期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题附参考答案详解【典型题】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习题第一部分单选题(50题)1、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式。在投资活动中，投资者在充分了解产品或服务情况，并听取经营机构适当性意见之后，应依据自身能力进行审慎决策。因为每个投资者的财务状况、投资目标、风险承受能力等都是不同的，且投资决策是投资者基于自身情况独立做出的，所以投资风险也应由投资者独立承担。选项B“与经营机构共同”错误，经营机构的职责是提供适当性意见，帮助投资者了解相关信息，但并不与投资者共同承担投资风险。选项C“无需”明显错误，投资者作为投资行为的主体，需要为自己的投资决策负责。选项D“以上都不对”不符合实际情况，正确答案为选项A。因此，本题答案选A。2、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。3、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对注册资本的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。所以该题正确答案为C选项。4、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时相关人员任职时间的规定。题干中明确指出期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在董事长、总经理和副总经理中，至少要有1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，同时还需要连续担任期货公司董事长或者高级管理人员达到一定年限。选项A，5年并不符合该特定规定，所以A选项错误。选项B，4年也不是规定中的年限，B选项错误。选项C，根据相关规定，此年限应为3年，所以C选项正确。选项D，2年同样不符合要求，D选项错误。综上，本题正确答案是C。6、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制相关知识。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。所以本题应选择B选项。7、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A，期货公司主要是开展期货业务活动的市场主体，它本身是被监管的对象，并不具备对首席风险官进行监督管理的职能，故A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，但对首席风险官的监督管理并非仅由中国证监会自身承担，其派出机构也参与其中，所以B项表述不全面。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非对首席风险官进行监督管理的法定主体，故C项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依法对期货市场进行全面监管，首席风险官作为期货公司中的重要职位，其履职情况等受到中国证监会及其派出机构的监督管理，该项符合题意。综上，本题正确答案是D。""8、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司变更法定代表人时，应当向住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人等备案材料。选项A中，住所地的期货交易所不负责接收期货公司变更法定代表人的备案材料；选项C，工商行政管理机构主要负责企业的注册登记等工商方面事务，并非接收该备案材料的主体；选项D，国务院国有资产监督管理机构主要对国有资产进行监督管理，也与期货公司变更法定代表人备案材料提交无关。所以本题答案选B。"9、(10)下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法律法规及规定，对各选项逐一分析，判断哪种情形应认定期货经纪合同无效。选项A根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了相关市场准入规定，这种情况下应认定期货经纪合同无效。所以选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在程序上的违规行为，但并不直接导致期货经纪合同无效。备案主要是为了便于行业监管和信息统计，未备案不影响合同本身的效力。所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这是关于合同中费用条款的一种情况，虽然可能不符合市场的一般规律或行业的合理定价，但它并不属于导致合同无效的法定情形。合同是否有效主要取决于是否违反法律法规的强制性规定等因素，而不是手续费的高低。所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题通常不影响合同的实质内容和效力。中国期货业协会的格式要求更多是从行业规范和统一管理的角度出发，合同格式不符合要求并不必然导致合同无效。所以选项D错误。综上，应选择A选项。10、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货从业规定来分析甲的违规行为应受到的处罚。甲作为期货公司的期货从业人员，碍于情面将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请；而对于违规行为但情节不严重的情况，中国证监会可以采取暂停其期货从业人员资格6个月至12个月的措施。在本题中，甲虽有违规行为，但未造成严重后果，所以属于情节不严重的情形。因此，中国证监会应当暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，答案选D。11、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"12、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"13、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官相关监管措施的触发条件。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"14、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的期限。依据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过20个工作日。所以本题答案选C。15、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的理解。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，在经营机构满足相关规定的条件下，并非应当向其销售相关产品或者提供相关服务，“应当”意味着必须这么做，这不符合实际规定，A选项错误。“暂缓”表示暂时推迟，该办法并未规定在这种情况下要暂缓销售或提供服务，B选项错误。“拒绝”也不符合规定，因为在满足条件时是可以进行销售或服务提供的，而不是直接拒绝，C选项错误。“可以”体现了在符合相关规定条件下，经营机构有向投资者销售相关产品或者提供相关服务的可能性，这与办法规定相符，所以本题正确答案为D。16、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题主要考查非结算会员查询交易结算报告的依据。在期货交易相关规定中，非结算会员与全面结算会员期货公司之间会通过结算协议来明确双方的权利和义务等内容。对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，应按照双方签订的结算协议约定来执行。选项A，全面结算会员期货公司虽在结算业务中有一定作用，但查询交易结算报告的时间和方式不是由其单方面决定，而是依据协议，所以A选项错误。选项C，期货交易所规定的是一些基础性、通用性的交易规则等，并非针对非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，所以C选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定宏观政策和规范市场秩序等，不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以D选项错误。综上，正确答案是B。17、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.海南期货交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期货交易所

