期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能含答案详解（a卷）

期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能第一部分单选题(50题)1、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。2、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。3、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司资产管理业务检查主体的了解。选项A，资产管理业务负责人主要负责资产管理业务的日常运营和管理等工作，并不具备对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查的职责。选项B，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，重点在于风险把控等方面，并非对资产管理业务进行专门的定期或不定期检查。选项C，总经理主要负责公司的整体运营和决策等工作，同样没有专门针对期货公司资产管理业务进行检查的职责。选项D，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，有权力和职责对期货公司的各项业务，包括资产管理业务进行定期或者不定期检查，以确保期货公司的经营活动符合法律法规和监管要求。综上，正确答案是D。4、会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议相关文件报告的时间规定。根据规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证券监督管理委员会。所以选项B正确，选项A、C、D时间不符合规定。综上，本题答案选B。5、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查首席风险官对期货公司违法违规行为整改情况的报告对象。在期货公司的监管体系中，中国证监会派出机构承担着对辖区内期货公司等金融机构的监督管理职能。首席风险官的职责之一是配合期货公司违法违规行为的整改，并且需要将整改情况向具有监管权力和职责的相关部门报告。选项A，公安部门主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，并不直接参与期货公司违法违规行为整改情况的监管，所以首席风险官无需向公安部门报告整改情况。选项B，中国证监会派出机构负责对本辖区内期货公司的日常监管，首席风险官将期货公司违法违规行为的整改情况向其报告，符合监管流程和职责划分，该选项正确。选项C，工商部门主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工作，并非是期货公司违法违规行为整改情况的主要监管和报告对象，所以该选项不正确。选项D，期货交易所是期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易等市场业务，不负责对期货公司违法违规行为整改情况进行接收报告和监管，因此该选项也不正确。综上，答案选B。6、期货公司应当设立（）或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A.风险管理部门

B.人事管理部门

C.财务管理部门

D.纪检管理部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对经营风险进行管理和控制所应设立的部门或岗位。期货公司的经营活动面临着各种风险，对经营风险的有效管理和控制是其稳健运营的关键。接下来对各选项进行分析：-选项A：风险管理部门的主要职责就是识别、评估和控制公司面临的各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等经营风险。设立风险管理部门能够专门针对期货公司的经营风险进行管理和控制，该选项符合要求。-选项B：人事管理部门主要负责公司的人力资源管理，如员工招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，其工作重点在于人员管理方面，而非经营风险的管理和控制，所以该选项不符合题意。-选项C：财务管理部门主要负责公司的财务核算、资金管理、预算编制等财务工作，虽然财务工作与公司经营息息相关，但它并不直接针对经营风险进行管理和控制，所以该选项也不正确。-选项D：纪检管理部门主要负责监督公司内部人员遵守党纪国法和公司规章制度的情况，侧重于廉政建设和纪律监督，并非针对经营风险进行管理和控制，因此该选项也不合适。综上，正确答案是A。7、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.50万元

B.20万元

C.100万元

D.10万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。依据金融期货投资者适当性制度相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题答案选A。8、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（）。

