期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解附参考答案详解【轻巧夺冠】

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺测试卷附有答案详解第一部分单选题(50题)1、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题的解题关键在于理解期货公司客户保证金不足未追加保证金时对期货公司净资本的影响。题干条件分析-王某是甲期货公司的客户，因期货价格大跌导致其期货保证金不足，甲期货公司通知王某在规定时间内追加保证金，但王某未理睬。各选项分析A选项：调减注册资本。注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额，通常与公司的设立、变更等重大事项相关，与客户保证金不足这一情况并无直接关联，所以该选项不符合要求。B选项：增加净资本。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金不足且未追加时，意味着期货公司面临的潜在风险增加，资金状况相对变弱，而不是净资本增加，所以该选项不正确。C选项：调减净资本。由于客户王某未按照要求追加保证金，期货公司为应对可能出现的风险，需要相应调减净资本，以体现潜在的风险敞口和资金状况的变化，该选项符合实际情况。D选项：增加流动负债。流动负债是指将在一年或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务，客户保证金不足未追加这一情况并不会直接导致期货公司流动负债的增加，所以该选项不合适。综上，答案选C。2、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会，所以本题正确答案是B。"3、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司营业部负责人相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而非在做出决定前报告，所以A选项错误。B选项：营业部负责人不需要通过中国证监会的资质测试，因此B选项错误。C选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以C选项错误。D选项：营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述正确。综上，本题正确答案是D。4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权限，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职责主要是制定行业规范、开展行业培训等，并非核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，因此选项B错误。选项C，根据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以选项C正确。选项D，期货公司营业部负责人任职资格由营业部所在地的中国证监会派出机构核准，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，答案是C。5、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。6、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当公平对待委托客户

B.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

C.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅.管理及使用机制

D.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告.资讯信息谋取不当利益

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项公平对待委托客户是期货公司开展业务的基本准则之一。在提供研究分析服务时，公平对待委托客户能保证客户受到同等的服务质量和关注，避免因不公而损害部分客户的权益，该选项表述正确。B选项期货公司的研究分析工作应基于客观、独立的原则。研究分析人员应依据专业知识、市场数据、行业动态等进行分析和判断，形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见来形成。若按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论，可能会使研究分析缺乏独立性和客观性，无法真实反映市场情况，该选项表述错误。C选项建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制是非常必要的。通过审阅机制可以确保研究分析报告和资讯信息的质量和准确性；有效的管理机制可以规范信息的整理、保存和传播；合理的使用机制则能保证信息在公司内部和外部的正确运用，避免信息泄露和滥用等问题，该选项表述正确。D选项采取有效措施防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益，是维护市场公平、保护客户利益以及公司信誉的重要举措。若内部人员利用这些信息谋取私利，会破坏市场秩序，损害客户和其他投资者的权益，该选项表述正确。综上，表述错误的是B选项。7、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。8、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

A.从业人员注册.客户服务等信息

B.从业人员注册.工作业绩等信息

C.从业资格注册.诚信记录等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示和更新的内容。首先分析选项A，“从业人员注册”有一定合理性，但“客户服务等信息”并非建立该数据库重点公示和更新的核心内容，客户服务信息较为宽泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、准确地反映从业人员的基本情况和职业素养，所以选项A不合适。接着看选项B，“从业人员注册”是基本信息，但“工作业绩等信息”具有一定局限性，工作业绩受到多种因素影响且不同岗位业绩衡量标准差异较大，不能很好地对从业人员进行统一规范的展示，不是信息数据库重点关注的方面，因此选项B不正确。再看选项C，“从业资格注册”是确认从业人员具备从事期货业务资格的重要依据，而“诚信记录”反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者都是衡量从业人员能否胜任期货业务以及是否值得客户和市场信任的关键信息，所以中国期货业协会应当公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，选项C正确。最后看选项D，“从业资格注册”是必要信息，但“考试成绩”在从业资格获得后，其重要性相对降低，更多反映的是过去的学习成果，而不是从业过程中的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。9、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性

【答案】：B"

