期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷含答案详解【培优a卷】

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元，所以该题正确答案选B。"2、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所中层管理人员任免的报告对象相关规定。选项A分析期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员及会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货市场规范发展等，但并不负责期货交易所中层管理人员任免的报告接收，所以选项A错误。选项B分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所中层管理人员的任免属于期货市场监管范畴内的重要事项，按照规定需要向中国证监会报告，所以选项B正确。选项C分析期货交易所理事会是期货交易所的决策机构，负责审议和决定交易所的重大事项，而不是接收中层管理人员任免报告的对象，故选项C错误。选项D分析中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行日常监管，在本题所涉及的期货交易所中层管理人员任免报告规定中，并非报告的主体，所以选项D错误。综上，正确答案是B。3、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。4、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所制定或修改交易规则实施细则时应征求意见的主体。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职能侧重于保证金方面的监管，并非是期货交易所制定或修改交易规则实施细则时需征求意见的对象，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在行业自律、会员服务等方面发挥作用，但在期货交易所制定或修改交易规则实施细则这一事项上，它不是必须征求意见的主体，所以B选项错误。选项C，期货交易所本身是制定和修改交易规则及实施细则的主体，自己给自己征求意见不符合逻辑和规定，所以C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。5、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据选聘首席风险官的相关判断标准，逐一分析各选项来确定答案。选项A诚信守法是一个重要的职业操守和准则，对于首席风险官这一岗位尤为关键。首席风险官负责识别、评估和应对公司面临的各种风险，如果不诚信守法，可能会为了个人利益而忽视或隐瞒风险，从而给公司带来严重损失。所以是否诚信守法是选聘首席风险官的重要判断标准之一。选项B熟悉期货法律法规对于首席风险官来说是必不可少的。期货市场受到严格的法律法规监管，首席风险官需要依据这些法规来确保公司的运营合规，识别和防范因违反法律法规而带来的风险。如果不熟悉期货法律法规，就无法有效地履行其风险管控的职责。因此，是否熟悉期货法律法规是选聘首席风险官的判断标准。选项C规定的任职条件是经过综合考量制定出来的，涵盖了专业知识、技能、经验、道德等多个方面的要求，是确保首席风险官能够胜任工作的基本前提。只有符合规定的任职条件，才有可能在该岗位上发挥应有的作用。所以是否符合规定的任职条件是选聘首席风险官的判断标准。选项D虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的优势，但这并不是选聘首席风险官的必然要求。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要在风险评估、管理等方面具备足够的专业知识和能力，同时满足其他选聘标准，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不是主要判断标准。综上，答案选D。6、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年份数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，其提交的合规经营情况说明应是最近3年的。所以答案选A。7、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用人员相关规定的时间要求。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选B。"8、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"9、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。根据相关规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自该办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以本题正确答案是A选项。10、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则，对各选项进行逐一分析。选项A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，这是期货公司及其从业人员在提供服务时应有的职业素养和态度。只有具备专业能力并认真负责地开展工作，才能为客户提供准确、有效的投资咨询，保障客户的利益，所以该选项属于应当遵循的业务规则。选项B保守客户的商业秘密是期货公司及其从业人员的基本职业道德要求。客户的商业秘密包含了重要的信息，如果泄露可能会给客户带来损失，因此必须严格保守，该选项属于应当遵循的业务规则。选项C期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。接受客户委托代为从事期货交易存在较大的风险和利益冲突，可能会损害客户的合法权益，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的宗旨和目标。在整个业务过程中，都需要将客户的利益放在重要位置，确保客户的合法权益不受侵害，该选项属于应当遵循的业务规则。综上，答案选C。11、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（）。

