期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印及参考答案详解【a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印第一部分单选题(50题)1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A中国证监会派出机构具有监管职责，为了准确掌握期货公司的风险状况，是可以要求期货公司对预计负债进行专项说明的，所以选项A表述错误。选项B并非期货公司必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情况下，如相关监管部门要求等，期货公司才需要进行专项说明，所以选项B表述过于绝对，错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，说明其对自身的负债情况有清晰的认识和准确的核算，这种情况下并不会导致中国证监会派出机构要求其相应核减净资本金额，所以选项C错误。选项D如果有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，这意味着期货公司可能存在潜在的风险未被合理核算和披露。为了保证期货公司的净资本能够真实反映其风险承受能力，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以应对可能出现的风险，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。2、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司净资本规定的了解。依据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中明确要求净资本不得低于人民币3000万元。所以本题正确答案是B选项。3、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。期货公司需在月度终了后向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，这是对期货公司风险监管的重要环节。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，所以答案选C。选项A的3个工作日和选项B的5个工作日时间过短，不符合实际的报送流程和要求；选项D的10个工作日时间过长，不利于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，所以A、B、D选项均不正确。"4、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本题文本仅说明了某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，以及提供了选项A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未给出具体题目内容。仅已知答案是D，由于缺乏题目问题，无法为该题提供具体解析。若能补充完整题目，可进一步为本题生成解析。"5、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中互联网交易的相关规定，逐一分析各选项。选项A：客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷或监管检查等情况下，能够准确追溯和核实交易指令的下达情况，所以该选项表述正确。选项B：期货公司为客户提供互联网委托服务时，对互联网交易风险进行特别提示是其应尽的义务。因为互联网交易存在网络故障、信息安全等多种潜在风险，客户只有充分了解这些风险，才能在交易中做出更合理的决策，所以该选项表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司在传达交易指令前对客户账户资金进行验证，能够避免客户进行超出其账户资金额度的交易，有效防范交易风险和保障交易的正常进行，所以该选项表述正确。选项D：期货公司为客户提供互联网委托服务并非是必须的。期货公司可以根据自身情况、客户需求以及市场环境等多方面因素，选择是否为客户提供互联网委托服务，也可以提供其他交易方式供客户选择，所以该选项表述错误。综上，答案选D。""6、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司风险预警期结束的相关规定。期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持一定时间后，风险预警期结束。根据相关规定，这个连续保持的时间是3个月。本题中选项C为3，所以答案选C。7、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所的责任承担类型。根据相关法律法规规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体违反民事法律规范所应当承担的法律责任，期货交易所作为一个民事主体，在开展业务等活动过程中，会涉及到各种民事法律关系，当出现违反民事法律规定的情况时，就需要以其全部财产来承担相应的民事责任。行政责任是指因违反行政法律规范而应承担的法律责任，一般是行政主体或行政相对人违反行政管理秩序时所承担的责任，期货交易所的主要责任并非行政责任。刑事责任是指犯罪人因实施犯罪行为应当承担的法律责任，期货交易所通常不会以承担刑事责任为其责任承担的主要方式。经济责任并非一个严格意义上的法律责任分类概念，它包含在多种法律责任之中，表述不够准确和规范。所以本题正确答案是A。8、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。9、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额不足且未按约定处理时的有权措施。选项A分析向中国证监会举报通常适用于发现违法违规等较为严重且需要监管机构介入查处的情形。在本题中，非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额，未追加保证金或自行平仓，这并非是需要向中国证监会举报的情况，更多的是期货公司根据自身权利和规定对客户进行处理，所以选项A错误。选项B分析向期货交易所报告一般是在涉及交易所相关规则执行、市场异常情况等方面。而本题描述的是全面结算会员期货公司与非结算会员之间关于保证金和持仓的问题，并非直接需要向期货交易所报告的范畴，期货公司有自身处理此类情况的权力，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，全面结算会员期货公司为了控制风险，保障交易正常进行，依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，所以选项C正确。选项D分析对非结算会员进行公开谴责更多是一种道德或声誉层面的约束手段，并非期货公司在这种保证金不足情况下的法定或常规处理措施，且不能有效解决保证金不足和持仓风险问题，所以选项D错误。综上，本题答案选C。10、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。11、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求

