期货从业资格之《期货法律法规》考试黑钻押题及参考答案详解【综合题】

期货从业资格之《期货法律法规》考试黑钻押题第一部分单选题(50题)1、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A.500万元

B.1000万元

C.3000万元

D.2000万元

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司风险监管指标规定中关于净资本的规定。依据相关规定，期货公司的净资本不得低于人民币3000万元，所以本题正确答案是C选项。"2、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的相关知识。选项A：中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，与期货交易所一同在行业自律方面发挥重要作用，二者依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场进行集中统一监管的机构，主要履行的是行政监管职责，并非对首席风险官进行自律管理的主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是经营期货业务的金融机构，是被监管对象，而非对首席风险官进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要承担行政监管职能，负责对期货市场各类主体进行监督管理，并不是进行自律管理的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。3、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易风险揭示和管理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。这是期货公司在交易流程中的重要风控措施，通过对客户账户资金和持仓进行验证，能够确保客户有足够的资金进行交易操作，避免过度交易和潜在的违约风险，保障交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示。互联网交易存在网络安全、系统故障等风险因素，期货公司有责任向客户充分揭示这些风险，使客户在知晓相关风险的前提下进行交易，以保护客户的合法权益，该选项表述正确。选项C期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。这是期货市场监管的基本要求，《期货交易风险说明书》详细说明了期货交易可能面临的各种风险，让客户在开户前对期货交易的风险有充分的认识，有助于客户做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D《期货交易风险说明书》并非由期货公司自行制定。《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定，期货公司需要按照协会制定的标准向客户出示，而不是自行制定，该选项表述错误。综上，答案选D。4、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A分析风险管理是一个较为宽泛的概念，它涵盖了对各种风险的识别、评估和应对等工作。虽然证券公司在业务开展过程中必然需要进行风险管理，但题干明确强调的是对客户开户资料和身份真实性进行审查这一特定工作所对应的制度，风险管理制度不能精准对应此项具体工作，故选项A不符合题意。选项B分析技术风险主要涉及信息技术方面可能出现的问题，比如系统故障、网络安全等，与对客户开户资料和审查身份真实性的工作没有直接关联，所以选项B不正确。选项C分析协助开户制度是指证券公司在从事期货中间介绍业务时，围绕客户开户相关工作所建立的一套制度体系，其中就包括对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这与题干描述的内容完全相符，故选项C正确。选项D分析全权开户是指允许证券公司完全代替客户进行开户操作，这种做法存在极大的风险，容易引发各种违规和欺诈行为，是不符合相关规定的。并且题干重点在于强调审查工作，而不是全权开户，所以选项D错误。综上，答案选C。5、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。6、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】在经营机构对普通投资者进行管理的相关规定中，为了科学、准确地评估和匹配投资者的风险承受能力与投资产品或服务的风险等级，需要对普通投资者按其风险承受能力进行分类。经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，这样的划分有助于经营机构更细致地了解不同投资者的风险偏好和承受水平，进而为其提供合适的投资建议和产品选择，以保障投资者的权益和市场的稳定运行。所以本题正确答案是D。"7、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标相关规定中风险预警期结束的时间条件。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题选项C符合这一规定，而选项A的1个月、选项B的2个月以及选项D的5个月均不符合该规定。所以本题正确答案是C。8、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义，逐一分析选项来确定王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为所属罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外，或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私所得转移出去，符合洗钱罪的构成要件，所以该行为属于洗钱罪，A选项正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，B选项错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有性质，王某并非国家工作人员，不构成受贿罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。而王某的行为是帮助走私集团转移走私所得并获取好处费，并非将本单位财物非法占为己有，不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，答案选A。9、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。10、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。11、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】本题可先根据已知条件计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准进行判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据比例计算公式：比例=流动资产÷流动负债，可计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准为不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。步骤三：根据计算结果与标准进行判断-该期货公司流动资产与流动负债的比例约为1.09，1.09＞1，说明该比例符合风险监管指标规定标准要求。-又因为1.09＜1.2，说明该比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准，答案选A。12、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

