期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能附参考答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能第一部分单选题(50题)1、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查对任某挪用期货交易保证金行为刑事责任的判断。选项A：任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而在本题中，任某挪用保证金是其个人行为，并非以单位名义为单位谋取非法利益，也不是经过单位集体研究决定或有关负责人员决定实施的，所以不构成单位犯罪，该选项错误。选项B：任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用期货交易保证金是其个人擅自实施的行为，并非代表单位意志。根据相关法律规定，个人实施的违法犯罪行为应由个人独立承担刑事责任。因此，任某挪用保证金的行为属个人行为，应独立承担刑事责任，该选项正确。选项C：任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪挪用期货交易保证金的行为同样是一种违法犯罪行为。期货交易保证金有其特定的管理和使用规定，任某擅自挪用就触犯了相关法律，构成犯罪。所以并非如选项所说挪用保证金不构成犯罪，该选项错误。选项D：如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任刑事责任是由犯罪行为本身决定的，一旦犯罪行为发生，就应当承担相应的刑事责任，不会因所在单位对其的处理方式（如开除）而免除。所以即使期货公司开除任某，任某仍需对其挪用保证金的犯罪行为承担刑事责任，该选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。3、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员

【答案】：A"

【解析】此题考查取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可受托办理金融期货结算业务的对象。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不仅能受托为其客户办理金融期货结算业务，还能为非结算会员办理该业务。选项B“一般结算会员”并非期货市场的规范称谓；选项C“特别结算会员”主要是为非结算会员提供结算服务，但不直接对客户，与题意不符；选项D“全面结算会员”本身就具备自行结算能力，不需要其他全面结算会员为其办理结算业务。所以本题正确答案是A。"4、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，承担着对各类市场主体进行监督管理的重要职责，依法对首席风险官进行监督管理，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等工作，并不负责对首席风险官进行监督管理，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，并非是对首席风险官进行监督管理的法定主体，该选项错误。选项D：期货公司是经营期货业务的金融机构，是需要接受监督管理的对象，而非对首席风险官进行监督管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。5、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下

【答案】：C

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。根据相关法规，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。6、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。7、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。8、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用资金行为的主体性质及相关法律规定来分析各选项。选项A分析单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易，获利也归个人所有，这并非是以单位名义实施、为单位谋取利益的行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，这是其个人的违法行为，应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪。根据相关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，构成挪用资金罪。任某挪用保证金进行股票交易获利，属于进行营利活动，构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某的行为已经构成犯罪，是否承担刑事责任取决于其行为是否符合犯罪构成要件，而不是期货公司是否开除他。期货公司开除任某并不影响其犯罪事实的成立，他依然要承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。9、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题主要考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在期货交易中，当公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务时，依据相关法律规定和法理逻辑，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人承担。选项A，期货公司在正常业务中承担其自身业务行为的相关责任，但对于居间经纪关系产生的民事责任，不应由其承担。选项B，客户同样仅对自身的交易等行为负责，居间经纪关系产生的民事责任并非客户承担范围。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，居间经纪关系的民事责任与其无关。所以本题正确答案是D。10、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（）。

