期货从业资格之《期货法律法规》全真模拟模拟题含答案详解【培优b卷】

期货从业资格之《期货法律法规》全真模拟模拟题第一部分单选题(50题)1、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

A.中国证监会提名，监事会通过

B.中国证监会提名，股东大会通过

C.中国期货业协会提名，监事会通过

D.股东大会提名，董事会通过

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免程序。选项A：根据相关规定，公司制期货交易所监事会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。这一程序体现了监管机构的监督作用以及监事会在人事任免上的决策权，该选项符合规定，故A选项正确。选项B：公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免并非由股东大会通过，股东大会主要是公司的权力机构，行使重大事项的决策权等，但对于监事会主席、副主席的任免不具有直接通过权，所以B选项错误。选项C：提名主体应该是中国证监会而非中国期货业协会，中国期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责提名公司制期货交易所监事会主席、副主席，因此C选项错误。选项D：提名主体和通过主体均不符合规定，既不是股东大会提名，也不是董事会通过，所以D选项错误。综上，答案选A。2、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对注册资本的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。所以该题正确答案为C选项。3、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员

【答案】：C

【解析】本题主要考查不同类型结算会员在金融期货结算业务方面的规定。选项A分析全面结算会员可以为其受托客户办理金融期货结算业务，同时也可以为非结算会员办理金融期货结算业务，这与题干中“不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”的描述不符，所以选项A错误。选项B分析特别结算会员可以为非结算会员办理金融期货结算业务，这同样不符合题干中“不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”的要求，所以选项B错误。选项C分析交易结算会员可以受托为客户办理金融期货结算业务，但不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，与题干表述一致，所以选项C正确。选项D分析在金融期货结算会员体系中，并没有普通结算会员这一类型，所以选项D错误。综上，答案选C。4、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服务冲突协商事宜，所以该选项不符合题意。选项B：所在期货经营机构当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，期货从业人员是隶属于所在的期货经营机构的。所在期货经营机构有责任和义务协调双方关系，通过与投资者协商，采取妥善办法解决利益冲突，以保障投资者的合法权益和期货业务的正常开展。因此，该选项符合题意。选项C：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等。它侧重于维护期货交易市场的正常秩序和交易的公平公正，不负责处理期货从业人员与投资者之间的利益冲突协商工作，所以该选项不符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货行业进行自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训和教育等。虽然协会在一定程度上可以对行业内的问题进行协调和管理，但一般不会直接参与期货从业人员与投资者之间具体的利益冲突协商，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。5、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。

A.董事会

B.职工大会

C.理事会

D.监事会

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在发现特定违法违规行为或可能发生风险时的报告对象。依据相关规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司董事会报告。董事会是公司的决策机构，能够对公司的重大事项进行决策和管理，首席风险官将相关情况向董事会报告，有助于公司及时采取措施应对违法违规行为或风险，保障公司和客户的利益。而职工大会是企业实行民主管理的基本形式，是职工行使民主管理权力的机构；理事会一般是社会团体法人的权力机构；监事会主要负责监督公司的经营活动和财务状况等。在这种情况下，首席风险官向职工大会、理事会、监事会报告不符合规定和实际工作流程。所以本题正确答案选A。6、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时，拟开展介绍业务的营业部所要求具备的具有期货从业人员资格的业务人员数量。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。逐一分析各选项：-选项A：10名不符合规定数量要求。-选项B：7名同样不符合规定的数量标准。-选项C：5名也不是正确的规定数量。-选项D：2名符合对应规定，所以该选项正确。综上，答案选D。7、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。8、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。9、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。10、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定对各选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有有效期限时，应当视为当日有效，而非次日有效。所以选项A说法不正确。选项B交易品种是期货交易指令的重要要素之一。如果客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司无法确定具体交易对象，为避免操作失误和风险，期货公司可以拒绝执行该指令。因此选项B说法正确。选项C在期货交易指令里，成交价格也是关键内容。当交易指令数量和买卖方向明确，却没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价成交，这样能保证交易在合理的市场价格下顺利进行。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要。若客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向，通常应当视为开仓交易，这是行业内默认的处理方式。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。11、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A

