金账户的关系。选项C，特别结算会员保证金账户也是在期货市场中特定类型会员的保证金账户，与本题全面结算会员期货公司期货保证金账户应独立管理的关键对象不符。选项D，全面结算会员期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等使用的资金，与客户的期货保证金性质完全不同。将期货保证金账户与自有资金账户相互独立、分别管理，能够有效避免期货公司挪用客户保证金，保障客户资金安全，这是期货市场监管的重要要求。所以全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理，本题答案选D。31、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易相关规定，对各选项逐一分析。A选项：交易价格超出客户指令价位范围时，若客户未追认，交易结果才由期货公司承担。本题中下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，不能简单认定该2000元就归期货公司所有，所以A选项错误。B选项：若客户得知交易情况并予以追认，额外获利应归客户所有，而非一半返还给客户，所以B选项错误。C选项：下单员甲是按照期货公司的工作安排进行操作，额外获利并非其个人智力成果，不属于甲所有，所以C选项错误。D选项：下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利的2000元本应属于客户小王。当客户要求期货公司返还时，人民法院应予支持，所以D选项正确。综上，本题答案选D。32、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。33、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应提供的申请日前的月数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应是申请日前6个月的。所以答案选C。34、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资

B.代客户下达平仓指令

C.向客户提示风险

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司在客户期货账户可能出现风险时的合规操作。下面对各选项进行分析：-选项A：为客户提供融资。证券公司为客户提供融资属于违规行为，可能会加大客户的投资风险，同时也不符合相关监管规定，所以证券公司不可以为客户提供融资，该选项错误。-选项B：代客户下达平仓指令。客户的交易指令应该由客户自己下达，证券公司代客户下达平仓指令侵犯了客户的自主决策权，并且违反了相关的交易规则和监管要求，所以证券公司不可以代客户下达平仓指令，该选项错误。-选项C：向客户提示风险。当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司有义务向客户提示风险，让客户了解自己账户的情况，以便客户做出合理的决策，这是符合规定且合理的操作，所以该选项正确。-选项D：利用证券资金账户为客户追加期货保证金。证券资金账户和期货账户是相互独立的，利用证券资金账户为客户追加期货保证金会混淆不同账户的资金性质，存在较大的风险，也不符合相关规定，所以证券公司不可以利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该选项错误。综上，答案选C。35、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事中间介绍业务所接受委托对象的相关规定。在证券公司从事中间介绍业务的规定中，其只能接受与本公司有控股关系的期货公司的委托从事相关业务。选项A，参股并不等同于控股，参股关系可能无法达到对期货公司的实质控制，不符合证券公司从事中间介绍业务接受委托的条件，所以A选项错误。选项B，非关联的期货公司与证券公司没有关联关系，无法满足从事中间介绍业务在委托关系上的要求，故B选项错误。选项C，控股的期货公司意味着证券公司对其有实质的控制权和影响力，符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的规定，所以C选项正确。选项D，“任何期货公司”表述过于宽泛，并不是所有期货公司都能被证券公司接受委托从事中间介绍业务，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。36、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额的关系。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的主要是为了控制风险，使客户的保证金能够满足交易要求。当客户的保证金余额不足以维持持仓时，期货公司会通知客户追加保证金，如果客户未能及时追加，期货公司将进行强行平仓操作。期货公司强行平仓的数额应基本等于客户需追加的保证金数额。若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失；若强行平仓数额远小于客户需追加的保证金数额，则无法达到补充保证金的目的，不能有效控制风险。而“大于”可能导致过度操作损害客户利益；“小于”无法满足风险控制需求；“无关系”不符合期货交易中强行平仓操作的逻辑。所以期货公司强行平仓数额应当基本等于客户需追加的保证金数额，本题答案选B。37、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时的相关规定。在期货交易流程中，交易编码是客户参与期货交易的重要标识与核心要素，它唯一对应着客户在期货市场中的交易身份。当期货公司办理客户销户手续时，按照规定需及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保客户在期货交易系统中的身份信息及时更新，避免后续可能出现的交易混淆或错误。而交易账户主要是客户存放交易资金、进行交易操作的载体，其注销通常涉及与期货公司内部系统的账务清算等一系列程序，并非向期货交易所申请注销。结算编码主要用于期货公司与结算机构之间的资金清算等业务往来，与客户销户时向期货交易所申请注销的内容并无直接关联。结算账户是客户用于存放期货交易结算资金的银行账户，其注销主要是客户与银行之间办理相关手续，与向期货交易所申请的事项无关。综上，本题正确答案是A。38、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员在自身利益与客户利益发生冲突时应遵循的原则。选项A：当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，将客户合法利益置于优先地位是职业道德和行业规范的基本要求。及时向客户披露利益冲突情况并坚持客户合法利益优先，能够最大程度地保障客户的权益，维护行业的信誉和市场的稳定。所以该选项正确。选项B：“公平、公正、公开”是市场监管和交易的一般性原则，强调市场环境的公正性和透明度，但并非专门针对处理期货从业人员自身与客户利益冲突的原则。故该选项错误。选项C：“平等互利”通常适用于交易双方在商业合作中的关系描述，侧重于双方的权利义务对等和共同受益，不能直接体现出在利益冲突时的优先选择。因此该选项错误。选项D：“回避”虽然是处理利益冲突的一种方式，但没有明确体现出在这种情况下对客户利益的优先保障，且不能涵盖所有应对利益冲突的情形。所以该选项错误。综上，答案选A。39、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。40、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。41、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易数量发生错误时的责任承担问题。分析各选项A选项：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担责任。这是为了保护客户的权益，避免因期货公司操作失误等原因给客户带来不必要的损失，所以A选项正确。B选项：对于多于指令数量的情况，责任承担并非仅亏损部分由期货公司承担。这种表述不符合相关规定，当出现多于指令数量的交易时，整体多于指令数量的部分都应由期货公司承担责任，而不是仅针对亏损部分，所以B选项错误。C选项：多于指令数量的部分由期货公司承担，相应的盈利和亏损后果都由期货公司承受，并非盈利部分由客户享有，所以C选项错误。D选项：多于指令数量的部分是由于期货公司操作等原因导致的，不应由下单人承担责任，而是由期货公司承担，所以D选项错误。综上，正确答案是A。""42、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产相关信息的时间频率规定。在金融监管及相关业务操作规范中，为了保障投资者能够及时、准确地了解自己委托资产的状况，对于期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息有明确的时间要求。每日提供相关信息，可以让投资者及时掌握自己资产的动态变化，便于投资者根据市场情况和自身资产状况及时做出决策，同时也有利于监管部门实时监控市场风险和投资者资产安全。而如果是每周、每半个月或者每个月提供信息，时间间隔相对较长，投资者不能及时了解资产的实时状况，可能会错过一些重要的投资决策时机，也不利于监管部门及时发现和处理潜在的风险。所以期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。因此本题答案选A。43、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D

