期货从业资格之《期货法律法规》能力检测附答案详解【综合卷】

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测第一部分单选题(50题)1、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】该题考查证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产的比例要求。在证券公司相关业务规定中，明确指出证券公司开展期货介绍业务时，其净资本不低于净资产的70%。所以本题应选择B选项。2、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓损失的承担主体。当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权对其未平仓的期货合约强行平仓。从风险承担的逻辑来看，期货公司作为参与期货交易的主体，对自身的保证金状况有管理和维持的责任。保证金不足是期货公司自身的经营或操作问题导致的，由此引发的强行平仓损失，按照相关的市场规则和责任归属原则，应该由期货公司自行承担。选项A，期货交易所是按照交易规则和规定进行操作，在这种情况下强行平仓是其履行职责的行为，并非与期货公司共同承担损失，所以该项错误。选项C，期货交易所没有义务为期货公司自身保证金不足导致的损失负责，所以该项错误。选项D，期货交易所是依据规则行事，不存在承担主要责任的情况，所以该项错误。综上，正确答案是B。3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间规定。依据相关规定，期货公司应按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。题目中各选项的时间周期不同，A选项“每月”符合规定；B选项“每季”、C选项“每周”、D选项“每年”均不符合该规定。所以本题正确答案是A。4、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应向期货交易所申请注销的事项。选项A交易编码是客户进行期货交易的标识，是参与期货交易的重要依据。当期货公司办理客户销户手续时，及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，能够确保该编码不会再被错误使用，避免后续交易混乱以及可能出现的风险，所以该项正确。选项B交易账户是客户在期货公司开设的用于交易操作的账户，它主要由期货公司进行管理和处理，其注销等手续通常在期货公司内部流程完成，而不是向期货交易所申请注销，故该项错误。选项C结算编码是用于结算业务的相关编码，一般是在结算机构等层面的特定编码，并非期货公司向期货交易所申请注销客户时所涉及的内容，所以该项错误。选项D结算账户是客户用于资金结算的账户，通常是与银行等金融机构相关联的，客户结算账户的注销等操作主要是在客户与相关金融机构之间进行，并非向期货交易所申请，因此该项错误。综上，本题的正确答案是A。5、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》各条款的规定，分析案例中王某的行为，进而确定其违反的规定条款。选项A：第九条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条通常是关于首席风险官的相关任免等方面的内容，案例中并未涉及王某任免相关违反此条规定的情况，所以该选项不符合要求。选项B：第十二条第十二条可能是关于首席风险官的其他一般性职责或履职规范，但案例中所呈现的王某行为并非违反此条规定所描述的情形，所以该选项不正确。选项C：第十八条《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。案例中王某盛怒之下遂提出辞职，显然未按规定提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了第十八条规定，该选项正确。选项D：第三十一条第三十一条主要是关于首席风险官不履行职责或有严重违规行为时的后果和处理措施等内容，而案例中重点是王某提出辞职的程序问题，并非此条规定所针对的情形，所以该选项错误。综上，答案选C。6、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。7、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时的相关材料提供要求。选项A：前3个会计年度的财务报告通常是较为常规的全面财务信息提供要求，但题目强调的是申请日在下半年的特殊情况，此时并不要求提供前3个会计年度的财务报告，故A选项不符合要求。选项B：从事金融期货结算业务的计划书主要是对未来业务开展的规划和设想，与申请日在下半年需要额外提供的特定财务报告无关，因此B选项不正确。选项C：当期货公司申请金融期货结算业务资格且申请日在下半年时，由于上半年已过，提供经审计的半年度财务报告能够及时反映公司当前阶段的财务状况，符合要求，所以C选项正确。选项D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表只是财务报告中的一部分，单独的资产负债表不能全面反映公司财务情况，不是申请日在下半年时额外需要提供的内容，故D选项错误。综上，本题答案选C。8、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。依据相关规定，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，其目的在于提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。选项A每月开展一次培训，频率过高，会增加经营机构的人力、物力成本，且从实际情况来看并非必要；选项B每季度开展一次，也不符合规定的时间间隔要求；选项C每半年开展一次同样不符合相应规定。因此，正确答案是D。9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。10、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司投资咨询业务利益冲突防范的相关规定，对各选项逐一分析。选项A当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，这是合理且必要的防范措施。通过岗位独立可以避免不同业务岗位之间的不当关联和干扰；信息隔离能够防止敏感信息的不当传播和利用，减少利益冲突的可能性；人员回避则能进一步保证业务处理的公正性和客观性。所以该选项表述正确。选项B期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施有助于在制度、信息和物理层面上对不同业务进行有效隔离，降低利益冲突发生的风险，确保各项业务能够独立、公正地开展。所以该选项表述正确。选项C期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样可以集中资源、规范流程、加强监督，提高投资咨询业务的管理效率和质量，更好地防范利益冲突。所以该选项表述正确。选项D期货公司营业部可以在符合相关规定和要求的前提下对外提供期货投资咨询服务，并非绝对不得对外提供。所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。12、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，这是为了保障客户保证金的安全，防止期货公司私自挪用客户资金，确保客户资产得到妥善保护，该选项表述正确。选项B：期货公司按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，这使得客户能够及时了解自己保证金账户的动态，保障了客户的知情权，有利于客户对自身资产进行管理和监督，该选项表述正确。选项C：客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，这样做可以保证保证金的存取能够准确对应到客户本人，避免出现资金混淆或被错误使用的情况，是保护客户资产安全的重要措施，该选项表述正确。选项D：依据相关规定，期货公司应当在期货保证金账户开立、变更或者撤销当日向期货保证金安全存管监控机构备案，而不是客户。所以该选项表述错误。综上，答案选D。13、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

