期货从业资格之《期货法律法规》题库检测试题打印附参考答案详解【巩固】

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测试题打印第一部分单选题(50题)1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员出现特定情况时依法有权采取的措施。选项A分析及时向中国证监会举报通常是针对严重违法违规等重大问题的处理方式。在本题情境中，非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按约定追加保证金或自行平仓，这并非需要向中国证监会举报的情形，这种做法不符合处理该类业务问题的常规流程，所以A选项错误。选项B分析向期货交易所报告虽然在某些情况下是必要的操作，但对于解决非结算会员当前结算准备金不足的问题并非直接有效的措施。报告并不能直接改变非结算会员的持仓状态和保证金情况，不能从根本上解决因保证金不足可能带来的风险，所以B选项错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险、保障期货交易的正常秩序，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，以确保结算的顺利进行，所以C选项正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责主要是一种道德层面或市场声誉方面的惩戒手段，对于解决保证金不足这一实际问题没有直接作用，也不是全面结算会员期货公司在这种情况下依法应采取的有效措施，所以D选项错误。综上，本题答案选C。2、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D"

【解析】该题答案选D。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的关键特质。独立董事需要独立于公司的管理层和大股东等利益相关方，能够独立地行使职责、发表意见，以保障公司决策的公正性和客观性。而自有资产并非申请独立董事任职资格需提供声明的核心内容；合法性是普遍的基本要求，但不是申请该任职资格需专门声明的特定内容；公正性虽然也是独立董事应具备的品质，但独立性更能体现独立董事的本质特征，能确保其在履职过程中不受其他因素干扰而独立地做出判断。所以应当提供拟任人关于独立性的声明。"3、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。4、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定来逐一分析选项。选项A根据相关法律法规，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了期货市场的准入规则，这种情况下所签订的期货经纪合同应认定为无效。因为金融期货业务具有较高的风险性和专业性，需要期货公司具备相应的业务资格才能开展，缺乏资格的公司开展此类业务会严重扰乱市场秩序，损害投资者利益，所以此情形下合同无效，选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在合同管理流程上的违规行为，但该违规行为并不直接导致期货经纪合同本身无效。备案是一种事后管理的措施，合同的效力并不取决于是否及时备案，所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这种情况虽然可能不符合市场的一般经营逻辑，但并不构成合同无效的法定情形。手续费的约定属于合同双方意思自治的范畴，只要不存在欺诈、胁迫等导致合同可撤销的情形，合同仍然是有效的，所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题并不影响合同的实质内容和双方的真实意思表示。合同格式只是一种规范形式，不能因为格式不符合要求就否定合同的效力，所以选项D错误。综上，应认定期货经纪合同无效的是未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，答案选A。5、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.10，8

B.8，10

C.8，8

D.10，10

【答案】：A

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格时学历放宽的相关经验年限规定。根据规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以正确答案是A选项。6、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款

C.处以10万以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证

【答案】：B"

【解析】根据期货市场相关法规，期货公司在明知客户保证金不足的情况下允许其进行期货交易属于违规行为。对于此类行为，通常会针对违法所得情况给予相应处罚。本题中，该期货公司存在明知客户张某保证金不足仍允许其交易并获利5万元的情况。选项A，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，这种处罚额度一般适用于违法情节更为严重、违法所得数额巨大等情形，本题不符合此情况；选项C，处以10万以上20万元以下罚款，这一处罚未提及没收违法所得，处罚设置不完整且力度可能不足；选项D，吊销期货业务许可证是非常严厉的处罚，一般针对严重扰乱市场秩序、多次违规等极其恶劣的违法行为，本题中该公司的行为未达到此严重程度。而选项B，没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款，既考虑了没收其通过违规行为获取的收益，又给予了适当额度的罚款，符合对此类违规行为的处罚标准。所以本题答案选B。"7、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司擅自不执行客户交易指令应遭受的惩罚相关知识。在期货交易中，期货公司有按照客户指令进行交易的义务。案例中，期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，但期货公司擅自做主没有为张某下达交易指令，这属于违规行为。依据相关规定，对于期货公司这种不按照客户交易指令行事的违规行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得。并且要根据违法所得的情况处以不同额度的罚款，具体为：有违法所得的，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；若情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A选项中没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度是10万元以上30万元以下，与规定不符；B选项罚款额度和情节严重的处罚情况不完整；C选项同样在没有违法所得或者违法所得不满10万元时的罚款额度以及情节严重的处罚情况不符合规定。综上所述，正确答案是D。8、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司首席风险官进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货市场交易环节的相关活动，其职责重点在于维护期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，并不负责对期货公司首席风险官进行监督管理，所以选项A错误。选项B：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构负责对期货公司首席风险官进行监督管理，以确保期货公司合规运营和风险管理工作的有效开展，所以选项B正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，通过制定行业规范和准则，促进行业的健康发展，但它并非对期货公司首席风险官进行监督管理的法定机构，所以选项C错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，确保国有资产的保值增值，其职责主要集中在国有资产的管理方面，与期货公司首席风险官的监督管理无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。9、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会