A.贪污罪

B.挪用公款罪

C.挪用资金罪

D.职务侵占罪

【答案】：B

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为特征来逐一分析选项。选项A：贪污罪贪污罪是指国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。其主观方面具有非法占有公共财物的目的。而在本题中，甲擅自动用公司公款的目的是用于个人购买股票，准备赚钱后归还，并非具有非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成贪污罪，A选项错误。选项B：挪用公款罪挪用公款罪是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，或者挪用公款数额较大、超过三个月未还的行为。本题中，甲是被国有企业派往非国有期货公司担任经理，属于国家工作人员。甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，进行营利活动，且连续挪用公款达10万元，最终无力归还，符合挪用公款罪的构成要件，所以甲的行为构成挪用公款罪，B选项正确。选项C：挪用资金罪挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。该罪的主体是非国家工作人员，而本题中甲是国家工作人员，主体身份不符，所以甲的行为不构成挪用资金罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。该罪主观方面同样是具有非法占有单位财物的目的。由前面分析可知，甲并无非法占有公款的故意，所以甲的行为不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，本题答案选B。12、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对机构的定义来判断各选项。A选项“为期货公司提供中间介绍业务的机构”，这类机构在期货市场中承担着特定的业务职能，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所规定的机构范畴。B选项“期货投资咨询机构”，其为期货投资者提供专业的投资咨询服务，在期货市场中发挥着重要作用，也包含在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。C选项“期货公司”是期货市场的主要参与者之一，从事期货经纪、交易等业务，显然属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。D选项“期货交易所”，它是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，具有组织和监督期货交易等职能，与《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构概念有所区别，该准则中所称机构不包括期货交易所。综上，答案选D。13、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司经纪业务中交易结果的承担主体相关知识。在期货公司从事经纪业务时，其接受客户委托，是以自己的名义为客户进行期货交易。从法律关系和实际情况来看，客户是期货交易的实际参与者和利益相关者，其下达交易指令并期望通过交易获取相应收益或承担相应风险。期货公司仅仅是按照客户的委托来执行交易操作，本身并不具有为客户承担交易盈亏等交易结果的义务；期货经纪人主要是促成客户与期货公司之间的经纪业务，不承担交易结果；期货交易所是提供期货交易场所、设施和服务的机构，其主要职责是维护交易秩序、组织交易等，也不承担客户交易的结果。所以，交易结果应由客户承担，本题正确答案选A。14、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，因此正确答案是B选项。A选项2007年2月7日并非该条例施行时间；C选项2008年2月7日和D选项2008年4月15日也不符合实际情况。15、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.