【解析】本题考查期货纠纷案件管辖的相关规定。在期货纠纷案件中，当存在与违约竞合的情况时，需依据当事人选择的诉由确定管辖。选项A，侵权是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为。在期货交易领域，可能存在侵权行为与违约行为竞合的情形，比如期货公司的某些不当操作既侵犯了客户的合法权益（构成侵权），又违反了与客户之间的合同约定（构成违约），此时依当事人选择的诉由确定管辖，该选项符合规定。选项B，违规通常指违反相关的规定、规则，但“违规”并非在确定管辖时与违约竞合的法定情形，故该选项错误。选项C，违法是指违反法律规定的行为，其范畴相对宽泛，但在本题所涉及的期货纠纷案件管辖规则中，“违法”并非与违约竞合确定管辖的特定情形，该选项错误。选项D，委托是一种法律关系，委托行为本身不一定会出现与违约竞合且以此确定管辖的情况，委托关系中的违约纠纷有其自身的处理方式，而非以委托与违约竞合来确定管辖，该选项错误。综上，答案是A。12、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司提供投资方案或期货交易策略依据的相关规定，对各选项进行逐一分析。A选项：本公司的研究报告本公司的研究报告是经过公司专业团队研究分析得出的，具有一定的专业性和可靠性，能够为期货公司提供投资方案或者期货交易策略提供参考依据，所以该选项不符合题意。B选项：合法取得的研究报告合法取得的研究报告，其来源是合法合规的，且通常包含了相关市场的分析、研究等内容，对期货公司制定投资方案或交易策略有一定的帮助，可作为依据，因此该选项也不符合题意。C选项：相关行业信息资料相关行业信息资料能够反映行业的发展动态、市场趋势等重要信息，期货公司可以根据这些信息来评估市场情况，进而制定投资方案和交易策略，所以该选项同样不符合题意。D选项：未公开发布的相关信息未公开发布的相关信息可能存在不确定性和不规范性，并且依据未公开信息进行投资决策还可能涉及内幕交易等违法违规行为，所以不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略的依据，该选项符合题意。综上，答案选D。13、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担的规定。选项A：在法律层面，当出现因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，依据相关法律原理和规定，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是合理且符合法律逻辑的判定方式。因为不同的情况可能导致因果关系不同，只有通过具体分析因果关系，才能准确界定责任归属和承担比例，所以该选项正确。选项B：客户是否承担责任需要根据具体情况，即无效行为与损失之间的因果关系来判断，不能一概而论地说客户不承担责任，所以该选项错误。选项C：期货公司与客户各自承担50%的责任这种表述过于绝对，责任承担并非固定按此比例划分，而是要依据因果关系来确定，所以该选项错误。选项D：期货公司承担主要赔偿责任同样缺乏依据，不能简单认定期货公司就应承担主要赔偿责任，还是要根据无效行为与损失的因果关系来判定责任承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A选项。14、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。

A.期货经营机构

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.行业协会

【答案】：A

【解析】本题考查自然人投资者申请划分为专业投资者的证明材料审核主体。分析各选项A选项：期货经营机构负责对自然人投资者申请划分为专业投资者所提交的证明材料进行审核，审核通过后方可认定。因此，该选项正确。B选项：中国证监会主要负责制定相关的监管政策、法规，对全国证券期货市场进行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接对自然人投资者申请专业投资者的证明材料进行审核，所以该选项错误。C选项：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，主要承担辖区内的一线监管职责，但通常不负责自然人投资者申请专业投资者证明材料的具体审核工作，故该选项错误。D选项：行业协会主要起到自律管理、服务等作用，一般不参与自然人投资者申请专业投资者证明材料的审核认定工作，所以该选项错误。综上，答案选A。15、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案属于其监管职责范围内的工作，因此中国证监会是全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是对会员进行自律管理等，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责期货行业的自律管理等工作，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项D：国务院是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，主要负责国家行政事务的管理和决策等宏观层面的工作，一般不会直接负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案，该选项错误。综上，本题正确答案选A。16、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国民法通则》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》的法律依据。选项A，《中华人民共和国证券法》主要是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。选项B，《中华人民共和国民法通则》是对民事活动中一些共同性问题所作的法律规定，是调整平等主体之间财产关系和人身关系的基本准则，与《期货从业人员管理办法》的制定并无直接关联。选项C，《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，为期货市场的各类活动提供了基本的规范和准则。《期货从业人员管理办法》是为了加强对期货从业人员的管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的，其制定是在《期货交易管理条例》的基础上进行细化和补充，所以《期货交易管理条例》是制定《期货从业人员管理办法》的法律依据，该选项正确。选项D，《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更与终止、公司治理、业务规则等方面进行规范，并非《期货从业人员管理办法》的制定依据。综上，答案选C。17、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"18、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元