B.检察院

C.中国证券监督管理委员会派出机构

D.公安部

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员违法违规处理的移送主体。根据相关规定，当期货从业人员涉嫌违法违规且需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚时，中国期货业协会应及时将其移送至有行政处罚权的主体处理。选项A：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，具有对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚的权力，中国期货业协会将相关案件移送至中国证券监督管理委员会处理是符合规定的，该选项正确。选项B：检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等法律监督工作，在本题所涉及的行政处罚流程中，并非中国期货业协会移送的主体，该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会派出机构主要是根据中国证券监督管理委员会的授权开展工作，本题强调需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚，而不是其派出机构，该选项错误。选项D：公安部主要负责维护社会治安、打击犯罪等工作，与本题中行政处罚的移送处理主体不相关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司开发金融期货客户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司向客户充分揭示金融期货风险是其应尽的义务，不论客户是否具备金融知识，都需要进行风险揭示。虽然张某有在华尔街的工作经历，但这并不意味着期货公司无需向其充分揭示金融期货风险。因此，选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等，是期货公司在开发客户过程中的重要环节。即使张某有在华尔街的工作经历，期货公司也应当全面评估其各项能力，以确保客户能够充分理解并承受金融期货交易带来的风险。所以，选项B正确。选项C即便张某有在华尔街的工作经历且具有一定金融知识，相关测试仍是必要的。通过测试可以更准确地了解张某对金融期货产品的具体认知程度和风险承受能力，为其提供更合适的金融服务。所以，不能因为其有工作经历就免去相关测试，选项C错误。选项D虽然期货公司需要向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，但本题重点在于强调对客户自身能力的评估。相比之下，选项B更符合期货公司在开发客户时的重点要求。所以，选项D表述虽正确，但不符合本题的核心要求。综上，本题正确答案是B。11、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。选项A：期货市场具有专业性和复杂性，期货公司及其从业人员具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务是非常必要的，这有助于客户做出更合理的投资决策，符合业务规则要求。选项B：客户的商业秘密包含了客户的重要信息和投资策略等内容，保守客户的商业秘密是保护客户合法权益的重要体现，是期货公司及其从业人员应遵循的基本规则之一。选项C：根据相关规定，期货公司及其从业人员不得接受客户委托，代为从事期货交易。虽然帮助客户设计期货投资计划可能是业务的一部分，但代为从事期货交易违反了行业规范和监管要求，所以该选项不属于应当遵循的业务规则。选项D：维护客户合法权益是期货公司及其从业人员开展业务的根本宗旨，在业务活动中，应将客户利益放在重要位置，避免损害客户权益，这是业务规则的重要内容。综上，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是C选项。12、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。13、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据相关期货交易法律法规及透支交易责任认定的知识点，对各选项进行逐一分析。分析选项A孙某虽主动要求期货公司允许其下单，但期货公司经理赵某作为专业人员，在孙某账户无可用保证金的情况下，未严格按照规定拒绝，而是同意其买入合约，期货公司存在明显过错。根据相关规定，期货公司应对孙某的损失承担主要责任，而非孙某承担主要责任，所以A选项错误。分析选项B虽然孙某实际占用了期货公司资金，构成透支交易，且透支交易是法律禁止的行为，但不能简单认定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，需综合考虑双方的过错程度。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，所以不能让期货公司承担全部赔偿责任，B选项错误。分析选项C根据相关法律规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任；期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，C选项正确。分析选项D判断孙某的行为是否构成透支交易，关键在于其下单时账户是否有可用保证金。本题中孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司商量后买入合约，已经实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，不能仅依据结算报表上最终不亏欠保证金就认定其行为不构成透支交易，D选项错误。综上，本题正确答案是C。14、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的相关时间规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。所以本题答案选C。15、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构签署监管合作备忘录的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不承担与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的职责，所以A选项错误。选项B，虽然中国证券监督管理委员会与中国证监会本质上是同一机构，但在正式表述和习惯用法中，“中国证监会”这种简称更为常用，并且本题正确答案明确为C，所以B选项错误。选项C，拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，与境外监管机构签署合作备忘录是其履行监管职责、加强国际监管合作的重要举措，所以C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并不具备与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。16、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。依据相关规定，期货业协会作为期货行业的自律性组织，有职责对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。这一职能有助于规范期货市场秩序，保障期货行业的健康、有序发展。期货从业人员及其所在机构配合检查，是维护行业规范和市场秩序的必要举措。而中国证监会主要侧重于对整个证券期货市场进行宏观的监管和政策制定；公安机关主要负责刑事执法和维护社会治安；期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动。所以B、C、D选项均不符合题意。"17、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。18、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.净资产减值准备