C.向投资者充分揭示金融期货风险

D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

【答案】：B

【解析】本题可根据金融期货投资者适当性制度要求，对每个选项进行逐一分析：A选项：全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，这是期货从业人员应尽的职责，有助于投资者充分了解金融期货相关信息，符合金融期货投资者适当性制度要求。B选项：金融期货基础知识测试旨在考查投资者对金融期货知识的掌握程度和理解能力，以此评估投资者是否具备参与金融期货交易的基本条件。与投资者共同完成测试，使其满足适当性标准要求，这种行为破坏了测试的客观性和公正性，不能真实反映投资者的实际知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。C选项：金融期货交易具有较高的风险性，向投资者充分揭示金融期货风险，能够让投资者清楚认识到可能面临的损失，有助于投资者做出理性的投资决策，符合金融期货投资者适当性制度要求。D选项：审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，是为了确保投资者有能力承担金融期货交易可能带来的风险，避免投资者盲目参与交易而遭受重大损失，符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选B。12、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.涨跌停板制度

【答案】：B

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。选项A保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。该制度并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，在其他类型的期货交易场景中也广泛存在，所以选项A不符合要求。选项B结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。当个别结算会员出现违约时，动用该违约结算会员缴纳的结算担保金之后仍不足的，可依次动用其他结算会员缴纳的结算担保金予以弥补。这一制度为实行会员分级结算制度的期货交易所的结算安全提供了重要保障，是其特有的一项风险管理制度，所以选项B正确。选项C结算准备金制度是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它是期货交易中一般性的资金管理要求，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度，故选项C不正确。选项D涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。该制度是为了控制期货市场的风险和稳定市场秩序而设置的，适用于各类期货交易所，并非实行会员分级结算制度的期货交易所所特有，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。13、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。14、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时申请材料的提交对象。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并非期货公司变更住所申请材料的接收主体，所以A选项错误。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责企业的工商登记、注册、管理等工作，与期货公司变更住所应提交申请材料的部门不符，所以B选项错误。选项C，拟迁入地期货交易所同样侧重于期货交易相关业务，并非负责接收期货公司变更住所申请材料的机构，所以C选项错误。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货市场进行监督管理，期货公司变更住所向其提交申请材料符合规定，所以D选项正确。综上，本题答案选D。15、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。16、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事

C.该人员仍然可以依法从事期货业务

D.期货公司应当将该人员开除

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：当人员被中国证监会认定为不适当人选时，期货公司为了保证公司合规运营以及符合监管要求，应当将该人员免职，此做法符合规定，所以该选项说法正确。选项B：从监管层面来看，为防止不适合担任相关职务的人员在短期内再次混入重要岗位，影响期货公司正常运作和行业秩序，期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事，该选项说法正确。选项C：被中国证监会认定为不适当人选，主要是从其担任期货公司董事、监事和高级管理人员的角度考量，并不意味着其不能依法从事期货业务，该选项说法正确。选项D：被认定为不适当人选，期货公司应做的是将该人员免职，而不是直接开除。免职是针对其担任的特定职务，而开除是一种更为严厉的人事处理方式，在这种情况下并非必要操作，所以该选项说法错误。综上，答案选D。17、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D