B.600万元

C.800万元

D.1200万元

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易所关于有价证券充抵保证金的相关规定来计算该会员有价证券充抵保证金的最高金额。在期货交易中，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。下面分别计算两个标准下的金额：计算有价证券基准计算价值的80%：已知该会员现有可流通的国债1000万元，其80%为\(1000\times80\%=800\)万元。计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍：已知该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，其4倍为\(300\times4=1200\)万元。对比两个金额，800万元低于1200万元，所以该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于800万元，答案选C。19、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％

B.5％

C.3％

D.6％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股东持股比例相关规定中需经期货公司住所地中国证监会派出机构批准的持股比例数值。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。所以本题正确答案选B。选项A的2％、选项C的3％以及选项D的6％均不符合该规定要求。20、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。21、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。22、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明

C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，期货公司及其从业人员不能向客户作获利保证。因为期货价格受到多种因素影响，包括宏观经济状况、政策法规、市场供需等，这些因素复杂多变，无法准确预测获利情况。向客户作获利保证可能会误导客户，使其忽视投资风险，不符合期货投资咨询服务的规范，所以选项A错误。选项B期货公司及其从业人员不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言等为依据向客户提供期货投资咨询服务。市场传言本身缺乏可靠依据，具有不确定性和误导性，即使给予特别声明也不能以此为依据提供服务，这样才能保证投资咨询服务的真实性和可靠性，所以选项B错误。选项C期货公司及其从业人员在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易。这是为了防范利益冲突和道德风险，确保期货交易的公平、公正和透明。如果期货公司及其从业人员接受客户委托代为交易，可能会出现挪用客户资金、操纵交易等违规行为，损害客户利益，所以选项C正确。选项D期货公司及其从业人员不能以个人名义收取服务报酬。期货投资咨询服务是期货公司的业务活动，服务报酬应通过公司正规的财务渠道收取，以体现公司的统一管理和规范运营。以个人名义收取服务报酬可能导致财务管理混乱、偷税漏税等问题，同时也不利于监管部门的监督管理，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。23、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应向期货交易所申请注销的事项。选项A交易编码是客户进行期货交易的标识，是参与期货交易的重要依据。当期货公司办理客户销户手续时，及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，能够确保该编码不会再被错误使用，避免后续交易混乱以及可能出现的风险，所以该项正确。选项B交易账户是客户在期货公司开设的用于交易操作的账户，它主要由期货公司进行管理和处理，其注销等手续通常在期货公司内部流程完成，而不是向期货交易所申请注销，故该项错误。选项C结算编码是用于结算业务的相关编码，一般是在结算机构等层面的特定编码，并非期货公司向期货交易所申请注销客户时所涉及的内容，所以该项错误。选项D结算账户是客户用于资金结算的账户，通常是与银行等金融机构相关联的，客户结算账户的注销等操作主要是在客户与相关金融机构之间进行，并非向期货交易所申请，因此该项错误。综上，本题的正确答案是A。24、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】这道题主要考查对禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或其他资产规定适用对象的理解。选项A，为期货公司提供中间介绍业务的机构，其主要职责是介绍客户给期货公司，本身并不直接管理客户的期货保证金等资产，所以该规定并非主要针对这类机构的期货从业人员。选项B，期货公司直接与客户进行交易，负责管理客户的期货保证金和其他资产，存在挪用客户资产的可能性和操作空间。因此，禁止挪用客户期货保证金或者其他资产的规定主要是针对期货公司的期货从业人员提出的，该选项正确。选项C，期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询服务，一般不涉及直接管理客户的期货保证金和其他资产，所以此规定并非主要针对它们的期货从业人员。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务和协调等工作，并非直接参与期货交易和客户资产管理的主体，该规定显然不是针对它的工作人员。综上，答案选B。25、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.业务部经理