A.当地人民法院

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所采取紧急措施后的报告对象。根据相关规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。选项A，当地人民法院主要负责审理各类案件，并不负责接收期货交易所采取紧急措施后的报告，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是对期货从业人员进行自律管理等，并非期货交易所采取紧急措施后的报告对象，所以B选项错误。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但在本题所描述的情形下，报告对象应为国务院期货监督管理机构，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所采取紧急措施后应立即报告该机构，所以D选项正确。综上，答案选D。9、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。10、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员资格年检的相关时间规定。根据规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。所以本题正确答案是A选项。11、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关规定中关于行政处罚执行期满时间的要求。依据相关规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以答案是A选项。12、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所保证金管理制度所包含的内容，逐一分析各选项来确定答案。选项A：当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法，这是保证金管理制度的重要组成部分。因为在期货交易中，结算准备金的充足与否关系到交易的正常进行和风险控制。明确当余额低于规定最低余额时的处置办法，能保障交易所和其他会员的利益，确保市场的稳定运行，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项B：向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。不同的期货合约、不同的会员类型等可能对应不同的保证金收取标准，而收取保证金的形式（如现金、有价证券等）也需要明确规定，这样才能规范会员参与期货交易的行为，保障市场的正常秩序，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项C：专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是保证金管理制度中风险控制的重要环节。通过规定最低余额，可以保证会员有足够的资金来应对可能出现的交易风险，维护期货市场的稳定和安全，所以该选项属于保证金管理制度的内容。选项D：期货合约的结算方法主要涉及期货交易完成后如何计算盈亏、进行资金划转等操作，它是一个独立于保证金管理制度的概念。保证金管理制度主要关注的是保证金的收取、管理以及余额相关的规定，而不是期货合约具体的结算方法，所以该选项不属于保证金管理制度的内容。综上，答案选D。13、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。14、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算净资本

D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在计算净资本时，对除期货风险准备金以外需调整的其他负债项目的处理方式。A选项，直接全额加回的做法过于简单粗暴，未充分考虑负债项目的具体情况和合规要求，不能准确反映公司实际的净资本状况，所以该选项错误。B选项，直接按照一定比例加回同样缺乏针对性和准确性，没有详细说明负债的具体内容，无法体现负债对净资本的真实影响，故该选项不正确。C选项，重新核算净资本没有明确针对除期货风险准备金以外的需要调整的负债项目给出处理办法，不能有效解决本题所涉及的问题，因此该选项不符合要求。D选项，增加附注详细说明该项负债反映的具体内容，能够让相关方面清楚了解该负债的性质、来源等关键信息，为准确计算净资本提供依据，符合期货公司在处理此类负债项目时应遵循的规范和要求，所以该选项正确。综上，答案选D。15、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。16、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。17、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所建立的结算担保金制度，结算担保金是由结算会员缴纳的，其所有权属于结算会员。选项A，期货交易所主要是提供交易场所等相关服务和进行管理，结算担保金并非属于期货交易所；选项B，期货公司是代理客户进行期货交易等业务的中介机构，结算担保金与期货公司的所属关系不对应；选项D，中国证监会是对期货市场进行监管的机构，并非结算担保金的所有者。所以本题正确答案是C。"18、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但期货从业人员自律管理的具体办法并非由中国证监会制订，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，协会会制订期货从业人员自律管理的具体办法，以此来规范期货从业人员的行为，维护行业秩序，所以B选项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易和国际经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制订无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。19、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。

A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务

B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务

C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务

D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司业务资格的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A从事商品期货经纪业务2年后，并不一定就能从事金融期货经纪业务。期货公司从事金融期货经纪业务，除了有一定的经营时间要求外，还需满足一系列严格的条件，如净资本、风险监管指标、治理结构、内部控制等方面都要达到规定标准，并非仅仅从事商品期货经纪业务满2年即可，所以该选项错误。选项B依法设立的期货公司，并不意味着就可以从事期货投资咨询业务。期货公司开展期货投资咨询业务需要符合特定的条件，比如具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名等，所以该选项错误。选项C依法设立的期货公司，在取得相应的业务资格后，是可以从事商品期货经纪业务的。商品期货经纪业务是期货公司较为基础的业务类型，只要期货公司依法设立并满足相关的监管要求，就可以开展此项业务，所以该选项正确。选项D依法设立的期货公司，不能直接从事金融期货经纪业务。从事金融期货经纪业务需要满足更为严格的条件和要求，包括较高的净资本指标、完善的业务设施和风险控制制度等，需要经过监管部门的审批和许可，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。20、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物范围，符合《期货交易管理条例》中关于商品期货合约的定义，所以选项D正确。综上，本题正确答案选D。21、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A.国家机关

