期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷含答案详解【能力提升】

期货从业资格之《期货法律法规》能力测试B卷第一部分单选题(50题)1、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司股权变更的相关规定。依据相关法规，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。所以本题正确答案选D。"2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C"

【解析】该题正确答案选C。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币5000万元。选项A的2000万元、选项B的3000万元均未达到规定标准；选项D的1亿元是期货公司申请全面结算业务资格时注册资本应达到的标准，并非申请金融期货交易结算业务资格的要求，所以本题应选C。"3、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司对于特定情形的报告时限。按照相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施时，期货公司应在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B。"4、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.中国证券业协会

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。在金融行业监管与业务运营规范体系中，证券公司在开展介绍业务时，需要建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。这是基于证券公司在证券市场的重要地位和其业务的复杂性、专业性以及对投资者权益保护的要求所决定的。通过建立并有效执行合规检查制度，能够确保证券公司的介绍业务行为合法合规，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益。期货公司主要专注于期货相关业务，虽然也有合规要求，但本题强调的介绍业务合规检查制度主要针对证券公司，故B选项不符合。中国期货业协会是期货行业的自律组织，主要负责期货行业的自律管理、规范行业行为、开展行业服务和交流等工作，并非建立并执行介绍业务合规检查制度的主体，C选项错误。中国证券业协会是证券业的自律性组织，其职责主要是对证券行业进行自律监管、推动行业发展等，而不是直接建立并执行介绍业务的合规检查制度，D选项也不正确。5、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的处理方式。选项A，给予多收取手续费10倍的罚款，在相关规定中，对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况，并没有给予多收取手续费10倍罚款这种处罚措施，所以该选项错误。选项B，责令双倍退还多收取的手续费，相关规定里并不要求双倍退还多收取的手续费，因此该选项不符合规定。选项C，当期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费时，应当责令其退还多收取的手续费，这符合相关法规的要求，所以该选项正确。选项D，责令将多收取的手续费上缴国库，正确的处理是责令退还多收取的手续费给相关对象，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。6、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。7、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司客户出现重大透支、穿仓情况时的通知对象。当期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告，这是为了保障公司股权结构中各个股东的知情权，让全体股东及时了解公司面临的重大风险状况，以便共同应对可能出现的问题、采取措施维护公司的持续经营。控股股东虽在公司决策和经营中有重要影响力，但仅通知控股股东不能保证所有股东知晓情况；而主要客户和全体客户并非公司内部决策相关方，公司的重大经营风险情况主要是由股东来参与应对和决策，通知他们并不能解决公司面临的经营风险问题。所以本题应选择立即书面通知全体股东，答案是A。8、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A代理客户从事期货交易是一种直接参与期货交易操作的行为，证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等作用，并不具备代理客户进行实际期货交易的权限。如果允许其代理客户从事期货交易，可能会引发利益冲突、操作风险等一系列问题，不利于期货市场的规范和稳定，所以选项A错误。选项B划转期货保证金是涉及资金流转的关键操作，需要具备特定的资质和严格的监管流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的职责范围并不包含划转期货保证金，这项工作通常由期货公司等具备相应资格的机构按照规定进行操作，以保障资金的安全和合规使用，所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司从事中间介绍业务工作人员的常见职责之一。他们可以凭借自身的专业知识和业务了解，帮助客户完成开户的相关流程，提供必要的协助和指导，确保开户过程的顺利进行以及信息的准确收集，符合其工作职责范畴，所以选项C正确。选项D收付期货保证金涉及到资金的接收和支付，这是一项非常重要且风险较高的业务操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员没有权限进行收付期货保证金，期货保证金的收付需要在特定的监管体系和流程下由专门的机构执行，以保证资金的安全和交易的合规性，所以选项D错误。综上，答案选C。9、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以选项A错误。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，选项B正确。国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准无关，所以选项C错误。商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，不涉及期货公司人员任职资格核准，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。10、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所相关知识，对每个选项逐一分析。选项A：期货交易所通常是非营利性机构。其主要功能是为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护市场秩序等，并非以营利为目的。所以选项A说法错误。选项B：期货交易所需要依据其章程的规定实行自律管理。这有助于确保交易所内的交易活动能够规范、有序地进行，保障市场参与者的合法权益。所以选项B说法正确。选项C：期货交易所作为独立的法人主体，以其全部财产承担民事责任。这符合法人独立承担责任的原则，在进行各种交易和业务活动时能够独立承担相应的法律后果。所以选项C说法正确。选项D：期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。国务院期货监督管理机构具有对期货市场进行监管的职责和权力，制定期货交易所的管理办法有助于规范交易所的运营和管理。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。11、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，故本题选B选项。"12、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查对首席风险官进行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，承担着对各类市场主体进行监督管理的重要职责，依法对首席风险官进行监督管理，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、维护市场秩序等工作，并不负责对首席风险官进行监督管理，所以该选项错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，并非是对首席风险官进行监督管理的法定主体，该选项错误。选项D：期货公司是经营期货业务的金融机构，是需要接受监督管理的对象，而非对首席风险官进行监督管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。13、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。14、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义，逐一分析选项来确定王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为所属罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而提供资金账户，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外，或者以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私所得转移出去，符合洗钱罪的构成要件，所以该行为属于洗钱罪，A选项正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，B选项错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有性质，王某并非国家工作人员，不构成受贿罪，C选项错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。而王某的行为是帮助走私集团转移走私所得并获取好处费，并非将本单位财物非法占为己有，不构成职务侵占罪，D选项错误。综上，答案选A。15、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，对控股股东和实际控制人持续经营会计年度的要求。按照相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。所以本题正确答案是B选项。16、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构的相关条件。期货公司申请设立分支机构，需要满足一定的合规要求，其中包括未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近一定时间内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。按照相关规定，期货公司申请设立分支机构时，应保证近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。选项A的2年、选项B的6个月以及选项D的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案为C。17、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对“机构”的定义来判断各选项是否属于该准则所称的机构。选项A：期货公司期货公司是期货市场的重要参与者，从事期货经纪、风险管理等相关业务，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构的常见类型之一，所以选项A不符合题意。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人，其性质和职能与通常意义上被该准则规范的“机构”有所不同，该准则中所称机构不包括期货交易所，故选项B符合题意。选项C：期货投资咨询机构期货投资咨询机构为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等专业服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以选项C不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货市场中为期货公司介绍客户等，与期货业务密切相关，属于该准则中所称的机构，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。18、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。19、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用