【答案】：C

【解析】本题可根据首席风险官在期货公司的职责相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司的日常经营管理工作通常由公司的管理层团队共同负责，并非首席风险官的主要职责。首席风险官的核心工作并非聚焦于日常经营的具体事务运作，所以选项A错误。选项B：审议期货公司的对外投资计划一般是公司董事会等决策机构的职责。董事会会综合多方面因素对投资计划进行研究和审议，首席风险官并不参与此项核心决策工作，所以选项B错误。选项C：首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责就是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。这有助于保障期货公司按照法律法规和相关规定运营，有效识别和控制各类风险，所以选项C正确。选项D：首席风险官的重点工作是监督检查公司经营管理的合法合规和风险状况，而非主要监督期货公司其他高级管理人员。虽然在工作过程中可能会涉及到对其他人员行为合规性的关注，但这并非其主要职责范畴，所以选项D错误。综上，答案选C。13、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。14、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。15、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据各主体的职能来判断哪个主体可以指定交割仓库。选项A：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、监督市场秩序、查处违法违规行为等宏观层面的监管工作，并不负责具体指定交割仓库，所以该选项错误。选项B：国务院期货监督管理派出机构国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属分支，主要负责贯彻执行国家有关期货市场的法律、法规和方针政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等工作，同样不涉及指定交割仓库这一具体事务，因此该选项错误。选项C：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护会员的合法权益等，其重点在于行业自律和服务，并非指定交割仓库的主体，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所是进行期货交易的场所，交割仓库是期货交易中实物交割环节的重要基础设施，期货交易所为了保证期货交易的顺利进行和交割环节的有序开展，有权力也有责任指定符合要求的交割仓库。所以该选项正确。综上，答案选D。16、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易法规及责任判定原则来分析各选项。分析题干题干中某期货公司与客户甲订立期货经纪合同，期货公司未履行提示交易风险的义务，但能够证明客户甲已有交易经历，且甲在交易中产生了损失。逐一分析选项A选项：虽然期货公司有未提示交易风险这一行为，但由于客户甲已有交易经历，表明甲对期货交易的风险有一定的认知和判断能力。在这种情况下，根据相关规定和实务操作，可免除期货公司因未提示交易风险而应承担的责任，所以该选项正确。B选项：减轻责任意味着期货公司仍需承担一定责任，然而鉴于客户甲已有交易经历，其自身具备对风险的判断能力，并非是期货公司部分未提示风险导致损失，所以不应减轻期货公司责任，该选项错误。C选项：双方各自承担50％的责任适用于双方都有同等过错且难以明确责任比例的情况，但本题中客户甲有交易经历，并非双方过错相当，所以不应按此方式承担责任，该选项错误。D选项：协商承担责任一般用于责任划分不明确且没有相关法律规定的情形，在该期货交易中，基于客户甲的交易经历，已有明确的责任判定方式，并非需要协商承担责任，所以该选项错误。综上，正确答案是A。17、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查决定期货交易所风险准备金规模的主体。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使对交易所重大事项的决策权等，并不负责决定风险准备金的规模，所以该选项错误。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，负责执行会员大会或股东大会的决议等工作，并非决定风险准备金规模的主体，该选项错误。选项C，中国保监会主要负责对保险业进行监督管理，与期货交易所风险准备金规模的决定无关，该选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模，该选项正确。综上，本题正确答案是D。18、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资产要求。在期货公司开展资产管理业务的相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。选项A的200万元、选项C的50万元以及选项D的10万元均不符合该规定标准，所以本题正确答案选B。19、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在相关规定中明确指出，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以本题正确答案是A。"20、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院

【答案】：B"