【解析】本题可根据对《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》施行时间的记忆来进行解答。逐一分析各选项：-选项A：2010年8月2日并非《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间，所以该选项错误。-选项B：2012年8月2日不符合《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》实际施行时间，所以该选项错误。-选项C：2010年10月1日也不是《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》开始施行的时间，所以该选项错误。-选项D：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为2013年8月2日，该选项正确。综上，本题答案选D。44、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。45、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A.1/3

B.2/3

C.1/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例相关知识。在会员制期货交易所中，会员大会作为重要的决策机构，其有效召开对于交易所的规范运作至关重要。规定会员大会有三分之二以上会员参加方为有效，这一标准确保了会员大会能够充分代表广大会员的意志和利益，使决策具有广泛的代表性和合法性。如果参加会员大会的会员比例过低，可能导致决策不能充分反映大多数会员的意见和诉求，不利于交易所的科学决策和健康发展。本题选项A，三分之一的会员参加无法保证会员大会的代表性和权威性，不能有效代表整个会员群体的意愿，因此不能使会员大会有效召开；选项C，四分之一的会员参加比例更低，更无法满足会员大会有效召开的要求；选项D，二分之一的会员参加也未达到规定的有效参会比例。所以，会员制期货交易所会员大会有三分之二以上会员参加方为有效，答案选B。46、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A.向期货交易所报告的