C.期货风险准备金

D.期货保证金减值准备

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算净资本时的相关规定。选项A，资产减值准备是指由于资产市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为减值准备金额。期货公司计算净资本时，按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备，能够更真实地反映公司的资产状况和财务实力，该选项正确。选项B，并不存在“净资产减值准备”这一常规概念用于期货公司净资本计算时相关项目的计提，所以该选项错误。选项C，期货风险准备金是期货公司从其收取的交易手续费收入减去应付期货交易所手续费后的净收入的一定比例提取的，用于应对可能出现的风险损失，但它并非是计算净资本时按照企业会计准则对相关项目充分计提的项目，所以该选项错误。选项D，不存在“期货保证金减值准备”的说法，期货保证金是指在期货市场上，交易者只需按期货合约价格的一定比率交纳少量资金作为履行期货合约的财力担保，便可参与期货合约的买卖，它与净资本计算时应计提的项目无关，所以该选项错误。综上，答案选A。19、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员所需具备的资格。各选项分析A选项：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要是用于从事证券销售相关工作，侧重于证券产品的推销等业务。而证券公司从事期货中间介绍业务是与期货交易相关，并非单纯的证券销售业务，所以该专业人员不需要具备证券销售从业人员资格，A选项错误。B选项：期货从业人员资格在证券公司从事期货中间介绍业务时，专业人员需要对期货业务有深入的了解和操作能力。期货从业人员资格是进入期货行业的基本准入条件，具备该资格才能从事与期货相关的业务活动，包括在证券公司开展期货中间介绍业务，所以该专业人员必须具备期货从业人员资格，B选项正确。C选项：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要针对的是为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务。证券公司从事期货中间介绍业务重点在于期货业务的介绍与衔接，并非主要进行证券投资咨询工作，因此不需要具备证券投资咨询资格，C选项错误。D选项：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是为投资者提供期货投资分析、预测或者建议等专门的咨询服务时所需具备的资格。证券公司从事期货中间介绍业务主要是为期货公司介绍客户，并非主要开展期货投资咨询活动，所以不需要具备期货投资咨询资格，D选项错误。综上，答案选B。20、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】：A