【解析】本题考查期货纠纷案件的管辖法院。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条明确规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。所以本题中期货纠纷案件由中级人民法院管辖，答案选B。"21、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C选项。22、下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（）。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来判断选项中属于经理层人员的角色。选项A：董事长董事长是公司董事会的领导，是公司的重要决策人员，主要负责召集和主持董事会会议等工作，并不属于经理层人员。经理层人员通常侧重于公司日常经营管理工作，而董事长的职责更侧重于战略决策和监督层面，所以选项A错误。选项B：监事监事的职责是监督公司的经营管理活动，确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，以维护股东的利益。他们不直接参与公司的日常经营管理决策和执行工作，因此不属于经理层人员，选项B错误。选项C：首席风险官首席风险官属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在公司的日常运营和风险管理中扮演着重要角色，属于经理层的范畴，选项C正确。选项D：财务负责人财务负责人主要负责公司的财务管理和会计核算等工作，虽然也是公司重要的管理人员，但并不在《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所界定的经理层人员范围内，选项D错误。综上，本题的正确答案是C。23、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的主体名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户的目的在于保障基金的安全和独立运作，确保资金能够专款专用、独立核算，以有效维护投资者的合法权益。以保障基金名义设立账户，可以清晰界定该账户内资金的性质和用途，避免与其他主体的资金相混淆。选项A，以期货交易所名义设立账户，不能突出保障基金的独立性和专用性，无法有效保障基金与期货交易所自身资金的区分，不符合规定。选项C，以期货公司名义设立账户，同样不能明确体现保障基金的特殊性质和用途，且可能与期货公司自有资金产生混同，不利于保障基金的安全管理。选项D，以期货投资者名义设立统一的资金专用账户在实际操作中不具有可行性，难以实现资金的集中管理和有效运作。综上，本题正确答案是B。24、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来确定中国证监会作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。因此，本题正确答案是D。25、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.本人

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事会免除首席风险官职务的相关规定。按照相关规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。选项A，通知期货公司本身并不能满足提前告知相关人员这一要求，所以该选项错误。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非董事会免除首席风险官职务时需要提前通知的对象，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的监管机构，虽然董事会需将相关情况书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构，但不是提前通知的对象，所以该选项错误。选项D，符合规定中应提前通知本人的要求，所以该选项正确。综上，本题答案是D。26、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务时应与期货公司签订的协议类型。选项A：期货中间介绍业务委托协议是证券公司从事期货中间介绍业务时，与期货公司签订的明确双方权利义务关系的协议，符合相关业务规定和操作流程，所以证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订期货中间介绍业务委托协议，该选项正确。选项B：期货经纪合同是客户与期货公司之间签订的，明确期货经纪业务中双方权利义务的合同，并非证券公司与期货公司签订的，该选项错误。选项C：委托理财协议是委托人与受托人之间就委托理财事宜达成的协议，与证券公司从事期货中间介绍业务这一特定业务的协议类型不相关，该选项错误。选项D：期货交易合同是在期货交易过程中，交易双方就期货合约达成的协议，不是证券公司和期货公司之间签订的，该选项错误。综上，答案选A。27、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"28、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金

D.风险准备金和自有资金

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司在客户期货交易违约造成保证金不足时的垫付资金来源。在期货交易中，当客户违约导致保证金不足时，为了保障交易的正常进行和维护市场秩序，期货公司需要采取一定措施来垫付资金。选项A，“其他客户资金和自有资金”，使用其他客户资金垫付不符合期货交易的规范和风险控制原则，可能会损害其他客户的利益，所以该选项不正确。选项B，“自有资金”，仅依靠自有资金可能不足以应对客户违约造成的保证金缺口，无法全面有效地解决问题，因此该选项也不准确。选项C，“风险准备金和其他客户资金”，同样，动用其他客户资金存在较大风险且不符合规定，故该选项错误。选项D，“风险准备金和自有资金”，风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金，自有资金则是期货公司自身可支配的资金。当客户违约造成保证金不足时，期货公司以风险准备金和自有资金垫付，既能体现对风险的有效管理，又能保障其他客户的利益，这种方式是合理且符合规定的，所以该选项正确。综上，答案是D。29、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司免除首席风险官职务时向公司住所地的中国证监会派出机构报告的时间规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。所以选项C正确。选项A，3个工作日不符合规定的报告时间要求，所以该选项错误。选项B，5个工作日也不是规定的报告时间，该选项错误。选项D，20个工作日同样不符合相关规定的报告时间，该选项错误。综上，本题答案选C。30、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.中国期货业协会的工作人员