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会的工作人员

D.作为期货交易所会员的某企业法人

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律法规对各选项进行分析判断，从而确定可以依法从事期货交易的主体。选项A国家机关的主要职能是履行公共管理和服务职责，其资金来源通常为财政拨款，用于保障国家机关的正常运转和公共事务的处理。若允许国家机关参与期货交易，期货市场的高风险性可能导致国家资金遭受重大损失，影响国家机关正常履行职能，进而对公共利益造成损害。所以，国家机关不可以依法从事期货交易，A选项错误。选项B国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监督管理的重要职责，其工作目的是维护期货市场的正常秩序、保护投资者合法权益、促进期货市场健康稳定发展。若该机构从事期货交易，会使其自身利益与市场利益产生关联，难以保证其监管的公正性和独立性，可能导致监管不力或监管滥用等问题。因此，国务院期货监督管理机构不可以依法从事期货交易，B选项错误。选项C期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员的职责是维护行业规范、促进行业健康发展、保护投资者合法权益等。若他们从事期货交易，可能会利用自身的职务便利获取内幕信息或者进行不公平交易，破坏期货市场的公平竞争环境，损害其他投资者的利益。所以，期货业协会的工作人员不可以依法从事期货交易，C选项错误。选项D作为期货交易所会员的某企业法人，其参与期货交易具有一定的合理性和可行性。企业法人在市场经济中以盈利为目的，有自主决策和承担风险的能力。通过参与期货交易，企业法人可以进行套期保值，规避生产经营中的价格风险，或者进行投资获取收益。并且，企业法人参与期货交易要遵循期货市场的规则和相关法律法规，其交易行为受到市场和监管的约束。因此，作为期货交易所会员的某企业法人可以依法从事期货交易，D选项正确。综上，本题答案选D。22、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对期货公司提供研究分析服务相关事项正确性的判断。选项A，期货公司撰写研究分析报告应基于客观真实的信息，而不是广泛了解各种小道信息。小道信息往往缺乏准确性和可靠性，可能会误导投资者，所以该选项错误。选项B，期货公司对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是非常必要的。这有助于保证研究分析报告和资讯信息的质量，确保其符合法律法规和公司内部规定，维护市场的正常秩序和投资者的合法权益，该选项正确。选项C，要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告并非是普遍适用的统一要求，不同期货公司可能根据自身实际情况来制定报告提交的时间和频率等规则，不能一概而论，所以该选项错误。选项D，虽然研究人员可以利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法，但撰写研究报告的重点应是基于严谨的分析和客观的结论，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的科学性和客观性，可能会对投资者产生不利影响，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。23、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力评估主体的规定。选项A分析期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等，其核心职能是保障期货交易的公平、公正、公开进行以及市场的平稳运行，并不承担根据投资者信息及问卷评估结果对投资者风险承受能力进行评估的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到制定行业规范、开展行业培训和教育、进行行业自律管理等作用，并非直接对投资者的风险承受能力进行评估的主体，所以选项B错误。选项C分析依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在与投资者进行业务往来过程中，有责任和义务了解投资者信息，并结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估，以确保为投资者提供合适的产品和服务，所以选项C正确。选项D分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场、维护市场秩序、制定和执行相关政策法规等宏观层面的管理工作，不具体从事对投资者风险承受能力的评估工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。24、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时的适当性义务。选项A：期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少24小时的冷静期，而非48小时，所以该选项表述错误。选项B：特别风险警示书由投资者签字确认是必要的程序，这能表明投资者已经了解并认可了相关的特别风险，该选项表述正确。选项C：期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，应当向投资者提供特别风险警示书，以充分揭示特殊风险，该选项表述正确。选项D：追加了解投资者的相关信息有助于期货经营机构更全面地评估投资者是否适合购买高风险等级的产品或服务，该选项表述正确。综上，答案选A。25、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查的是期货公司首席风险官相关规定中关于不适当人选任用限制的时间。依据相关法规，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案为B选项。"26、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。分析题干李某作为期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货行业的相关规定和职业操守。逐一分析选项A选项：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而李某承诺保证客户盈利并承担损失，这种行为破坏了期货市场的公平、公正和正常秩序，其情节较为严重，仅给予警告处分不足以起到有效的惩戒作用，所以A选项错误。B选项：认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款，这一般是其他监管机构可能采取的措施，但并非期货业协会针对此类严重违规行为的主要处罚手段。期货业协会有其特定的处罚权限和措施，所以B选项错误。C选项：李某的行为违背了期货从业人员的基本准则和职业规范，对期货市场的健康发展造成了较大危害。撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，能够有效防止李某继续在期货行业从事可能危害市场的行为，是期货业协会针对此类严重违规行为可以采取的合理处罚措施，所以C选项正确。D选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和监管。李某的行为明显违反了行业规定，期货业协会有权依据相关规定进行处理，所以D选项错误。综上，答案选C。27、期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