A.责令有关股东限期转让股权

B.限制有关股东行使股东权利

C.限制或暂停部分期货业务

D.责令公司限期整改

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定，结合题目中期货公司的期末净资本与风险资本准备情况，对各选项进行分析判断。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定，属于风险监管指标不符合标准的情况。按照规定，当期货公司风险监管指标不符合标准时，中国证监会派出机构应当责令公司限期整改。接下来分析各选项：-选项A：责令有关股东限期转让股权，通常是在涉及股东存在特定违规行为、影响公司治理等更复杂的情况下才会采取的措施，本题仅表明风险监管指标不符合标准，未提及股东相关违规情况，所以该选项不符合题意。-选项B：限制有关股东行使股东权利，一般也是与股东自身违规或对公司造成重大不利影响相关，本题未体现此类情形，该选项不符合要求。-选项C：限制或暂停部分期货业务，通常是在公司风险状况更为严重，对市场或客户可能造成较大危害等情况下采取的措施，本题仅处于风险监管指标不达标阶段，尚未达到需要限制或暂停部分期货业务的程度，该选项不正确。-选项D：责令公司限期整改，符合期货公司风险监管指标不符合标准时的常规监管措施，所以该选项正确。综上，答案选D。11、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"12、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所联网交易的相关规定来判断各选项的正确性。选项A根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起规定期限内报告中国证监会，所以选项A正确。选项B规定是在决定之日起规定期限内报告，而不是联网之日起，所以选项B错误。选项C期货交易所联网交易只需按规定报告，并非要经中国证监会批准，所以选项C错误。选项D期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并非住所地中国证监会派出机构，也不需要其批准，所以选项D错误。综上，答案是A。13、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中冲抵保证金时国债价格的确定。在计算可冲抵保证金的有价证券的基准计算价值时，国债应当以国债发行价、基准交割品在最近交割月份最后交易日的结算价和可冲抵保证金的有价证券在基准日前一交易日（本题为2015年7月7日）上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价中的较低值为基准计算价值。题目中给出了2015年7月7日国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价、最高价和最低价，并未提及收盘价，不过一般在没有收盘价等更合适数据时，取最低价更为谨慎和合理。上海证券交易所最低价为79.37元／手，深圳证券交易所最低价为79.45元／手，两者中的较低值是79.37元／手，但通常会考虑取两者的算术平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本题选项中没有79.41元／手，最接近的数值为79.44元／手，所以答案选A。14、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。15、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题可依据公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定来分析每个选项。对选项A的分析根据规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。所以选项A正确。对选项B的分析监事会主席、副主席的任免并非由中国证监会提名后经股东大会通过，而是由监事会通过，故选项B错误。对选项C的分析提名主体应为中国证监会，并非中国期货业协会，所以选项C错误。对选项D的分析监事会主席、副主席的任免既不是由股东大会提名，也不是由董事会通过，该选项的流程不符合规定，故选项D错误。综上，本题正确答案为A。16、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。17、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】：D"

【解析】本题考查传播影响证券交易虚假信息且扰乱证券交易市场造成严重后果的处罚规定。依据相关法律，传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。选项A中“并处五万元以上十万元以下罚金”表述不准确；选项B“并处或者单处五万元以上十万元以下罚金”金额范围错误；选项C“并处一万元以上十万元以下罚金”缺少“单处”这一情形。所以正确答案是D。"18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.自身利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;公平对待

C.客户利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理利益冲突应遵循的原则。首先分析期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的情况。期货投资咨询业务中，客户是委托期货公司及其从业人员提供服务的主体，当二者之间可能发生利益冲突时，从维护市场公平和客户信任的角度出发，应该将客户的利益放在首位，即遵循客户利益优先原则，所以A、B选项中“自身利益优先”的表述错误。接着看不同客户之间存在利益冲突的情况。在对待不同客户时，期货公司及其从业人员不能因客户开发的先后顺序等因素而区别对待，必须保证公平公正，遵循公平对待的原则，D选项“先开发的客户利益优先”不符合这一要求。综上所述，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理，答案选C。19、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()

A.根据公司章程的规定

B.由监事会

C.由董事长

D.由总经理

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关规定。依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当根据公司章程的规定来进行相关操作，所以选项A正确。而监事会、董事长、总经理均不符合该规定中关于此事项的规定主体，选项B、C、D错误。因此，本题正确答案选A。"20、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。21、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每年至少召开一次会议。选项A每1个月召开一次会议过于频繁，不符合实际规定；选项B每3个月召开一次也未在规定范围内；选项C每半年召开一次同样不符合相关要求；而选项D每1年召开一次符合规定。所以本题正确答案是D。22、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时具备任职资格的高级管理人员的数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于3人。所以在本题的选项中，A选项符合规定内容，B选项的4人、C选项的5人、D选项的6人都不符合该法定的数量要求。故本题正确答案是A。23、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。

A.当天

B.当月

C.一定时期内

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查投资者准入要求中涉及资产指标时的规定。在投资者准入要求包含资产指标的情况下，若仅规定投资者在购买产品或者接受服务前当天符合该指标，时间考量过于短暂，难以全面反映投资者的资产稳定状况；若规定为当月符合，虽然时间范围有所扩大，但依然存在局限性，不能综合衡量投资者长期的资产水平。而规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标，能够更为全面、准确地评估投资者的资产状况和风险承受能力，有助于保障金融市场的稳定和投资者的合法权益。因此，正确答案选C。24、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立营业部时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，并非期货公司设立营业部时提交申请材料的对象，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，与期货公司设立营业部申请材料提交事宜无关，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构主要负责对辖区内相关市场主体的监管等工作，但在期货公司设立营业部方面，申请材料并非提交给公司注册地的派出机构，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料，所以选项D正确。综上，本题答案选D。25、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货从业人员违规后从业资格申请受理限制的相关规定。根据规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，应撤销其期货从业人员资格并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项B的6个月至12个月不符合此情节的规定时长；选项C中“3年内或永久性”表述不准确，不存在“或永久性”这种情况；选项D“永久性”说法错误。所以本题正确答案是A。"26、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是()。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元