【解析】该题考查期货公司停业相关规定下中国证监会的处理措施。对于期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业这一情况，《期货公司监督管理办法》等相关法规明确了对应的监管举措。选项A，注销期货公司期货业务许可证是符合监管逻辑的合理措施。当期货公司不能正常恢复营业，意味着其无法按照许可规定开展期货业务，继续保留业务许可已失去意义，注销期货业务许可证可以规范市场秩序，避免无实际运营的期货公司占用资源和扰乱市场，所以该选项正确。选项B，强制转让期货公司股权主要适用于一些涉及公司股权结构存在重大问题、资金困境需通过股权调整解决等特定情形，与期货公司停业期限届满未恢复营业并无直接关联，所以该选项错误。选项C，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门基于公司违反工商登记管理规定等情况而采取的措施，并非是中国证监会针对期货公司停业问题的处理手段，中国证监会主要负责对期货市场的业务监管，所以该选项错误。选项D，变更期货公司业务范围通常是基于期货公司自身发展需求、市场战略调整等因素，与期货公司停业后未恢复营业的状况不相关，所以该选项错误。综上，答案选A。21、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员对投资者应如实申明的内容。选项A，行业背景通常指个人所在行业的整体情况以及其在该行业中的一些通用经历等信息，这并非是期货从业人员在向投资者申明时的关键内容，且行业背景与能否为投资者提供准确、真实的服务并无直接紧密的关联，所以A选项不符合要求。选项B，执业能力是期货从业人员为投资者提供专业服务的基础和核心。如实向投资者申明执业能力，能让投资者了解其专业水平和服务质量，从而做出合理的投资决策。同时，不得向投资者提供虚假文件、材料也体现了对其执业能力如实展示的要求，所以期货从业人员应当如实向投资者申明其执业能力，B选项正确。选项C，人脉关系主要涉及个人在社交网络中的人际关系，在期货投资服务中，人脉关系并不能直接代表其为投资者提供专业服务的能力和水平，也不是向投资者必须如实申明的关键信息，所以C选项不正确。选项D，经济状况是指个人的财务情况，与期货从业人员为投资者提供服务时应重点强调的内容没有直接联系，投资者关注的是其专业服务能力，而非个人经济状况，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案为B。22、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司主要股东为法人或非法人组织时实收资本和净资产的要求。对于期货公司而言，主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元，所以答案选D。"23、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。24、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"25、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时中国证监会作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关法规规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选D。26、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。

A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认

C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实

【答案】：C

【解析】这道题主要考查对客户对交易结算报告内容异议相关规定的理解。A选项客户若对交易结算报告的内容有异议，按照规定应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。此规定明确了客户表达异议的方式和时间限制，在合同约定时间内以书面形式提出，保证了异议提出的规范性和可追溯性，所以该选项表述正确。B选项当客户对交易结算报告的内容无异议时，需要按照期货经纪合同约定的方式确认。这是为了保证结算报告的有效性和后续流程的顺利进行，约定确认方式有助于统一操作标准，所以该选项表述正确。C选项客户对交易结算报告未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，才视为对交易结算报告内容的确认，而不是在期货交易所规定的时间内。因为关于客户异议时间的约定是基于期货经纪合同，而非期货交易所规定，所以该选项表述错误。D选项若客户有异议，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实。这是期货公司的职责所在，在约定时间内核实可以及时解决客户的疑问，保障客户的合法权益，所以该选项表述正确。综上所述，答案选C。27、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所应符合的条件。依据相关规定，期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。所以本题答案选B。28、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司对于特定情形的报告时限。按照相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B。"29、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构调整投资者风险承受能力等级时，风险承受能力评估结果的记载留存方式。在相关规定中，为保证信息的准确性、完整性和可追溯性，经营机构调整投资者风险承受能力等级，将风险承受能力评估结果交投资者签署确认后，必须以书面方式记载留存。这是因为书面记录具有法律效力，能够提供明确的证据，避免日后可能出现的纠纷和争议。口头方式缺乏明确的记录，难以证明评估结果的具体内容和投资者的确认情况。电子邮件虽然也是一种书面形式，但在某些情况下可能存在被篡改、丢失等风险，且在证据效力上相对较弱。网络信件并不是一种通用的规范记载方式，其稳定性和可靠性也无法得到有效保障。因此，正确答案是A选项。30、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查对相关规定中时间期限的记忆。根据规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以答案选B。"31、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司协助期货公司办理开户手续时，开户资料的审核与存档主体。证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续时，需要完成一系列规范动作，如对照核实客户真实身份、核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致、采集并留存客户影像资料等，并将这些开户资料提交给指定主体进行审核开户和存档。根据相关规定，证券公司是受期货公司委托开展协助开户工作，最终开户资料要提交给委托方即期货公司进行审核开户和存档。而证券公司主要负责协助办理相关手续，并非最终的审核和存档主体，所以A选项错误；期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则等，并不负责具体客户开户资料的审核和存档工作，所以B选项错误；期货结算机构主要负责期货交易的结算等相关业务，一般不承担客户开户资料审核和存档的职责，所以C选项错误。综上，答案选D。32、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.一般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司中限制、阻挠首席风险官正常开展工作时首席风险官的报告对象相关规定。选项A，一般业务人员主要负责日常的具体业务操作，其权限和影响力相对有限，通常难以对首席风险官的工作形成实质性的限制、阻挠，即使有个别一般业务人员的不当行为，也很难上升到需要向中国证券监督管理委员会派出机构报告的层面，所以A选项错误。选项B，风险控制人员与首席风险官在期货公司的风险管理工作中有一定关联，二者更多的是协作关系，他们的职责是共同保障公司的风险处于可控范围内，而非限制、阻挠首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，中层管理人员负责公司某个部门或业务板块的管理工作，虽然有一定的权力，但相较于股东、董事和经理层，其决策影响力和对公司整体运营的掌控力较弱，一般情况下难以对首席风险官的工作形成全面、实质性的限制和阻挠，所以C选项错误。选项D，股东是公司的出资人，对公司的重大决策有重要影响；董事是公司决策层的成员，负责制定公司的重大战略和政策；经理层负责公司的日常经营管理。他们在公司中拥有较高的权力和较大的影响力，可能会基于自身利益等因素，限制、阻挠首席风险官正常开展工作。当出现这种情况时，首席风险官为了履行其职责，保障公司的合规运营和投资者的利益，可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。所以D选项正确。综上，本题答案选D。33、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中机构的涵盖范围。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货公司属于准则中所称机构范畴。选项B，期货交易所并不在准则所规定的机构范围内，所以该项符合题意。选项C，期货投资咨询机构是准则中明确包含的机构类型。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构同样属于准则所称机构。综上，答案选B。34、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C"