D.海南交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所名称的使用规定。根据相关规定，期货交易所的名称，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。选项A“海南期货交易所”、选项B“海南商品交易所”、选项C“海南商品期货交易所”均符合期货交易所名称的规范表述。而选项D“海南交易所”未明确体现“商品交易所”或“期货交易所”字样，不符合期货交易所名称的规定，所以拟在海南市申请设立的某期货交易所不能使用该名称。综上，答案选D。18、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

【答案】：C

【解析】本题主要考查非结算会员对交易结算报告内容有异议时的处理方式。选项A，非结算会员并非在结算协议约定的时间内向期货交易所提出异议，所以A项错误。选项B，相关规定不是在期货交易所规定时间向全面结算会员期货公司提出异议，故B项错误。选项C，按照规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议，该项正确。选项D，非结算会员不是在期货交易所规定的时间向期货交易所提出异议，因此D项错误。综上，答案选C。19、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户委托进行期货交易时的相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。这是为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，保障客户的知情权和自主选择权。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非期货公司在接受客户委托进行期货交易时需要向客户出示并让客户签字确认的文件。选项B，公司章程是公司内部的基本准则和规范，主要用于规范公司内部的组织和运营，与客户进行期货交易的委托程序并无直接关联。选项C，交易合同是在期货公司向客户出示风险说明书并经客户签字确认后，双方签订的确定交易权利和义务的文件，而不是在交易前事先需要出示给客户并签字确认的首要文件。因此，正确答案是D。20、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生

【答案】：B

【解析】本题可依据中国期货业协会相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，这是符合相关规定的。会员大会作为权力机构，能够汇聚全体会员的意见和力量，对协会的重大事项进行决策，故选项A表述正确。选项B中国期货业协会的章程是由会员大会制定，而不是由理事会制定。理事会主要负责执行会员大会的决议等日常工作，并不具备制定协会章程的权力，所以选项B表述错误。选项C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案，这一规定有助于监管部门对协会的管理和监督，保证协会按照合法合规的方向发展，故选项C表述正确。选项D中国期货业协会理事会成员通过选举产生，这种选举机制能够确保理事会成员代表会员的利益，保证协会管理的民主性和公正性，故选项D表述正确。本题要求选择说法不正确的选项，答案是B。21、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.10

C.5

D.3

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间要求。依据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。所以本题正确答案是A。22、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。23、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。24、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员收取的费用类型。A选项：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所为了应对结算会员违约风险而向结算会员收取的资金，用于担保期货交易的结算，该选项正确。B选项：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取的，用于应对突发风险等情况，并非向结算会员收取，所以该选项错误。C选项：结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户中预先准备的资金，它并非是实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员专门收取的特定资金类型，该选项错误。D选项：在期货交易相关规定中，并不存在“风险担保金”这一说法，该选项错误。综上，答案选A。25、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。在期货行业的监管要求中，期货公司有义务保留书面月度及年度风险监管报表，并且相应责任人员需在书面报表上签字，同时加盖公司印章，这是为了确保报表的真实性和规范性。而对于此类报表的保存期限，有着明确的法规要求。依据相关规定，该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题中正确答案是C选项。26、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上10万元以下罚款