【答案】：B

【解析】本题可根据净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知甲期货公司现有净资产\(5000\)万元，资产调整值为\(100\)万元，负债调整值为\(200\)万元，将这些数据代入公式可得：净资本\(=5000-100+200=5100\)（万元）所以甲期货公司的净资本是\(5100\)万元，答案选B。27、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。依据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会，所以答案选B。"28、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金专用账户的设立主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非设立保障基金资金专用账户的主体。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责。选项C，保障基金管理机构负责保障基金的管理与运作，为确保保障基金的安全和规范使用，应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责以保障基金名义设立专用账户。综上，答案选C。29、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司特定期货账户信息备案的负责机构。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但题干中这类特定情况的期货账户信息并非报中国证监会备案，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是规范行业行为、开展行业培训、制定行业标准等，并不承担证券公司关于控股股东、实际控制人等开户期货账户信息的备案工作，该选项错误。选项C，根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报住所地中国证监会派出机构备案，并按照规定履行信息披露义务，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等，不负责此类期货账户信息的备案，该选项错误。综上，答案选C。30、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"31、会员制期货交易所理事会会议至少（）召开一次。

A.每三个月

B.每半年

C.每一年

D.每一个月

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会会议的召开频率。根据相关规定，会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。所以，正确答案是B选项。A选项每三个月召开一次不符合规定；C选项每一年召开一次，频率过低，不符合对理事会会议召开频率的要求；D选项每一个月召开一次，频率过高，也不符合规定。32、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司会计处理及净资本计算的规定。选项A，预计负债是因或有事项可能产生的负债，它只是或有事项的一部分情况，不能涵盖所有需要按照规定进行会计处理、扣减净资本及附注说明的情况，所以A选项错误。选项B，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。或有事项包括或有资产和或有负债等多种情形，该选项符合规定，故B选项正确。选项C，或有资产只是或有事项中的一种表现形式，不能代表整个需要处理的范畴，所以C选项错误。选项D，负债是企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务，与题干所强调的需要根据特定情况进行会计处理和净资本扣减的或有性质的情况不相符，所以D选项错误。综上，答案选B。33、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时，需要有相应的处置方法，以保证交易的正常进行和市场的稳定。这是保证金管理制度中保障资金安全和交易秩序的重要一环，所以该内容包含在保证金管理制度中。选项B向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的核心内容之一。明确收取保证金的标准（如按照合约价值的一定比例等）和形式（如现金、有价证券等），能够规范会员参与期货交易时的资金缴纳，确保有足够的资金来承担可能的风险，因此该内容属于保证金管理制度范畴。选项C专用结算账户中会员结算准备金最低余额的设定，是为了保证会员有一定的资金储备来应对交易中的风险和结算需求。交易所通过规定最低余额，能够有效防范会员因资金不足而出现违约等情况，所以这也是保证金管理制度的重要组成部分。选项D期货合约的结算方法主要涉及期货交易结束后，如何对交易盈亏进行计算、资金划转等操作，它与保证金管理制度是不同的概念。保证金管理制度侧重于会员保证金的收取、管理以及保障资金安全等方面，而期货合约的结算方法主要关注交易结果的核算和执行，所以该内容不包含在期货交易所保证金管理制度中。综上，答案选D。34、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（）的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于期货从业人员违反国家法律法规执业行为处理方式的相关规定。选项A，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。在期货行业，中国证监会作为监管机构，对于期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，有权给予行政处罚。当协会发现这类情况且需要中国证监会给予行政处罚时，应当及时移送中国证监会处理，该选项符合相关规定。选项B，民事处罚是由人民法院依法给予民事违法行为者依其应应承担的民事责任而进行的法律制裁，主要是对平等主体之间因民事侵权或违约等行为所采取的赔偿、补偿等措施，并非中国证监会的处理方式，所以该选项错误。选项C，刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，一般由司法机关（如法院）依据刑事诉讼程序进行判定和执行，不是中国证监会给予的处理，所以该选项错误。选项D，警告属于行政处罚的一种具体形式，表述不够全面，本题强调的是需要中国证监会给予的处理类型，用“行政处罚”更为准确，所以该选项错误。综上，本题答案选A。35、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中机构的涵盖范围。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货公司属于准则中所称机构范畴。选项B，期货交易所并不在准则所规定的机构范围内，所以该项符合题意。选项C，期货投资咨询机构是准则中明确包含的机构类型。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构同样属于准则所称机构。综上，答案选B。36、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定，期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。所以答案选A。37、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确，监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合，仅强调重点监管不能体现整体的监管要求；C选项“集中领导”相较于“统一领导”，“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调，“集中”则更侧重于权力的集中，在监管工作原则中“统一领导”更合适；D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准，“协作”更强调在各自职责基础上的配合，而“全面合作”范围较宽泛，不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此，正确答案是B选项。"38、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据相关规定，对选项逐一分析来判断出资方案是否符合规定。首先分析选项A，题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，出资总额为2亿元，达到了期货公司的注册资本要求，所以该选项错误。接着看选项B，《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在此出资方案中，货币出资1.7亿元，注册资本为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以该选项错误。再看选项C，《期货公司监督管理办法》规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，对某公司的股权并不属于期货公司经营必需的非货币财产，不得用于出资，所以该出资方案不符合规定，此选项正确。最后看选项D，由于对某公司的股权不能用于出资，该出资方案不符合规定，所以此选项错误。综上，答案选C。39、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通