【答案】：A

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司的人员属性定位。首席风险官在期货公司中承担着对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的重要职责。这一职责要求该岗位人员必须具备较高的管理能力、专业素养以及对公司整体运营的把控能力，属于公司高级层面的管理职责范畴。选项A“高级管理人员”，高级管理人员通常负责公司重要事务的决策、监督和管理，首席风险官对期货公司经营管理的合法合规性和风险管理进行监督检查，符合高级管理人员的职责特征，所以该选项正确。选项B“中级管理人员”，中级管理人员主要负责执行高层决策、管理基层员工等工作，其职责范围和权力层次相对首席风险官所承担的公司整体合规与风险监督职责来说，层次和影响力较低，故该选项错误。选项C“合规部经理”，合规部经理主要侧重于公司合规事务的具体执行和操作层面的管理，而首席风险官不仅要关注合规，还要对公司的风险管理状况进行全面监督，职责范围更广、层次更高，所以该选项错误。选项D“业务部经理”，业务部经理主要负责公司具体业务的开展和业务团队的管理，重点在于业务方面，与对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行全面监督检查的职责不匹配，因此该选项错误。综上，答案选A。26、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员相关处分及违法违规被调查处理时，机构向协会报告的时间规定。根据相关规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是D选项。27、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

A.R1.R5

B.R5.R1

C.C1；C5

D.C5；C1

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货行业产品或服务风险等级的相关知识。在期货行业中，对于产品或服务风险等级的划分有明确规定，风险等级通常是从低到高进行排列。其中，最低风险等级为R1，意味着产品或服务的风险程度相对较低，对投资者的本金安全保障程度较高；而最高风险等级为R5，代表着产品或服务的风险程度非常高，投资者面临较大的本金损失可能性。选项A中R1.R5的顺序是最低到最高，与题目所问的最高及最低等级顺序不符，所以A选项错误。选项C中的“C1”和“C5”并非期货行业产品或服务风险等级的正确表示，所以C选项错误。选项D同样使用了“C5”和“C1”这种错误的风险等级标识，所以D选项错误。选项B“R5.R1”的顺序符合期货行业产品或服务风险最高等级在前、最低等级在后的要求，因此答案选B。28、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用资金行为的主体性质及相关法律规定来分析各选项。选项A分析单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易，获利也归个人所有，这并非是以单位名义实施、为单位谋取利益的行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，这是其个人的违法行为，应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪。根据相关法律规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，构成挪用资金罪。任某挪用保证金进行股票交易获利，属于进行营利活动，构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某的行为已经构成犯罪，是否承担刑事责任取决于其行为是否符合犯罪构成要件，而不是期货公司是否开除他。期货公司开除任某并不影响其犯罪事实的成立，他依然要承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。29、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货经纪公司高级管理人员申请任职资格时所需推荐人的数量规定。根据相关规定，期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有2位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐，所以答案选B。"30、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查可对境外交易者或境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或不定期现场检查的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构有权力也有责任依据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查，故A选项正确。选项B：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职能是组织和管理证券交易等，并不具备对境外交易者或境外经纪机构在境内期货交易活动进行现场检查的职责，所以B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并实施交易规则等，但没有权限对境外交易者或境外经纪机构进行现场检查，因此C选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不涉及对境外交易者或境外经纪机构的现场检查工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。31、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。"32、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分

【答案】：A"

【解析】该题考查金融期货投资者适当性综合评估中各部分的分值上限。根据相关规定，金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况分值上限为15分，相关投资经历分值上限为20分，财务状况分值上限为50分，诚信状况分值上限为15分。所以正确答案选A。"33、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中对客户开户资料进行审核的主体。选项A，期货公司作为与客户直接对接的市场主体，在客户开立期货账户的过程中，承担着对客户开户资料进行初步审核的职责。期货公司需要确保客户提交的资料真实、准确、完整，符合相关规定和要求，所以期货公司是负责对客户开户资料进行审核的主体，该选项正确。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和交易规则等，其核心职能在于组织和监督期货交易，而非审核客户开户资料，该选项错误。选项C，中国期货保证金监控中心主要负责对期货保证金的监控等工作，虽然也会对客户开户相关信息进行监控和管理，但并非直接对客户开户资料进行审核，该选项错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不负责客户开户资料的审核，该选项错误。综上，答案选A。34、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X