A.买卖自负

B.盈亏自负

C.收益自担

D.风险分担

【答案】：A

【解析】这道题主要考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则及履约责任相关知识。在金融期货交易里，“买卖自负”原则强调投资者自主做出买卖决策，就要对自己的交易行为负责，承担相应的履约责任，即便不符合投资者适当性标准，也不能拒绝承担履约责任，所以选项A符合题意。“盈亏自负”侧重于投资者要自行承担交易的盈利和亏损结果，但没有直接体现出交易过程中的自主买卖决策这一关键因素与履约责任的紧密联系，与本题强调的以自主买卖为基础承担履约责任的核心内容不直接对应，故选项B不符合。“收益自担”主要突出投资者自行承担收益情况，没有全面涵盖交易行为决策及履约责任的要点，不能准确体现本题所表达的完整含义，因此选项C不合适。“风险分担”通常指风险由多方共同承担，与题目中投资者个体应独自承担金融期货交易履约责任的表述相悖，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。14、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金筹集、管理和使用具体办法的制定主体相关知识。依据相关规定，国家根据期货市场发展的需要设立期货投资者保障基金，而该基金的筹集、管理和使用的具体办法，是由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定的。选项A，国务院商务主管部门主要负责宏观的内外贸易和国际经济合作相关工作，并不负责期货投资者保障基金相关办法的制定，所以A项错误。选项B，国务院财政部门在国家财政资金的管理、分配等方面发挥着重要作用，期货投资者保障基金涉及资金的筹集、管理和使用，与财政部门职能相关，会同国务院期货监督管理机构制定具体办法符合规定，B项正确。选项C，工商管理机构主要负责市场监管和行政执法等工作，和期货投资者保障基金具体办法的制定关联不大，C项错误。选项D，国务院银行业监督管理机构主要对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的相关办法制定并无直接关系，D项错误。综上，本题正确答案是B。15、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。16、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。依据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。所以本题正确答案选A。"18、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本题主要考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A，“谨慎”通常侧重于做事小心慎重，但这并非特殊单位客户实名制要求及核对所遵循的核心原则，不能准确体现特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确这一要求，所以A选项不正确。选项B，“公平”强调的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等过程中不偏袒、不歧视，与特殊单位客户实名制要求及核对所需要遵循的原则关联不大，故B选项错误。选项C，“实质重于形式”原则要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。在特殊单位客户的实名制要求及核对中，遵循实质重于形式原则，能够透过表面现象，更准确地确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，符合相关管理要求，所以C选项正确。选项D，“明晰”主要强调清晰、明白，多适用于表述、信息等方面的特征，并非特殊单位客户实名制要求及核对的特定原则，因此D选项错误。综上，本题答案选C。19、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。对于期货公司调整高级管理人员职责分工这一情况，依据相关规定，其应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以答案是C选项。"20、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所不以营利为目的，它的主要职能是为期货交易提供场所、设施和服务等，其设立的初衷是为了促进期货市场的健康、稳定发展，而非通过经营活动获取利润。所以该选项表述错误。选项B：期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。这意味着期货交易所有自己的一套规则和制度，对会员、交易活动等进行自我约束和管理，以维护市场的正常秩序，确保交易的公平、公正、公开。因此，该选项表述正确。选项C：期货交易所作为一个独立的法人组织，以其全部财产承担民事责任。这符合法人制度的基本要求，当期货交易所涉及民事纠纷等情况时，要用自身的全部财产来承担相应的责任。所以，该选项表述正确。选项D：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。这体现了国家对期货市场的严格监管，国务院期货监督管理机构通过对期货交易所负责人的任免，能够更好地保证期货交易所的规范运作和市场的稳定发展。所以，该选项表述正确。综上，答案选A。21、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A.适当分摊