A.营业执照

B.公司章程

C.交易合同

D.风险说明书

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户委托进行期货交易时的相关规定。根据相关规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。这是为了让客户充分了解期货交易可能面临的风险，保障客户的知情权和自主选择权。选项A，营业执照是企业合法经营的凭证，并非期货公司在接受客户委托进行期货交易时需要向客户出示并让客户签字确认的文件。选项B，公司章程是公司内部的基本准则和规范，主要用于规范公司内部的组织和运营，与客户进行期货交易的委托程序并无直接关联。选项C，交易合同是在期货公司向客户出示风险说明书并经客户签字确认后，双方签订的确定交易权利和义务的文件，而不是在交易前事先需要出示给客户并签字确认的首要文件。因此，正确答案是D。28、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构在产品或服务风险评估方面应制作的文件。选项A，适当性综合评估表主要是对投资者的适当性进行综合考量，评估投资者是否适合购买相关产品或服务，而非针对产品或服务本身的风险等级评估，所以A选项不符合题意。选项B，风险说明书主要是向投资者说明产品或服务存在的风险事项，让投资者了解可能面临的风险情况，但它并不涉及确定各项评估因素的分值和权重以及建立评估分值与风险等级的对应关系等具体评估工作，所以B选项不正确。选项C，风险等级评估表正是经营机构用来确定产品或服务风险等级的工具。经营机构依据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，在风险等级评估表中确定各项评估因素的分值和权重，并建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系，故C选项正确。选项D，投资意见书通常是对投资者的投资决策提供建议和意见，侧重于投资方向、策略等方面，并非用于产品或服务的风险等级评估，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。29、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。

A.按照与客户约定的方式及时通知客户

B.按照与法定的方式及时通知客户

C.按照与客户约定的方式次日通知客户

D.按照与法定的方式次日通知客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户结算结果的通知方式。首先分析选项A，期货公司与客户之间存在具体的业务关系和约定，按照与客户约定的方式及时通知客户结算结果，既符合商业活动中尊重当事人约定的原则，也能保证客户及时了解自身交易的结算情况，以便客户做出相应决策，该选项合理。选项B，“法定的方式”表述不准确，在期货交易中，对于结算结果的通知，更强调按照与客户的约定，而不是法定的特定方式，所以该选项错误。选项C，“次日通知客户”不符合“及时通知”的要求，及时通知意味着在结算结果得出后应尽快传达给客户，而不是等到次日，所以该选项错误。选项D，同样既存在“法定的方式”不准确的问题，又存在“次日通知”不及时的问题，因此该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货从业人员需服从中国证监会的监督与管理，其对期货行业的监管具有权威性和全面性。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等作用，并非对期货从业人员行使监督管理的核心主体。证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，其职能重点在于证券交易方面，与期货从业人员的监督管理并无直接关联。期货公司是经营期货业务的金融机构，虽然期货公司对其员工有一定的内部管理职责，但并非对期货从业人员进行监督管理的主要外部监管主体。综上，期货从业人员应当服从中国证监会的监督与管理，答案选A。31、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"32、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由（）认定。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：B"