B.期货公司承担费用X和损失Y

C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y

D.企业承担费用X和损失Y

【答案】：D

【解析】本题可依据期货交易中保证金相关规定来判断费用和损失的承担主体。在期货交易里，当企业保证金不足，且未在期货公司规定时间内及时追加保证金，也未自行平仓时，期货公司有权对其合约进行强行平仓。按照相关规则，因强行平仓产生的费用以及造成的损失，应由企业来承担。本题中，某企业在交易日后保证金不足，未按要求追加保证金或自行平仓，期货公司强行平仓所发生的费用X和产生的损失Y，都应企业承担。所以答案选D。35、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务自律管理主体的了解。逐一分析各选项：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它主要是进行监督管理，并非自律管理，该选项错误。-选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，而非针对期货公司的金融期货结算业务，该选项错误。-选项D：证监会期货部是中国证监会的内设部门，主要负责期货市场的监管工作，并非自律管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。36、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑的知识。根据相关法律规定，相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案选C。"37、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.80％

B.100％

C.120％

D.150％

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司风险监管指标标准中净资本与公司风险资本准备比例的要求。根据相关规定，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％。所以本题中该比例的正确数值为100％，答案选B。而A选项80％、C选项120％、D选项150％均不符合该风险监管指标标准的规定。38、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险等级产品或服务时冷静期的相关规定。在经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，从保护投资者的角度出发，需要给予投资者一定时间来充分考虑投资决策，避免投资者因冲动而做出不合理的投资行为。“至少”24小时的冷静期规定，意味着经营机构给予投资者的冷静期不能少于24小时，这样能保证投资者有足够的时间去评估风险、了解产品或服务的详细情况，从而更谨慎地做出投资决策。“至多”24小时限制了冷静期的时长，可能无法让投资者充分思考，不符合保护投资者的目的；“正好”24小时过于绝对，没有考虑到不同投资者的实际情况和需求，也不利于充分保护投资者。所以应该是至少给予投资者24小时的冷静期，答案选A。39、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.董事长

C.独立董事

D.监事会主席

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司人员职务免除的报告规定。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。这是因为首席风险官在期货公司的风险管理中起着关键作用，其履职情况直接关系到期货公司的合规运营和风险防控，所以对其职务的免除需要向监管部门进行报告，以便监管部门及时掌握情况并进行监督。而对于董事长、独立董事、监事会主席，相关规定中并未要求期货公司在拟免除其职务时要在作出决定前向中国证监会派出机构报告。所以本题答案选A。40、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担

【答案】：B

【解析】本题考查客户交易保证金不足且未自行平仓时扩大损失的责任承担主体。根据相关规定，当客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，客户有自行平仓的义务。若客户应当自行平仓而未平仓，由此造成的扩大损失，责任应由客户自己承担。选项A，期货公司在客户符合强行平仓条件时，通常会履行通知等义务，一般不会对客户未自行平仓造成的扩大损失承担责任，所以A选项错误。选项C，期货交易所主要负责市场的组织、管理和监督等工作，并非客户未自行平仓扩大损失的责任承担主体，所以C选项错误。选项D，期货业协会主要起行业自律、服务和传导等作用，不承担客户交易中未自行平仓造成的扩大损失，所以D选项错误。综上，答案选B。41、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