C.1万元以上5万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】：A

【解析】本题主要考查对中介服务机构未勤勉尽责时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规定。《中华人民共和国证券法》等相关法规明确指出，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。所以本题应选A选项。27、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。28、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，故本题正确答案是B选项。"29、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"30、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。31、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户账户管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户。这是保障客户资金安全和交易独立性的重要措施，能清晰区分不同客户的资金情况，避免资金混淆等问题，符合期货市场规范要求，所以该选项表述正确。选项B：期货公司应当为客户申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司有责任和义务为客户办理此项业务，以确保客户能够合法合规地参与期货交易，该选项表述正确。选项C：客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码。当客户不再进行期货交易而销户时，及时注销交易编码可以避免编码被滥用等问题，维护期货市场交易秩序，该选项表述正确。选项D：根据相关规定，期货公司应当为客户单独开立账户、申请交易编码，严禁进行混码交易，并不存在经期货交易所批准就可以混码交易的情况，所以该选项表述错误。综上，答案选D。32、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。

A.理事会会议一般应当由理事本人出席

B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围

【答案】：B

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会会议的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：理事会会议一般应当由理事本人出席。这是为了保证理事能够直接参与会议讨论和决策，切实履行自身职责，确保会议的正常进行和决策的有效性，该选项表述正确。选项B：理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事代为出席，而不能委托亲友代为出席，因为亲友并非理事会成员，不具备相应的理事职责和决策权力，不能代表理事参与会议决策。所以该选项表述错误。选项C：每位理事只能接受一位理事的委托代为出席。这样规定是为了防止出现理事过度集中代表他人行使权力的情况，保证会议决策的民主性和公正性，该选项表述正确。选项D：理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围。明确授权范围可以使受委托理事清楚知晓自己的权力界限，避免出现越权等不当行为，保障会议的规范有序进行，该选项表述正确。综上，本题答案选B。33、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.为损失的60％以上

B.不超过损失的60％

C.为损失的80％以上

D.不超过损失的80％

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司对客户损失承担赔偿责任的相关规定。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》明确指出，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。所以本题应选D。"34、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。35、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对销售产品或提供服务的等级划分依据。经营机构在销售产品或提供服务时，为了更好地向投资者揭示相关情况，需要依据产品或服务本身的风险特征和程度进行等级划分。选项A，信用等级主要侧重于评估交易对象的信用状况，例如企业或个人的信用评级等，与产品或服务本身的风险特征和程度并无直接关联，所以A选项不符合。选项B，按照风险特征和程度对销售的产品或者提供的服务划分风险等级，能够让投资者清晰了解投资所面临的风险状况，这是经营机构的常规操作和必要要求，故B选项正确。选项C，利率是指一定时期内利息额与借贷资金额（本金）的比率，它只是产品或服务的一个属性，不能全面涵盖产品或服务的风险特征和程度，不能作为划分等级的依据，所以C选项错误。选项D，产品本身包含众多方面，简单以产品来划分等级并不能突出产品的关键特性——风险，无法有效向投资者传达产品风险情况，因此D选项也不正确。综上，答案是B。36、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司首席风险官进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货市场交易环节的相关活动，其职责重点在于维护期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，并不负责对期货公司首席风险官进行监督管理，所以选项A错误。选项B：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构负责对期货公司首席风险官进行监督管理，以确保期货公司合规运营和风险管理工作的有效开展，所以选项B正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，通过制定行业规范和准则，促进行业的健康发展，但它并非对期货公司首席风险官进行监督管理的法定机构，所以选项C错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，确保国有资产的保值增值，其职责主要集中在国有资产的管理方面，与期货公司首席风险官的监督管理无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。37、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"38、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题可依据期货交易中关于交易结果承担主体的相关规定来分析。在期货经纪业务里，期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，客户是交易行为的实际决策者和利益承受者。根据相关法规和市场规则，交易结果应由客户自行承担。本题中该期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，那么交易结果自然由甲客户承担，所以答案选A。"39、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的制定主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和指引等职责。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，其目的在于规范期货经纪合同的内容和格式，以及向投资者充分揭示期货交易的风险，保护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则、管理市场等工作，并不负责制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要对期货市场进行宏观监管和政策制定等工作，不会具体制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D，期货公司是进行期货经纪业务的市场主体，要依据中国期货业协会制定的《〈期货经纪合同〉指引》与投资者签订合同，而不是自行制定该指引以及《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。综上，答案选A。40、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。41、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用

【答案】：C

【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。42、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A.中国证监会