B.公开声明的

C.辞职的

D.依法履行了报告义务的

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A向期货交易所报告并不一定能确保从轻、减轻或者免予行政处罚。期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，向其报告并不属于规定的可以从轻、减轻或者免予处罚的特定报告途径，所以该选项不符合要求。选项B公开声明这种方式并没有明确的法律意义上的规定能使其在被迫执行违法违规指令时获得从轻、减轻或者免予行政处罚的效果。公开声明可能会引起一定关注，但缺乏相应的法定依据，不能作为从轻处罚的理由，故该选项不正确。选项C单纯的辞职行为不能成为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据。辞职只是结束了与相关单位的工作关系，并没有体现出对违法违规指令采取了符合规定的正确处理方式，所以该选项错误。选项D根据相关规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。这是明确的法律规定，符合题意，所以该选项正确。综上，答案选D。47、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.从事期货经营业务的机构

D.中国期货业协会

【答案】：D"

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和准则，对期货从业人员的执业行为进行监督和管理。当期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》时，协会可以依据该准则对其进行纪律惩戒。而期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，并非直接依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体；从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货经营活动。所以本题正确答案是D。"48、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。所以本题答案选C。49、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。50、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关职责的履行时间规定。在期货公司董事长失踪这一特定情形下，对于代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官，法规明确规定其职责履行时间存在限制。选项A的1个月时间过短，不符合相关的实际规定和行业操作要求；选项B的3个月同样不符合对于此类职责履行时间的规定；选项D的12个月时间过长，若允许这么长的时间代为履行职责，可能会导致公司治理结构的不稳定以及潜在的风险。而选项C的6个月是符合相关法规对于期货公司董事长失踪时代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间限制的规定。所以本题正确答案选C。第二部分多选题(20题)1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（）备案。

A.期货公司所在地中国证监会派出机构

B.证券公司所在地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：AB

【解析】本题可依据相关金融监管规定对各选项进行逐一分析。选项A期货公司所在地中国证监会派出机构对期货公司的运营及相关业务活动进行监督管理。证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议，该业务与期货公司密切相关，会对期货公司的业务开展等方面产生影响，因此需要报期货公司所在地中国证监会派出机构备案，以便该派出机构能及时掌握情况并进行有效的监管。所以选项A正确。选项B证券公司所在地中国证监会派出机构负责对证券公司的业务活动进行监管。中间介绍业务是证券公司的一项业务，其业务委托协议的签订、变更或者终止等情况，会直接影响证券公司的业务运营和风险状况。为使证券公司所在地的监管机构能够及时了解证券公司的业务动态并实施监管，该业务委托协议需要报证券公司所在地中国证监会派出机构备案。所以选项B正确。选项C中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，负责制定行业规范、开展行业培训、维护期货市场秩序等工作，但并不负责证券公司与期货公司中间介绍业务委托协议的备案管理。所以选项C错误。选项D中国证券业协会主要负责对证券行业进行自律管理，包括对证券公司的会员管理、业务规范等，但对于证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的备案工作，并非其职责范围。所以选项D错误。综上，本题答案选AB。2、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.注册资本及其构成

D.营业期限

【答案】：ABCD

【解析】该题答案选ABCD。期货交易所章程是规定期货交易所运行和管理等多方面重要信息的规范性文件，其应当全面涵盖与交易所相关的重要事项。选项A，设立目的和职责明确了期货交易所设立的意义以及它在市场中所承担的功能和责任，是章程必须载明的内容。明确设立目的有助于确定交易所的发展方向和定位，规定职责则能让交易所清楚自身在市场监管、交易组织等方面的工作范围。选项B，名称、住所和营业场所是期货交易所的基本信息。名称是交易所的标识，便于市场参与者识别；住所是其法律意义上的地址，涉及法律管辖等重要问题；营业场所是实际开展业务活动的地方，明确这些信息对于交易所的运营和市场认知至关重要。选项C，注册资本及其构成反映了期货交易所的资金实力和股权结构。注册资本是交易所开展业务的经济基础，其构成情况体现了各股东的出资比例和权益分配，这对于保障交易所的稳定运营和股东权益有着重要意义，因此应在章程中载明。选项D，营业期限规定了期货交易所合法经营的时间范围，它关系到交易所的存续和发展预期，对投资者、会员等市场参与者了解交易所的稳定性和可持续性具有重要参考价值，所以也是章程应当载明的事项。综上所述，ABCD四个选项所涉及的内容均为期货交易所章程应当载明的事项。3、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。