【答案】：C

【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。20、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"21、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本时的报告对象。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家宏观层面的行政管理和决策等事务，期货交易所变更名称、注册资本这类具体事项并不需要直接向国务院报告，所以A项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所变更名称、注册资本属于涉及期货市场运行管理的重要事项，应当事前向中国证监会报告，B项正确。选项C，期货交易所员工大会是期货交易所内部员工参与民主管理等事项的组织形式，它主要处理涉及员工权益、内部管理等方面的事务，并非期货交易所对外报告重要变更事项的对象，所以C项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不负责审批或接收期货交易所变更名称、注册资本等重要事项的报告，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。22、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。现行《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以正确答案是A选项。其中，B选项2003年7月1日并非该条例施行时间；C选项1999年9月1日也不符合该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不是该条例的施行时间。"23、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。根据相关法规，期货交易所应当按照手续费收入的一定比例提取风险准备金，且该风险准备金需单独核算、专户存储。选项C明确指出是按照手续费收入的20%提取风险准备金，符合规定。选项A，交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，与风险准备金的提取依据并无关联；选项B，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，并非风险准备金的提取比例依据；选项D，经营利润是企业在一定时期内从事经营活动所取得的利润，也不是提取风险准备金的标准。综上，本题正确答案选C。24、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。25、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】：A