【解析】该题答案有误，正确答案应为D。解析如下：依据相关规定，中国证监会及其派出机构负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员的适当人选。期货交易所主要负责组织期货交易等相关业务活动；期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控；中国期货业协会则侧重于行业自律管理等工作。所以本题正确选项是中国证监会及其派出机构，即D选项。"33、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。34、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构签署监管合作备忘录的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不承担与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的职责，所以A选项错误。选项B，虽然中国证券监督管理委员会与中国证监会本质上是同一机构，但在正式表述和习惯用法中，“中国证监会”这种简称更为常用，并且本题正确答案明确为C，所以B选项错误。选项C，拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，与境外监管机构签署合作备忘录是其履行监管职责、加强国际监管合作的重要举措，所以C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并不具备与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。35、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的。所以答案选C。36、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司股权变更的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A和B甲公司将其持有的期货公司股权抵交欠款给乙公司，且未经监管机构批准就办理了股权变更登记手续。在此情况下，该股权变更行为不符合规定。根据相关规定，未经监管机构批准的股权变更不具有合法效力。所以乙公司持有的该股权既无分红权，也无表决权，A、B选项错误。选项C依据相关法规，未经中国证监会或其派出机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。本题中甲乙双方未经监管机构批准就办理股权变更登记，该行为是不合法的。中国证监会有权责令乙公司限期转让股权，C选项正确。选项D期货公司变更股权等重要事项，应当经中国证监会或其派出机构批准，而不是先办理工商变更登记手续后再向中国证监会提交变更股权申请。在未经批准的情况下办理工商变更登记本身就是违规行为，D选项错误。综上，本题正确答案是C选项。37、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的对象。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司申请介绍业务的相关流程有明确规定。在中国，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司申请介绍业务属于证券期货市场业务范畴，其申请材料需提交至对证券期货市场进行监督管理的部门，也就是中国证监会。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非受理证券公司申请介绍业务材料的部门；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险等，与证券公司申请介绍业务的材料提交对象无关；中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要对证券业进行自律管理，也不是接受证券公司申请介绍业务材料的部门。所以，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料，答案选C。38、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的场所规定。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。依据相关规定，期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。所以选项A正确。选项B期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。它主要是为投资者提供期货交易服务的，并非期货交易的场所，所以选项B错误。选项C证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要交易对象是股票、债券等证券，并非期货，所以选项C错误。选项D证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。它主要是为证券交易提供服务，不是期货交易的特定场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。39、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。"40、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的主要监管机构，但对于期货公司营业部负责人的任职资格，并非由其直接依法核准，所以A项错误。