A.由期货交易所承担主要责任

B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%

C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货交易中交割仓库未按时交付符合要求货物时责任承担的处理方式。选项A分析在这种情形下，并非由期货交易所承担主要责任。交割仓库是直接负责交付货物的主体，若其不能在规定期限内交付符合期货合约要求的货物，应承担主要责任，而不是期货交易所承担主要责任，所以选项A错误。选项B分析“由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%”这种表述不符合相关规定。当交割仓库出现不能按时交付符合要求货物的情况，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任，并非限定赔偿额不超过损失的80%，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，当交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失时，交割仓库作为直接责任方应当承担责任，而期货交易所因对交割仓库有管理等职责，需要承担连带责任，所以选项C正确。选项D分析由于期货交易所承担的是连带责任，其在承担责任后，有权向实际责任方即交割仓库进行追偿，这符合法律规定的责任分担和追偿原则，所以选项D正确。综上，本题答案选CD。4、期货公司的（）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

A.独立董事

B.董事长

C.首席风险官

D.总经理

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司相关人员参加后续职业培训的规定。根据相关规定，期货公司的独立董事、董事长、首席风险官、总经理等高级管理人员都应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。所以ABCD选项所涉及的人员均符合这一要求。综上，本题答案选ABCD。5、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断

B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项

C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息

D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货投资咨询业务的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A根据期货投资咨询业务的规范要求，期货公司在开展业务时，虽应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，但不可以就市场行情做出确定性的判断。因为市场行情是复杂多变且受多种因素影响的，具有不确定性，做出确定性判断不符合业务规范，所以该选项做法错误。选项B期货公司与客户签订期货投资咨询服务合同，并明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务流程的必要举措。通过合同明确双方的权利和义务，有助于避免后续可能出现的纠纷，因此该选项做法正确。选项C告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，体现了对客户自主性和风险自担原则的尊重。同时，不得泄露客户的投资决策计划信息，这是对客户信息隐私和投资权益的保护，符合期货投资咨询业务的基本准则，所以该选项做法正确。选项D当不同客户之间存在利益冲突时，遵循公平对待的原则予以处理，能够保证市场的公平性和公正性，维护所有客户的合法权益，避免因利益冲突处理不当引发的不公平竞争和客户权益受损问题，故该选项做法正确。综上，本题正确答案是BCD。6、划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。

A.到期时限

B.稳定性

C.结构复杂性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本题可根据划分产品或服务风险等级的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：到期时限到期时限是影响产品或服务风险等级的重要因素之一。一般来说，到期时限越长，不确定性因素就越多，产品或服务面临的风险可能就越高；反之，到期时限越短，风险相对可控。所以在划分产品或者服务风险等级时，到期时限是需要综合考虑的因素，选项A正确。选项B：稳定性虽然稳定性在一定程度上可能与产品或服务的某些特性相关，但它并非是划分风险等级时综合考虑的典型因素。在风险等级划分体系中，并不将稳定性作为核心考量内容，选项B错误。选项C：结构复杂性产品或服务的结构复杂性对风险等级有着直接影响。结构越复杂，投资者或消费者就越难以理解其内在运行机制和潜在风险，风险识别和控制的难度也会相应增加。例如，一些复杂的金融衍生品，由于其结构复杂，涉及多种风险因素和交易环节，其风险等级通常较高。因此，结构复杂性是划分风险等级时需要考虑的因素，选项C正确。选项D：募集方式不同的募集方式对应着不同的监管要求和风险特征。例如，公开募集的产品面向广大公众，涉及的投资者数量众多，影响范围广，对其风险管控要求较高；而私募产品则主要针对特定的合格投资者，风险承受能力和投资经验相对较高，但也存在信息不透明等风险。所以募集方式也是划分产品或者服务风险等级时需要综合考虑的因素，选项D正确。综上，答案选ACD。7、中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。