【解析】本题考查以标准仓单充抵保证金时的作价基准。在期货交易中，当以标准仓单充抵保证金时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算作价。结算价是指某一期货合约在当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价，它能够较为客观地反映该合约在一个交易日内的总体价格水平。而最高价只是该交易日内达到的最高成交价格，最低价是该交易日内达到的最低成交价格，它们都只是价格波动中的一个极端值，不能全面反映该合约在当天的整体价格情况；平均价的概念较为宽泛，没有像结算价这样在期货交易中有特定的、统一的计算方式和明确的定义及用途。所以，以结算价作为充抵保证金的作价基准更为合理和科学。故本题正确答案为A。26、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题可根据选项内容逐一分析各行为准则与题干中刘某行为的关联性。选项A，题干中并没有提及刘某向介绍人返还佣金的情况，主要强调的是刘某将新开发客户介绍给其他期货公司这一行为，所以A选项不符合题干情况。选项B，题干中未出现刘某以他人名义参与期货交易的相关内容，该选项与题干所描述的行为不相关，故B选项不正确。选项C，题干没有体现刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的信息，主要围绕的是刘某私下介绍客户到其他公司的行为，因此C选项也不符合题意。选项D，刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在甲期货公司同意的情况下，私下将新开发客户介绍给乙期货公司，这种行为相当于兼任了乙期货公司的相关业务，极有可能与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在的利益冲突，违反了“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”这一期货从业人员执业行为准则，所以D选项正确。综上，本题答案选D。27、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户保证金不足时的相关规定。选项A分析当客户保证金不足时，客户有责任及时追加保证金，以满足期货交易的保证金要求，从而维持持仓。所以选项A的说法是正确的。选项B分析在保证金不足的情况下，客户为避免被强行平仓带来的风险和损失，也可以选择自行平仓。这是客户自主处理保证金不足情况的一种合理方式，因此选项B的说法也是正确的。选项C分析按照相关规定，当客户保证金不足时，期货公司应先通知客户追加保证金或自行平仓。只有在客户未在规定时间内补足保证金或者自行平仓的情况下，期货公司才可以将该客户的合约强行平仓，而不是立即强行平仓。所以选项C的说法错误。选项D分析依法强行平仓是因为客户保证金不足且未按要求处理导致的，相关费用由该客户承担是合理的，这符合期货交易的规则和公平原则。所以选项D的说法正确。综上，答案选C。28、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.20％

B.45％

C.70％

D.85％

【答案】：D

【解析】本题考查申请设立期货公司时股东货币出资比例的规定。在申请设立期货公司的过程中，股东可以以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资。法律明确规定，货币出资比例不得低于85%。所以本题正确答案是D选项。29、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。30、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。选项A的1个月、选项B的2个月、选项C的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案是D。31、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向董事会提交风险监管指标书面报告的签字确认主体。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。这是为了明确责任主体，法定代表人作为公司的代表，对公司的经营和报告内容负有最终责任，其签字确认能确保报告的真实性、准确性和严肃性。选项B，财务负责人主要负责公司的财务工作，虽然在财务数据方面有重要职责，但并非风险监管指标书面报告签字确认的主体。选项C，结算负责人主要负责公司的结算业务相关工作，与风险监管指标书面报告的签字确认并无直接关联。选项D，全体股东是公司的投资者，不直接参与公司日常报告的签字确认工作。综上所述，本题正确答案选A。32、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.下两交易日

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对当日分配的客户交易编码允许客户使用的时间规定。根据相关规定，期货交易所对于当日分配的客户交易编码，应当于下一交易日允许客户使用。选项A“当日”不符合规定；选项B“次日”表述不准确，在期货交易中用“下一交易日”更规范；选项D“下两交易日”也不正确。所以本题正确答案是C。33、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会