B.合理理赔

C.买卖自负

D.风险自负

【答案】：C

【解析】本题考查投资者在金融期货交易中应遵守的原则。在金融期货交易中，投资者需要遵循一定的行为准则来确保市场的正常运行和自身权益的保障。选项A“适当分摊”，在金融期货交易里，并不存在这种通用的责任承担原则，交易行为主要是基于个体的买卖操作和风险承受，不存在所谓的适当分摊责任，所以该选项不符合要求。选项B“合理理赔”，理赔通常是在保险业务中涉及的概念，是指在保险事故发生后，被保险人向保险公司提出赔偿要求的过程，与金融期货交易中投资者承担履约责任的原则无关，故该选项不正确。选项C“买卖自负”，这是金融市场交易的一个重要原则。投资者自主决定买卖金融期货合约，其交易结果，无论是盈利还是亏损，都由投资者自己承担。在金融期货交易中，投资者对自己的交易决策负责，承担交易的履约责任，该原则与题目描述相符，所以选项C正确。选项D“风险自负”，强调的是投资者要自行承担交易过程中面临的各种风险，但相比之下，“买卖自负”更全面地涵盖了在交易过程中投资者不仅要承担风险，还要对自己的买卖行为负责并承担履约责任，“风险自负”表述不够准确全面，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。22、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"23、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金对客户保证金损失的补偿规定。根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿规则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。在本题中，张某保证金损失15万元。其中10万元部分全额补偿，即补偿10万元；超过10万元的部分为15-10=5万元，这部分按90%补偿，补偿金额为5×90%=4.5万元。那么张某总共可能得到的补偿金额为10+4.5=14.5万元。所以，答案选B。24、期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.公司章程