B.理事会

C.中国期货业协会

D.会员大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所总经理、副总经理的任免主体。选项A：根据相关规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。所以该选项正确。选项B：理事会是会员制期货交易所的决策机构，主要负责处理交易所的重大事项决策等工作，并不负责总经理、副总经理的任免，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，不具备任免会员制期货交易所总经理、副总经理的权力，因此该选项错误。选项D：会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，主要行使审议批准交易所章程、交易规则及其修改草案等职权，并非负责总经理、副总经理的任免，所以该选项错误。综上，答案选A。43、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D"

【解析】这道题的正确答案是D。依据相关规定，证券期货经营机构需要依据产品或者服务的不同风险等级，来对适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。选项A，适当性匹配意见是在对投资者类型进行判断之后得出的，并非判断的依据，所以A项错误。选项B，投资者的不同分类是基于多方面因素的结果，不是经营机构判断适合销售产品或服务投资者类型的依据，B项不正确。选项C，投资者的风险承受能力只是一个方面，不能单纯依据此来判断适合销售产品或服务的投资者类型，C项也不符合要求。而产品或服务具有不同的风险等级，经营机构根据这些不同的风险等级，能够更精准地判断出与之相匹配的投资者类型，故本题答案选D。"44、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查对期货公司责任免除情形的理解。在期货交易中，期货公司与客户订立期货经纪合同时，有提示客户注意《期货交易风险说明书》内容并让客户签字或盖章的义务。然而，存在特殊情况即能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失处理有相应规定。已有交易经历意味着客户对期货交易的风险有一定的认识和了解，即便期货公司未履行提示义务，也不能单纯认定期货公司应该承担责任。从公平以及风险与认知相匹配的角度出发，这种情况下应免除期货公司的责任。所以当能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失，应免除期货公司的责任，故答案选A。45、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员做出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。所以本题正确答案是D选项。46、《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》的施行时间。《期货市场客户开户管理规定》自2009年9月1日起施行，所以本题正确答案选D。"47、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()

A.10

B.20

C.5

D.15

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以本题应选A。"48、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请的办理主体。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。在本题情景中，张某通过期货从业人员资格考试并取得合格证明，被某期货公司聘用后，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请，这个申请办理主体就是中国期货业协会。而中国证券监督管理委员会是对全国证券、期货市场实行集中统一监管的机构，并非直接办理期货从业人员资格申请的主体；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等功能，不负责资格申请办理；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，与期货从业人员资格申请无关。所以本题答案选B。49、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题可从各选项涉及主体的责任义务及相关法律关系来逐一分析。选项A：期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不对期货公司向客户承担担保责任。期货公司与客户之间是独立的法律关系，期货交易所没有义务为期货公司对客户的行为提供担保。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，A选项错误。选项B：侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。一般侵权责任的构成要件包括有加害行为、有损害事实的存在、加害行为与损害事实之间有因果关系、行为人主观上有过错。在本题中，期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，这属于期货公司未履行与甲之间合同约定的义务，更符合违约责任的特征，而非侵权责任。所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。选项C：甲是与期货公司建立了期货交易服务合同关系，而不是与期货交易所建立合同关系。期货交易所并不直接对甲负有合同义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，C选项错误。选项D：甲作为期货公司的客户，与期货公司形成了服务合同关系。期货公司有义务按照甲的申请代其提交交割申请，然而期货公司因疏忽未履行这一义务，导致甲因未及时交割造成损失，期货公司的行为构成违约。根据合同法律规定，甲有权要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。50、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查机构为人员办理期货业务从业资格申请时，该人员需满足的条件。选项A已被本机构聘用是机构为人员办理从业资格申请的一个重要前提条件。若人员未被机构聘用，机构则没有必要也无法为其办理从业资格申请，所以选项A正确。选项B品行端正，具有良好的职业道德对于从事期货业务的人员至关重要。期货业务涉及大量资金和重要金融交易，从业人员需具备良好的道德品质，以保障市场的公平、公正和稳定，维护投资者的合法权益。因此，这是办理从业资格申请时应满足的条件之一，选项B正确。选项C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格也是合理要求。若人员在近3年内因违法违规被撤销相关从业资格，说明其可能存在违反行业规范和法律法规的行为，这类人员不适合立即重新进入期货业务领域，所以该条件是必要的，选项C正确。选项D正确的条件应该是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是最近2年内，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。2、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括（）。