选项B，题干强调的是期货公司营业部负责人任职资格的核准，一般来说并非是经授权后的普遍情况，该表述不符合题意，所以B项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理等，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权力，所以C项错误。选项D，根据相关规定，期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，所以D项正确。综上，本题答案选D。41、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这一措施有助于维护市场公平公正，保护投资者的利益，避免内部人员利用信息优势进行不正当交易，该选项表述正确。选项B期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，能够规范信息的发布和使用流程，保证信息的质量和安全性，避免信息泄露或被不当利用，该选项表述正确。选项C期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。研究分析工作需要基于客观、准确的数据和专业的分析方法，如果受董事会和业务负责人意见的左右，可能会丧失研究分析的独立性和客观性，无法为客户提供真实有效的决策依据，所以该选项表述错误。选项D期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户有助于建立良好的市场秩序和声誉，保障所有客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。42、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"43、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所监事会的相关规定，对各选项逐一分析。A选项：监事会每届任期应为3年，而非2年，所以A选项错误。B选项：按照相关规定，监事会成员不得少于3人，该选项说法正确。C选项：监事会主席、副主席的任免，是由中国证监会提名，监事会通过，并非由股东大会通过，所以C选项错误。D选项：监事会设主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。44、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责组织期货从业人员资格考试的机构。下面对各选项进行分析：-选项A：期货交易所是进行期货交易的场所，其主要职能包括提供交易的场所、设施和服务，制定并实施业务规则，组织和监督期货交易等，但并不负责组织期货从业人员资格考试，所以选项A错误。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非直接负责组织期货从业人员资格考试，所以选项B错误。-选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试，因此选项C正确。-选项D：期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，以保障期货投资者保证金的安全，不负责组织期货从业人员资格考试，所以选项D错误。综上，答案选C。45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，关于申请日前3个会计年度盈利及客户权益总额平均水平的规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。所以本题应选择C选项。46、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中期货公司对特定交易指令处理不当造成客户损失的责任承担问题。当客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向时，若期货公司未予拒绝而进行交易并造成客户损失，从法律规定和交易规范的角度来看，期货公司有义务对客户下达的交易指令进行审核，确保指令的完整性和明确性。在客户下达的指令不完整的情况下，期货公司未履行审核义务、未拒绝该指令并进行交易，存在明显过错。选项A，期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外，符合过错责任原则。即正常情况下期货公司因自身过错导致客户损失应承担赔偿责任，但若客户事后对该交易予以追认，说明客户认可了该交易行为，那么期货公司可不承担赔偿责任，该项正确。选项B，客户自己承担责任不合理，因为客户下达的指令不完整并非客户故意或存在重大过错，且期货公司有审核义务却未拒绝交易，不能将损失完全归咎于客户。选项C，期货公司与客户平均分担责任，没有合理依据，期货公司的过错是导致损失发生的主要原因，不应简单地平均分担责任。选项D，期货公司与客户自行协商确定责任承担方式，不符合规范的处理要求，在这种明确存在过错责任的情况下，应依据相关规定确定责任承担主体，而不是靠协商。综上，本题的正确答案是A。47、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理方式。依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关规定，当期货从业人员发现投资者存在不诚信行为时，应及时向所在机构报告，同时注意防范投资者的信用风险。所在机构能够结合实际情况，依据自身的管理规定和流程对该情况进行处理，以保障业务的正常开展和风险的有效防控。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等；中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。相比之下，向所在机构报告是最为直接和恰当的处理方式。因此，本题正确答案是A。"48、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）补偿。