【解析】本题考查期货从业相关制度的知识。《期货公司监督管理办法》等相关规定明确要求，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。投资者适当性制度是指金融机构在向客户销售金融产品、提供金融服务时，根据客户的财务状况、投资经验、投资目标等因素，评估客户的风险承受能力，并将合适的金融产品或服务提供给合适的客户的制度，旨在保护投资者合法权益，促进市场健康稳定发展。而选项A一致性并非期货行业针对投资者的特定制度；选项C谨慎性一般是会计核算等领域的原则；选项D广泛性也不符合期货行业针对投资者的相关制度内容。所以本题正确答案为B。"10、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查中介服务机构不按规定履行报告义务等违规行为的罚款金额规定。题干中明确指出会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整时的处罚措施，即责令改正，没收业务收入，单处或者并处一定金额以下罚款。根据相关规定，该罚款金额为3万元以下，所以答案选C。11、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来分析各选项。选项A：投诉人投诉人主要是提出相关诉求和反映问题的一方，在申辩过程中，投诉人并非承担主要举证责任的主体。投诉人的职责更多是发起投诉，而不是在被投诉人的申辩环节承担主要举证责任，所以该选项错误。选项B：调查人员调查人员的主要职责是对相关情况进行调查和收集证据，但在当事人的申辩过程中，调查人员无需承担主要举证责任。调查人员的工作重点在于在调查阶段获取证据，以查明事实真相，而不是在当事人申辩时承担举证的主要责任，所以该选项错误。选项C：当事人在《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定的申辩过程中，当事人为了维护自身合法权益，证明自己的主张和行为的合理性、合法性等，需要承担主要的举证责任。当事人最了解自身的情况，有义务提供相应的证据来支持自己的申辩观点，所以该选项正确。选项D：期货业协会期货业协会是行业自律组织，其主要职能是制定规则、监管行业等，在当事人申辩过程中，期货业协会并非举证责任的承担主体，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。12、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.结算账户

B.交易账户

C.交易编码

D.结算编码

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应按规定申请注销的内容。选项A，结算账户是客户用于资金结算的账户，在客户销户时，虽涉及资金结算等后续处理，但不是期货公司办理客户销户手续时应及时按规定向期货交易所申请注销的内容，所以A选项错误。选项B，交易账户是客户进行交易操作的账户统称，并非期货交易所相关规定中办理销户时需申请注销的特定对象，故B选项错误。选项C，交易编码是客户进行期货交易的身份标识，期货公司办理客户销户手续时，按照规定应当及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保交易信息的准确和规范，所以C选项正确。选项D，结算编码主要用于结算过程中的标识和区分，不是销户时应向期货交易所申请注销的关键内容，因此D选项错误。综上，本题正确答案为C。13、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据选聘首席风险官的相关判断标准，逐一分析各选项来确定答案。选项A诚信守法是一个重要的职业操守和准则，对于首席风险官这一岗位尤为关键。首席风险官负责识别、评估和应对公司面临的各种风险，如果不诚信守法，可能会为了个人利益而忽视或隐瞒风险，从而给公司带来严重损失。所以是否诚信守法是选聘首席风险官的重要判断标准之一。选项B熟悉期货法律法规对于首席风险官来说是必不可少的。期货市场受到严格的法律法规监管，首席风险官需要依据这些法规来确保公司的运营合规，识别和防范因违反法律法规而带来的风险。如果不熟悉期货法律法规，就无法有效地履行其风险管控的职责。因此，是否熟悉期货法律法规是选聘首席风险官的判断标准。选项C规定的任职条件是经过综合考量制定出来的，涵盖了专业知识、技能、经验、道德等多个方面的要求，是确保首席风险官能够胜任工作的基本前提。只有符合规定的任职条件，才有可能在该岗位上发挥应有的作用。所以是否符合规定的任职条件是选聘首席风险官的判断标准。选项D虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的优势，但这并不是选聘首席风险官的必然要求。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要在风险评估、管理等方面具备足够的专业知识和能力，同时满足其他选聘标准，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不是主要判断标准。综上，答案选D。14、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这一措施有助于维护市场公平公正，保护投资者的利益，避免内部人员利用信息优势进行不正当交易，该选项表述正确。选项B期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，能够规范信息的发布和使用流程，保证信息的质量和安全性，避免信息泄露或被不当利用，该选项表述正确。选项C期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。研究分析工作需要基于客观、准确的数据和专业的分析方法，如果受董事会和业务负责人意见的左右，可能会丧失研究分析的独立性和客观性，无法为客户提供真实有效的决策依据，所以该选项表述错误。选项D期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户有助于建立良好的市场秩序和声誉，保障所有客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。15、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。16、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。