A.期货交易所

B.中国证监会

C.财政部

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，负责期货投资者保障基金的集中管理、统筹使用，故B选项正确。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的工作，不负责期货投资者保障基金的具体管理和使用，所以C选项错误。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，保障投资者保证金的安全，并非集中管理、统筹使用期货投资者保障基金的主体，所以D选项错误。综上，答案选B。16、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。17、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。18、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时对外担保及其他形式的或有负债之和与净资产的比例规定。证券公司申请介绍业务资格时，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是B选项。19、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场需要遵循诚实信用原则，期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的行为会严重损害客户的利益，破坏市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确禁止期货从业人员进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。选项B：客户的期货保证金或者其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产属于严重的违法行为，会直接损害客户的财产权益，所以该办法规定不得挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。选项C：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员并非不得继续为客户提供服务。正确的做法是应当及时向客户披露利益冲突的情况，并坚持客户合法利益优先的原则，采取适当措施避免或减少利益冲突对客户造成的不利影响，而不是简单地停止为客户服务，该选项表述错误。选项D：中国证监会为了维护期货市场的健康稳定发展，会制定一系列禁止性行为规范，期货从业人员不得进行中国证监会禁止的其他行为，这是确保市场规范运行的必然要求，该选项表述正确。综上，本题答案选C。20、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析选项A，给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。然而，李某私下与客户约定保证盈利并承担损失的行为，已严重违反了期货行业的相关规定和职业操守，这种行为的性质较为严重，仅给予警告处分无法起到足够的惩戒和规范作用，所以选项A不正确。接着看选项B，认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是监管部门在某些具体行政处罚中的措施，但本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，此措施并非期货业协会的权限范围，所以选项B错误。再看选项C，李某私下与客户约定保证盈利和承担损失的行为，扰乱了期货市场的正常秩序，违反了期货从业人员的职业规范和道德准则。根据相关规定，期货业协会对于此类严重违规行为，有权撤销其从业资格，并且可以根据情节轻重，决定在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。最后看选项D，期货业协会作为期货行业的自律组织，有权对会员及从业人员的违规行为进行自律管理和处罚，李某的行为明显属于违规行为，期货业协会有权进行处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。21、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货交易所管理办法》中召开理事会临时会议的情形相关知识。依据《期货交易所管理办法》的规定，存在多种可以召开理事会临时会议的情形。选项A中，1/3以上理事联名提议时可以召开理事会临时会议，该情形符合规定；选项B，中国证监会提议召开理事会临时会议也是可行的，这体现了监管部门在期货交易所治理中的重要作用；选项D，期货交易所章程规定的情形同样能够触发理事会临时会议的召开，因为章程是交易所运行的重要规范，其规定具有效力。而选项C，理事长提议并不在《期货交易所管理办法》规定的召开理事会临时会议的情形范围内。所以本题答案选C。22、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在处分期间不得从事任何与期货相关的活动期货从业人员受到暂停从业资格处分，只是在一定期限内暂停其从业资格，并非在处分期间完全不得从事任何与期货相关的活动。在暂停从业资格处分期间，从业人员仍可从事一些与期货业务相关但不需要从业资格的辅助性工作等。所以该选项错误。选项B：参加协会组织的专项后续执业培训《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员受到暂停从业资格处分后，需要参加协会组织的专项后续执业培训，以提升其专业素养和职业道德水平，使其更好地理解和遵守行业规范，符合规定要求。所以该选项正确。选项C：自我反省，公开道歉受到暂停从业资格处分后，重点在于通过培训等方式提升自身素质和合规意识，并没有规定要进行公开道歉。公开道歉并不是《期货从业人员执业行为准则》中对于受到暂停从业资格处分后的必然要求。所以该选项错误。选项D：向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为在《期货从业人员执业行为准则》中，并没有要求受到暂停从业资格处分的人员向期货业协会递交保证书承诺不再从事违法行为。其主要规范的是通过培训等措施来促使从业人员改进。所以该选项错误。综上，答案选B。23、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证监会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》进行纪律惩戒主体的相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会及其派出机构主要侧重于对期货市场的宏观监管等工作，并不是依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，C选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构主要是开展具体的期货业务经营活动，并不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题答案选C。24、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。25、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：保证投资者满意不是期货从业人员执业的法定要求，投资者的满意度受到多种因素影响，且存在主观差异，无法做到绝对保证，所以该选项不符合要求。选项B：最大限度维护投资者利益这种表述不够准确和规范，在实际执业过程中，重点是要维护投资者的合法权益，而“最大限度”的界限较难界定，所以该选项不准确。选项C：期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，目的就是要维护投资者的合法权益，这是符合相关规定和职业操守的，该选项正确。选项D：为投资者创造最大权益有一定的片面性，在市场环境中存在不确定性和风险，不能保证为投资者创造最大权益，且重点应是维护合法权益，而不是单纯追求最大权益，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。26、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中预警标准的规定。对于该办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是当风险监管指标达到规定标准的120%时。所以本题应选B。"27、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2次

B.连续2次

C.3次

D.连续3次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关的监管规定。解题关键在于准确记忆相关法规中针对首席风险官培训情况不符合要求时的具体量化规定。法规明确指出，期货公司首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以，答案选B。28、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B.只能委托其他理事代为出席会议

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容逐一分析其正确性，从而得出错误表述。选项A在会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的相关规定中，为了保证委托的规范性和有效性，委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确。这样能清晰界定受托理事的权限，避免出现权力不清等问题，所以该选项表述正确。选项B会员制期货交易所规定理事只能委托其他理事代为出席会议，这是为了保证会议决策参与人员具备理事身份和相应的专业能力与决策资格，其他人员可能不熟悉相关事务和规则，不适合代替理事参与会议决策，所以该选项表述正确。选项C每位理事只能接受一位理事的委托代表出席会议，这是为了防止出现理事集中委托某一人，导致会议代表权过度集中，影响决策的民主性和全面性，所以该选项表述正确。选项D虽然在实际情况中，理事会讨论重大事项时希望理事尽量本人出席，但并没有规定理事绝对不得委托他人代为出席。相关规定允许在一定条件下理事按照规定的委托程序，委托其他理事代为出席会议，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。29、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.各期货公司

【答案】：B"