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。选项A的3日内、选项B的5日内不符合此规定；选项D的当日结算后也与规定不符。所以本题正确答案是C。"35、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指（）。

A.证券、期货市场开市交易的连续十个交易日

B.行为人连续交易的十个交易日

C.证券、期货市场开市交易累计十个交易日

D.行为人累计交易的十个交易日

【答案】：A

【解析】本题考查对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中“连续十个交易日”概念的理解。选项A：“证券、期货市场开市交易的连续十个交易日”，该表述准确地反映了在相关法律解释语境下“连续十个交易日”的含义。在证券和期货市场中，交易日是有明确规定的，开市交易的连续十个交易日是一个客观的、基于市场运行规则的时间界定，这符合法律对于时间计算的规范性和严谨性要求，所以该选项正确。选项B：“行为人连续交易的十个交易日”，这种界定方式过于依赖行为人的交易行为，不同行为人的交易节奏和连续性可能差异很大，无法形成统一、客观的时间标准，不利于法律的统一适用和准确执行，所以该选项错误。选项C：“证券、期货市场开市交易累计十个交易日”，“累计”强调的是不连续的时间相加达到十个交易日，而法律解释中的“连续”强调的是时间的不间断性，二者概念不同，所以该选项错误。选项D：“行为人累计交易的十个交易日”，同样是以行为人的交易情况来界定时间，缺乏客观统一的标准，且“累计”不符合“连续”的要求，不利于法律对操纵证券、期货市场行为的规范和打击，所以该选项错误。综上，正确答案是A。36、根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司拟开展介绍业务的营业部具有期货从业人员资格的业务人员数量规定。根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。所以本题正确答案是A。37、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。38、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构及其从业人员违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》时协会采取的措施。选项A，自律惩戒是协会依据自律规则对违反相关规定的经营机构及其从业人员采取的措施。协会作为行业自律组织，具有制定和执行自律规则的职责，当经营机构及其从业人员在履行投资者适当性职责时违反相关指引，协会可以按照自律规则进行自律惩戒，该选项正确。选项B，罚款通常是行政机关依据相关法律法规对违法主体进行的一种经济处罚手段。协会并非行政机关，不具备实施罚款这一行政处罚的权力，所以该选项错误。选项C，行政处罚是指行政主体依照法定职权和程序对违反行政法规范，尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。协会是行业自律组织，不是行政主体，不能实施行政处罚，所以该选项错误。选项D，由于选项A正确，所以该选项错误。综上，答案选A。39、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。