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项A，中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等工作，虽然其制定的相关法规等对期货公司的运营有重要指导作用，但并非是直接规定期货公司提名并聘任首席风险官的依据。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则等，并不规定期货公司对首席风险官的提名和聘任事宜。选项C，公司章程是公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，是公司组织和活动的基本准则。期货公司应当依据公司章程的规定来依法提名并聘任首席风险官，该选项正确。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但不是规定期货公司提名并聘任首席风险官的直接依据。综上，答案选C。25、期货公司应当按()缴纳保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司缴纳保障基金的时间周期。期货公司缴纳保障基金是按照年度进行的。在金融行业监管规则体系中，对于期货公司缴纳保障基金这一重要事项，从风险防控、资金管理以及行业规范等多方面综合考量，规定按年度缴纳保障基金。按年度缴纳可以让期货公司有较为充足的时间进行资金的统筹规划，同时也便于监管机构进行数据统计和资金管理等工作。而月度时间周期过短，会增加期货公司的工作量和管理成本；半年度在整体规划和统计上的综合效益不如年度；季度虽然比月度长，但相较于年度，在宏观管理和行业规范上仍存在一定不足。所以本题答案选B。26、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。

A.5000

B.4000

C.3000

D.2000

【答案】：D"

【解析】本题文本仅说明了某期货交易所实行会员制，甲、乙机构均是上海期货交易所的会员，以及提供了选项A.5000、B.4000、C.3000、D.2000，但未给出具体题目内容。仅已知答案是D，由于缺乏题目问题，无法为该题提供具体解析。若能补充完整题目，可进一步为本题生成解析。"27、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中对首席风险官职责的规定来判断甲期货公司做法的正确性。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确赋予了首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的职责。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查，这是小张在履行自身的职责。而甲期货公司以商业秘密为由，阻止小张进一步调查，这一行为实际上限制、阻挠了小张正常履行职责。选项B，甲期货公司的做法明显不符合规定，并非正确的做法，所以B项错误。选项C，题干强调的是甲期货公司阻止小张调查，主要体现的是对其履行职责的限制，而非单纯的不信任，所以C项不准确。选项D，题干中只是说小张盛怒之下提出辞职，并没有提及甲期货公司辞退小张的相关内容，所以D项不符合题意。综上，甲期货公司的做法限制、阻挠了小张履行职责，本题正确答案选A。28、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员对期货交易、结算、交割资料的保证要求。选项A“完整和真实”，真实强调资料内容的真实性，这固然重要，但仅保证真实而不确保资料的安全存储等问题，可能因各种风险（如火灾、网络攻击等）导致资料丢失，无法全面满足对资料管理的要求。选项B“安全和真实”，同理，只强调安全和真实，缺少资料完整性的保障，也不能有效保证期货交易、结算、交割资料的有效管理和后续使用。选项C“完整和安全”，完整意味着资料不能缺失，涵盖期货交易、结算、交割等各个环节的所有相关信息；安全则是指要采取必要的措施确保资料不被损坏、不丢失、不被非法获取等。期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员只有保证资料的完整和安全，才能满足监管要求以及在后续可能出现的查询、审计等工作的需要，该选项符合要求。选项D“安全和及时”，及时主要侧重于资料提供或处理的时间方面，但这并非对资料本身性质的核心要求，期货交易、结算、交割资料关键在于其完整性和安全性，而不是及时性。综上所述，正确答案是C。29、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对非法设立期货交易场所相关罚款规定的知识点。依据相关法规，对于非法设立期货交易场所的情况，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，同时要并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“1万元以上5万元以下”不符合规定；选项C“5万元以上10万元以下”范围不准确；选项D“5万元以上15万元以下”也与正确规定不符。所以本题正确答案是B。"30、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：C