【解析】这道题考查考生对《期货从业人员管理办法》中关于从业资格考试证明颁发主体的了解。依据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。所以本题答案选B。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，并非从业资格考试证明的颁发主体；选项C，中国证券业协会主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关；选项D，各期货公司主要从事期货业务经营，也不会颁发从业资格考试证明。"30、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。31、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.非期货公司结算会员

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查不必提取风险准备金的主体。风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金安全实施监控，其职责重点在于保障保证金的安全存管和监控，并不需要提取风险准备金。选项B，非期货公司结算会员作为期货市场的重要参与主体，在进行结算业务时面临一定的风险，需要提取风险准备金来应对可能出现的风险，保障市场的平稳运行。选项C，期货公司在期货交易中承担着代理客户交易等多种业务，面临着市场波动、客户违约等多种风险，提取风险准备金是其防范风险的重要措施之一。选项D，期货交易所是期货市场的核心组织和运营机构，为了应对可能出现的市场风险、交易风险等，需要提取风险准备金以增强自身的抗风险能力。综上，不必提取风险准备金的是期货保证金安全存管监控机构，答案选A。32、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违规监管措施执行主体的了解。选项A，中国证券监督管理委员会虽在金融监管中发挥重要作用，但对于期货从业人员违反规定的情况，并非唯一能采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体，其派出机构也具备相应权限，所以A选项不全面。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构依据相关规定，对于期货从业人员违反办法规定的行为，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，该选项符合规定要求。选项C，国家外汇管理局主要负责外汇管理工作，对期货从业人员违规行为并无直接采取题干中所述监管措施的职责，所以C选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，它并不属于可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施的主体范畴，所以D选项不正确。综上，正确答案是B。33、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。

A.可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务，

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。在期货公司进入预警期后，对于重大业务决策需要提前向监管部门报告，关键在于明确这里“重大业务”的界定标准。选项A和B以净利润变化来衡量重大业务。净利润主要反映企业的盈利状况，但在衡量期货公司业务对整体风险和监管指标的影响时，净利润变化并非核心考量因素。期货公司的风险监管更侧重于净资本等风险监管指标，因为这些指标直接关系到期货公司的财务稳健性和风险承受能力，所以A、B选项错误。选项C，可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务，将业务与风险监管指标紧密关联。净资本等风险监管指标是衡量期货公司风险状况的重要依据，当业务可能使这些指标发生10％以上变化时，意味着该业务可能对期货公司的风险状况产生重大影响，符合“重大业务”的定义，所以C选项正确。选项D，将变化幅度设定为5％以上。但根据相关规定，“重大业务”的界定是净资本等风险监管指标发生10％以上变化，5％的变化幅度未达到“重大业务”的标准，所以D选项错误。综上，答案选C。34、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A.独立、客观

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事需具备的判断特质。选项A，期货公司的独立董事应当保持独立、客观的立场，独立意味着不受期货公司内部其他因素的不当干扰，客观则要求依据事实和专业知识进行判断。由于独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出特定判断的关系，目的就是让其能够独立、客观地对公司事务进行评判和决策，以维护公司整体利益和广大投资者的权益，所以该项正确。选项B，公平、公正更多侧重于在处理事务、分配资源等方面的原则，强调对待各方的平等和合理，但这并不是对独立董事判断特质的核心描述，相比之下独立、客观更能体现独立董事在决策和判断中的关键要求，所以该项错误。选项C，自由、民主通常用于描述政治环境或一种决策氛围等，与期货公司独立董事做出专业判断的特质不相关，所以该项错误。选项D，自主强调自己做主，但缺乏客观因素的考量，而独立董事需要在客观事实的基础上进行独立判断，仅自主不能全面涵盖其应具备的判断特质，所以该项错误。综上，本题正确答案是A。35、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对其分支机构经营管理的相关规定。选项A期货公司的分支机构作为其业务拓展的一部分，其经营业务范围必然要受到期货公司业务范围的限制。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，这样可以确保整个公司的业务运营在合法合规、经许可的范围内进行，避免分支机构开展期货公司未被授权的业务，从而保障市场秩序和投资者权益。所以选项A表述正确。选项B期货公司若将分支机构承包、租赁给他人经营管理，会使期货公司对分支机构的管控力大幅下降。他人在利益驱动下可能会采取一些不符合期货公司整体战略和合规要求的经营行为，增加经营风险和违规风险，不利于期货公司的稳定运营和行业的健康发展。因此，期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理，选项B表述正确。选项C期货公司与他人合资经营管理分支机构，会导致控制权分散，不利于期货公司对分支机构实行集中统一管理。期货公司难以保证分支机构的经营管理符合公司的整体利益和合规要求，可能会引发一系列经营和合规问题。所以期货公司不可以与他人合资经营管理分支机构，选项C表述错误。选项D对分支机构实行集中统一管理，有利于期货公司统一调配资源、统一执行风险控制政策和业务标准，提高运营效率，保障公司整体战略的实施和合规经营。所以期货公司应当对分支结构实行集中统一管理，选项D表述正确。综上，答案选C。36、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5牟