A.资产管理业务负责人

B.首席风险官

C.总经理

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货公司资产管理业务检查主体的了解。选项A，资产管理业务负责人主要负责资产管理业务的日常运营和管理等工作，并不具备对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查的职责。选项B，首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，重点在于风险把控等方面，并非对资产管理业务进行专门的定期或不定期检查。选项C，总经理主要负责公司的整体运营和决策等工作，同样没有专门针对期货公司资产管理业务进行检查的职责。选项D，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，有权力和职责对期货公司的各项业务，包括资产管理业务进行定期或者不定期检查，以确保期货公司的经营活动符合法律法规和监管要求。综上，正确答案是D。42、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中客户保证金不足时的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：当客户保证金不足时，为了维持持仓，客户应当及时追加保证金，以满足保证金要求，保证交易的正常进行，所以该选项说法正确。选项B：客户在保证金不足的情况下，有权利自行选择平仓来降低持仓风险，避免被强行平仓带来更多损失，所以客户应当自行平仓这一说法合理，该选项正确。选项C：当客户保证金不足时，期货公司应先按照约定方式及时通知客户追加保证金或者自行平仓。只有在客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才有权将该客户的合约强行平仓，而不是立即将该客户的合约强行平仓，所以该选项说法错误。选项D：依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，所以该选项说法正确。综上，答案选C。43、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。44、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会文件报告中国证监会的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。所以本题答案选B。45、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时的适当性义务相关知识。选项A根据规定，期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少24小时的冷静期，而非48小时。所以选项A表述错误。选项B特别风险警示书由投资者签字确认，这是为了确保投资者充分知晓高风险产品或服务的风险，强化投资者的风险意识，是适当性义务的合理要求，该选项表述正确。选项C向投资者提供特别风险警示书是期货经营机构履行告知义务的重要体现，可让投资者清晰了解所购买高风险产品或服务的特殊风险，该选项表述正确。选项D追加了解投资者的相关信息有助于期货经营机构更全面地评估投资者的风险承受能力和投资目标，从而判断该高风险产品或服务是否真正适合投资者，这是适当性义务中了解客户原则的体现，该选项表述正确。综上，答案选A。46、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等宏观层面的监管工作，并非制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的主体。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，同样不是该格式的制定主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性组织，主要职责是组织和监督期货交易等，并非负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理工作，其中就包括制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，以规范行业行为，保护投资者的合法权益。所以本题答案选D。47、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员不正当竞争行为的相关知识。首先分析选项A，采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大，这种行为会误导投资者，破坏了公平竞争的市场环境，属于不正当竞争行为。选项B，在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金，这种行为可能会影响投资者的决策，违背了公平公正的原则，属于不正当竞争行为。选项C，以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户，在市场竞争中，企业为了拓展业务、吸引新客户，适当调整手续费标准是一种常见的市场竞争策略，只要这种行为没有违反法律法规和行业规定，就不属于不正当竞争行为。选项D，开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系，这会使投资者产生不合理的预期，从而影响其投资决策，破坏了公平竞争的秩序，属于不正当竞争行为。综上所述，本题答案选C。48、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不对

【答案】：C

【解析】本题考查经营机构的适当性评估、匹配与管理义务所针对的投资者类型。经营机构在金融市场中承担着保障投资者合法权益、维护市场秩序的重要职责。在投资者适当性管理方面，对于不同类型的投资者，经营机构的义务有所不同。专业投资者通常具备丰富的投资经验、专业的金融知识和较强的风险承受能力，他们在投资决策上相对更为自主和专业，经营机构对其适当性评估、匹配与管理义务相对弱一些。“业余”并非金融投资领域规范的投资者分类术语，一般不用于界定经营机构的相关义务范围。而普通投资者由于其专业知识、投资经验和风险承受能力相对有限，更需要经营机构在投资过程中给予适当的指导和保护。经营机构需要对普通投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务，以确保普通投资者所参与的投资活动与其风险承受能力、投资目标等相匹配，从而降低投资风险，保护普通投资者的合法权益。所以，经营机构有对普通投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务，本题答案选C。49、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的90%

B.为损失的90%以上

C.为损失的80%以上

D.不超过损失的80%

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时赔偿责任的规定。在期货交易相关规定中，当期货公司接受客户全权委托进行期货交易，一旦交易产生损失，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%。这是基于期货交易的风险分配和责任界定等多方面因素确定的规则。所以本题正确答案是D选项。50、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录