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时应履行的特别注意义务。选项A制定专门的工作程序是必要的。销售高风险产品或提供相关服务具有特殊性和高风险性，普通投资者可能对这类产品和服务的认知和承受能力有限。通过制定专门的工作程序，可以确保销售和服务过程规范、有序，从产品介绍、风险提示到合同签订等各个环节都能得到有效把控，最大程度保障普通投资者的合法权益。所以选项A正确。选项B追加了解相关信息也是关键环节。不同的普通投资者在财务状况、投资经验、风险承受能力等方面存在差异，仅依靠常规的信息收集可能无法全面了解投资者情况。追加了解相关信息可以让经营机构更精准地评估投资者是否适合购买高风险产品或接受相关服务，避免因信息不足而导致投资者做出不恰当的投资决策。因此选项B正确。选项C告知特别的风险点是经营机构的重要义务。高风险产品或服务通常具有复杂的风险因素，普通投资者可能难以自行识别和评估这些风险。经营机构有责任将特别的风险点清晰、准确地告知投资者，使投资者能够充分了解投资可能面临的损失和不确定性，从而在充分知情的基础上做出理性的投资决策。所以选项C正确。选项D给予普通投资者更多的考虑时间或者增加回访频次是对投资者权益的进一步保障。高风险产品或服务的投资决策需要投资者慎重考虑，给予更多的考虑时间可以让投资者有足够的时间分析利弊、咨询专业人士。增加回访频次则可以及时了解投资者的想法和需求，解答投资者的疑问，同时也能再次确认投资者的投资意愿和风险承受能力，避免投资者在冲动或不完全了解的情况下做出投资决策。因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务时应履行的特别注意义务，本题答案为ABCD。3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。

A.客户权益

B.客户未足额追加的保证金

C.负债调整值

D.资产调整值

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A客户权益是指客户在期货公司账户中的资金及持仓权益总和，它反映的是客户在期货交易中的资产状况，并不是计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目，所以选项A错误。选项B客户未足额追加的保证金是需要在计算期货公司净资本时予以考虑的。因为客户未足额追加保证金会对期货公司的资金状况和风险水平产生影响，所以在计算净资本时需要对这部分进行相应调整，选项B正确。选项C负债调整值在计算期货公司净资本时是重要的考虑因素。期货公司的负债情况会影响其实际可用于承担风险的资本规模，通过对负债进行调整，可以更准确地反映期货公司的净资本状况，选项C正确。选项D资产调整值同样是计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目。期货公司的资产质量和流动性各不相同，对资产进行调整能够更合理地评估期货公司的实际净资本，选项D正确。综上，本题答案选BCD。4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）

A.可能直接导致本金亏损的事项；

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息。选项A，可能直接导致本金亏损的事项，这是投资者在投资过程中极为关注的重要信息，经营机构有义务向普通投资者明确告知，使投资者清晰了解投资所面临的直接风险，所以该选项正确。选项B，可能直接导致超过原始本金损失的事项，这进一步揭示了投资风险的程度，比本金亏损更为严重的损失情况对于投资者做出投资决策有重大影响，经营机构应当告知，故该选项正确。选项C，因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项，经营机构自身的业务和财产状况会对投资者的本金安全产生潜在影响，投资者有权知晓这些可能导致本金亏损的因素，所以经营机构应告知该类信息，此选项正确。选项D，因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由，经营机构业务或财产状况的变化可能会影响投资产品或服务的质量、风险等多方面情况，这些重要事由会干扰投资者的判断，经营机构有责任将此类信息告知普通投资者，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息，本题答案选ABCD。5、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的