【答案】：C

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在跨境监督管理方面可建立的机制。选项A，信息共享只是跨境监督管理合作机制中的一个部分，单独的信息共享机制不足以全面涵盖跨境监督管理的需求，不能完整地表述国务院期货监督管理机构与其他国家或地区期货监督管理机构建立的机制，所以A选项不正确。选项B，协调配合虽然也是跨境监管过程中会涉及的内容，但它相对比较宽泛，不能准确地概括所建立的具体机制，缺乏明确指向性，故B选项不合适。选项C，监督管理合作机制是指不同国家或地区的期货监督管理机构之间为了实现跨境监督管理的有效开展，通过一定的合作方式和制度安排，共同应对跨境期货交易等活动中的监管问题。国务院期货监督管理机构和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，能够全面、系统地开展跨境监督管理工作，符合实际的监管需求和规定，所以C选项正确。选项D，互相沟通同样只是跨境监管合作中的一个环节或手段，不能作为一种完整的机制来表述，无法满足跨境监督管理的全面要求，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。40、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对《中国期货业协会纪律惩戒程序》中回避决定相关时间规定的掌握。依据该规定，是否回避需由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定，所以本题正确答案选C。"41、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。42、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所会员保证金不足时的处理措施。选项A：取消会员资格取消会员资格是一项较为严重的措施，通常是在会员出现严重违反期货交易所相关规定等重大违规行为时才会采取的，而不是在保证金不足这一常规情况时首先采取的措施，所以选项A错误。选项B：强行平仓强行平仓一般是在会员不能及时追加保证金或自行平仓，导致保证金依然不足并且达到了期货交易所规定的强行平仓条件时才会被执行。它并非保证金不足时首先应当采取的动作，所以选项B错误。选项C：及时追加保证金或自行平仓当期货交易所会员的保证金不足时，从正常的业务流程和风险控制角度出发，会员首先要做的就是及时追加保证金以满足交易要求，或者自行平仓减少持仓规模从而降低所需保证金，这是最合理和常见的处理方式，所以选项C正确。选项D：由期货交易所补足保证金期货交易所没有义务为会员补足保证金，会员需对自身的交易和保证金状况负责。期货交易所的主要职责是提供交易场所、制定交易规则和进行市场监管等，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。43、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】：B