【解析】本题可根据相关规定，逐一分析每个选项是否为申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件。选项A：具有期货从业人员资格拥有期货从业人员资格是从事期货相关业务的基本要求之一，对于申请期货公司营业部负责人任职资格而言，这是必须具备的条件，所以该选项不符合题意。选项B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位学历要求是衡量任职人员知识储备和学习能力的一个重要标准，申请期货公司营业部负责人任职资格需要具备大学本科以上学历或者取得学士以上学位，该选项不符合题意。选项C：通过中国证监会认可的资质测试通过中国证监会认可的资质测试是申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员任职资格需要具备的条件，并非申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件，该选项符合题意。选项D：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验相关岗位的工作经验对于负责人来说至关重要，能确保其具备一定的业务能力和管理能力。申请期货公司营业部负责人任职资格需要具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，该选项不符合题意。综上，答案选C。31、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题考查期货交易中交易结果的承担主体。在期货经纪业务中，当期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，依据相关规定，交易结果由客户承担。本题中某期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，所以交易结果应由甲客户承担，答案选A。"32、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。33、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，中国期货业协会在行业自律方面发挥着重要作用，所以中国期货业协会可依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其主要履行的是监管职能，并非自律管理，所以该选项错误。选项C：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它本身是被监管的对象，不具备对首席风险官进行自律管理的主体资格，所以该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。依据相关规定，在我国申请设立期货公司，需要主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。所以本题答案选C。35、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上5万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查《期货交易管理条例》中关于期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关法规，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。选项A“1万元以上3万元以下”不符合规定；选项B“3万元以上10万元以下”通常不是该情形的罚款区间；选项C“5万元以上10万元以下”也不准确。所以本题正确答案为D。36、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司治理中股东、董事与首席风险官的工作关系相关知识。在期货公司的治理架构中，有一套规范的决策和管理流程。首席风险官在公司的风险管理体系中扮演着重要角色，其工作应该遵循一定的组织程序，以确保独立性和专业性。选项A，董事长是董事会的负责人，虽然在公司治理中具有重要地位，但董事长不能作为股东、董事越过向首席风险官下达指令或干涉工作的界限。董事长本身也是在董事会的框架内履行职责，所以A选项错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理，但总经理并不是股东、董事不能越过的界限。股东、董事也不能随意越过合理程序通过总经理去干扰首席风险官的工作，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策机构，股东、董事应该通过董事会这一集体决策机制来行使权利。越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，会破坏公司的治理结构和风险管理的独立性，所以股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会下设的专业委员会，它在董事会的领导下开展风险管理相关工作，并非股东、董事不能越过的界限，所以D选项错误。综上，本题答案选C。37、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。

A.期货公司风险资本准备=主要业务规模x风险系数

B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模x风险系数

C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定

D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司风险资本准备的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：期货公司风险资本准备并非简单地等于主要业务规模乘以风险系数。这种表述过于片面，没有涵盖所有业务规模的考量，不能准确反映期货公司风险资本准备的计算方式，所以该选项错误。选项B：期货公司风险资本准备等于各项业务规模乘以相应的风险系数，此表述符合期货公司风险资本准备的计算方法，该选项正确。选项C：期货公司风险资本准备的数量不是由中国期货业协会按业务规模核定。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非负责核定风险资本准备数量，所以该选项错误。选项D：期货公司业务风险资本准备的数量也不是由期货交易所按业务规模核定。期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，不承担核定风险资本准备数量的职责，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。38、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的责任认定。当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这种损失是由市场因素这一客观情况引发的，并非期货公司的主观过错或不当行为所致。根据相关规定和市场原则，期货公司对于因不可控的市场因素造成的客户损失不承担责任，所以本题应选B选项。"39、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。40、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A.中金所

B.期货公司

C.证券公司

D.证监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查完善客户纠纷处理机制、及时化解相关矛盾纠纷的主体。选项A，中金所即中国金融期货交易所，主要负责组织安排金融期货等衍生产品上市交易、结算和交割，制定业务管理规则，实施自律管理等工作，并不是完善客户纠纷处理机制、化解相关矛盾纠纷的主要主体。选项B，期货公司作为市场中介机构，直接与客户进行业务往来，在客户交易过程中会产生各种业务关系和潜在矛盾，所以期货公司有责任和义务完善客户纠纷处理机制，及时化解与客户之间的矛盾纠纷，该选项正确。选项C，证券公司主要从事证券经纪、投资银行、证券自营等与证券市场相关的业务，其重点业务领域与期货客户纠纷处理机制关联性不大，并非本题所要求的主体。选项D，证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序，保障合法运行等宏观层面的监管工作，通常不会直接承担具体客户纠纷的处理机制完善和矛盾化解工作。综上，完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是期货公司，答案选B。41、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】：B