【解析】本题考查关于不以真实身份从事期货交易时交易结果承担主体的知识点。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，交易结果的承担遵循“谁交易、谁负责”的基本法律原则。当不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其交易行为符合期货交易所交易规则时，意味着该交易在形式和程序上是合法有效的。从法律责任承担的角度来看，从事该期货交易的单位或者个人是交易行为的实际发起者和利益相关者，他们通过交易活动获取收益或承担风险，所以交易结果应由其自行承担。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令进行期货交易并提供相关服务的机构，在本题所述情境下，期货公司并非交易结果的直接承担者。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它的职责主要是维护交易秩序、确保交易的公平公正等，而不是承担具体交易的结果。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、制定行业规范等，也不承担不以真实身份从事期货交易的结果。而选项D从事期货交易的单位或者个人，符合法律规定的交易结果承担主体，所以本题答案选D。18、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司相关事项审批规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司变更注册资本对其运营和风险承受能力等有着重要影响，会改变公司的财务结构和经营规模，可能影响到客户权益和市场稳定。因此，变更注册资本需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B：变更业务范围意味着期货公司的业务类型、经营方向等发生改变，不同的业务可能涉及不同的风险特征和监管要求。业务范围的变更会直接影响公司的经营活动和市场竞争格局，还可能对客户的投资选择和风险状况产生影响。所以，变更业务范围需要经过国务院期货监督管理机构批准。选项C：根据规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东才需要经国务院期货监督管理机构批准，而题目中新增持有3%以上股权的股东，未达到需要国务院期货监督管理机构批准的标准，不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项D：期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产等事项，会对期货市场的正常秩序、众多客户的权益以及行业的稳定性产生重大影响。这些情况往往涉及到公司资产的处置、客户关系的处理以及市场资源的重新配置等复杂问题。所以，这些事项需要经国务院期货监督管理机构批准。综上，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是新增持有3%以上股权的股东，答案选C。19、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。20、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及的处罚类型适用的主体和情形，结合《期货从业人员管理办法》及协会自律规则来进行分析。选项A：纪律惩戒协会作为行业自律组织，对于违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的期货从业人员，有权进行调查并给予纪律惩戒。这是协会履行自律管理职能的一种体现，通过纪律惩戒来规范期货从业人员的行为，维护行业的正常秩序，所以该选项正确。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。其实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，该选项错误。选项C：刑事处罚刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚由司法机关依据《刑法》等相关法律进行判定和执行，协会并不具备给予刑事处罚的权力，该选项错误。选项D：行政处分行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分的对象主要是国家工作人员，且实施主体是其所在单位或上级主管部门等，协会并非行政机关，不能给予行政处分，该选项错误。综上，本题答案是A。21、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.客户和期货公司共同