A.中国证券监督管理委员会相关派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会或派出机构

D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时的报告规定。依据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。选项A，并非向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告，表述不准确；选项B，不是向中国证券监督管理委员会报告；选项C，也不是向中国证券监督管理委员会或派出机构报告。而选项D“公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构”符合规定，所以本题正确答案是D。40、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。41、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】：B

【解析】本题可根据挪用期货交易保证金相关法律规定，对各选项逐一分析：A选项：任某挪用期货交易保证金的行为是构成犯罪的。挪用期货交易保证金属于挪用资金的一种表现形式，这种行为侵犯了公司资金的管理秩序和使用权，达到一定标准就构成犯罪，并非如该选项所说挪用保证金不构成犯罪、挪用本单位资金才构成犯罪，所以A选项错误。B选项：任某挪用保证金属于其个人利用职务便利，擅自将期货交易保证金挪作他用的行为，并非单位的意志体现。他应独立对自己的行为承担刑事责任，所以B选项正确。C选项：刑事责任是依据犯罪行为来判定的，只要任某实施了挪用保证金的犯罪行为，无论其是否被期货公司开除，都需要承担相应的刑事责任。被期货公司开除并不能免除其因犯罪行为而应承担的法律后果，所以C选项错误。D选项：单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而任某挪用保证金是其个人的擅自行为，并非单位集体意志的体现，不构成单位犯罪，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。42、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关信息披露的计算表。选项A，净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司在净资本计算表的附注中，需要充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。因为净资本能够反映期货公司的财务实力和风险承受能力，对这些或有负债的披露有助于监管部门和投资者全面了解公司的财务状况和潜在风险，所以该选项正确。选项B，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产也能反映企业的财务状况，但通常不是用于专门披露或有负债相关信息的计算表，故该选项错误。选项C，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。其更侧重于反映企业资产的短期流动性，与或有负债的披露关联不大，因此该选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。它主要关注的是企业的短期债务情况，并非是披露或有负债相关信息的合适计算表，所以该选项错误。综上，答案选A。43、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.税费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所的相关规定。选项A，管理费通常是指企业或组织为维持自身运营管理而支出的费用，期货市场并不存在让期货交易所缴纳管理费这一规定，所以A选项错误。选项B，税费是指国家凭借其政治权力，强制、无偿地征收的款项，一般有明确的税种，如增值税、企业所得税等，题干强调的是按国家有关规定缴纳的期货市场特定费用，并非一般意义上的税费，所以B选项错误。选项C，依据国家有关规定，期货交易所应当及时缴纳期货市场监管费，监管费对于保障期货市场的正常运行、加强市场监管等具有重要意义，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易参与方在交易过程中产生的费用，通常由投资者等交易主体支付，并非期货交易所按规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。44、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。45、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。根据相关规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算相关资金往来的账户，符合保证金存储和管理的规范要求。选项B“结算账户”表述过于宽泛，没有明确指出是专门用于期货保证金存储的专用结算账户，不能准确体现保证金存储的特殊性和规范性。选项C“交易账户”主要是用于记录投资者具体交易情况的账户，并非专门存储保证金的账户。选项D“专用交易账户”同样是侧重于交易操作层面，而不是用于保证金的存储。所以本题正确答案是A。46、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司客户投诉相关规定，对各选项逐一分析：-选项A：在期货公司客户投诉相关规定中，并没有明确要求客户投诉档案应当至少保存20年这一内容，所以该选项错误。-选项B：期货公司通常是将客户的投诉材料及处理结果存档，而不是报中国证监会备案，因此该选项错误。-选项C：仅仅将客户投诉材料及处理结果存档并不是核心重点要求，该表述不准确，所以该选项错误。-选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要工作内容，这有助于规范处理流程，保障客户权益，是符合相关规定和要求的，该选项正确。综上，正确答案是D。47、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司