【解析】本题可根据不同处分类型的适用场景，结合《期货从业人员管理办法》相关规定进行分析。选项A：刑事处分刑事处分是指国家审判机关依据刑法的规定，对犯罪分子适用的剥夺其某种权益的强制处分，适用的对象是触犯刑法构成犯罪的人。协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的行为，通常未达到犯罪的程度，一般不适用刑事处分，所以选项A错误。选项B：纪律处分协会作为行业自律组织，对于其工作人员违反相关管理办法规定的行为，给予纪律处分是合理且符合行业规范的。通过纪律处分，可以对违规工作人员进行警示和教育，促使其遵守规定，维护行业秩序，所以选项B正确。选项C：民事处分民事处分主要涉及平等主体之间因财产关系和人身关系引起的纠纷处理，通常是通过民事赔偿、恢复原状等方式来解决。本题中协会工作人员的行为并非是平等主体之间的民事纠纷，故不适用民事处分，选项C错误。选项D：行政处分行政处分是指国家行政机关依照行政隶属关系给予有违法失职行为的国家机关公务人员的一种惩罚措施。协会不属于国家行政机关，其工作人员也不属于国家机关公务人员，所以不适用行政处分，选项D错误。综上，答案选B。42、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中相关内容的掌握。解题的关键在于明确中国期货保证金监控中心为客户设立的具体编码。选项A，结算账户是客户用于期货交易资金结算的账户，并非中国期货保证金监控中心为客户设立的特定编码，所以A选项不符合要求。选项B，资金账号是客户在期货经纪公司开设的用于记录资金出入和交易情况的账号，并非由中国期货保证金监控中心设立，因此B选项不正确。选项C，交易编码是客户进行期货交易的标识，但不是中国期货保证金监控中心为每个客户设立的，所以C选项错误。选项D，依据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，以便对客户信息进行统一管理和监控，所以D选项正确。综上，答案是D。43、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，证券公司申请介绍业务资格时，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员，所以本题应选择A选项。"44、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益时的罚款额度规定。根据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。所以本题正确答案是B。45、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中针对期货从业人员违规行为的相关处理规定来对各选项进行分析。选项A：予以公开谴责公开谴责属于相对较为严厉的处罚措施，一般适用于违规情节较为严重、造成了一定负面影响或后果的情况。而题干中明确说明违规情节轻微且没有造成严重后果，所以予以公开谴责不符合该情况，选项A错误。选项B：记入诚信档案虽然记入诚信档案也是对违规行为的一种处理手段，但通常它更多用于记录各类违规信息，积累到一定程度或者结合其他情况时再进行进一步处理，并非针对情节轻微且无严重后果的即时处理方式，故选项B错误。选项C：予以训诫训诫是一种相对较轻的处理方式，适用于情节轻微且未造成严重后果的违规行为。对于期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且无严重后果的情形，予以训诫是合理且恰当的处理方式，选项C正确。选项D：移交中国证监会处理移交中国证监会处理一般是针对比较严重的违规行为，需要监管机构介入进行调查和处理。题干中违规情节轻微且未造成严重后果，尚未达到需要移交中国证监会处理的程度，选项D错误。综上，本题正确答案是C。46、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。"47、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司任用人员相关规定的时间要求。根据规定，自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选B。"48、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次