A.后续缴纳的保障基金

B.风险准备金

C.期货交易所的自有资金

D.期货公司的自有资金

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金可用于继续补偿。风险准备金主要是用于应对特定风险的资金储备，并非用于补偿期货投资者保证金损失；期货交易所的自有资金有其自身的用途和管理规定，不用于补充保障基金在补偿保证金损失方面的不足；期货公司的自有资金也有其自身的运营和风险管理需求，并非专门用于弥补保障基金的缺口。所以，由后续缴纳的保障基金补偿不足部分更为合理和符合相关规定，答案选A。49、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改

【答案】：A

【解析】本题主要考查发现客户资料错误时的处理方式。选项A：在实际业务流程中，当监控中心发现客户资料错误时，合理的做法是由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统进行修改。这样的流程既保证了信息传递的准确性，又能让直接负责客户业务、熟悉相关资料的期货公司来执行修改操作，更加专业和高效，所以该选项正确。选项B：监控中心的主要职能是监控和管理相关信息，并非直接修改客户资料的主体。由其直接修改可能会出现流程不规范、信息沟通不畅等问题，不符合正常的业务操作流程，所以该选项错误。选项C：客户资料出现错误可能会对后续的交易等业务造成影响，为了保证业务的正常开展和信息的准确性，必须对错误资料进行修改，所以该选项错误。选项D：监管机构主要负责对市场和相关机构进行监督管理，一般不负责直接修改客户的具体资料，其职责更多的是制定规则和监管执行，所以该选项错误。综上，本题答案选A。50、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司开户时对客户身份审查的相关规定。依据相关规定，期货公司在为客户办理开户手续时，必须严格审查客户提供的身份证件原件等有效资料，以确保客户身份的真实性和准确性，这是保障期货交易安全、规范市场秩序的重要环节。接下来分析各选项：-选项A：期货公司仅审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符就为小王开户，这种做法不符合要求。因为身份证复印件不具有等同于身份证原件的证明效力，无法有效确认小王身份的真实性，存在较大的风险隐患，所以该选项错误。-选项B：小王用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这违背了开户必须由本人亲自办理的原则。期货交易涉及到复杂的风险和权益问题，需要客户本人充分了解并亲自做出决策，代开户可能导致客户对交易情况不知情，容易引发纠纷和风险，因此该选项错误。-选项C：期货公司先为小王开户，待其身份证原件补办后再补办身份审查程序，这是先开户后审查身份，不符合规定流程。正确的做法应该是在开户前就严格审查客户身份，以防止不符合条件的人员进入期货市场，所以该选项错误。-选项D：由于小王未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，这符合期货公司开户时对客户身份审查的规定，能够保障期货交易的安全和规范，所以该选项正确。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A.期货交易所不实行会员分级结算制度

B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

D.期货交易所会员不能是个人

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货交易所的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A期货交易所在结算制度方面，存在多种模式，既可以实行全员结算制度，也能够实行会员分级结算制度。所以“期货交易所不实行会员分级结算制度”这一表述过于绝对，A选项错误。选项B依据相关规定，期货交易所可以结合自身实际情况和市场需求等因素，选择实行会员分级结算制度。这种制度在很多大型期货交易所中得到应用，有助于提高市场的运行效率和风险管理能力，因此B选项正确。选项C实行会员分级结算制度的期货交易所会员通常由结算会员和非结算会员组成，而非“初级会员和高级会员”。结算会员又可进一步分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员等不同类型，各自承担不同的职责和权利，故C选项错误。选项D期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，不能是个人。这是为了确保会员具备相应的经济实力和专业能力，以维护期货市场的稳定运行，所以D选项正确。综上，正确答案是BD。2、某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.责令改正

B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话

C.责令期货公司停业整顿

D.出具警示函

【答案】：ABD

【解析】本题可依据期货公司相关监管规定，对每个选项进行分析判断。选项A：责令改正根据相关规定，当期货公司存在未对离任监事进行离任审计等违规行为时，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，促使期货公司纠正错误，按照规定履行相应义务。所以，选项A正确。选项B：对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货公司违规行为进行监管的一种重要手段。对于期货公司未对离任监事进行离任审计这一违规事项，负有责任的主管人员和其他直接责任人可能需要接受监管谈话，以了解情况、指出问题并督促其改进。因此，选项B正确。选项C：责令期货公司停业整顿责令期货公司停业整顿是较为严厉的监管措施，通常适用于期货公司存在严重违法违规行为、对市场造成重大不良影响等情况。而未对离任监事进行离任审计这一违规行为，相对来说情节没有严重到需要责令期货公司停业整顿的程度。所以，选项C错误。选项D：出具警示函当期货公司存在未对离任监事进行离任审计等违规情形时，中国证监会及其派出机构可以向期货公司出具警示函，提醒其注意自身行为的合规性，并要求其采取措施加以改正。故选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。3、下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。

A.黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格

B.黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间.价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量