A.期货公司应当定期向全体股东.董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题可依据各项规定，对每个选项进行逐一分析。首先看选项A，期货公司对于实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的情况，并没有规定要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，所以该选项错误。接着看选项B，相关规定中并未要求期货公司定期向独立董事提交关于实际控制人或其他关联人期货交易情况的专项报告，因此该选项也不正确。再看选项C，对于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，自开户之日起一定期限内，是要向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案，而非向中国期货业协会备案，所以此选项不符合规定。最后看选项D，根据规定，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的相关情况，该项表述正确。综上，答案选D。17、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，仅责令限期改正并处罚款，没有涉及到对股东持有期货公司股权的处理，不能从根本上解决虚假出资或抽逃出资可能带来的问题，所以该选项不准确。选项B，通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪且可能逃逸等特定情形下才会采取的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，此措施并非直接和常规的处理方式，所以该选项不符合规定。选项C，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，以促使股东纠正不当行为；并可责令其转让所持期货公司的股权，这样能避免因股东的违规行为对期货公司的稳定运营造成持续影响，该项符合相关规定。选项D，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这主要是对财产权的一种限制，不能直接解决股东出资不实的核心问题，也不是针对该行为的主要处理方式，所以该选项不合适。综上，答案选C。18、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。19、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。

A.证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员纠纷调解的负责机构。对各选项的分析A选项：证监会主要承担监管证券期货市场，维护市场秩序，保障其合法运行等职责，并非专门处理期货从业人员与投资者或所在机构纠纷调解的机构，所以A选项错误。B选项：仲裁委员会是常设的仲裁机构，主要处理平等主体的公民、法人和其他组织之间发生的合同纠纷和其他财产权益纠纷，通常需双方达成仲裁协议才会受理，并非期货从业人员纠纷调解的常规途径，所以B选项错误。C选项：期货业协会作为期货行业的自律性组织，有责任和义务维护行业的正常秩序和会员的合法权益。当期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷且无法自行合理解决时，按照规定程序可以提请期货业协会进行调解，所以C选项正确。D选项：国家主管机关是一个较为宽泛的概念，没有明确指向处理此类纠纷的特定部门，在实际中并非专门针对期货从业人员纠纷进行调解的机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。20、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中中国证监会派出机构对期货公司进行现场检查的相关规定。选项A期货公司报送的风险监管报表有虚假记载，这确实是违规行为，但此情形并非是中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查的法定情形。一般对于此类情况可能会按照其他相关规定进行处理，比如要求公司整改、对相关责任人进行处罚等，故A选项错误。选项B未按期报送风险监管报表也是违规表现，但它同样不在规定的应当在2个工作日内进行现场检查的范围内。通常对于未按期报送的情况，可能会先责令公司限期报送，若仍不报送再采取进一步措施，所以B选项错误。选项C风险监管指标达到预警标准，意味着期货公司存在一定风险隐患，但尚未达到需要立即进行现场检查的程度。监管部门可能会要求期货公司关注风险状况、提交风险分析报告等，故C选项错误。选项D当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，说明公司面临较为严重的风险状况，可能会对市场稳定和投资者权益造成较大影响。为了及时准确掌握公司实际情况，采取有效监管措施，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。22、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本题考查证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议后报备案的时间规定。依据相关规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案，所以答案选B。"23、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司强行平仓的相关规定来判断正确选项。在期货交易中，期货公司强行平仓的目的是为了控制风险，使客户的保证金账户余额能够满足规定的要求。当客户的保证金不足且未在规定时间内追加时，期货公司会采取强行平仓措施。而强行平仓数额的确定，其原则是应基本保证将客户需追加的保证金问题解决，也就是期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额应基本相当。选项A中说前者必须大于后者，若强行平仓数额远大于客户需追加的保证金数额，可能会给客户带来不必要的损失，也不符合强行平仓合理控制风险的原则，所以A项错误。选项B中说前者必须小于后者，若强行平仓数额小于客户需追加的保证金数额，那么就无法有效解决客户保证金不足的问题，不能达到控制风险的目的，所以B项错误。选项D中说应完全一致，在实际操作中，由于市场价格的波动等因素，要做到强行平仓数额与客户需追加的保证金数额完全一致是非常困难的，几乎不可能实现，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。24、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货公司高级管理人员相关规定逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司的董事长、首席风险官之间不得存在近亲属关系。这是为了保证公司治理结构的独立性和公正性，避免因亲属关系可能带来的利益输送或决策不公正等问题。所以选项A表述错误。选项B建立岗位责任制度，实现不相容岗位分离是期货公司规范管理的重要举措。不相容岗位分离可以有效防止因一人兼任多个相互制约的岗位而导致的内部控制失效，降低公司运营风险，提高管理效率和决策的科学性。所以期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离，该选项表述正确。选项C期货公司解聘高级管理人员职务时，需要向中国证监会派出机构报告。这是因为高级管理人员对期货公司的运营和发展起着关键作用，其任免情况关乎公司的稳定和合规经营，监管部门有必要及时掌握相关信息以进行有效监管。所以选项C表述错误。选项D期货公司可以设立独立董事。独立董事能够对公司的重大决策提供独立、客观的意见，增强公司决策的公正性和透明度，保护中小股东和客户的利益。所以选项D表述错误。综上，正确答案是B。25、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本题考查证券公司违规行为的罚款倍数规定。根据相关规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。所以本题正确答案选C。"26、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.客户的交易指令应当明确.全面