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易的相关规定，对各选项逐一分析。选项A国家事业单位的资金主要来源于财政拨款等，其设立目的是为了提供公共服务等，并非以盈利为主要目的参与市场交易活动。同时，期货交易具有较高的风险性，若国家事业单位参与其中，可能会导致国有资产面临较大风险，不利于公共事业的稳定发展。所以，国家事业单位不可以从事期货交易，该选项错误。选项B某集团下属公司作为独立的市场主体，在符合相关法律法规和监管要求的前提下，有自主经营和参与市场交易的权利。它可以根据自身的经营策略和风险管理需求，选择参与期货交易以实现套期保值、获取投资收益等目的。因此，某集团下属公司可以从事期货交易，该选项正确。选项C期货交易所是期货市场的核心组织和监管机构，其工作人员负责市场的日常运营、交易监管等重要职责。为了保证期货交易的公平、公正、公开，防止内幕交易和市场操纵等违法行为，期货交易所的工作人员不能参与期货交易。所以，期货交易所的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员承担着行业自律管理、规范行业行为等重要职能。为了维护行业的正常秩序和公信力，避免利益冲突，中国期货业协会的工作人员也不可以从事期货交易。所以，中国期货业协会的工作人员不可以从事期货交易，该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。31、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。依据相关规定，在我国申请设立期货公司，需要主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。所以本题答案选C。32、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司违规行为的罚款规定。依据相关法规，期货公司若存在不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的情况，会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以本题答案选A。"33、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告

B.向期货交易所报告

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A"

【解析】本题考查期货从业人员发现投资者不诚信行为时的处理方式。依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关规定，当期货从业人员发现投资者存在不诚信行为时，应及时向所在机构报告，同时注意防范投资者的信用风险。所在机构能够结合实际情况，依据自身的管理规定和流程对该情况进行处理，以保障业务的正常开展和风险的有效防控。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等；中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作。相比之下，向所在机构报告是最为直接和恰当的处理方式。因此，本题正确答案是A。"34、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时对应的申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应向中国证监会提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前6个月的。所以答案选C。35、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（）统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及各营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题考查客户开户资料及其影像资料的保存规定。在实际的期货业务操作中，为了保证资料的完整性、安全性以及便于相关部门进行监管和查询等工作，客户的开户资料及其影像资料需要进行全面且妥善的保存。期货公司总部及各营业部在业务流程和管理中都与客户开户信息密切相关，由期货公司总部及各营业部统一保存客户开户资料及其影像资料，可以确保资料在不同层级都有留存备份，避免因单一存放点出现问题而导致资料缺失等情况。选项A仅提及期货公司总部统一保存，各营业部作为直接与客户接触并办理开户业务的基层单位，掌握着第一手的客户资料，若不保存这些资料，不利于业务的开展和资料的完整性。选项B仅期货公司各营业部保存，总部作为整个公司的管理核心，如果不保存客户开户资料及其影像资料，将难以进行统一管理和统筹安排。选项D“期货公司总部或者各营业部”这种表述为选择关系，意味着只需要一方保存即可，这显然不符合资料全面保存和管理的要求，无法保障资料的安全性和完整性。因此，正确答案是C。36、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》主要针对期货从业人员执业过程中的行为规范进行约束，其核心在于确保从业人员具备良好的职业素养和专业能力，以保障期货市场的正常运行和健康发展。选项A，执业纪律是对期货从业人员在执业过程中必须遵守的各类规章制度的要求，它是规范业务操作、防范风险的重要保障，所以属于该准则规范内容。选项B，专业胜任能力是指期货从业人员应具备从事本职工作所需的专业知识和技能，这有助于其为客户提供准确、有效的服务，保障客户的合法权益，因此也是准则规范的重要方面。选项C，职业品德体现了期货从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是维护市场秩序和行业形象的基础，属于准则规范内容。选项D，职业创新能力并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》所重点规范的内容。该准则更侧重于规范从业人员的基本职业素养、行为准则和业务能力等方面，而非着重强调创新能力。综上所述，不属于该准则规范内容的是职业创新能力，答案选D。37、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题可根据不同机构的职责来分析各选项。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场实施集中统一的监督管理，其职责侧重于宏观层面的监管，并非专门制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要履行监管职能，不是制定该格式的主体，所以选项B错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，一般不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以选项C错误。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和标准等职责，期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由其制定是合理且符合实际情况的，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。38、期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员推荐人的任职年限规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员，所以正确答案是A。"39、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定