C.马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格

D.田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据操纵证券交易价格罪的相关定义和特征，对各选项逐一分析。《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。A选项中，黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格。这种合谋利用资金优势来操纵证券交易价格的行为，符合操纵证券交易价格罪中通过集中资金优势来影响证券价格的特征，可能构成操纵证券交易价格罪。B选项里，黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量。此行为属于与他人串通相互进行证券交易，并且达到了严重影响证券交易量的后果，符合操纵证券交易价格罪的构成要件，可能构成该罪。C选项中，马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格。这种自买自卖的行为是操纵证券交易价格罪常见的表现形式之一，通过制造交易假象，影响证券价格，可能构成操纵证券交易价格罪。D选项中，田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落。利用持股优势连续买卖证券并导致证券价格大幅波动，符合操纵证券交易价格罪中集中持股优势联合或者连续买卖操纵证券价格的情形，可能构成操纵证券交易价格罪。综上所述，ABCD四个选项中的行为均可能构成操纵证券交易价格罪，本题答案选ABCD。4、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货相关法律法规，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，若期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单，这属于侵权行为，客户因该行为造成的经济损失理应由期货交易所、期货公司承担。所以A选项表述正确。B选项：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违背了正常的交易规则和诚信原则，这种行为应当认定为无效。对于由此给客户造成的经济损失，期货公司需要承担赔偿责任。所以B选项表述正确。C选项：当期货公司擅自以客户的名义进行交易，而客户对交易结果不予追认时，所造成的损失应由期货公司全部承担，而不是最多承担80%。所以C选项表述错误。D选项：期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金，这严重侵犯了客户的合法权益，由此造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。所以D选项表述正确。综上，本题正确答案是ABD。5、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但（）除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货从业人员保密义务的相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A有关法律、法规、规章等要求提供未公开的重要信息时，期货从业人员应当按照规定提供。因为法律、法规、规章具有强制性和权威性，从业人员有义务遵守相关规定，所以在这种情况下可以将未公开信息进行披露，选项A正确。选项B国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证，是履行其法定职责的行为。期货从业人员有配合国家司法和监管工作的义务，为了保障司法程序的正常进行和监管工作的有效开展，应当向这些部门提供相应的未公开信息，选项B正确。选项C中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证，这是其对期货行业进行自律管理和规范市场秩序的重要手段。期货从业人员作为行业参与者，有义务配合协会和交易所的调查工作，如实提供未公开信息，选项C正确。选项D当从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开这些未公开信息时，从合理维护自身权益的角度出发，是可以进行公开的。例如在遇到法律纠纷等情况时，为证明自己的行为合法合规、维护自身正当利益，公开相关信息是必要的措施，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合期货从业人员对未公开重要信息保密义务的除外情形，本题答案选ABCD。6、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形。选项A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。这是因为这些负责人在之前的岗位上有违法违纪行为，其职业操守和管理能力可能存在问题，在解除职务后的5年内，难以判定其是否已完全整改并具备担任期货公司相关重要职务的条件，所以在规定时间内限制其任职资格，故选项A正确。选项B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年同样不得申请。这些专业人员凭借专业知识为相关领域提供服务，一旦因违法违纪被撤销资格，说明其在专业工作中未能遵守相关规定和职业道德，在被撤销资格后的5年内申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格存在较大风险，所以对其进行任职资格限制，选项B正确。选项C因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年也不可以申请。被开除通常是因为严重违反单位规章制度或法律法规，其行为不符合从业要求。在被开除后的5年内，其行为和态度是否转变难以确定，为保障期货公司的合规运营，对这类人员进行一定期限的任职资格限制，选项C正确。选项D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。国家机关工作人员有其自身的工作职责和职业规范，为避免利益冲突、保证公职履行的公正性和独立性，不允许其在期货公司担任此类职务。同时，法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员也应遵循相关规定，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形，本题答案选ABCD。7、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（）。

A.个人客户的身份证正反扫描件

B.个人客户的头部正面照

C.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

D.单位客户的有效身份证明文件扫描件

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司向中国期货保证金监控中心提交客户影像资料的包含内容。选项A：个人客户的身份证正反扫描件是反映个人客户身份信息的重要资料，对于期货公司进行客户身份识别、风险评估等工作有着至关重要的作用，所以期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交个人客户的