B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送月度风险监管报表的对象。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报送月度风险监管报表。选项A，中国证券监督管理委员会是全国性的证券期货市场监管机构，期货公司月度风险监管报表通常先报送给住所地的派出机构，并非直接向其报送。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场业务活动，并非接收期货公司月度风险监管报表的主体。选项D，期货业协会主要发挥行业自律管理等职能，也不是接收期货公司月度风险监管报表的对象。所以本题正确答案是B。34、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所总经理和副总经理的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。该选项说法符合规定，所以选项A正确。选项B：在期货交易所的人事任免方面，总经理和副总经理均由中国证监会任免，而不是总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免。所以该选项说法错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任。所以该选项说法错误。选项D：期货交易所的总经理是当然理事，无须经过中国证监会批准。所以该选项说法错误。综上，本题正确答案是A。35、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金财务监管的负责主体。选项A，中国证监会对期货市场进行全方位的监督管理，但并非专门负责期货投资者保障基金的财务监管。选项B，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管，该选项正确。选项C，虽然中国证监会和财政部在期货市场管理等方面都承担着一定职责，但负责期货投资者保障基金财务监管的是财政部，并非二者共同负责。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等市场运行工作，不负责期货投资者保障基金的财务监管。综上，答案选B。36、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金管理机构编报报表的报送对象。保障基金管理机构需按照规定定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计。经审计通过后，依据相关规定，基金管理机构应当将报表报送特定部门。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等工作，保障基金管理机构编报的报表并不报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但保障基金管理机构编报的报表除了报送中国证监会外，还需报送其他部门，所以B选项不完整。选项C，保障基金管理机构编报的保障基金筹集、管理、使用报告经审计通过后，应当将报表报送中国证监会和财政部。该选项符合规定要求，所以C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际规定是要同时报送中国证监会和财政部，并非二者选其一，所以D选项错误。综上，答案是C。37、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算规则，结合题目所给的问题情况，对原报表净资本进行调整，从而得出调整后的净资本数值。步骤一：分析需要进行的调整事项根据题目，监管部门发现该公司报表存在两个问题，需要对净资本进行相应调整：申购新股冻结资金的风险调整：公司有2000万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为5%。这意味着需要从净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。期货风险准备金的处理：在计算净资本时，期货风险准备金应计入净资本。步骤二：计算申购新股冻结资金的风险调整值已知申购新股冻结资金为2000万元，风险调整比例为5%，则这部分资金的风险调整值为：\(2000\times5\%=100\)（万元），即需要从原净资本中扣除100万元。步骤三：考虑期货风险准备金对净资本的影响公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，在计算净资本时应将其计入净资本，所以需要在扣除申购新股风险调整值后的基础上再加上200万元。步骤四：计算调整后的净资本原报表净资本为6000万元，扣除申购新股冻结资金的风险调整值100万元，再加上期货风险准备金200万元，可得调整后的净资本为：\(6000-100+200=6100\)（万元）综上，答案选D。38、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电话

B.书面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本题考查普通投资者申请成为专业投资者的申请形式。在金融投资领域，为了保障交易的规范性、严肃性以及可追溯性，对于投资者身份转换等重要事项通常会要求采取较为正式和规范的方式进行。选项A，电话沟通虽然便捷，但缺乏书面记录，难以留存准确、完整的申请信息和相关承诺，也不利于明确双方的责任和义务，所以不能作为申请成为专业投资者的有效形式，A选项错误。选项B，书面形式具有明确性、稳定性和可存档性等特点。普通投资者以书面形式向经营机构提出申请，能够清晰地表达自身意愿，确认自主承担可能产生的风险和后果，同时提供相关证明材料，便于经营机构进行审核和存档，符合此类申请的规范要求，B选项正确。选项C，短信内容受字数限制且容易丢失，其证明效力较弱，无法全面、准确地呈现申请所需的各项信息，不能有效保障申请流程的严谨性，所以不能作为申请的方式，C选项错误。选项D，微信交流同样存在记录易丢失、信息不规范等问题，且微信聊天记录可能存在被篡改的风险，不适合作为正式的申请途径，D选项错误。综上，答案是B。39、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：A"

【解析】该题答案选A。申请独立董事的任职资格，应当通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试。中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，在证券市场的规范与监管方面承担重要职责，独立董事任职资格的资质测试由其认可，有利于统一标准和规范管理证券市场相关人员的任职要求。而中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理；期货交易所主要是组织和监督期货交易等；中国证券监督管理委员会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管。所以本题正确答案是A选项。"40、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查制定期货行业的产品或服务风险等级名录的责任主体。选项A：期货经营机构期货经营机构主要是从事期货业务的各类公司，它们的主要职责是为客户提供期货交易服务等具体业务操作，通常不负责制定行业的产品或服务风险等级名录，因此选项A错误。选项B：期货业协会期货业协会作为行业自律组织，承担着对期货行业进行自律管理和规范的职责。制定期货行业的产品或服务风险等级名录是其履行行业规范和自律管理职能的一部分，通过制定这样的名录，可以促进行业健康有序发展，保障投资者合法权益，所以选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所主要负责组织和管理期货交易，提供交易场所和设施，制定交易规则，保障交易的公平、公正、公开进行等，但并不负责制定风险等级名录，因此选项C错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，它主要负责对证券期货市场进行监管，制定宏观的监管政策和法规，但一般不具体负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录，因此选项D错误。综上，本题正确答案选B。41、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提交报告的时间规定。首席风险官需按规定向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交报告，包括季度工作报告和上一年度全面工作报告。季度工作报告提交时间：首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告。这是为了保证监管机构能够及时了解公司每季度的风险状况。所以排除选项B和D。年度全面工作报告提交时间：首席风险官应在每年1月20日前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。这有助于监管机构全面掌握公司过去一年的整体风险情况。所以排除选项A。综上，正确答案是C。42、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。43、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会