【答案】：B

【解析】本题主要考查非结算会员查询交易结算报告的依据。在期货交易相关规定中，非结算会员与全面结算会员期货公司之间会通过结算协议来明确双方的权利和义务等内容。对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，应按照双方签订的结算协议约定来执行。选项A，全面结算会员期货公司虽在结算业务中有一定作用，但查询交易结算报告的时间和方式不是由其单方面决定，而是依据协议，所以A选项错误。选项C，期货交易所规定的是一些基础性、通用性的交易规则等，并非针对非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，所以C选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定宏观政策和规范市场秩序等，不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以D选项错误。综上，正确答案是B。40、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D"

【解析】该题主要考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时注册资本的相关规定。根据相关法规，期货公司若要申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元，并且在申请日前2个月的风险监管指标需持续符合规定的标准。所以本题正确答案是D。"41、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。42、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会是公司股东所拥有的权利，而公司制期货交易所的会员并非等同于股东，会员并不具备联名提议召开临时股东大会这一权利，所以该选项符合题意。选项B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务，是会员参与期货交易的基本需求和权益保障。会员缴纳一定费用成为会员后，有权使用交易设施来开展交易活动，并获取相关交易信息和服务，以更好地进行期货交易，因此该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员加入期货交易所的核心目的之一。会员在遵守交易规则的前提下，能够在期货市场进行交易、完成结算和交割等一系列活动，这是会员在期货交易中的重要权利内容，所以该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要体现。当会员认为自身权益在交易过程中受到不公正对待时，有权依据交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，故该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。综上，答案选A。43、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。

A.行业背景

B.执业能力

C.人脉关系

D.经济状况

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员对投资者应如实申明的内容。选项A，行业背景通常指个人所在行业的整体情况以及其在该行业中的一些通用经历等信息，这并非是期货从业人员在向投资者申明时的关键内容，且行业背景与能否为投资者提供准确、真实的服务并无直接紧密的关联，所以A选项不符合要求。选项B，执业能力是期货从业人员为投资者提供专业服务的基础和核心。如实向投资者申明执业能力，能让投资者了解其专业水平和服务质量，从而做出合理的投资决策。同时，不得向投资者提供虚假文件、材料也体现了对其执业能力如实展示的要求，所以期货从业人员应当如实向投资者申明其执业能力，B选项正确。选项C，人脉关系主要涉及个人在社交网络中的人际关系，在期货投资服务中，人脉关系并不能直接代表其为投资者提供专业服务的能力和水平，也不是向投资者必须如实申明的关键信息，所以C选项不正确。选项D，经济状况是指个人的财务情况，与期货从业人员为投资者提供服务时应重点强调的内容没有直接联系，投资者关注的是其专业服务能力，而非个人经济状况，所以D选项也不正确。综上，本题正确答案为B。44、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"45、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，故该选项正确。选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不具有对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职能，故该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督管理期货公司董监高的主体，故该选项错误。综上，本题答案选A。46、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。47、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑规定的记忆。根据相关法律规定，单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。因此选项C正确，选项A、B、D的量刑区间不符合法律规定，应排除。故本题正确答案选C。"48、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A.投资者所在地

B.期货公司所在地

C.该分支机构住所地

D.期货公司所在地或该分支机构所在地

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司营业部进行期货交易时合同履行地的确定。根据相关规定，在期货公司的营业部进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。选项A，投资者所在地并非确定合同履行地的依据，所以A选项错误。选项B，期货公司所在地与在营业部进行期货交易时合同履行地的确定无关，所以B选项错误。选项C，该分支机构住所地符合规定，是合同履行地，所以C选项正确。选项D，合同履行地明确为该分支机构住所地，并非期货公司所在地或该分支机构所在地，所以D选项错误。综上，答案选C。""49、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

【答案】：B"