B.保证金和持仓

C.交易记录和持仓

D.资产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司变更住所时需妥善处理客户相关事务的知识点。逐一分析各选项：-选项A：保证金是客户存入期货公司用于交易结算等的资金，交易记录是客户交易情况的记录。虽然保证金和交易记录都很重要，但期货公司变更住所时，仅处理这两项并非最核心关键的内容，还有其他方面也需要考虑，所以该选项不正确。-选项B：保证金如上述，持仓是客户持有的期货合约头寸。同样，仅仅处理保证金和持仓不能全面涵盖期货公司变更住所时对客户应妥善处理的内容，所以该选项不准确。-选项C：交易记录反映交易过程，持仓体现客户当前持有合约情况。但这两项不能完整概括期货公司在变更住所时对客户需要妥善处理的范围，所以该选项不合适。-选项D：资产涵盖了客户在期货公司的各类权益，如保证金、账户资金、持仓对应的价值等各个方面。期货公司变更住所时，妥善处理客户的资产能够从整体上保障客户的权益，拟迁入的住所和拟使用的设施符合期货业务需要也是为保障客户资产的正常运作，所以该选项正确。综上，本题答案选D。第二部分多选题(20题)1、某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据题干中王某的行为，逐一分析各个选项是否符合其违反的期货从业人员执业行为准则。选项A题干中王某以个人名义在另外一家期货公司开户从事期货交易，这违反了“从业人员不得以个人名义参加期货交易”这一准则。因为从业人员以个人名义参与期货交易，可能会因个人利益与工作产生冲突，影响其在工作中对客户利益的维护以及对本职工作的公正处理，所以选项A正确。选项B王某将在工作中了解到的客户交易信息透露给亲朋好友，这显然违反了“从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人”的准则。客户的交易信息属于商业秘密，从业人员有责任和义务对其进行保密，以保护投资者的合法权益，所以选项B正确。选项C题干中并没有提及王某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，因此无法得出王某违反了“从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”这一准则，选项C错误。选项D题干中也没有体现出王某存在接受或进行商业贿赂的行为，所以不能说明王某违反了“从业人员应自觉抵制商业贿赂”这一准则，选项D错误。综上，王某违反的期货从业人员执业行为准则是选项A和选项B，本题答案选AB。2、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A.期货公司高级管理人员任职资格条件

B.期货从业人员从事期货业务的监督管理

C.对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的监督管理

D.期货从业人员资格的申请

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对期货公司高级管理人员任职资格条件进行规范，而非《期货从业人员管理办法》，所以选项A不属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项B《期货从业人员管理办法》的主要目的之一就是对期货从业人员从事期货业务进行监督管理，以确保期货市场的规范、有序运行，维护市场参与者的合法权益，所以该选项属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项C《期货从业人员管理办法》对从事期货经营业务机构任用期货从业人员的情况进行监督管理，包括机构的任用标准、程序等方面，以保证期货从业人员的质量和机构用人的合规性，所以该选项属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。选项D《期货从业人员管理办法》涵盖了期货从业人员资格的申请相关内容，明确了申请的条件、程序等要求，有助于规范期货从业人员队伍的准入，所以该选项属于《期货从业人员管理办法》规范的事项。综上，答案选BCD。3、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所、非期货公司结算会员的违规行为及相应处罚规定。选项A期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，这种行为破坏了市场公平的交易环境和正常的收费秩序，会对其他市场参与者造成不公平的影响，损害了市场的整体利益。因此，对这种行为的直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款是合理的，选项A符合题意。选项B即时行情和价格信息对于期货市场的参与者进行交易决策至关重要。不按照规定公布即时行情，会使市场参与者无法及时获取准确的市场动态，难以做出合理的交易决策；而发布价格预测信息可能会误导市场参与者，扰乱市场正常的价格形成机制。所以，这种不规范行为会影响市场的正常运行，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应处罚是必要的，选项B符合题意。选项C结算担保金制度是期货市场风险控制的重要制度之一，其目的是为了应对可能出现的交易风险，保障市场的稳定运行。不按照规定建立、健全结算担保金制度，会使市场在面临风险时缺乏有效的应对手段，增加了市场的系统性风险。因此，对于这种忽视重要风险控制制度建设的行为，要对相关责任人员进行纪律处分和罚款，选项C符合题意。选项D国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行全面的监管，期货交易所、非期货公司结算会员有义务按照规定向其履行报告义务。及时、准确的报告可以使监管机构掌握市场的实际情况，以便采取有效的监管措施。不按照规定履行报告义务，会影响监管机构对市场的监管效能，不利于市场的健康发展，所以应给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员相应的处罚，选项D符合题意。综上，ABCD四个选项中的行为均属于期货交易所、非期货公司结算会员应受相应处罚的违规行为，本题答案为ABCD。4、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。