B.所在地中国证监会派出机构

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的相关规定来分析每个选项。选项A，中国期货业协会主要负责对期货行业进行自律管理等工作，其重点在于行业规范、会员管理、从业人员资格等方面的监管，并没有明确规定涉及期货从业人员兼任职务需其同意以避免潜在利益冲突的职责，所以A选项不符合题意。选项B，所在地中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，侧重于市场秩序维护、违法违规行为查处等宏观层面的监管，并非是决定期货从业人员兼任职务的主体，所以B选项不正确。选项C，期货从业人员与所在期货经营机构存在直接的雇佣关系和职业责任关联。为避免兼任其他组织职务可能引发与现任职务的潜在利益冲突，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任相关职务。所在期货经营机构最了解员工的工作情况和可能存在的利益冲突风险，有权利和责任对此进行把控，所以C选项正确。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定和执行证券期货市场的相关政策、法规，进行市场监管等宏观层面的工作，不会具体干预期货从业人员的兼职事宜，所以D选项错误。综上，答案选C。44、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。正确答案为B选项。按照相关规定，在申请设立期货公司的条件中，明确要求具有期货从业人员资格的人员不少于15人。A选项10人未达到规定标准；C选项20人超出了最低要求标准；D选项30人同样超出了最低要求标准。所以本题应选择B选项。45、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。46、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。47、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，来逐一分析各选项。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务直接相关，属于《期货从业人员管理办法》中所称的期货从业人员。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，并非直接从事期货交易、结算等业务操作，所以不属于期货从业人员。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全，并不直接参与期货交易等业务操作，不属于期货从业人员。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会工作人员主要履行监管职责，并非直接从事期货业务的人员，不属于期货从业人员。综上，正确答案是A。48、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据相关规定，对选项逐一分析来判断出资方案是否符合规定。首先分析选项A，题干中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，出资总额为2亿元，达到了期货公司的注册资本要求，所以该选项错误。接着看选项B，《期货公司监督管理办法》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。在此出资方案中，货币出资1.7亿元，注册资本为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以该选项错误。再看选项C，《期货公司监督管理办法》规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，对某公司的股权并不属于期货公司经营必需的非货币财产，不得用于出资，所以该出资方案不符合规定，此选项正确。最后看选项D，由于对某公司的股权不能用于出资，该出资方案不符合规定，所以此选项错误。综上，答案选C。49、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。50、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。第二部分多选题(20题)1、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有()。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正，行为严重危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益，或涉嫌严重违法违规正在被调查的期货公司可采取的措施。选项A当期货公司出现上述问题时，限制或者暂停部分期货业务是合理且必要的监管手段。通过这样的措施，可以避免期货公司继续在可能存在风险的业务领域进一步扩张，防止风险的扩散和加剧，从而保障期货公司的稳健运行以及客户的合法权益，所以选项A正确。选项B停止批准新增业务能够防止期货公司在自身经营状况不佳、存在风险的情况下盲目拓展业务。因为在这种情况下开展新业务可能会增加更多的不确定性和风险，不利于期货公司解决现有的问题和恢复正常经营，所以选项B正确。选项C限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用，是为了确保资金能够被合理有效地用于应对当前的经营风险和保障公司的稳定运营。如果资金随意调拨使用，可能会导致公司在面对风险时缺乏必要的资金支持，进而损害客户的合法权益，因此选项C正确。选项D限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，可以使公司将资金优先用于改善经营状况和化解风险。在公司处于经营困境时，如果仍进行大量的红利分配和高额报酬支付，可能会削弱公司的资金实力，不利于公司解决问题和恢复正常运营，所以选项D正确。综上，ABCD选项均为国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施，本题答案选ABCD。2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有（）。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的