C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否符合期货交易基本规则。选项A在期货交易中，客户下达交易指令的方式是多样的，电话是一种常见且被允许的方式。客户可以通过电话向期货公司清晰传达自己的交易意图，所以客户可以通过电话向期货公司下达交易指令这一表述是正确的。选项B客户的交易指令明确、全面是非常重要的。只有指令明确全面，期货公司才能准确理解客户的交易需求，从而按照客户的意愿在期货市场进行交易操作，避免因指令模糊而导致交易失误等情况的发生，因此该表述正确。选项C在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员，而非客户。客户若要参与期货交易，需通过期货公司等会员单位进行，所以“在期货交易所进行期货交易的，应当是客户”这一表述错误。选项D期货公司作为金融服务机构，必须遵守行业规范和职业道德，不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令。这是为了保护客户的合法权益，维护期货市场的公平、公正和有序发展，所以该表述正确。综上，答案选C。27、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】这道题考查期货从业人员在自身利益与客户利益冲突时应坚持的原则。选项A，“客户合法利益优先”原则强调了在面临利益冲突时，期货从业人员要将客户的合法利益置于首位，这是维护客户信任、保障市场正常秩序的重要准则。当自身利益与客户利益冲突时，及时向客户披露信息并坚持此原则，能够确保客户的权益不受损害，符合期货行业对从业人员的基本要求，该选项正确。选项B，“公平、公正、公开”是证券期货市场的基本原则，主要侧重于市场交易的环境和规则方面，是保障市场整体秩序和所有参与者公平竞争的原则，并非专门针对从业人员处理自身与客户利益冲突的原则，所以该选项错误。选项C，“平等互利”通常是在商业合作关系中强调双方地位平等且互相获利的一种理念，但在期货从业人员处理自身利益和客户利益冲突的情境下，重点应是保障客户利益，而不是强调双方平等获利，所以该选项错误。选项D，“回避”虽然是在一些利益冲突情况下可能采取的一种措施，但它并没有直接体现出在这种冲突中应遵循的核心价值和原则，相比之下，“客户合法利益优先”更能准确表达在利益冲突时的处理方向，所以该选项错误。综上，答案选A。28、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题考查同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行股票的比例限制相关知识。依据相关规定，同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。所以本题正确答案是C。29、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本题可先计算当日交易保证金，再计算平仓盈亏、持仓盈亏，最后根据结算准备金余额的计算公式得出结果。步骤一：计算交易保证金已知投资者买入\(100\)手开仓大豆期货合约，卖出\(40\)手平仓，那么持仓数量为\(100-40=60\)手。每手大豆期货合约通常为\(10\)吨（期货市场常见规格），当日大豆结算价为每吨\(2840\)元，最低保证金比例为\(10\%\)。根据公式：交易保证金\(=\)持仓量\(\times\)合约单位\(\times\)结算价\(\times\)保证金比例，可得交易保证金为：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步骤二：计算平仓盈亏该客户以每吨\(2800\)元的价格买入\(40\)手大豆期货合约，又以每吨\(2850\)元的价格卖出\(40\)手平仓。根据公式：平仓盈亏\(=\)（卖出平仓价\(-\)买入开仓价）\(\times\)平仓手数\(\times\)合约单位，可得平仓盈亏为：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步骤三：计算持仓盈亏持仓量为\(60\)手，买入开仓价为每吨\(2800\)元，当日结算价为每吨\(2840\)元。根据公式：持仓盈亏\(=\)（结算价\(-\)买入开仓价）\(\times\)持仓手数\(\times\)合约单位，可得持仓盈亏为：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步骤四：计算当日结算准备金余额已知投资者存入保证金\(20\)万元，即\(200000\)元。根据公式：当日结算准备金余额\(=\)上一交易日结算准备金余额\(+\)上一交易日交易保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)当日盈亏，本题中可简化为：当日结算准备金余额\(=\)初始保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)平仓盈亏\(+\)持仓盈亏。将上述计算结果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）综上，答案选B。30、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查对审查期货公司或客户是否透支交易时保证金比例标准的规定。依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在审查期货公司或者客户是否透支交易时，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。这是因为期货交易所作为期货交易的核心组织和管理机构，制定了统一、规范的交易规则和保证金标准，以此来保障期货交易的公平、公正、有序进行。期货公司是为客户提供期货交易服务的中介机构，中国证监会是对期货市场进行监督管理的政府部门，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它们均不是规定审查透支交易时保证金比例的主体。所以本题的正确答案是A选项。31、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。"32、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。33、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：本公司的研究报告本公司的研究报告是经过公司专业团队研究分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供参考依据，所以该选项不符合题意。B选项：合法取得的研究报告合法取得的研究报告，其来源是合法合规的，且通常包含了相关市场的分析、研究等内容，对期货公司制定投资方案或交易策略有一定的帮助，可作为依据，因此该选项也不符合题意。C选项：相关行业信息资料相关行业信息资料能够反映行业的发展动态、市场趋势等重要信息，期货公司可以根据这些信息来评估市场情况，进而制定投资方案和交易策略，所以该选项同样不符合题意。D选项：未公开发布的相关信息未公开发布的相关信息可能存在不确定性和不规范性，并且依据未公开信息进行投资决策还可能涉及内幕交易等违法违规行为，所以不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，该选项符合题意。综上，答案选D。34、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定来判断其产生的孳息归属。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，按照规定是归属于期货投资者保障基金自身的。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货投资者保障基金的孳息并不归属于期货公司，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，期货投资者保障基金的孳息并非归期货交易所所有，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于期货投资者保障基金，用于增强保障基金的资金实力，更好地保障投资者利益，所以C选项正确。选项D，期货投资者保障基金管理机构是负责保障基金的筹集、管理和使用等工作的机构，其职责是对保障基金进行有效管理和运作，但保障基金产生的孳息不归属于管理机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。35、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】：D