【答案】：B

【解析】本题考查穿仓造成损失的承担主体相关知识。题干中描述了客户交易保证金不足，期货公司履行通知义务后客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致这一情况。在这种情况下，依据相关规定，穿仓造成的损失应由期货公司承担。选项A，客户虽有交易保证金不足且未及时追加的情况，但在经书面协商一致的情形下，并非由客户承担穿仓损失，所以A项错误。选项C，期货经纪人主要起到促成交易等辅助作用，在本题所描述的穿仓损失承担问题中，期货经纪人并非责任承担主体，所以C项错误。选项D，题干强调了经书面协商一致的情形，此时并非由客户和期货公司共同承担损失，所以D项错误。正确答案是B选项。22、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。虚假宣传会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，损害客户利益，扰乱期货市场秩序，所以该选项表述正确。选项B期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金及其他资产是客户的重要财产，受到法律严格保护，挪用这些资产严重侵犯了客户的财产权益，违反了相关法规要求，因此该选项表述正确。选项C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循诚实信用原则，向客户披露利益冲突的情况，并且采取措施避免利益冲突对客户造成不利影响，而不是直接不得继续为客户提供服务。所以该选项表述错误。选项D中国证监会禁止的其他行为，期货从业人员当然也不能违反。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场稳定和投资者权益保护的行为，期货从业人员有义务遵守，所以该选项表述正确。综上，本题答案选C。23、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查可以受托为客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构。选项A：全面结算会员期货公司全面结算会员期货公司可以为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。全面结算会员期货公司在期货市场的结算体系中具有重要地位，它不仅要为自身客户的期货交易进行结算，还要承担为非结算会员办理结算的职责，因此该选项符合题意。选项B：交易结算会员期货公司交易结算会员期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。选项C：一般结算会员期货公司在我国期货市场的结算体系中，并没有“一般结算会员期货公司”这一类型，所以该选项错误。选项D：特别结算会员期货公司特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务，不能为客户办理金融期货结算业务，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。24、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员受处分后期货公司的报告对象。《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。结合本题，期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应在作出处分决定之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。所以答案选A选项。中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的安全监控等；中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是期货公司对从业人员处分情况报告的对象。25、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，因此正确答案是B选项。A选项2007年2月7日并非该条例施行时间；C选项2008年2月7日和D选项2008年4月15日也不符合实际情况。26、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对擅自设立金融机构相关法律刑罚规定的了解。根据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此正确答案是B选项。A选项中罚金数额不符合规定；C选项的有期徒刑年限以及罚金数额均不符合规定；D选项有期徒刑年限不符合规定。27、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司股权受让相关规定的理解与运用。选项A分析题干仅提及王某为期货公司现任总经理，且要受让本公司总裁7％的股权，并未表明他将担任董事长一职。同时，担任董事长与受让股权之间不存在必然的禁止关联，所以不能以将任董事长一职为由认定其不能受让期货公司股权，故选项A错误。选项B分析依据相关规定，持有期货公司5%以上股权的变更，并非直接报请中国证监会批准。具体应该是经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以选项B错误。选项C分析自然人可以成为期货公司的股东，并非不满足《期货公司监督管理办法》规定的股东条件。所以不能以王某是自然人为由禁止其受让期货公司股权，选项C错误。选项D分析根据规定，期货公司股权变更，当股东或者实际控制人持股比例增加到5%以上时，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。本题中王某受让本公司总裁7％的股权，持股比例增加到了5％以上，因此应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，选项D正确。综上，本题答案选D。28、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）

A.期货公司总部住所地

B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地

D.受理法院住所地

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易合同履行地的确定。在期货交易场景中，当交易是在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行时，从合同履行的实际情况和相关规定来看，应以分公司、营业部的住所地作为合同履行地。选项A，期货公司总部住所地通常并非实际交易发生地，与在分支机构进行期货交易这一实际履行情况不直接相关，所以不能作为合同履行地，A选项错误。选项B，交割仓库所在地主要与期货交割环节相关，而本题重点是合同履行地，与期货交易在分支机构进行的位置并无直接对应关系，B选项错误。选项C，分公司、营业部作为实际开展期货交易的场所，是合同实际履行的地点，将其住所地确定为合同履行地符合实际情况和相关规定，C选项正确。选项D，受理法院住所地是司法管辖的概念，与合同履行地并非同一范畴，不能作为合同履行地，D选项错误。综上，本题答案选C。29、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。30、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。31、期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易的结算制度。期货交易的结算制度是期货市场重要的制度安排，其目的在于及时、准确地处理交易各方的资金往来，保障市场的平稳运行和参与者的合法权益。“当日无负债结算制度”是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。这种结算方式能有效防范市场风险，确保市场的正常运转。选项A“次日负债”和选项D“次日无负债”，将结算时间推迟到次日，无法及时反映市场的波动情况，可能会导致风险累积，不利于市场的稳定和监管，因此不符合期货交易结算制度的要求。选项B“当日负债”意味着在交易日结束时允许存在负债情况，这会增加交易的不确定性和风险，不符合期货交易追求风险可控和资金及时清算的原则。综上，期货交易实行当日无负债结算制度，本题正确答案选C。32、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查擅自设立金融机构罪的刑罚规定。根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。所以答案选B。"33、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，所以答案选B。"34、?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员时，对直接负责主管人员和其他直接责任人员的罚款金额规定。依据相关规定，期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，需责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下罚款。所以答案选C。35、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关处理规定的了解。选项A，警告一般是一种较为正式且相对严重的行政处分方式，通常适用于违反规定情节相对较重的情况，而题干中明确表示情节轻微且未造成严重后果，所以A选项不符合。选项B，训诫主要是对有轻微违反行为但情节不严重、未造成严重后果的对象进行批评教育、告诫，对于情节轻微的期货从业人员违反准则的情况，予以训诫是合适的，故B选项正确。选项C，公开谴责是一种较为严厉的处理措施，会将违规行为公开曝光，通常适用于情节严重、影响恶劣的违规行为，与题干中情节轻微的描述不符，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，题干中并未提及相关罚款的规定，且对于情节轻微的情况，一般不是通过罚款来处理，所以D选项错误。综上，答案选B。36、人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。