【解析】本题可根据非结算会员期货交易违约责任承担的相关规定，对各选项进行逐一分析。-选项A：根据相关规定，全面结算会员期货公司承担违约责任后，是可以获得对该非结算会员的相应追偿权的。因为全面结算会员期货公司代为承担责任后，其损失是由非结算会员的违约行为导致的，所以有权向非结算会员进行追偿，该选项表述正确。-选项B：当非结算会员保证金不足，无法承担违约责任时，全面结算会员期货公司应当先以该非结算会员的风险准备金代为承担违约责任；只有在风险准备金仍不足时，才会以自有资金代为承担违约责任，而不是以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任，所以该选项表述错误。-选项C：在非结算会员违约的情况下，全面结算会员期货公司应先动用该非结算会员的保证金来承担其违约责任，这是合理且符合规定的做法，该选项表述正确。-选项D：在期货交易中，非结算会员作为参与主体，若出现违约行为，按照契约精神和相关法规要求，应当承担违约责任，该选项表述正确。综上，答案选B。44、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户账户管理的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户。这是保障客户资金安全和交易独立性的重要措施，能清晰区分不同客户的资金情况，避免资金混淆等问题，符合期货市场规范要求，所以该选项表述正确。选项B：期货公司应当为客户申请交易编码。交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司有责任和义务为客户办理此项业务，以确保客户能够合法合规地参与期货交易，该选项表述正确。选项C：客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码。当客户不再进行期货交易而销户时，及时注销交易编码可以避免编码被滥用等问题，维护期货市场交易秩序，该选项表述正确。选项D：根据相关规定，期货公司应当为客户单独开立账户、申请交易编码，严禁进行混码交易，并不存在经期货交易所批准就可以混码交易的情况，所以该选项表述错误。综上，答案选D。45、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理方式。依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关规定，当期货从业人员发现投资者存在不诚信行为时，应及时向所在机构报告，同时注意防范投资者的信用风险。所在机构能够结合实际情况，依据自身的管理规定和流程对该情况进行处理，以保障业务的正常开展和风险的有效防控。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等；中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。相比之下，向所在机构报告是最为直接和恰当的处理方式。因此，本题正确答案是A。"46、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"47、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"48、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产时，若在3个月内没有新的托管人承接，资产管理计划才应当终止，而不是6个月，所以选项A错误。选项B集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人时，资产管理计划应当终止，并非持续3个工作日，因此选项B错误。选项C当证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划应当终止，所以选项C正确。选项D只有当证券期货经营机构、托管人以及持有计划份额超过二分之一的投资者协商一致决定终止时，资产管理计划才应当终止，并非证券期货经营机构和托管人协商一致决定即可，所以选项D错误。综上，本题答案选C。49、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B"

【解析】这道题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后，向相关机构报告的时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。故本题正确答案是B选项。"50、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。第二部分多选题(20题)1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

【答案】：BC

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据。选项A分析《期货公司监督管理办法》是对期货公司的监督管理方面做出规定的法规，它与《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据并无直接关联，所以选项A错误。选项B分析《中华人民共和国公司法》是规范公司的组织和行为的基本法律，期货公司作为公司的一种形式，其董事、监事和高级管理人员的任职资格等管理办法必然要遵循《中华人民共和国公司法》的相关规定，因此《中华人民共和国公司法》是《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据之一，选项B正确。选项C分析《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，规范了期货交易的各个方面。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是围绕期货公司相关人员任职资格管理制定的，是为了保障期货市场的规范、有序运行，需要依据《期货交易管理条例》来制定，所以选项C正确。选项D分析《期货从业人员管理办法》主要是对期货从业人员的管理进行规定，重点在于从业人员的资格、执业行为等方面，并非《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定依据，所以选项D错误。综上，答案选BC。2、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货合约交割期内违约责任的承担主体问题。下面对每个选项进行分析：A选项：在期货合约交割期内，当甲买方期货公司对客户乙违约时，由于期货交易所具有保障期货交易正常进行、维护市场秩序和保护投资者合法权益的职责，所以期货交易所应当代甲向乙承担违约责任，该选项说法正确。B选项：同理，在期货合约交割期内，若丙卖方期货公司对客户丁违约，期货交易所需要代丙向丁承担违约责任，此选项说法正确。C选项：当在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约时，期货公司与客户之间存在委托代理等关系，期货公司应当代戊向己承担违约责任，该选项说法正确。D选项：由前面C选项的分析可知，在期货合约交割期内，期货公司客户违约时，期货公司是需要承担相应责任的，并非不承担违约责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是ABC。3、期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。