B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的

C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的

D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

【答案】：AB

【解析】本题主要考查由期货交易所承担赔偿责任的情形。选项A期货交易所承担着将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司的义务。若期货交易所未履行该通知义务，进而造成期货公司损失，那么依据相关规定和责任界定，期货交易所存在过错，应当承担赔偿责任，所以选项A正确。选项B当期货公司对交易结算结果提出异议时，期货交易所有义务及时采取措施处理。若期货交易所未及时采取措施，导致损失扩大，这属于期货交易所未尽到应有的管理和处理职责，期货交易所应对扩大的损失承担赔偿责任，因此选项B正确。选项C期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，却未在约定的时间内提出，导致损失扩大。这种情况下，主要是由于期货公司自身未遵循约定的程序和时间要求来主张权利，过错在于期货公司，而非期货交易所，所以期货交易所无需承担赔偿责任，选项C错误。选项D题干讨论的是期货交易所承担赔偿责任的情形，而此选项中是客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大，责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以选项D错误。综上，答案选AB。6、期货保证金安全存管监控机构对有下列行为的期货交易所、非期货公司结算会员，责令改正，给予警告，没收违法所得（）。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

C.不按照规定建立.健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料的

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关期货法规规定，对各选项逐一分析，判断其是否属于期货保证金安全存管监控机构责令改正、给予警告并没收违法所得的行为。选项A违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的，这种行为严重影响到期货保证金的安全存管和监管，破坏了期货市场正常的保证金管理秩序，会对投资者的资金安全构成威胁。因此，期货保证金安全存管监控机构应对此类行为责令改正，给予警告，没收违法所得，选项A正确。选项B期货交易所、非期货公司结算会员需要及时向国务院期货监督管理机构履行报告义务，便于监管机构全面掌握市场动态和各主体的运营情况。不按照规定履行报告义务，会导致监管机构信息获取不及时、不全面，从而无法有效进行监管决策，可能会引发市场风险。所以该行为属于应被责令改正、给予警告并没收违法所得的情形，选项B正确。选项C不按照规定建立、健全结算担保金制度，这主要涉及到期货市场结算环节的风险防范机制问题。对这种行为的规制通常是依据相关规定要求其完善制度等，一般不在期货保证金安全存管监控机构责令改正、给予警告、没收违法所得的行为范围内，选项C错误。选项D向国务院期货监督管理机构报送有关文件资料是期货交易所、非期货公司结算会员的法定义务，这些文件资料有助于监管机构对其业务活动进行监督和管理。不按照规定报送有关文件资料，会干扰监管工作的正常开展，影响监管的有效性。所以该行为会被期货保证金安全存管监控机构责令改正，给予警告，没收违法所得，选项D正确。综上，答案选ABD。7、下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A.爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

C.甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

【答案】：ABC

【解析】本题可根据操纵期货市场价格行为的定义，逐一分析各选项。选项A爱农公司作为一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利而大量囤积大豆。大量囤积大豆会导致市场上大豆的实际供应量减少，进而影响期货市场上大豆的供求关系，使得期货价格发生变动，这种行为有可能构成操纵期货市场价格的行为，所以选项A当选。选项B李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约且数额巨大。李某利用信息优势进行大量的连续买卖，会对期货市场的价格和交易量产生影响，误导其他投资者的决策，扰乱期货市场的正常秩序，可能构成操纵期货市场价格的行为，所以选项B当选。选项C甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约。这种双方事先约定的交易行为，并非基于市场的真实供求关系和正常的交易机制，可能会对期货市场价格造成人为的影响，从而操纵市场价格，所以选项C当选。选项D违反规定收取保证金，或者挪用保证金的行为，主要涉及到期货交易中的资金管理和合规问题，其直接危害在于破坏了期货交易的资金安全和正常的保证金管理制度，而不是直接对期货市场价格进行操纵，所以选项D排除。综上，本题正确答案是ABC。8、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A.《期货交易所管理办法》