C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来判断各选项是否属于透支交易。选项A期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓。此时，期货公司在资金不足的状态下持续持有仓位，实际上是在透支其交易能力，因为没有足够的保证金来支撑其持仓风险，应当认定为透支交易，所以选项A正确。选项B期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易。客户开仓交易需要有足够的保证金来确保交易的正常进行和风险的覆盖，当保证金不足交易所标准时，期货公司仍允许其开仓，这使得客户处于透支交易的状态，因此该情形应当认定为透支交易，选项B正确。选项C期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓。虽然客户保证金未达到期货公司自定标准，但已满足交易所标准，从保障交易市场基本规则和风险控制的角度来看，此时交易的基本风险是可控的，这种情况不属于透支交易，所以选项C错误。选项D期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易。开仓交易需要相应的保证金作为基础，期货公司没有足够保证金时就进行开仓，是典型的透支交易行为，所以该情形应当认定为透支交易，选项D正确。综上，答案选ABD。3、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

A.保持充分的独立性

B.独立、审慎、及时地做出判断

C.主动回避与本人有利害冲突的事项

D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司首席风险官保持充分的独立性是非常必要的。只有保持充分独立，才能在履行职务过程中不受其他无关因素的干扰，客观、公正地进行风险评估和监督等工作，所以首席风险官履行职务要做到保持充分的独立性，A选项正确。B选项：独立、审慎、及时地做出判断是首席风险官履行职责的重要要求。独立判断能确保其决策不受他人不当影响；审慎判断可使决策更加科学、合理，充分考虑各种可能的风险；及时判断则能保证在风险出现时迅速做出反应，有效防范和控制风险，所以首席风险官需要独立、审慎、及时地做出判断，B选项正确。C选项：当存在与本人有利害冲突的事项时，主动回避是保障公正性和客观性的重要措施。若首席风险官不回避，可能会因个人利益而影响其对相关事项的正确判断和处理，不利于公司风险的有效管理，所以首席风险官要主动回避与本人有利害冲突的事项，C选项正确。D选项：期货公司的商业秘密和客户信息都具有重要价值，一旦泄露可能会给公司和客户带来严重损失。首席风险官在履行职务过程中会接触到大量此类信息，保守这些秘密和信息是其应尽的责任和义务，所以首席风险官要保守期货公司的商业秘密和客户信息，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中对期货公司首席风险官履行职务的要求，本题答案选ABCD。4、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C.开市前禁止非结算会员开仓

D.应当收取非结算会员结算担保金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易中全面结算会员期货公司对非结算会员结算准备金余额不足情况的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额时，全面结算会员期货公司有责任提醒非结算会员其资金状况存在风险。要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓，是全面结算会员期货公司为了维护交易安全和市场稳定，保障双方合法权益而应采取的合理措施。所以选项A正确。选项B若非结算会员未能按照全面结算会员期货公司的要求及时追加保证金或者自行平仓，此时全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。这是为了防止非结算会员的风险进一步扩大，避免给全面结算会员期货公司和市场带来更大的损失。所以选项B正确。选项C当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额时，在开市前禁止非结算会员开仓，能够有效控制非结算会员的交易风险，避免其在资金不足的情况下进一步增加持仓风险，对市场稳定和交易安全起到一定的保障作用。所以选项C正确。选项D结算担保金是由结算会员向期货交易所缴纳的，用于应对结算会员违约等风险的资金。全面结算会员期货公司并非收取非结算会员结算担保金的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案选ABC。5、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A.解散