A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条

B.《中华人民共和国行政法》

C.《关于执行若干问题的规定》

D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条

【答案】：A

【解析】本题主要考查人民法院办理案件时期货交易所、期货公司拒不协助查询、冻结、划拨资金或有价证券的处理规定所依据的法律条款。对各选项的分析A选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条规定了有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证，以及拒不协助查询、冻结、划拨等协助执行行为的处理办法。在本题中，期货交易所、期货公司应当协助人民法院查询、冻结、划拨资金或者有价证券，若拒不协助，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理是符合法律规定的，所以该选项正确。B选项：《中华人民共和国行政法》是调整行政关系以及在此基础上产生的监督行政关系的法律规范和原则的总称，并不直接针对本题中期货交易所、期货公司拒不协助人民法院执行的情形，因此该选项错误。C选项：《关于执行若干问题的规定》表述过于宽泛，没有明确具体指向哪部法律的执行规定，且与本题所涉及的拒不协助执行的处理依据无关，所以该选项错误。D选项：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条并非针对单位拒不协助人民法院执行相关事项的规定，本题情形不适用此条款，因此该选项错误。综上，正确答案是A。37、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查保障投资者评估数据库正常运行以满足投资者适当性管理需求的责任主体。首先分析选项A，期货经营机构是直接与投资者进行业务往来的市场主体，在投资者适当性管理工作中处于关键环节。其有义务和能力保障投资者评估数据库正常运行，因为该数据库对于其了解投资者风险承受能力、投资目标等信息，进而为投资者提供合适的产品或服务至关重要，所以期货经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求，选项A正确。选项B，期货业协会主要起到行业自律管理的作用，它通常制定行业规范、开展从业人员培训、组织行业交流等工作，并不直接负责保障投资者评估数据库的运行，故选项B错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其核心职责在于维护市场交易的公平、公正、公开和有序进行，并非保障投资者评估数据库正常运行，所以选项C错误。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，其主要职责是制定监管政策、对市场主体进行监管执法等宏观层面的工作，而不是具体去保障投资者评估数据库的运行，因此选项D错误。综上，答案选A。38、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据对挪用期货交易保证金行为性质的理解，对各选项进行逐一分析。选项A单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。而任某挪用期货交易保证金的行为是其个人行为，并非代表单位意志、以单位名义实施的，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B任某擅自挪用期货交易保证金，这一行为是其个人的自主行为，与单位无关，需要独立承担相应的刑事责任。因此选项B正确。选项C任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用本单位资金同样构成犯罪。题干中任某挪用保证金的行为符合相关犯罪构成要件，不能判定不构成犯罪。所以选项C错误。选项D刑事责任是由犯罪行为决定的，只要实施了犯罪行为，就应当承担相应的刑事责任，并不会因为期货公司开除任某而免除其刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。39、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解。下面对各选项进行分析：-选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的操作，这样有助于对客户资金进行独立核算和管理，保障客户资金安全，同时也便于监管机构对期货公司的资金运作进行监督，该选项表述正确。-选项B：期货交易编码是客户参与期货交易的重要标识，期货公司有责任为客户申请交易编码，使得客户能够合法合规地参与期货市场交易，该选项表述正确。-选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码可以避免交易编码被滥用，保证期货市场交易信息的准确性和安全性，该选项表述正确。-选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合入市交易的行为，这种行为会导致交易记录混乱，无法准确区分各客户的交易情况，损害客户的利益，并且违反了期货市场的相关规定。期货公司严禁为客户进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，该选项表述错误。综上，答案选D。40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对注册资本的要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，所以本题正确答案是A选项。"41、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干中期货公司的行为，逐一分析各选项。选项A：题干中并未提及期货公司存在隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令的行为。李某是根据白糖期货近期表现，自行总结经验后下达交易指令的，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B：题干中没有体现期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。李某下达交易指令是基于自己对行情的判断，而非期货公司使用不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C：题干明确指出，李某下达了买入白糖期货合约50手的交易指令，但期货公司根据自身经验预测行情后，擅自做主没有为李某下达交易指令。这显然属于未将客户交易指令下达到期货交易所的情况，该选项符合题意。综上，答案选C。42、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司开展期货介绍业务的相关规定中，明确要求其净资本不低于净资产的70%。所以这道题的正确答案是B选项。43、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：A"

