技术路径与中国经济增长

技术路径与中国经济增长

在实行改革开放的过程中，为创造某些产业的比较优势，中国政府采取了积极干预产业资源配置的产业政策。1989年中国正式公布了第一套产业政策。政府的五年规划也强调发展以若干高科技和高资本投资为特征的支柱产业，外资引进和对外贸易表现出明显的产业选择性。从开放条件下提升国家竞争力的角度来理解，这样的产业政策导向下的外资引进和对外贸易体现了政府期望通过开放来带动产业技术的升级，发展若干支柱产业，形成适合本国经济发展阶段的产业组织结构，努力缩短加入全球“核心”技术竞争的时间，避免在技术的“边缘”上滞留的风险，并努力促成部分高新技术的跨越，实现政府“有所为有所不为”的战略构思。

在开放条件下，要通过技术来提升国家竞争力，并以此推动经济增长就表现在：有导向的外资引进能够促进技术的进步，对外贸易应尽可能地获得有技术含量的资本品并生产有技术含量的贸易品。

外商直接投资（FDI）是资本存量、知识与技术的综合体，是开放条件下经济增长的主要动力之一。FDI流入，一方面可以加速国内资本积累，另一方面可以带来技术转移并加速中国产业技术的升级。FDI能够通过新产品或新技术的引进、人才的培训、经营管理技术的扩散、国际市场的开拓，以及通过从本地供应商采购原材料等途径来产生技术“外溢”效应，并以此提升国内的技术水平，这一点已被一些研究所证实。

对外贸易是开放条件下促进经济增长的另一种重要形式。中国可以通过对外贸易引进发达国家或地区的先进技术来推动国内的技术进步。通过国际贸易获得的资本品可促进要素累积，更重要的是，中国的可通过对外贸易取得贸易诱发的“干中学”效果。当中国与发达国家或地区成为贸易伙伴时，中国的就必须生产出符合发达国家或地区所要求的高品质产品。学习先进技术的压力会促使获得尽可能好的“干中学”效果，来促进技术的进步。同时，FDI和对外贸易所导致的市场竞争程度的提高会迫使国内去进行自身的研发、技术创新，或通过外部学习（如各种形式的战略联盟）来维持并改善自己的市场生存条件，提高业绩，推动经济的增长。

因此，FDI的引进和对外贸易的扩大及由此而来的竞争压力所导致的国内技术引进和创新是本文探讨中国开放条件下技术进步路径与经济增长关系的基本内容。

一、中国外商直接投资与国际贸易的产业、技术和业绩

（一）FDI的来源、产业与技术特征

改革开放以来，中国的外资利用和FDI表现出显著的递增趋势（见图1），1979年至20XX年实际利用外资额为亿美元，其中直接投资额为亿美元。从趋势上看，1979年至1983年中国的利用外资额为亿美元，其中直接投资只有亿美元，而到20XX年，中国利用外资达到亿美元，其中直接投资额为亿美元，居全球第二位。

附图

图1中国外资利用和FDI趋势：1979年至20XX年

资料来源：《中国统计年鉴（20XX）》。

中国的外资来源呈现出明显的区域性。从表1的数据来看，中国的外资利用主要来源于亚洲地区的“四小龙”，其中以香港为首（20XX年中国内地来自中国香港地区的FDI占当年FDI总额的％）。欧洲主要来自英国和德国，北美洲主要来自美国。20XX年来自这三个洲的FDI占中国FDI当年总计的％。尽管近些年来，来自欧洲和北美洲发达国家的FDI的比重有所上升，但基本格局没有改变，亚洲“四小龙”仍然是中国引进FDI最重要的国家和地区。

表1中国FDI的来源国家和地区占总FDI的比重（％）

附图

资料来源：作者依据《中国统计年鉴》历年数据统计而来。

FDI对中国经济增长的推动作用首先表现为资本要素的累积。《中国统计年鉴》各年的统计数据表明，FDI已成为中国国内固定资产投资资金来源的重要组成部分。从比例上看，1981年FDI占全社会固定资产投资的％，1996年达到最高，为％。后有所下降，1998年为％，20XX年降为％，20XX年进一步下降为％。从数量上看，在1981年全社会固定资产投资中，来源于FDI的只有亿元，1996年达到亿元，在20XX年也有亿元。FDI已成为中国经济投资重要的资金来源（见图2）。