B.破产

C.被撤销期货业务许可

D.营业部盈利增加

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司应当在中国证监会指定媒体上公告的事项。选项A期货公司解散是公司主体存续状态的重大变化，会对众多利益相关者产生影响，如客户、员工、债权人等。为了保障市场的透明度和信息公开性，让相关利益方及时了解情况，做出合理决策，期货公司解散应当在中国证监会指定的媒体上公告，所以选项A正确。选项B期货公司破产意味着其财务状况恶化到无法继续正常经营的地步，这会严重影响市场信心和相关主体的权益。通过在中国证监会指定的媒体上公告，能够使市场参与者、监管机构等及时知晓这一重大事件，以便采取相应的措施，因此选项B正确。选项C被撤销期货业务许可表明期货公司的经营活动出现了严重问题，不符合监管要求，失去了从事期货业务的资格。这对于市场上依赖该期货公司开展业务的客户和其他相关方来说是重要信息，需要通过指定媒体公告来进行信息披露，所以选项C正确。选项D营业部盈利增加只是公司局部业务的财务表现，属于公司正常经营过程中的具体数据变化，并不会对市场整体秩序、众多利益相关者权益以及监管等产生重大影响，通常不需要在中国证监会指定的媒体上进行公告，所以选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。6、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。

A.及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

B.向中国期货业协会报告

C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.未设监事会的，可报告监事

【答案】：ACD

【解析】本题可依据首席风险官在面对期货公司总经理或相关负责人不整改或整改未达要求时的职责规定，对各选项进行逐一分析。选项A当期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求时，首席风险官及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，有助于公司内部的高层了解问题情况，推动问题的解决。因为这些主体在公司治理结构中处于关键地位，能够对公司的运营和管理进行监督和决策，所以首席风险官向他们报告是合理且必要的，该选项正确。选项B题干所描述的情况是公司内部对于首席风险官提出问题的处理情况，此时直接向中国期货业协会报告不符合流程。中国期货业协会主要负责行业的自律管理等宏观层面的工作，通常不是处理公司内部这种具体整改问题的第一报告对象，所以该选项错误。选项C在必要时，首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构报告是保障市场规范和投资者权益的重要举措。中国证监会派出机构具有监管职责，当公司内部无法有效解决问题时，向其报告能够借助监管力量促使问题得到妥善处理，所以该选项正确。选项D对于未设监事会的公司，首席风险官可向监事报告。监事在公司治理中承担着监督职责，虽然未设监事会，但监事依然可以对公司的运营进行监督，向其报告能够让监督机制发挥作用，推动问题的整改，所以该选项正确。综上，正确答案是ACD。7、取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B.独立董事

C.监事

D.营业部负责人

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：董事取得经理层人员任职资格的人员担任董事职务时，由于其已经具备了一定的管理能力和任职资格，在这种情况下，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。所以选项A正确。选项B：独立董事独立董事需要具备独立的判断能力和专业知识，其任职资格有着特定的要求，与经理层人员任职资格有所不同。取得经理层人员任职资格的人员担任独立董事时，需重新申请任职资格，不能直接按照经理层人员的任职资格来担任该职务。所以选项B错误。选项C：监事取得经理层人员任职资格的人员担任监事职务时，不需要重新申请任职资格，拟任职期货公司可依法依规为其办理任职手续。所以选项C正确。选项D：营业部负责人对于取得经理层人员任职资格的人员，当他们担任营业部负责人这一职务时，同样不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定办理其任职手续即可。所以选项D正确。综上，答案选ACD。8、期货业协会履行的职责包括()。

A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货业协会的职责相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场需要规范有序的运行环境，期货业协会有责任通过教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，促使会员依法依规开展期货业务，维护期货市场的正常秩序。所以教育和组织会员遵守期货法律法规和政策是期货业协会履行的职责之一，该选项正确。选项B负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，有助于保证期货从业人员具备相应的专业素养和道德规范，提高行业整体服务水平。期货业协会作为行业自律组织，承担此项职责有利于对从业人员进行有效的管理和监督，所以该选项正确。选项C在期货业务中，客户与会员以及会员之间可能会产生各种纠纷。期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，并对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，能够及时、公正地处理矛盾，保护各方的合法权益，维护期货市场的和谐稳定，因此该选项正确。选项D期货业协会确实可以制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的会员进行处理。但需要注意的是，协会作为自律组织，其给予的是纪律处分，而“行政处分”一般是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施，协会不具备给予行政处分的权力，所以该选项错误。综上，答案选ABC。9、A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客