【解析】本题询问申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括的选项。选项A，申请书是在申请任职资格时常见且必要的申请材料，用于表达申请人的申请意愿和基本情况等，一般是需要提交的。选项B，任职资格申请表是专门用于收集申请人相关信息以评估其是否符合任职资格的表格，属于必要的申请材料。选项C，期货从业人员资格证书是从事相关期货业务岗位可能需要具备的资格证明，申请财务负责人任职资格时，该证书可能作为证明其专业能力和资质的材料之一，通常是需要提交的。选项D，通常申请财务负责人任职资格，并不一定需要2名推荐人的书面推荐意见，该选项不属于申请所需提交的申请材料。所以答案选D。36、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（）。

A.调减净资产

B.增加负债

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相应操作。逐一分析各选项：-选项A：调减净资产是指企业期末的所有者权益减少。而客户保证金未足额追加，主要影响的是净资本，并非直接调减净资产，所以该选项错误。-选项B：增加负债是指企业的债务增多。客户保证金未足额追加，并没有直接导致期货公司的负债增加，所以该选项错误。-选项C：净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金未足额追加时，意味着期货公司面临的风险增大，需要相应调减净资本以应对可能的损失，所以该选项正确。-选项D：增加流动负债是指企业在一年内或超过一年的一个营业周期内需要偿还的债务增加。客户保证金未足额追加与流动负债的增加并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选C。37、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司投资者适当性制度实施方案及相关制度的备案主体。选项A，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，但仅向其备案并不符合规定，所以该选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心公司主要承担期货保证金的监控等职责，并非投资者适当性制度实施方案及相关制度的备案主体，所以该选项错误。选项C，相关规定并非是向中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构备案，该表述不符合要求，所以该选项错误。选项D，根据相关规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。综上，答案选D。38、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司设立申请的审批时间规定。依据相关法规，国务院期货监督管理机构在受理期货公司设立申请后，需要依据审慎监管原则开展审查工作，并作出批准或者不批准的决定。在这一过程中，法规明确规定了审查的时间限制为6个月。所以国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内完成审查并作出决定。因此本题答案选C。39、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。

A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改

B.由监控中心进行修改

C.不必修改

D.由监管机构进行修改

【答案】：A

【解析】本题主要考查发现客户资料错误时的处理方式。选项A：在实际业务流程中，当监控中心发现客户资料错误时，合理的做法是由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统进行修改。这样的流程既保证了信息传递的准确性，又能让直接负责客户业务、熟悉相关资料的期货公司来执行修改操作，更加专业和高效，所以该选项正确。选项B：监控中心的主要职能是监控和管理相关信息，并非直接修改客户资料的主体。由其直接修改可能会出现流程不规范、信息沟通不畅等问题，不符合正常的业务操作流程，所以该选项错误。选项C：客户资料出现错误可能会对后续的交易等业务造成影响，为了保证业务的正常开展和信息的准确性，必须对错误资料进行修改，所以该选项错误。选项D：监管机构主要负责对市场和相关机构进行监督管理，一般不负责直接修改客户的具体资料，其职责更多的是制定规则和监管执行，所以该选项错误。综上，本题答案选A。40、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。