【答案】：C"

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明的相关规定。根据规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。因此本题正确答案选C。"37、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。在期货投资咨询业务中，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，由于客户是业务服务的对象，维护客户利益是商业伦理和行业规范的基本要求。所以应当把客户利益放在首位，遵循客户利益优先的原则处理，因此可以排除选项B和D，因为这两个选项中“自身利益优先”不符合以客户为中心的服务理念。当不同客户之间存在利益冲突时，期货公司及其从业人员不能偏袒任何一方客户，而应该公正、客观地对待每一位客户，遵循公平对待的原则。选项A中“先开发的客户利益优先”这种处理方式违背了公平原则，可能会导致后开发客户的权益受损。综上所述，正确答案是C。38、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A，期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的资格，并非从事期货中间介绍业务必备资格，所以选项A错误。选项B，证券投资咨询资格是针对证券投资领域提供咨询服务的资格，与期货中间介绍业务的核心要求不相关，所以选项B错误。选项C，期货从业人员资格是从事期货业务的基本资格要求。证券公司从事期货中间介绍业务，其专业人员需要具备期货从业人员资格，才能合法合规开展相关业务，所以选项C正确。选项D，证券销售从业人员资格主要是从事证券销售相关工作所需的资格，与期货中间介绍业务没有直接联系，所以选项D错误。综上，答案选C。39、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核发现客户资料和申请表不符合要求时的处理方式。A选项，要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法没有直接解决客户资料和申请表本身不符合要求的问题，且与规定的处理方式不符，所以A选项错误。B选项，要求申请开户客户补齐或更正申请材料，通常期货交易编码申请是通过期货公司进行的，并非由监控中心直接要求客户补齐或更正，该做法不符合流程，所以B选项错误。C选项，当中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司，这符合相关规定和业务流程，所以C选项正确。D选项，退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请，过于绝对。不符合要求时只是此次申请不通过，并非拒绝接受再次申请，所以D选项错误。综上，答案选C。40、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查的是期货公司首席风险官相关规定中关于不适当人选任用限制的时间。依据相关法规，首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。所以本题正确答案为B选项。"41、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。在行业自律管理中，协会主要依据自律规则进行管理和监督，当经营机构及其从业人员违反相关指引时，协会通常会采取自律惩戒措施以维护行业秩序和规范。罚款一般是具有行政处罚权的行政机关依据法律法规对违法主体作出的金钱处罚，协会本身不具有罚款的权力，所以B选项不符合。行政处罚是行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予的行政制裁，协会作为行业自律组织，并非行政机关，不具备实施行政处罚的主体资格，所以C选项错误。而A选项自律惩戒符合协会依据自律规则对违规行为进行处理的方式，因此答案选A。42、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职，中国证监会及其派出机构可采取的惩罚措施。分析各选项A选项：根据相关规定，对于通过提供虚假材料等不正当手段申请行政许可的行为，中国证监会及其派出机构可以不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书来申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可，所以该选项符合规定。B选项：题干中的情况主要是申请环节使用虚假材料，重点在于对行政许可申请的处理，而“予以警告，并处3万元以下罚款”通常不是针对这种单纯在申请环节使用虚假学历而未造成其他严重后果情况下的典型处罚方式，所以该选项不符合。C选项：题干仅提及王某申请职位使用假学历这一申请环节的问题，还未涉及期货公司是否聘任该人员，所以“要求期货公司解聘该人员”表述不符合当前情况，该选项不正确。D选项：题干中没有体现出情节严重的相关信息，而且现阶段主要是在申请环节，尚未达到可以暂停或者撤销任职资格的阶段，所以该选项不正确。综上，正确答案是A。43、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业过错的责任承担相关规定来分析各选项。选项A：当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，若不需要承担责任，这显然不符合公平原则和相关法律规定的要求。因为行为人对自己的过错行为导致的后果应当承担相应责任，所以该选项错误。选项B：从法律层面和行业规范来讲，期货从业人员在执业过程中负有谨慎、勤勉等义务。若因自身执业过错给期货经营机构造成了损失，依据过错责任原则，理应承担相应责任，该选项正确。选项C：题干仅表明期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失，并没有提及应当对其罚款给予警示。罚款通常是在违反特定法律法规或监管规定时，由相关监管部门根据具体的违规情节和规定作出的处罚措施，而题干未体现适用罚款的情形，所以该选项错误。选项D：题干描述的情况是期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失，这并非是需要期货业协会给予通报批评的典型情形。期货业协会进行通报批评一般是针对违反行业自律规则等特定行为，题干中没有显示符合这种情况，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。44、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易中充抵保证金时国债价格的确定规则来求解。在期货市场中，用国债充抵保证金时，以国债前一交易日的收盘价作为计算依据，但题干未给出收盘价，此时一般选取前一交易日上海证券交易所和深圳证券交易所该国债最低价的平均值作为充抵保证金的价格。已知2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的最低价分别为79.37元／手、79.45元／手，则其平均值为\((79.37+79.45)÷2=79.41\)元/手，与选项最接近的是79.44元／手。所以答案是A选项。45、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户