【解析】本题正确答案选A。在期货市场的投资者适当性管理工作中，期货经营机构是直接与投资者接触并开展业务的主体，其有责任和义务保障投资者评估数据库正常运行，以有效满足投资者适当性管理需求，从而更好地了解投资者的风险承受能力、投资目标等情况，为投资者提供合适的产品或服务，保护投资者的合法权益。而期货业协会主要发挥行业自律监管作用；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动；中国证监会则是对整个期货市场进行宏观监管，制定相关政策法规等。所以保障投资者评估数据库正常运行并满足投资者适当性管理需求应由期货经营机构承担，答案选A。"44、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A.5000万

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：C"

【解析】该题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本不低于人民币1亿元，所以本题答案选C。"45、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。46、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：B

【解析】本题考查设立期货公司的批准机关。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以A项错误。选项B，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司需要经过严格的审批程序，以确保期货公司具备相应的条件和能力来开展期货业务，保障市场的稳定和投资者的权益，因此设立期货公司应经国务院期货监督管理机构批准，B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理、维护会员的合法权益等，不负责批准设立期货公司，所以C项错误。选项D，国务院是最高国家行政机关，其职能主要是对国家各项事务进行宏观管理和决策，一般不会直接负责期货公司设立的具体审批工作，所以D项错误。综上，答案选B。47、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等工作，并不直接参与客户期货保证金的操作和管理。所以不存在挪用客户期货保证金的情况，该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资相关的咨询服务，如市场分析、投资建议等。它们不直接管理客户的期货保证金，因此《期货从业人员管理办法》禁止挪用客户期货保证金这一规定不是主要针对期货投资咨询机构的从业人员，该选项不符合题意。选项C：期货公司期货公司是客户进行期货交易的重要平台，客户会将期货保证金存入期货公司，由期货公司进行管理。由于期货公司直接接触和管理客户的期货保证金，存在挪用客户保证金的可能性。为了保护客户的资金安全，《期货从业人员管理办法》禁止期货公司的从业人员挪用客户期货保证金，所以该选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助期货公司办理开户等业务，并不直接管理客户的期货保证金。所以此规定并非主要针对这类机构的从业人员，该选项不正确。综上，答案选C。48、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司人员任用相关规定中关于首席风险官不适当人选任用限制的时间规定。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案是B选项。49、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。50、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险

B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】：D

【解析】本题主要考查对金融期货投资者适当性制度要求的理解，判断各选项中期货从业人员的做法是否符合该制度要求。选项A向投资者充分揭示金融期货风险是金融期货投资者适当性制度的重要内容。期货交易具有较高的风险性，投资者如果对风险认识不足，可能会遭受巨大损失。因此，期货从业人员向投资者充分揭示金融期货风险，有助于投资者在充分了解风险的基础上，做出理性的投资决策，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项B审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力也是金融期货投资者适当性制度的关键环节。不同投资者的诚信状况和风险承受能力存在差异，通过审慎评估，可以筛选出适合参与金融期货交易的投资者，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目参与，从而保护投资者的利益，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项C全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，能够让投资者充分了解金融期货市场的运行机制和交易规则，以及投资产品的特点和潜在风险。只有在投资者对相关知识有清晰认识的前提下，才能更好地参与金融期货交易，保障市场的公平、公正和有序，该做法符合金融期货投资者适当性制度要求。选项D金融期货基础知识的适当性测试是为了检验投资者对金融期货知识的掌握程度，投资者应依靠自身的知识和能力独立完成测试，以真实反映其对金融期货的了解情况。如果期货从业人员辅导投资者完成测试，就无法保证测试结果的真实性和客观性，不能准确判断投资者是否具备参与金融期货交易的知识水平，不符合金融期货投资者适当性制度要求。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）