【解析】这道题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以答案选B。"50、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易方式中互联网交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司以适当的方式保存该交易指令，这是为了保证交易的可追溯性和安全性，能够在必要时进行查询和核对，确保交易过程的规范和透明，该表述符合期货交易的相关要求，是正确的。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息泄露等，对客户进行互联网交易风险的特别提示，有助于客户充分了解可能面临的风险，谨慎做出交易决策，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令，期货公司对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支等风险，保障交易的正常进行以及市场的稳定，该表述合理且符合规定。选项D：期货公司提供服务的方式有多种，互联网委托服务只是其中之一，并非必须为客户提供的服务。期货公司可根据自身情况、客户需求以及市场实际等因素，综合决定采用何种服务方式，所以“期货公司必须为客户提供互联网委托服务”这一表述错误。综上，答案选D。第二部分多选题(20题)1、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。

A.封闭式证券投资基金

B.开放式证券投资基金

C.国债

D.公司债券

【答案】：AC

【解析】本题考查期货公司资产管理业务的投资范围。选项A：封闭式证券投资基金封闭式证券投资基金具有明确的存续期限，在存续期内基金份额固定，其交易和运作有一定的特点和规范。期货公司资产管理业务可以将封闭式证券投资基金纳入投资范围，通过投资此类基金，能够实现资产的多元化配置，分散投资风险，分享基金投资带来的收益。所以，封闭式证券投资基金属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项正确。选项B：开放式证券投资基金虽然开放式证券投资基金也是一种重要的投资产品，但在目前的相关规定下，期货公司资产管理业务通常不会将开放式证券投资基金纳入投资范围。开放式基金份额不固定，投资者可随时进行申购和赎回，其流动性管理和价格波动等方面与期货公司资产管理业务的投资策略和风险管控要求不完全匹配。因此，开放式证券投资基金不属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项错误。选项C：国债国债是由国家发行的债券，具有信用等级高、风险低、收益相对稳定等特点。期货公司资产管理业务投资国债，既可以获得较为稳定的利息收入，又能在一定程度上保障资产的安全性。同时，国债市场具有较高的流动性，便于资产的管理和调整。所以，国债属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项正确。选项D：公司债券公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。与国债相比，公司债券的信用风险相对较高，其发行主体的经营状况和偿债能力存在一定的不确定性。期货公司资产管理业务出于对风险控制和投资稳健性的考虑，通常不会将公司债券纳入投资范围。所以，公司债券不属于期货公司资产管理业务投资范围，该选项错误。综上，本题正确答案为AC。2、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.由期货交易所代扣代缴

B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构

C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构

D.所产生的利息归期货公司所有

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的缴纳相关规定来分析各选项。选项A根据相关规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。所以该期货公司应缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴，选项A正确。选项B依据规定，期货交易所、期货公司应当在每年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金。2008年第4季度的保障基金属于2008年度，所以期货交易所应在2009年1月15日前（2009年第1个月内，符合年度结束后3个月内的要求）将代扣代缴的该期货公司的保障基金缴纳给保障基金管理机构，选项B正确。选项C由前面分析可知，期货公司应缴纳的保障基金是由期货交易所代扣代缴，并非由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构，选项C错误。选项D保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属保障基金，并非归期货公司所有，选项D错误。综上，本题的正确答案是AB。3、证券公司可以接受下列（）期货公司的委托从事中间介绍业务。

A.与本公司受同一机构参股的期货公司

B.与本公司受同一机构控股的期货公司

C.本公司控股的期货公司

D.本公司全资拥有的期货公司

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查证券公司可以接受哪些期货公司委托从事中间介绍业务。依据相关规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。下面对各选项进行分析：-选项A：与本公司受同一机构参股的期货公司，参股并不等同于控股，参股意味着对公司有一定的股份，但不一定有控制权，所以该期货公司不符合证券公司接受委托从事中间介绍业务的条件，A选项错误。-选项B：与本公司受同一机构控股的期货公司，即被同一机构控制，符合证券公司接受委托从事介绍业务的条件，B选项正确。-选项C：本公司控股的期货公司，说明该期货公司受证券公司控制，符合相关规定，证券公司可接受其委托从事中间介绍业务，C选项正确。-选项D：本公司全资拥有的期货公司，属于证券公司完全掌控的期货公司，满足接受委托的条件，D选项正确。综上，正确答案是BCD。4、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