B.个人客户保证金账户

C.非结算会员保证金账户

D.特别结算会员保证金账户

【答案】：A

【解析】本题考查全面结算会员期货公司期货保证金账户的管理规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。这是为了确保期货保证金的安全，防止期货公司将客户的保证金与自有资金混淆使用，保障客户资金的独立性和安全性，避免出现挪用客户保证金等违规行为。而选项B个人客户保证金账户主要是用于存放个人客户的期货保证金，但题干强调的是全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其他账户的关系，并非与个人客户保证金账户的关系；选项C非结算会员保证金账户，非结算会员需要通过全面结算会员期货公司进行结算，但这并非是题干所问的与之相互独立、分别管理的关键账户；选项D特别结算会员保证金账户，特别结算会员主要是为非结算会员提供结算服务等，也不是全面结算会员期货公司期货保证金账户需要与之相互独立、分别管理的特定账户。综上，正确答案是A。46、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。47、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员大会或者股东大会决定解散

B.会员数量少于规定的最低数量

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所解散的情形。选项A会员大会或者股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权对交易所的重大事项，包括解散事宜作出决定。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，这是符合相关规定和程序的，所以该情形下期货交易所应当解散，选项A正确。选项B会员数量少于规定的最低数量，并不直接导致期货交易所解散。一般来说，当出现这种情况时，可能会采取一些措施来增加会员数量或进行相应的整顿等，而不是直接解散，所以选项B错误。选项C总经理是期货交易所的高级管理人员，负责日常的经营管理工作，但并没有权力决定交易所的解散。期货交易所的解散是重大决策，需要权力机构来决定，所以选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理和服务等，并没有请求解散期货交易所的权力，且其请求也不能直接导致期货交易所解散，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。48、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。49、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。选项A，面谈虽然能直接与投资者交流，但缺乏书面记录，很难充分证明投资者已确认充分理解和接受相关告知与警示内容，所以该选项不正确。选项B，公证是一种对法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，并非期货经营机构对投资者进行告知、警示的常规送达形式，故该选项不符合题意。选项C，书面形式可以将告知、警示的内容明确记录下来，投资者进行确认后，能够留存证据证明其已充分理解和接受，这符合期货经营机构对投资者进行告知、警示的规范要求，所以该选项正确。选项D，电话沟通同样缺乏书面记录，难以有效证明投资者已确认理解和接受告知、警示内容，因此该选项也不正确。综上，本题正确答案是C。50、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算等业务，侧重于市场交易运行方面的管理，并非是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，它对经营机构有一定的自律监督作用，但并非是依照法律、行政法规等进行监督管理的主体，所以选项B错误。选项C：监控中心监控中心主要是承担期货市场交易的监测监控等技术支持工作，为市场监管等提供数据和技术服务，并不直接对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理，符合题意，所以选项D正确。综上，本题答案是D。第二部分多选题(20题)1、对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有（）。