附图

图2全社会固定资产投资来源于FDI的比例

其次，更为重要的是，外资可以带来先进的技术。表2给出了“三资”工业主要的产业技术指标。根据OECD或劳尔的技术分类，我们可以发现，产业政策在鼓励通过FDI投资促进产业升级上起到了积极的作用。1995年“三资”中从事高技术的产值比例占其总产值的％，到20XX年这一比例上升到约25％，大于全部高技术产业产值的比重。可见，20世纪90年代中国产业政策导向下的FDI政策在促进产业的升级上取得了极大的成功，并提升了导向产业（优惠产业，如

注：α表示名义增长率，其余为与上年相比的真实变化。

资料来源：OECD（20XX）。

就目前飞速发展的信息产业而论，信息技术对中国GDP的贡献程度远低于发达国家。20XX年中国信息技术对GDP增长率的贡献率约为10％，而在一些发达国家则达到30％～50％。与此相一致的是，国内用于信息技术创新的投入更无法与先进国家的一些大相比。

信息技术的研发及其产品的市场化与风险资本密切相关。风险资本需要以发达的资本市场为基础，而中国现阶段的金融系统还难以起到产业推进器的作用。中国的银行业一直扮演着信贷者的角色，法律还不允许银行介入风险投资（股权投资），中国的金融机构还不能像发达国家的金融机构那样发挥推进产业升级与创新的作用（如德国的银行、英国的养老基金、日本的保险公司在风险资本运作上各自扮演了重要的角色）。同时，由于规模和金融资源在国家和市场之间的分配还存在摩擦等制度方面的原因，中国的股权市场还不能像发达国家的股权市场那样起到推进风险资本发展的作用（如美国的金融市场对风险资本发展的促进）。而且研究也表明，95％的研发项目没有产生任何结果，只有5％的项目最后成为可以申请专利的技术。因此，中国现阶段的还难以借助外部风险资本来承受如此高的投入和风险。

可见，中国作为一个推行赶超战略的后发经济，自身或借助于外部资本来进行开发与创新的能力是相当有限的。在《洛桑报告》公布的全球国家竞争力的排名中，中国20XX年的国际竞争力排名为第33位，20XX年的技术竞争力排名为第28位，这也说明了这一点。

为弥补国内创新的不足，技术引进就成为技术扩散的重要途径。表7的数据说明了技术进口是中国技术进步的重要途径。在20世纪90年代初期，中国主要通过成套设备的进口来提升技术水平，到了90年代后期，核心设备的进口出现了明显的上升趋势（约40％）。技术专利的进口基本保持在不到10％的水平，技术服务的进口一直占很小的比重，1993年至1997年技术服务的进口只占％。

表7中国技术进口结构类型1993年至1997年（％）

附图

近年来，中国的技术进口方式发生了变化。与前些年相比，20XX年中国技术引进在呈现稳步发展态势的同时，技术转让成为技术进口的主要形式。这与中国的人力资本累积上升较快的趋势和支付能力的提高，以及法律对专利制度保护的逐步完善是一致的。在人力资本不足的情况下，采用FDI引进的方式对经济增长是相对有效的（如印度尼西亚、马来西亚等），而在人力资本积累到一定的水平后，技术许可便成为一种促进技术进步与经济增长的有效方式（如韩国、中国的台湾地区等）。从近年来中国内部研发资金的上升趋势可以看出，国内支付专利购买的能力有所提高，同时，中国法律对专利制度的保护也日趋完善，这也会迫使通过技术转让来获得新技术。