41、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。42、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。依据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，需向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心是在期货市场中承担重要职能的机构，负责对期货保证金的监控和相关数据的处理等工作，期货公司将客户交易编码申请提交给该中心，有助于对客户开户等交易环节进行规范管理和监督。而选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接受期货公司客户交易编码申请的机构；选项C，中国证券登记结算公司主要承担证券登记、存管和结算等职能，与期货公司客户交易编码申请无关；选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，也不是接受客户交易编码申请的主体。所以本题正确答案是B。43、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。44、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断是否属于期货公司从业人员的禁止行为。A选项：对客户进行投资分析并提出投资建议，这是期货公司从业人员在其专业范围内为客户提供的正常服务内容，有助于客户更好地了解市场和投资产品，不属于禁止行为。B选项：诱骗客户参与期货交易，这种行为违背了诚实信用原则，损害了客户的利益，干扰了期货市场的正常秩序，是期货公司从业人员明确禁止的行为。C选项：进行虚假宣传会误导投资者，使其做出错误的投资决策，严重影响市场的公平公正，因此是被禁止的。D选项：挪用客户的期货保证金，这侵犯了客户的财产权益，破坏了期货市场的资金安全和稳定，属于违法行为，也是期货公司从业人员禁止的行为。综上，答案选A。45、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。"46、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员及其变动情况的备案时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"47、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务等信息并非是协会需要在信息数据库中重点公示并及时更新的核心内容，更多关注的是从业资格相关以及诚信方面内容，所以该选项不正确。选项B，工作业绩并非协会建立数据库时着重公示和更新的关键信息，重点应在从业资格和诚信情况等，所以该选项错误。选项C，从业资格注册体现了从业人员是否具备合法从业的资格，诚信记录反映了从业人员在从业过程中的信用状况，这两方面信息对于监管以及公众了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库并公示和及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项D，考试成绩虽然与从业资格有一定关联，但它不是持续更新和重点公示的信息，重点在于从业资格注册以及诚信记录等动态信息，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。48、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时的相关规定。在期货交易流程中，交易编码是客户参与期货交易的重要标识与核心要素，它唯一对应着客户在期货市场中的交易身份。当期货公司办理客户销户手续时，按照规定需及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，以确保客户在期货交易系统中的身份信息及时更新，避免后续可能出现的交易混淆或错误。而交易账户主要是客户存放交易资金、进行交易操作的载体，其注销通常涉及与期货公司内部系统的账务清算等一系列程序，并非向期货交易所申请注销。结算编码主要用于期货公司与结算机构之间的资金清算等业务往来，与客户销户时向期货交易所申请注销的内容并无直接关联。结算账户是客户用于存放期货交易结算资金的银行账户，其注销主要是客户与银行之间办理相关手续，与向期货交易所申请的事项无关。综上，本题正确答案是A。49、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）.