A.丁测试后得分75分，不符合申请开立交易编码条件

B.丁测试后得分79分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试

C.丁测试后得分80分，符合申请开立交易编码条件

D.丁测试后得分81分，乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司会员组织知识测试的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A通常情况下，期货知识测试得分需达到一定标准才符合申请开立交易编码条件，假设该标准为80分（一般各考试会设定合格分数线），丁测试后得分75分，未达到合格标准，所以不符合申请开立交易编码条件，该选项表述正确。选项B丁测试后得分79分，未达到合格标准，乙作为组织者，可以对丁进行继续培训，以提升其知识水平，之后再组织丁参加测试，该选项表述合理且符合正常的流程操作，因此是正确的。选项C若以80分为合格标准，丁测试后得分80分，刚好达到合格线，满足申请开立交易编码的条件，该选项表述正确。选项D题干中并未提及乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月这一规定，所以该选项说法缺乏依据，表述错误。综上，正确答案是ABC。2、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事长的职权相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作是理事长的重要职责之一。会员大会是期货交易所的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，理事长需要负责主持这些重要会议以及理事会的日常工作，以确保交易所的决策和管理工作能够有序开展。所以选项A正确。选项B组织协调专门委员会的工作也是理事长的职权范围。专门委员会是为了更好地处理期货交易所的特定事务而设立的，理事长作为交易所的重要领导角色，需要对各专门委员会的工作进行组织和协调，保证各专门委员会的工作与交易所的整体战略和目标相一致，提高工作效率和质量。因此选项B正确。选项C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告，能够确保理事会所做出的各项决议得到有效执行。理事长作为理事会的负责人，有责任对决议的执行情况进行监督和检查，并将检查结果反馈给理事会，以便理事会根据实际情况做出进一步的决策或调整。所以选项C正确。选项D主持期货交易所的日常工作通常是总经理的职责，而非理事长的职权。总经理负责期货交易所的日常运营管理工作，组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议等。因此选项D错误。综上，本题的正确答案是ABC。3、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在2016年3月1日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（）主张权利。

A.乙的交易对手方

B.期货公司

C.交割仓库

D.期货交易所

【答案】：CD

【解析】本题可依据相关规定来分析王某可向哪些主体主张权利。分析选项C交割仓库是期货合约标的物实物交割的地点，其负有妥善保管交割品的义务。在本题中，王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。这表明交割仓库没有尽到妥善保管交割品的责任，存在违约行为。根据相关法律法规和交易规则，王某有权向交割仓库主张权利，要求其承担相应的责任，所以选项C正确。分析选项D期货交易所对期货交易及相关活动负有监管和组织等职责。虽然期货交易所并不直接参与交割品的保管，但它有义务保证整个交割流程的合规性和安全性。当出现交割品损坏等问题时，期货交易所在一定程度上也需要对其监管不力等可能存在的问题负责。并且，期货交易所制定的规则和制度保障着交易双方的合法权益，因此王某也可以向期货交易所主张权利，选项D正确。分析选项A乙的交易对手方与王某所遇到的交割品损坏问题并无直接关联。乙的交易对手方主要参与的是期货交易环节，而货物损坏是在交割仓库提货时出现的，并非是交易对手方的行为导致的，所以王某不能向乙的交易对手方主张权利，选项A错误。分析选项B期货公司主要负责为客户提供期货交易服务、执行客户的交易指令等。在本题的情境中，交割品损坏是在交割仓库发生的，并非期货公司的行为直接导致。期货公司在整个过程中完成了其交易服务等职责，对于交割品的损坏不承担直接责任，所以王某不能向期货公司主张权利，选项B错误。综上，答案选CD。4、（）由中国期货业协会制定。