A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

【答案】：BC

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会对期货公司风险监管指标设置预警标准的相关知识。对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，为了提前防范风险，预警标准应高于规定标准，其预警标准是规定标准的120%，所以选项B正确，选项A错误。对于规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，预警标准应低于规定标准，这样才能在接近规定标准上限前发出预警，其预警标准是规定标准的80%，所以选项C正确，选项D错误。综上，本题正确答案为BC。2、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司相关法律法规及监管要求，对各选项进行逐一分析判断：A选项：以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易，这种行为严重违反了期货公司应履行的诚实信用、谨慎勤勉义务，损害了客户的利益。根据相关规定，期货公司必须切实维护客户合法权益，严禁此类不当交易行为，所以该选项说法错误。B选项：中国证监会规定了客户委托的初始资产最低限额，这是为了确保客户具备相应的风险承受能力以及交易的规范性。期货公司必须严格遵守这一规定，接受低于规定最低限额的客户委托属于违规操作，因此该选项说法错误。C选项：期货交易具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素影响。无论是最低收益承诺还是最低分红承诺，都违背了期货市场的风险属性和监管原则。期货公司不得向任何客户（包括甲公司）做出此类承诺，所以该选项说法错误。D选项：风险管理是期货公司运营的重要环节，对于所有客户都应执行统一且严格的风险管理要求，不能因为甲公司的特殊身份而适当降低标准。降低风险管理要求可能会增加期货公司自身的经营风险，也不利于期货市场的稳定有序发展，因此该选项说法错误。综上所述，ABCD四个选项的说法均是错误的。3、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

【答案】：ABCD

【解析】该题正确答案为ABCD。根据相关规定和行业规范，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面均应当严格分开，实现独立经营和独立核算。从业务方面来看，若期货公司与其控股股东业务不分离，可能会出现控股股东利用自身优势对期货公司业务进行不当干预，导致业务发展偏离市场规律和公司既定策略，不利于期货公司的健康发展和市场公平竞争，所以业务必须严格分开。人员方面，若人员不独立，可能存在人员交叉任职带来的利益输送、管理混乱等问题，使得期货公司无法按照自身需求和市场规则进行独立的人员管理和决策，因此人员要严格分开。资产方面，资产独立是保障期货公司财务安全和独立运营的关键。若资产不分开，控股股东可能随意调配期货公司资产，损害期货公司及客户的利益，所以期货公司和控股股东的资产要严格区分。财务方面，独立的财务核算能够准确反映期货公司的经营状况和财务成果。若财务不独立，控股股东可能通过财务手段影响期货公司的财务报表，干扰投资者的判断，不利于市场的稳定和健康发展，故财务也应当严格分开。4、期货从业人员必须遵守（）。