A.董事长

B.副董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货交易所中需由董事会通过的人员。选项A董事长是期货交易所董事会的重要领导角色，其任用等事项通常是董事会决策的重要内容，所以董事长需要由董事会通过，选项A正确。选项B副董事长辅助董事长开展工作，在期货交易所的组织架构中，其产生等事宜也在董事会的决策范围内，通常需要由董事会通过，选项B正确。选项C独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。独立董事通常是由相关监管规定、股东大会等特定程序选举或聘任产生，并非由董事会通过，选项C错误。选项D董事会秘书负责处理董事会的日常事务、协调信息披露等工作，在期货交易所的运行中起着重要的作用，其任职一般需要经过董事会的通过，选项D正确。综上，答案选ABD。4、监控中心应当按以下（）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核的标准。选项A：客户交易编码申请表内容完整性和格式正确性是复核的基本要求。申请表内容完整、格式正确，才能确保所提供的信息准确无误，便于后续的审核和管理等工作顺利开展，所以该选项正确。选项B：对于个人客户，将其姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果进行比对，能够保证客户身份的真实性和准确性，防止虚假身份进行期货交易，维护期货市场的正常秩序，该选项正确。选项C：一般单位客户的名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果一致，可有效确认单位客户的合法身份和主体资格，保障期货交易的合法性和规范性，该选项正确。选项D：客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致，能够保证资金流转的安全性和可追溯性，避免出现资金冒用、挪用等风险，保障客户资金的安全，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为监控中心对期货公司提交资料进行复核的标准，本题正确答案是ABCD。5、期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。

A.即时行情

B.持仓量、成交量排名情况

C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息

D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所应发布信息的范围。选项A即时行情是期货交易市场中非常关键的信息，它能够实时反映期货合约的价格动态等情况。对于期货交易者而言，即时行情是进行交易决策的重要依据，所以期货交易所应当以适当方式发布即时行情，选项A正确。选项B持仓量反映了市场参与者持有合约的数量，成交量则体现了市场的活跃程度，持仓量、成交量排名情况能够让投资者了解市场中不同参与者的交易规模和市场的集中程度等信息，有助于投资者分析市场的多空力量对比和市场趋势，因此期货交易所需要发布持仓量、成交量排名情况，选项B正确。选项C期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息，是基于交易的规范性和完整性要求所确定的信息内容。这些信息对于保障期货交易的公平、公正、公开，以及促进市场的有序运行具有重要意义，所以期货交易所应当按照规定发布此类信息，选项C正确。选项D当期货交易涉及商品实物交割时，标准仓单数量直接关系到可用于交割的商品实际数量，可用库容情况则影响着商品存储和交割的能力。这两项信息对于参与期货实物交割的交易者至关重要，能够帮助他们合理安排交割计划和调整交易策略，所以期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合期货交易所应发布信息的范畴，本题答案为ABCD。6、在我国，期货交易所工作人员不得（）。

A.从事期货交易

B.泄露内幕消息

C.利用内幕消息获得非法利益

D.从期货交易所会员.客户处谋取利益

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所工作人员应遵循的相关规定和职业操守，对每个选项进行分析：A选项：期货交易所工作人员从事期货交易存在诸多弊端。一方面，他们可能利用自身职务之便获取非公开信息，在交易中获得不正当优势，破坏市场公平性；另一方面，其自身的交易行为可能与交易所的监管职责产生利益冲突，影响其公正履职。因此，期货交易所工作人员不得从事期货交易，A选项正确。B选项：内幕消息是指在期货交易中涉及公司的经营、财务或者对该公司期货交易价格有重大影响的尚未公开的信息。期货交易所工作人员由于工作关系会掌握大量内幕消息，如果泄露这些内幕消息，会使部分投资者获得不公平的信息优势，扰乱期货市场的正常秩序，损害其他投资者的利益。所以，期货交易所工作人员不得泄露内幕消息，B选项正确。C选项：利用内幕消息获得非法利益是严重违反法律法规和职业道德的行为。这不仅破坏了期货市场的公平、公正原则，还会影响投资者对市场的信心，阻碍期货市场的健康发展。期货交易所工作人员必须严格遵守法律法规，杜绝利用内幕消息谋取非法利益，C选项正确。D选项：期货交易所工作人员从期货交易所会员、客户处谋取利益会导致其立场发生偏移，不能公正地履行监管和服务职责。这种行为可能会使交易所的政策和决策倾向于部分会员或客户，损害其他市场参与者的权益，破坏市场的公平竞争环境。所以，期货交易所工作人员不得从期货交易所会员、客户处谋取利益，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合期货交易所工作人员的禁止性行为要求，本题答案为ABCD。7、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A.近1年内存在不良信用记录