A.《期货交易效益说明书》

B.《期货经纪合同》

C.《期货交易风险说明书》

D.《＜期货经纪合同>指引》

【答案】：CD

【解析】本题主要考查由中国期货业协会制定的文件相关知识。分析选项A《期货交易效益说明书》主要是对期货交易效益相关情况进行说明，它并非由中国期货业协会制定，所以选项A不符合要求。分析选项B《期货经纪合同》是期货经纪公司与客户签订的，用于明确双方权利和义务的合同，并非由中国期货业协会制定，因此选项B也不正确。分析选项C《期货交易风险说明书》是为了让投资者充分了解期货交易中可能面临的风险，由中国期货业协会制定，以规范格式和内容，提醒投资者谨慎参与期货交易，所以选项C正确。分析选项D《＜期货经纪合同＞指引》同样是由中国期货业协会制定的，其目的是为期货经纪公司与客户签订经纪合同提供规范和指导，确保合同条款公平、合理，保护双方的合法权益，故选项D正确。综上，本题的正确答案是CD。5、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.中国证监会规定的其他材料

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格时应提交的申请材料。选项A：申请书是表明申请人申请该任职资格的意愿和相关诉求的重要文件，是整个申请流程中必不可少的起始材料，通过申请书可以明确申请人的申请目的和基本情况，所以申请时应当提交申请书，选项A正确。选项B：任职资格申请表是专门用于收集申请人关于任职资格相关信息的表格，它能够系统、规范地记录申请人的各项关键信息，便于相关部门进行审核和评估，因此任职资格申请表也是必须提交的材料之一，选项B正确。选项C：身份、学历、学位证明是证明申请人身份以及其受教育程度和学术水平的重要依据，这些信息对于判断申请人是否具备相应的任职资格条件至关重要，所以身份、学历、学位证明属于应当提交的申请材料，选项C正确。选项D：由于实际情况复杂多样，可能存在一些特殊情况或额外要求，中国证监会规定的其他材料可以涵盖这些特殊需求，以确保申请材料的全面性和准确性，保障任职资格审核工作的顺利进行，所以应当提交中国证监会规定的其他材料，选项D正确。综上，本题答案为ABCD。6、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析，判断是否具有申请期货交易所会员资格。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。根据相关规定，期货交易所的高级管理人员一般不具备申请本交易所会员资格，因为其职位的职责和性质与会员角色存在差异，主要侧重于对交易所的管理和运营等工作，而不是以会员身份参与交易等活动，所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它是境外期货交易所的派出机构。通常，境外期货交易所的分支机构在我国一般不具备申请国内期货交易所会员资格。这是由于其运营模式、监管要求等方面与国内期货交易所会员资格的要求存在差异，且国内期货交易所会员资格有一定的准入条件和监管限制，境外分支机构难以满足相关条件，故不具有申请资格。选项C某国有企业下设的进出口公司，一般而言，国有企业下设的进出口公司在符合期货交易所规定的相关条件下，是可以申请期货交易所会员资格的。这类企业通常有参与期货交易的需求，比如进行套期保值以规避价格波动风险等，并且也能够具备相应的资金实力和风险承受能力，所以该选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，香港地区实行与内地不同的金融监管制度，香港的期货经纪公司在申请内地期货交易所会员资格时，会面临诸多政策和监管上的限制，并且内地期货交易所对会员资格有严格的审核标准，香港期货经纪公司可能无法完全满足这些要求，因此不具有申请期货交易所会员资格。综上，答案选ABD。7、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有()。

A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》对各选项逐一分析：A选项：期货公司具备专业的金融知识和市场经验，发挥自身专业优势为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，能够帮助客户更好地管理风险，这是期货公司提供风险管理服务的重要内容，该选项表述正确。B选项：为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训，有助于提升客户的风险管理意识和能力，使客户能够更好地应对市场风险，符合期货公司提供风险管理服务的职责，该选项表述正确。C选项：期货公司在提供服务和宣传时，应当遵循诚实信用原则，如实告知客户期货的相关情况。适当夸大期货的风险管理功能属于虚假宣传行为，会误导客户做出不恰当的投资决策，损害客户利益，不符