B.《企业会计准则》

C.期货交易所交易规则及其实施细则

D.《期货经纪公司管理办法》

【答案】：AC

【解析】本题可根据各选项所规定的内容，结合结算会员期货公司的权利义务相关规定来进行分析。选项A《期货交易所管理办法》是规范期货交易所运作和管理的重要法规，对期货交易所的各类会员，包括全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的权利和义务等方面进行了规定。全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司作为期货市场的重要参与主体，需要按照《期货交易所管理办法》的规定来行使结算会员的权利，履行相应义务。所以选项A正确。选项B《企业会计准则》主要是规范企业会计核算和财务报告等方面的准则，重点在于企业的会计处理和财务信息披露，与期货公司作为结算会员行使权利和履行义务的具体规定并无直接关联，它不会针对期货结算会员的权利义务作出专门规定。因此选项B错误。选项C期货交易所交易规则及其实施细则是针对期货交易的具体操作和管理而制定的，全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司在期货交易所进行结算业务时，必须遵循期货交易所交易规则及其实施细则，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，所以它们应当按照该规则及其实施细则行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。选项C正确。选项D《期货经纪公司管理办法》主要侧重于对期货经纪公司的设立、运营、管理等方面进行规范，重点在于期货经纪业务的管理，并非专门针对结算会员的权利义务作出规定，不能作为全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司行使结算会员权利和履行义务的依据。所以选项D错误。综上，本题正确答案为AC。9、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A依据《期货交易管理条例》，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货自营业务存在较大风险，如果期货公司从事自营业务，可能会因为自身交易的盈亏影响到客户资金的安全和正常交易秩序，所以该选项正确。选项B期货公司也不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。这是为了防止期货公司的资金被用于关联方不合理的资金需求，避免出现利益输送等问题，保障期货公司资金的独立性和安全性，因此该选项正确。选项C期货公司不得对外担保。对外担保会使期货公司面临额外的财务风险，如果被担保方无法履行债务，期货公司可能需要承担担保责任，这会影响期货公司的正常运营和客户资金安全，所以该选项正确。选项D在符合相关规定和获得相应资格的情况下，期货公司是可以经营境外期货经纪业务的，并非被禁止的行为，所以该选项错误。综上，本题答案选ABC。10、《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（）。

A.完善期货公司治理结构

B.加强内部控制和风险管理

C.促进期货公司依法稳健经营

D.维护期货公司投资者合法权益

【答案】：ABCD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定》具有多方面重要意义。从公司治理层面来看，完善期货公司治理结构是其重要目的之一。良好的治理结构有助于明确公司各部门职责和运作流程，使公司的决策和管理更加科学、规范、有序，所以A选项正确。在内部控制和风险管理方面，加强内部控制能够有效防范公司内部的操作风险、合规风险等各类风险，增强公司应对风险的能力，保障公司的稳定运营，因此B选项正确。促进期货公司依法稳健经营也是该规定制定的关键目的。依法经营确保公司在法律框架内开展业务，避免违规行为带来的法律风险和经营风险，稳健经营则保证公司能够持续健康发展，所以C选项正确。而维护期货公司投资者合法权益是十分关键的一点。投资者是期货市场的重要参与者，只有保障他们的合法权益，才能增强投资者对期货市场的信心，促进期货市场的健康稳定发展，故D选项正确。综上，ABCD四个选项均是《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的。11、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当（）.

A.同时确定拟任人选或者代行职责人选

B.按照相关规定履行相应程序

C.听取被免职首席风险官的辩解和说明

D.征求相关中国证监会派出机构的意见

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司免除首席风险官职务的相关规定，对各选项进行逐一分析：选项A：当期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，为了保证公司风险管理工作的连续性和稳定性，需要同时确定拟任人选或者代行职责人选，以确保公司的风险监控和管理工作不受较大影响，该选项正确。选项B：期货公司免除首席风险官职务时，必须严格按照相关规定履行相应程序，这是保障公司治理规范、合法的重要要求，能够避免随意免职带来的潜在风险和不良后果，该选项正确。选项C：相关规定并未明确要求期货公司董事会在决定免除首席风险官职务时听取被免职首席风险官的辩解和说明，所以该选项错误。选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地中国证监会派出机构报告，而不是征求相关中国证监会派出机构的意见，所以该选项错误。综上，本题正确答案选AB。12、下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是（）。

A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生

B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作

C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理

D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权

【答案】：BD

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事长相关规定，对各选项逐一分析。选项A：理事长及副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生，而非由中国期货业协会提名。所以选项A错误。选项B：理事长的职权之一是组织协调专门委员会的工作，所以选项B正确。选项C：理事长不得兼任总经理，所以选项C错误。选项D：理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权，所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。13、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（）行为。

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则规定，对各选项逐一分析。选项A代客户下达交易指令这种行为存在较大风险。客户下达交易指令是基于自身对市场的判断和投资策略，如果证券公司代客户下达交易指令，可能会因证券公司的判