【答案】：BD

【解析】本题可根据强行平仓费用承担的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：该选项表述不准确。并非所有期货交易所实行强行平仓所发生的费用都由被平仓的期货公司承担，只有依交易规则强行平仓所发生的费用才由被平仓的期货公司承担，所以A项错误。B选项：期货交易所依据交易规则进行强行平仓，所产生的费用由被平仓的期货公司承担，这是符合相关规定的，故B项正确。C选项：期货公司依约定强行平仓时，其发生的费用并非由期货公司自行承担，所以该选项错误。D选项：当期货公司按照约定进行强行平仓时，所发生的费用应由客户承担，该选项表述正确。综上，正确答案是BD。5、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。

A.职责范围

B.权利义务

C.任期

D.工作报告的内容和格式

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关法规规定来逐一分析每个选项。选项A：首席风险官在期货公司中承担着重要的风险管理职责，在期货公司章程里明确其职责范围，能够使首席风险官清楚知道自己的工作内容和方向，有利于其有效开展工作，保障期货公司的风险管理工作有序进行。所以期货公司章程应对首席风险官的职责范围作出规定。选项B：首席风险官在履行职责过程中拥有一定的权利，同时也需承担相应的义务。明确其权利义务，既可以保障首席风险官能够顺利履行职责，也能对其行为进行约束，确保其严格按照规定行使权力和履行义务。因此，期货公司章程应对首席风险官的权利义务作出规定。选项C：任期的确定对于首席风险官来说至关重要。在公司章程中明确其任期，可以保证公司治理结构的稳定性和连续性，也有助于合理安排首席风险官的工作规划和公司的风险管理工作布局。所以期货公司章程应对首席风险官的任期作出规定。选项D：工作报告的内容和格式通常是由公司内部的管理流程、监管要求等综合因素来确定的，一般不会在期货公司章程这一相对宏观的文件中作出详细规定。综上，答案选ABC。6、下列关于期货交易所终止的说法，正确的有（）。

A.期货交易所因合并而终止的，由合并后的交易所予以公告

B.期货交易所因分立而终止的，由分立前的交易所予以公告

C.期货交易所因解散而终止的，由中国证监会予以公告

D.期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易所终止的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：根据相关规定，期货交易所因合并而终止的，应由中国证监会予以公告，而不是由合并后的交易所予以公告，所以该选项错误。选项B：期货交易所因分立而终止的，同样应由中国证监会予以公告，并非由分立前的交易所予以公告，因此该选项错误。选项C：当期货交易所因解散而终止时，按照规定是由中国证监会予以公告，该选项正确。选项D：期货交易所终止后，清算组制订的清算方案，应当报中国证监会批准，这符合相关要求，该选项正确。综上，本题正确答案为CD。7、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，根据下列情况能够获得申请资格的是（）。

A.甲是大专学历，从事期货业务十五年

B.乙本科学历，在银行工作了3年

C.丙研究生学历，刚毕业

D.丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

【答案】：AD

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长一职的资格条件。一般来说，申请期货公司董事长一职，需要具备一定的学历和相关工作经验。选项A甲是大专学历，从事期货业务十五年。虽然其学历仅为大专，但拥有长达十五年的期货业务工作经验。丰富的行业经验在一定程度上可以弥补学历上的不足，通常在这类职位申请中，较长时间且相关度高的工作经验是一个重要的考量因素，所以甲能够获得申请资格。选项B乙本科学历，在银行工作了3年。银行工作与期货公司董事长所需的期货业务等相关经验关联度较低，仅本科学历和3年银行工作经历不能充分满足申请期货公司董事长一职的要求，因此乙不具备申请资格。选项C丙研究生学历，刚毕业。虽然其学历较高，但是刚毕业意味着缺乏实际工作经验，而申请期货公司董事长这一职位，丰富的实践经验是非常重要的，所以丙不具备申请资格。选项D丁取得法学学士学位，从事律师工作6年。律师工作在法律专业知识和处理复杂事务等方面积累的经验，对于期货公司的运营和管理具有一定的价值。同时，具备一定的法律知识背景有助于应对期货公司在合规等方面的问题，所以丁能够获得申请资格。综上，能够获得申请资格的是甲和丁，答案选AD。8、期货公司基于客户委托为客户设计()等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