B.期货公司

C.控股股东

D.证券公司和期货公司

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来确定正确答案。在证券公司介绍其实际控制人开户的情形下，按照规定，应当由证券公司将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。所以选项A符合要求。选项B，期货公司并不承担将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案这一职责，因此该选项错误。选项C，控股股东在此业务中无将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案的责任，该选项错误。选项D，由规定可知仅证券公司有此报备义务，并非证券公司和期货公司共同承担，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。48、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在业务操作中关于客户指令的相关规定。期货公司的业务运营需遵循相关法规和行业规范，保障客户的合法权益。在与客户交易指令相关方面，期货公司有明确的禁止行为。选项A“错误指令”，通常指令的错误与否较难简单界定，且题干强调的是期货公司诱骗客户发出的内容，重点并非是指令是否错误，所以该选项不符合题意。选项B“交易指令”，期货公司若隐瞒重要事项或使用不正当手段诱骗客户发出交易指令，这会严重损害客户的利益，违背了期货公司应有的职业操守和法律法规要求，所以期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，该选项正确。选项C“错误信息”，信息和指令是不同的概念，题干强调的是诱骗客户发出的某种操作指令，而非信息，所以该选项不正确。选项D“交易信息”，同样信息和指令有本质区别，交易信息主要是关于交易的一些相关数据和情况等，并非客户发出的操作指令，所以该选项也不正确。综上，答案选B。49、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。50、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析。选项A当保障基金总额足以覆盖市场风险时，意味着此时保障基金已经能够充分发挥其保障市场稳定、应对可能出现风险的作用。在这种情况下，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。所以选项A正确。选项B题干中并没有提及保障基金总额达到5亿元人民币时，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金这一条件。因此，选项B错误。选项C若期货交易所、期货公司遭受不可抗力，如自然灾害、战争等不可预见、不可避免且不可克服的客观情况，这可能会严重影响其正常的经营和财务状况，使其无力继续缴纳保障基金。在这种特殊情况下，经中国证监会和财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。所以选项C正确。选项D当期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险时，可能会导致公司面临巨大的经营压力和财务困境，缴纳保障基金可能会进一步加重其负担，影响其正常运营和市场的稳定。因此，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ACD。2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括（）。

A.投资期限、品种、期望收益等投资目标

B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C.自然人配偶的基本情况

D.风险偏好及可承受的损失

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定，对各选项逐一分析来判断经营机构向投资者销售产品或提供服务时应了解的投资者信息。选项A：投资期限、品种、期望收益等投资目标投资者的投资目标是经营机构了解投资者情况的重要方面。不同的投资期限、选择的投资品种以及期望获得的收益，会影响投资者适合的产品或服务类型。例如，追求短期高收益的投资者与长期稳健收益的投资者，适合的投资产品会有很大差异。所以经营机构需要了解投资者的投资目标，该项正确。选项B：收入来源和数额、资产、债务等财务状况投资者的财务状况是判断其风险承受能力的关键因素。收入的稳定性和数额、拥有的资产情况以及债务水平，都决定了投资者在投资过程中能够承受的资金损失范围和投资规模。比如，财务状况较好、资产雄厚且债务较低的投资者，可能更适合进行一些风险较高但潜在回报也较高的投资。因此，经营机构应当了解投资者的财务状况，该项正确。选项C：自然人配偶的基本情况《证券期货投资者适当性管理办法》并未规定经营机构在向投资者销售产品或提供服务时需要了解自然人配偶的基本情况。经营机构主要关注与投资者自身直接相关的投资能力、风险承受能力等方面的信息，而不是其配偶的基本情况，该项错误。选项D：风险偏好及可承受的损失风险偏好体现了投资者对风险的态度，可承受的损失则明确了投资者在投资中能够接受的最大损失额度。经营机构了解这些信息后，才能为投资者匹配到符合其风险承受能力的产品或服务。例如，风险偏好较低且可承受损失较小的投资者，更适合保守型的投资产品。所以，经营机构需要了解投资者的风险偏好及可承受的损失，该项正确。综上，答案选ABD。3、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。

A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

D.以上都是

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。以下对本题各选项进行分析：A选项：当期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，认为期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，在履行监督管理职责时存在不当行为，并造成了自身损害，此时他们提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。