A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请

B.训诫

C.公开谴责

D.拘留

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货行业相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断正确答案。对选项A进行分析撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请，是对违反自律规则情节严重的期货从业人员较为严厉的惩戒措施。这种惩戒方式能够有效警示期货从业者遵守行业规则，维护期货市场的正常秩序。因此，该选项符合中国期货业协会可给予的纪律惩戒情况。对选项B进行分析训诫是一种相对较轻的纪律惩戒方式，通过对违规从业者进行批评教育，使其认识到自身错误，起到及时纠正和警示的作用。在中国期货业协会对违规期货从业人员的纪律惩戒范围内，训诫是合理且常用的手段。所以，该选项也是正确的。对选项C进行分析公开谴责是将违规从业人员的不良行为公开披露，借助社会舆论的压力促使其改正错误，同时也对其他从业者起到威慑作用。这同样是中国期货业协会在处理违反自律规则的期货从业人员时可以采取的惩戒措施之一。所以，该选项符合题意。对选项D进行分析拘留是一种由司法机关依据法律法规实施的限制人身自由的行政处罚或刑事强制措施，并不属于中国期货业协会作为行业自律组织所能给予的纪律惩戒范畴。因此，该选项不符合要求。综上，答案选ABC。8、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（）承担责任。

A.期货公司

B.交割仓库

C.期货交易所承担连带责任

D.期货交易所不承担责任

【答案】：BC

【解析】本题主要考查在交割仓库逾期交付货物给标准仓单持有人造成损失时，责任的承担主体。选项A期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。在本题中，交割仓库逾期交付货物这一事件，与期货公司并无直接关联，所以期货公司不需要对此承担责任，A选项错误。选项B交割仓库是期货品种进入实物交割环节提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构。当交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定货物，导致持有人遭受损失时，依据相关规定和责任认定原则，交割仓库作为直接的责任主体，应当承担相应责任，所以B选项正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构。它对交割仓库有管理和监督的职责。当交割仓库出现逾期交付货物并造成持有人损失的情况时，期货交易所需要承担连带责任。这是因为期货交易所对交割仓库的运营和管理负有一定的监管义务，所以C选项正确。选项D如前所述，期货交易所在这种情况下需要承担连带责任，并非不承担责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案选BC。9、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。

A.违反法律的强制性规定

B.违反行政法规的强制性规定

C.违反某省人大颁布的期货管理办法的规定

D.违反最高人民法院颁布的司法解释的规定

【答案】：AB

【解析】本题可依据合同违约责任承担方式有效的法律规定来分析各个选项。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，合同中的约定若违反法律、行政法规的强制性规定，则该约定无效。选项A：法律的强制性规定是国家为了维护社会公共利益、保障交易安全等重要价值而制定的，具有普遍的约束力和权威性。当事人在合同中约定的违约责任承担方式如果违反法律的强制性规定，那么这种约定就不能得到法律的认可和保护，该约定无效，所以选项A正确。选项B：行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，按照法定程序制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称。违反行政法规的强制性规定同样会使合同约定的违约责任承担方式无效，选项B正确。选项C：某省人大颁布的期货管理办法属于地方性法规。虽然地方性法规对本地区的期货市场等有规范作用，但违反地方性法规并不必然导致合同中违约责任承担方式无效，所以选项C错误。选项D：最高人民法院颁布的司法解释是对法律适用问题的具体阐释和说明，其本身并非法律渊源。违反司法解释并不直接导致合同约定的违约责任承担方式无效，所以选项D错误。综上，答案选AB。10、单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（）。

A.授权委托书

B.法人身份证

C.代理人的身份证

D.组织机构代码证和营业执照

【答案】：ACD

【解析】本题考查单位客户办理期货开户手续应出具的文件。选项A：授权委托书单位客户办理开户等业务，往往需要委托相关人员来具体操作。授权委托书是证明被委托人具有代表单位进行相关业务办理权限的重要文件，能够明确委托人与被委托人之间的委托关系和权限范围，所以单位客户办理期货开户手续应当出具授权委托书，A选项正确。选项B：法人身份证在办理期货开户手续时，重点是要确认单位的相关资质和委托授权情况，法人身份证并非办理期货开户手续的必要文件，故B选项错误。选项C：代理人的身份证因为单位客户通常会委托代理人办理期货开户手续，代理人的身份证是证明其身份的关键凭证，可用于核实代理人的身份信息，确保开户行为的真实性和合法