A.变更法定代表人申请书

B.股东会关于变更法定代表人的决议文件

C.拟任法定代表人任职资格证明

D.中国证监会派出机构规定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人时需向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料。选项A变更法定代表人申请书是正式提出变更请求的重要文件，它明确表达了期货公司变更法定代表人的意愿和诉求，是申请流程中必不可少的起始材料。所以，期货公司需要提交变更法定代表人申请书，选项A正确。选项B股东会关于变更法定代表人的决议文件体现了公司内部决策机制的运行，表明该变更事项已经经过公司股东会的审议和批准，是变更法定代表人这一重大事项的内部决策依据。因此，该文件也是申请时需要提交的材料，选项B正确。选项C拟任法定代表人任职资格证明能够证明拟任人员具备担任期货公司法定代表人的资格条件，是确保期货公司法定代表人符合相关任职要求的重要依据。所以，必须提交拟任法定代表人任职资格证明，选项C正确。选项D题干仅提及期货公司要向住所地的中国证监会派出机构提交相关申请材料，但并没有明确“中国证监会派出机构规定的其他材料”是必须提交的内容，不能确定其为本次申请所要求的材料，所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案为ABC。5、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）

A.应当认定为无效

B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查对期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易行为的法律认定及责任承担问题。选项A期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违背了期货交易的基本规则和诚信原则，严重损害了客户的合法权益和市场的正常秩序，这种行为不符合法律规定和交易的有效性要件，因此应当认定为无效。所以选项A正确。选项B由于期货公司的这种违规行为给客户造成了经济损失，根据过错责任原则，期货公司作为过错方，应当对其行为导致的后果负责，即赔偿由此给客户造成的经济损失。所以选项B正确。选项C客户指令未能入市交易是由于期货公司的违规行为导致的，并非客户自身原因，客户在此过程中并无过错，不应该自行承担交易损失。所以选项C错误。选项D如果期货公司与客户均有过错，那么根据法律规定的过错责任分担原则，应当根据双方过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这样的规定体现了公平合理的司法理念，能够准确地划分责任界限。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。6、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）

A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理

C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务应符合的条件。选项A法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备是证券期货经营机构从事私募资产管理业务的重要基础。良好的法人治理结构可以确保机构决策的科学性、合理性和有效性，而完善的内部控制、合规管理和风险管理制度能够有效防范和控制业务风险，保障业务的稳健运行，因此选项A正确。选项B证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理，而非五名以上投资经理，所以选项B错误。选项C具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人，这对于证券期货经营机构准确把握市场动态、做出合理的投资决策至关重要。投资研究是私募资产管理业务的核心环节之一，专业的研究人员可以为投资决策提供有力的支持，所以选项C正确。选项D具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统是开展私募资产管理业务的基本物质条件。合适的营业场所可以满足业务运营和客户服务的需求，安全防范设施能够保障机构和客户的资产安全，而先进的信息技术系统则有助于提高业务处理效率和风险管理水平，所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。7、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据强行平仓费用承担的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：该选项表述不准确。并非所有期货交易所实行强行平仓所发生的费用都由被平仓的期货公司承担，只有依交易规则强行平仓所发生的费用才由被平仓的期货公司承担，所以A项错误。B选项：期货交易所依据交易规则进行强行平仓，所产生的费用由被平仓的期货公司承担，这是符合相关规定的，故B项正确。C选项：期货公司依约定强行平仓时，其发生的费用并非由期货公司自行承担，所以该选项错误。D选项：当期货公司按照约定进行强行平仓时，所发生的费用应由客户承担，该选项表述正确。综上，正确答案是BD。8、期货公司发生下列（）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务

C.风险监管指标不符合规定

D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司资产管理业务的相关法规规定，对每个选项进行逐一分析：选项A：高级管理人员和业务人员不符合规定要求高级管理人员和业务人员是期货公司开展资产管理业务的重要主体，其专业素养和资质水平直接影响业务的合规性与安全性。如果他们不符合规定要求，可能无法有效履行职责、把控风险，进而对资产管理业务产生不利影响，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务，所以该选项正确。选项B：超出法规规定的投资范围从事资产管理业务法规规定的投资范围是为了规范期货公司的资产管理业务，保障投资者的合法权益和市场的稳定运行。期货公司超出法规规定的投资范围开展业务，属于严重的违规行为，会破坏市场秩序和监管体系，因此中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务，该选项正确。选项C：风险监