A.中国期货业协会的自律规则

B.中国证监会的规定

C.期货交易所的自律规则

D.相关法律.行政法规

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据不同主体制定的规则和规定，逐一分析各选项是否为期货从业人员必须遵守的内容。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其制定的自律规则是为了规范期货行业的行为、维护市场秩序和保护投资者合法权益。期货从业人员作为行业的一员，遵守中国期货业协会的自律规则是其基本义务，有助于促进行业的健康、有序发展，所以选项A正确。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对期货市场实行集中统一监管。中国证监会制定的规定具有权威性和强制性，期货从业人员必须严格遵守这些规定，以确保期货市场的正常运行和防范金融风险，因此选项B正确。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其自律规则对于保障期货交易的公平、公正、公开以及市场的稳定运行至关重要。期货从业人员参与期货交易活动，必然要遵循期货交易所的自律规则，所以选项C正确。选项D相关法律法规是国家为了规范社会经济活动而制定的具有普遍约束力的行为准则。期货交易作为经济活动的一部分，期货从业人员在从事相关业务时必须遵守国家的相关法律和行政法规，这是维护社会法治秩序和保障市场公平竞争的基本要求，故选项D正确。综上，ABCD选项均是期货从业人员必须遵守的内容，本题应选择ABCD。5、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（）。

A.国家秘密

B.所在机构秘密

C.投资者的商业秘密

D.投资者的个人隐私

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定来分析各选项。选项A，国家秘密关乎国家安全和利益，具有重要性和敏感性。期货从业人员有责任和义务保守国家秘密，维护国家的安全与稳定，所以应当保守国家秘密，A选项正确。选项B，期货从业人员所在机构的秘密包含了机构的商业策略、客户资源、财务信息等重要内容。这些信息对于机构的生存和发展至关重要，保守所在机构秘密是从业人员应尽的职业操守，能够保障机构的正常运营和商业利益，故B选项正确。选项C，投资者的商业秘密可能涉及到其投资计划、经营策略等关乎其商业利益的内容。期货从业人员在与投资者的业务往来中，会接触到这些信息，为保护投资者的商业利益，应该保守投资者的商业秘密，C选项正确。选项D，投资者的个人隐私涵盖了个人身份信息、财务状况、交易记录等私人信息。尊重和保护投资者的个人隐私是期货从业人员职业道德的基本要求，也是维护投资者信任和市场秩序的重要方面，因此需要保守投资者的个人隐私，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员应当保守相关秘密和隐私的规定，本题答案为ABCD。6、某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

【答案】：BCD

【解析】本题可根据各选项内容，结合题干中所描述的实际情况，依据相关法律规定来分析判断各选项的正确性。选项A题干中是王某凭借期货公司经理身份引诱客户与其个人签署“委托理财协议”，并非期货公司和客户签署“委托理财协议”。而且不能仅因为某些行为违反法律禁止性规定就直接判定期货合同无效并要求期货公司全额赔偿客户损失。所以该选项错误。选项B根据相关法律规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。在本题中，王某代客户签字办理开户手续等行为可能导致期货经纪合同无效，此时需要依据因果关系来确定责任承担，该选项符合法律规定，是正确的。选项C期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。这是在期货交易相关法规中有明确规定的，虽然题干未明确提及“全权委托”字眼，但从王某的行为以及期货公司出具保证金收据等情况来看，此规定也可适用于本题情形，该选项正确。选项D王某作为期货公司北京业务部经理，其行为在一定程度上让客户认为是代表期货公司进行的操作。客户的损失与期货公司管理失察等存在一定关联，所以期货公司应先赔偿客户的损失。之后，期货公司可以向有过错的王某进行追索，维护自身权益。该选项正确。综上，正确答案是BCD。7、某经营机构于2019年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是()。

A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户

B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户

C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担

D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担

【答案】：AC

【解析】本题可依据相关法律法规，对各选项逐一分析。选项A根据相关规定，不具有从事期货经纪业务主体资格的经营机构，若按客户的交易指令入市交易，其收取佣金的行为缺乏合法依据，因此收取的佣金应当返还给客户，所以选项A正确。选项B由上述对选项A的分析可知，不具备主体资格的机构收取的佣金应返还给客户，并非无须返还，所以选项B错误。选项C虽然该经营机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，但如果是按客户的交易指令入市交易，从交易行为的本质和实际情况来看，交易结果应当由客户承担，因为交易指令是客户发出的，所以选项C正确。选项D如选项C所述，按客户交易指令入市交易的情况下，交易结果应由客户承担，而不是由该机构自己承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案为AC。8、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是