A.有限责任公司

B.国有独资公司

C.有限合伙企业

D.股份有限公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易所管理办法》中公司制期货交易所的组织形式。公司制期货交易所通常采用股份有限公司的组织形式。股份有限公司是指公司资本为股份所组成的公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任。这种组织形式有利于广泛筹集资金、分散风险，适应期货交易所大规模交易和管理的需要。选项A，有限责任公司是由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织，它在治理结构、资金募集等方面与期货交易所的特点不太契合，所以A选项错误。选项B，国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司，公司制期货交易所并非一定是国有独资的形式，B选项不符合规定。选项C，有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，这种组织形式并不适用于期货交易所，C选项错误。综上，公司制期货交易所采用的组织形式是股份有限公司，本题答案选D。50、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员纪律惩戒及申诉机构的了解。A选项中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非专门设立纪律惩戒及申诉机构对期货从业人员进行纪律惩戒的主体。B选项中国证券监督管理委员会及其派出机构，主要职责是对证券期货市场进行监督管理，防范和化解系统性风险等，并非直接负责对期货从业人员进行纪律惩戒及设立相关申诉机构。C选项国家外汇管理局，其主要职责是负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务的管理，与期货从业人员的纪律惩戒无关。D选项中国期货业协会，作为期货行业的自律性组织，应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。所以本题正确答案是D。第二部分多选题(20题)1、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查申请财务负责人、营业部负责人任职资格应具备的条件。选项A：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定通常要求申请财务负责人、营业部负责人等相关职务任职资格需具有期货从业人员资格，这是从事期货相关管理岗位的基本准入条件之一，所以具有期货从业人员资格是必要条件，选项A正确。选项B：从行业对专业知识和综合素养的要求来看，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位有助于相关人员更好地理解和处理期货业务中的各种问题及管理工作，是任职资格的常见要求，因此选项B正确。选项C：财务负责人主要负责公司的财务相关工作，需要具备较高的财务专业知识和技能。会计师以上职称或者注册会计师资格能够证明其具备相应的专业能力和知识水平，可以更好地履行财务负责人的职责，所以申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格，选项C正确。选项D：营业部负责人需要有丰富的业务经验来管理营业部的运营和拓展业务。具有从事期货业务3年以上经验，能深入了解期货业务的流程和特点；或者有其他金融业务4年以上经验，也能将金融领域的通用知识和经验运用到期货营业部的管理中，故申请营业部负责人的任职资格，要求具备这样的业务经验是合理的，选项D正确。综上，ABCD四个选项均是申请财务负责人、营业部负责人的任职资格应当具备的条件，本题答案为ABCD。2、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的（），不得就市场行情做出确定性判断。