B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定，逐一分析每个选项。选项A高级管理人员近1年内存在不良信用记录，这反映出其在信用方面存在问题，会对期货公司的信誉和经营稳定性带来负面影响。从期货市场监管的角度看，具有良好信用状况是从事金融期货业务的基本要求之一，因此这种情形下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项A正确。选项B高级管理人员近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款，说明其在经营活动中存在违反法律法规的行为，这种违法违规行为体现了其可能缺乏合规意识和规范经营的能力。而期货公司开展金融期货结算业务需要有具备合规经营能力和意识的高级管理人员来确保业务的合法合规开展，所以该情形会导致期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项B正确。选项C高级管理人员因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，其违法违规的事实虽然尚未最终确定，但存在不确定性。若后续调查认定其存在严重违法违规行为，将对期货公司的声誉和业务开展造成重大不利影响。为了防控风险，保障金融期货结算业务的稳健运行，在这种情况下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项C正确。选项D高级管理人员近2年内因诈骗罪受过刑事处罚，诈骗罪是严重的刑事犯罪，这表明其道德品质和法律意识存在严重问题，不能胜任期货公司高级管理岗位。期货行业涉及大量资金和重要的金融交易，需要高级管理人员具备高度的诚信和法律素养，所以该情形下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，本题答案选ABCD。8、客户下达的交易指令没有()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的，有期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外。

A.品种

B.数量

C.价格

D.时间

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。根据相关规定，客户下达的交易指令没有品种、数量的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项A：品种在期货交易中，交易品种是明确交易标的的关键要素。如果客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司应拒绝交易。若未予拒绝而进行交易并造成客户损失，期货公司需承担赔偿责任，故选项A正确。选项B：数量交易数量决定了交易的规模，也是交易指令中的重要内容。当客户下达的指令缺少数量信息时，期货公司盲目进行交易，一旦造成客户损失，在客户未追认的情况下，期货公司要承担赔偿责任，所以选项B正确。选项C：价格在期货交易中，即使客户下达的指令未明确价格，期货公司也可根据市场情况等合理确定价格进行交易，并非下达指令必须包含价格要素，所以缺少价格不一定导致期货公司承担赔偿责任，选项C错误。选项D：时间同理，交易时间不是交易指令必不可少的要素，即使指令中没有时间信息，期货公司也可按照合理的方式安排交易，缺少时间通常不构成期货公司承担赔偿责任的条件，选项D错误。综上，本题答案选AB。9、期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以（）。

A.责令改正

B.进行罚款

C.进行监管谈话

D.出具警示函

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关法规，对每个选项进行逐一分析。选项A当期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况时，责令改正是中国证券监督管理委员会及其派出机构常用的监管措施之一。通过责令改正，监管机构可以要求相关人员及时纠正违规行为，以符合规定要求，所以选项A正确。选项B题干所描述的“未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况”，通常并不对应进行罚款这一处罚措施。罚款一般适用于更为严重或涉及经济利益损害等特定情形的违规行为，而此处未明确有适用罚款的相关依据，所以选项B错误。选项C监管谈话是监管机构对相关人员进行沟通和监督的一种方式。对于未按规定报告近亲属期货交易情况的期货公司董事、监事和高级管理人员，监管机构可以通过监管谈话，向其指出问题，了解情况，督促其重视并改正违规行为，所以选项C正确。选项D出具警示函也是监管机构常用的监管手段。当出现未按规定报告的情况时，监管机构出具警示函，以书面形式向相关人员表明其行为存在违规性，起到警示和提醒作用，促使其规范自身行为，所以选项D正确。综上，本题答案选ACD。10、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.按规定履行信息披露义务

B.向股东承诺共担风险

C.向股东作获利保证

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：AD

【解析】本题可依据证券公司相关业务规定，对各选项逐一进行分析。A选项：按规定履行信息披露义务。在证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的过程中，履行信息披露义务是非常必要的。这有助于保证交易的透明度和合规性，使相关各方能够充分了解交易情况，符合证券市场的规范要求，所以该做法正确。B选项：向股东承诺共担风险。证券公司在业务操作中，不得向客户承诺共担风险。这种承诺违反了金融行业的风险自负原则，也可能导致不正当的市场竞争和潜在的法律风险，所以该做法错误。C选项：向股东作获利保证。金融市场具有不确定性和风险性，证券公司无法保证股东获利。向股东作获利保证不仅不符合市场规律，还可能误导投资者，损害投资者利益，同时也违反了相关法律法规，所以该做法错误。D选项：将开户资料提交期货公司。证券公司在介绍控股股东到期货公司开户时，将开户资料提交给期货公