A.投机

B.套期保值

C.套利

D.套利保值

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货公司为客户设计的投资方案类型。选项A，投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为。虽然投机也是期货市场中的一种交易方式，但它通常是投资者基于对市场行情的判断，自行进行的高风险逐利操作，并非期货公司基于客户委托专门设计的投资方案类型。所以选项A不符合题意。选项B，套期保值是指把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。期货公司可以根据客户的需求和市场情况，为客户设计套期保值方案，以帮助客户规避价格波动风险。所以选项B符合题意。选项C，套利是指利用相关市场或者相关合约之间的价差变化，在相关市场或者相关合约上进行交易方向相反的交易，以期在价差发生有利变化而获利的交易行为。期货公司能够基于客户委托，运用专业知识和分析工具，为客户设计套利方案，从而实现盈利或降低风险。所以选项C符合题意。选项D，“套利保值”并非规范的期货投资方案术语，在期货市场常见且被广泛应用的是“套期保值”和“套利”。所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案是BC。9、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（）。

A.建立金融期货结算业务保密制度

B.建立金融期货结算业务风险隔离机制

C.平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突

D.控制金融期货结算业务风险

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项是否属于全面结算会员期货公司的法定义务。选项A建立金融期货结算业务保密制度是全面结算会员期货公司的重要法定义务。在金融期货结算业务中，会涉及到众多客户的敏感信息和商业机密，如客户的交易记录、资金状况等。通过建立保密制度，能有效保护这些信息不被泄露，维护客户的合法权益，保障金融期货市场的正常秩序，所以选项A正确。选项B建立金融期货结算业务风险隔离机制也是全面结算会员期货公司的法定义务。金融期货市场存在各种风险，如市场风险、信用风险等。通过建立风险隔离机制，可以将不同客户的资金、交易等进行有效隔离，防止风险在不同客户之间、不同业务之间的传递和扩散，确保公司自身以及客户的资金安全，保障金融期货结算业务的稳定运行，因此选项B正确。选项C平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，是全面结算会员期货公司应尽的义务。在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司会同时服务本公司客户和非结算会员及其客户，如果不能平等对待各方，就可能出现偏袒一方而损害另一方利益的情况。因此，必须平等对待所有客户，防范利益冲突，维护市场公平公正的竞争环境，选项C正确。选项D控制金融期货结算业务风险是全面结算会员期货公司的核心义务之一。金融期货市场具有高风险性和不确定性，全面结算会员期货公司作为结算业务的重要参与者，有责任对结算业务中的各类风险进行有效识别、评估和控制，以保障自身的稳健运营和整个金融期货市场的稳定，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于全面结算会员期货公司的法定义务，本题答案选ABCD。10、在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.价格

B.交易

C.结算

D.交割

【答案】：BCD

【解析】本题正确答案选BCD。根据相关规定，在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员有责任保证期货交易、结算和交割资料的完整和安全。期货交易资料记录了期货交易的具体过程和细节，是交易活动的重要体现，完整且安全的交易资料有利于监管部门对市场交易行为进行监督和管理，也有助于交易主体进行交易回顾和分析。期货结算资料涉及到交易双方的资金往来、盈亏计算等重要财务信息，保证其完整和安全，对于保障交易双方的合法权益、维护市场的资金安全和稳定运行至关重要。期货交割资料则是期货合约实物交割过程的记录，包括货物的质量、数量、交付地点等信息，这些资料的完整和安全对于确保交割的顺利进行、保障合约履行以及维护期货市场的正常秩序意义重大。而期货价格是市场交易形成的动态数据，其本身会随着市场供求关系等多种因素不断变化，通常不存在需要特定主体保证其资料完整和安全的要求。所以本题应选BCD。11、《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（）。

A.期货从业人员执业行为

B.期货从业人员的任用

C.期货公司高级管理人员任职资格条件

D.期货从业人员资格的罚则

【答案】：ABD

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来逐一分析各选项。选项A：期货从业人员执业行为《期货从业人员管理办法》的重要内容之一就是规范期货从业人员的执业行为。该办法会对期货从业人员在执业过程中的行为准则、道德规范等方面作出明确规定，以确保期货从业人员能够依法依规、诚信地开展业务活动，维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益，所以选项A属于该办法规范的事项。选项B：期货从业人员的任