A.市场风险

B.市场变化

C.投资变化

D.投资风险

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务时应履行的义务和相关要求来分析每个选项。选项A市场风险是指因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格）的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险。在期货交易中虽然确实存在市场风险，但题干强调的是期货公司向客户提示的潜在情况，“市场风险”表述过于宽泛笼统，没有突出期货交易中价格变化等对客户投资产生影响这一关键信息，且该选项并非本题应选内容，故A项错误。选项B市场变化包含了期货市场中各种因素的变动，如供求关系、宏观经济形势、政策法规等，这些变化都会对期货价格产生影响，进而影响投资者的收益。期货公司在提供交易咨询服务时，向客户提示潜在的市场变化，有助于客户更好地了解市场动态，做好投资决策，所以该选项正确。选项C“投资变化”表述不明确，没有针对性地指出与期货交易相关的关键风险信息，不能准确体现期货公司需要向客户提示的内容核心，故C项错误。选项D投资风险是指对未来投资收益的不确定性，在投资中可能会遭受收益损失甚至本金损失的风险。在期货交易中，由于其杠杆性和价格的波动性，投资风险更为显著。期货公司向客户提示潜在的投资风险，是其应尽的义务，能让客户充分认识到投资期货可能面临的损失，从而谨慎做出投资决策，所以该选项正确。综上，本题答案选BD。3、在我国，交割仓库不得有的行为是()。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货市场中交割仓库的相关规定来逐一分析各选项。选项A出具虚假仓单会破坏期货交易中仓单所代表的实物交割的真实性和可靠性，干扰市场的正常运行秩序，导致期货市场的信用体系受损，严重危害交易参与者的合法权益。所以，交割仓库不得出具虚假仓单，选项A符合题意。选项B期货交易所的业务规则是保障期货市场公平、公正、有序运行的重要准则。交割仓库违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，会阻碍商品的正常交割流程，影响期货合约的顺利履行，破坏市场的正常运行机制。因此，交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库，选项B符合题意。选项C期货交易中的商业秘密包含着交易参与者的重要商业信息，如交易策略、库存情况等。交割仓库泄露与期货交易有关的商业秘密，会损害相关交易者的利益，破坏市场的公平竞争环境，不利于期货市场的健康发展。所以，交割仓库有义务保护与期货交易有关的商业秘密，不得泄露，选项C符合题意。选项D国家有关规定是为了规范期货市场行为，防范市场风险，维护市场稳定而制定的。交割仓库违反国家有关规定参与期货交易，可能会利用其特殊地位操纵市场价格、获取不正当利益，从而破坏期货市场的公平、公正原则，扰乱市场秩序。因此，交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易，选项D符合题意。综上，ABCD四个选项均为交割仓库不得有的行为，本题正确答案是ABCD。4、期货公司应当建立数据备份制度．（）应当至少保存20年。

A.交易数据

B.结算记录

C.错单记录

D.财务数据

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查期货公司数据备份制度中保存至少20年的数据类型。选项A交易数据记录了期货交易过程中的关键信息，对于交易的复盘、风险评估、合规检查等工作具有重要意义。为了满足长期监管要求以及可能出现的后续查询、审计等需要，交易数据应当至少保存20年，所以选项A正确。选项B结算记录涉及到期货交易的资金结算、盈亏计算等重要内容，是确认交易双方权益和义务的重要依据。保存结算记录有助于在较长时间内追溯交易的资金流向和结算情况，保障投资者的合法权益，因此结算记录也需要至少保存20年，选项B正确。选项C错单记录虽然也是期货交易过程中的一部分记录，但相较于交易数据和结算记录等，其重要性和影响范围相对较小，通常不需要保存20年这么长的时间，所以选项C错误。选项D财务数据反映了期货公司的财务状况和经营成果，对于公司的内部管理、外部监管以及投资者的决策都具有重要参考价值。长期保存财务数据有助于对公司的财务状况进行长期分析和监管，所以财务数据应当至少保存20年，选项D正确。综上，答案选ABD。5、具有（）情形的，不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的

B.按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的

C.依据已被他人披露的信息而交易的

D.交易具有其他正当理由或者正当信息来源的

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易的排除情形的理解。选项A持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的行为，此类主体收购股份往往是基于其自身的战略布局、投资规划等原因，并非是利用内幕信息进行证券交易，所以该情形不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。选项B按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易，由于交易行为是依据事先确定好的内容进行，并非在获取内幕信息后临时做出的交易决策，具有一定的稳定性和可预期性，因此不属于利用内幕信息进行的交易。选项C依据已被他人披露的信息而交易，因为信息已经公开披露，不再属于内幕信息范畴，交易行为是基于公开可得的信息进行的，所以不属于刑法规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易。选项D交易具有其他正当理由或者正当信息来源，意味着交易行为不是基于内幕信息，而是有合理合法的依据，那么这种交易就不符合刑法第一百八十条第一款所规定的利用内幕信息进行证券、期货交易的情形。综上，ABCD四个选项所描述的情形均不属于刑法第一百八十条第一款规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易，本题正确答案为ABCD。6、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货合约交割期内违约责任的承担主体问题。下面对每个选项进行分析：A选项：在期货合约交割期内，当甲买方期货公司对客户乙违约时，由于期货交易所具有保障期货交易正常进行、维护市场秩序和保护投资者合法权益的职责，所以期货交