20XX年，中国共签订技术引进合同00份，合同总金额为亿美元，其中技术费为亿美元，占合同总金额的％，比20XX年提高了9个百分点，引进了一大批先进适用技术，这些项目的技术含量高，支持了国家的基础设施建设和利用高新技术改造传统产业。20XX年技术引进方式可能表明了这样一种趋势：传统的以关键设备、成套设备为主的技术引进格局已被打破，出现了专有技术许可或转让、技术咨询、技术服务等多种技术引进方式相互交织的新局面。20XX年，以技术为主的专有技术、专利技术、技术咨询、技术服务等软技术引进占据了主导地位，为％，而关键设备、成套设备等硬件引进仅占％。在20XX年的技术引进中，约有30％的技术引进属于跨国公司内部的技术转移（跨国公司内部的技术转移占全球技术引进的80％左右）。可以预见的是，中国加入WTO后，随着投资环境日趋完善，越来越多的跨国公司将投资重点转向中国，加强向中国的技术转移。

但如果比较中国的R&D费用和技术进口费用，我们可以看出，国内在技术进步上一直存在的依赖技术进口的趋势并没有改变。R&D费用和技术进口费用的差距在90年代进一步扩大。1995年至1997年用于设备进口和其他技术转移的费用年均增长分别为57％和66％，而R&D费用的增长年均仅为17％，反映出中国技术进步主要依赖于技术的进口。

依赖技术进口的方式符合中国经济现有发展阶段的要求。中国的由于原有的技术基础比较薄弱，而通过进口技术既符合成本一效益原则，可以快速缩短与发达国家和地区的技术差距，又符合中国现有的研发能力。而且技术研发要获得市场的认可，除了需要高资本、人力投入以外，还需要相当长的时间。市场竞争程度和法律对专利的保护程度也在很大程度上决定了是否愿意在技术创新上进行投资。所有这些因素共同决定了现阶段中国在技术研发决定上的选择：主要通过技术进口来跟踪、消化技术。依赖技术进口，而自主创新不足便构成了国内提升技术水平路径的基本特征。

总的来看，中国依靠技术进口取得了相当的成功，并且在一些高新技术上也成功地实现了某些跨越（如“两弹一星”等），但在总体上，自主技术的创新不足。按照OECD的技术发展阶段，中国的技术水平在国际上处于中等水平，与发达国家的差距仍然很大。因此，如何推进国家创新体系的建设成为决定未来中国能否在某些技术上领先于国际水平的关键因素。

四、简要结论与政策建议

中国在改革开放的进程中，通过导向性的产业政策引进技术和吸引带有技术含量的资本品，加速了生产要素的累积，并提升了整个社会的技术水平，推动了中国经济的增长。但同时，我们也应清楚地看到中国的技术水平与发达国家或地区的技术相比有明显差距。为进一步提高的技术水平和创新能力，推动经济增长，我们提出以下政策建议：

1.稳定并加大通过进口技术来提升的整体技术水平。事实证明，通过技术的进口能够有效地缩短中国与发达国家和地区的技术水平。因此，稳定并提升与先进国家或地区的贸易和投资关系对于中国的技术进步和经济增长是至关重要的。

2.制定与时俱进的技术跨越战略。为抓住世界科技革命迅猛发展的机遇，中国应在多数产业采取路径追随的方式，沿着既定的技术轨道快速跟进，尽快缩小技术差距。同时，在借鉴先进国家发展经验的基础上，集成自主技术与国外先进技术，在具备条件的某些产业或产业发展的某些阶段实现技术的跨越。在国家产业政策的引导下，鼓励自主开发。

3.进一步完善法律制度，提高市场的透明度。市场透明度的建设是推进技术进步的基础工程。无论是引进技术，还是鼓励自主技术的研发与创新，用法律来保护投资人和创新者的利益是一个社会能否获得持续创新能力的根本因素。

4.进一步整合社会资源。发达国家或地区的成功经验表明，社会资源的整合是国家创新体系得以成功创建的重要因素。资源的整合既包括有效发挥金融系统的金融资本在推进产业发展方面的作用，又包括跨行业部门的协同作用，如高等教育系统与产业的结合等等。如果这些重要的问题能尽快得到解决，将会为中国的技术快速进步创造良好的资本条件和研究基础。

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