B.连续两次

C.三次

D.连续三次

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关规定及监管措施的适用情形。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。若期货公司首席风险官连续两次不参加培训或者成绩不合格，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。选项A“两次”，未强调“连续”，在该规定中“连续”是一个关键限定条件，不连续的两次不满足此监管措施适用情形，所以A选项错误。选项C“三次”和选项D“连续三次”与规定中“连续两次”的表述不符，所以C、D选项错误。本题正确答案为B。49、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（）。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员下达的交易指令的去向。在期货交易的相关规则中，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。这是因为期货交易所是进行期货交易的核心场所，集中进行期货合约的买卖和结算等操作。而证券交易所主要是进行证券交易的场所，与期货交易的指令执行并无直接关联；证券公司主要是从事证券相关业务，如证券经纪、投资银行等，并非期货交易指令的接收地；期货公司是为投资者提供期货交易服务的机构，但交易指令最终要进入期货交易所进行撮合和交易。所以，本题的正确答案是A。50、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。

A.收取的佣金应当返还给客户

B.机构不承担返还责任

C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金

D.交易结果由客户承担

【答案】：AD

【解析】本题主要考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务且按客户交易指令入市交易时的处理方式。选项A当不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致合同无效，但按客户交易指令入市交易时，该机构收取佣金没有合法依据。根据相关法律原则和公平原则，收取的佣金应当返还给客户，所以选项A正确。选项B由上述对选项A的分析可知，机构有义务将收取的佣金返还给客户，是需要承担返还责任的，所以选项B错误。选项C虽然合同无效，但保证金已用于按客户指令进行的入市交易，交易已经发生且产生了相应结果，不存在“恢复原状”返还客户全部保证金的情况，所以选项C错误。选项D由于经营机构是按照客户的交易指令入市交易，交易行为是基于客户的意愿和指示进行的，那么相应的交易结果应由客户承担，所以选项D正确。综上，本题正确答案是AD。2、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

A.证券的投资决策、交易执行信息

B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

D.违法所得数额在一百万元以上的

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”包含内容的理解。选项A证券的投资决策、交易执行信息往往涉及到证券交易中的重要操作和计划，这些信息对于证券市场的交易活动有着直接的影响，并且通常未公开披露，符合“内幕信息以外的其他未公开的信息”的范畴，所以选项A正确。选项B证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息能够反映出市场参与者的操作动态和资金流向等情况，这些信息对于证券、期货交易活动会产生影响，同时在公开披露之前属于未公开的信息，因此选项B正确。选项C“其他可能影响证券、期货交易活动的信息”这一表述具有一定的概括性和兜底性，涵盖了除前面具体列举的信息之外，其他能够对证券、期货交易活动产生影响的未公开信息，符合法律规定中对于此类信息的定义，所以选项C正确。选项D违法所得数额在一百万元以上是关于违法程度的一个量化标准，它并非“内幕信息以外的其他未公开的信息”所包含的内容，与本题所考查的信息类别无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。3、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，期货交易所的合并、分立应当事前向中国证监会报告。这是为了确保中国证监会对期货市场的有效监管，使其能及时了解期货交易所的重大变化，保障期货市场的平稳运行。所以选项A正确。选项B期货交易所合并后，其债权债务并不会随之消灭。通常情况下，合并后的主体会继承合并前各方的债权债务。这是为了维护市场交易的稳定性和债权人的合法权益，避免因合并导致债权债务关系混乱。所以选项B错误。选项C当期货交易所进行分立时，其债权债务由分立后的期货交易所继承。这样的规定是为了保障债权人的利益，避免因分立而使债权人的权益受损，维护了市场的正常秩序。所以选项C正确。选项D法律并未规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并等多种方式。不同的合并方式适用于不同的情况，企业可以根据自身的战略规划和实际需求进行选择。所以选项D错误。综上，本题正确答案是AC。4、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。

A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C.开市前禁止非结算会员开仓

D.应当收取非结算会员结算担保金

【答案】：ABC

【解析】本题可根据相关期货交易规则，对每个选项进行逐一分析。选项A：当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额时，意味着其资金状况可能无法满足持仓的保证金要求。全面结算会员期货公司作为承担结算责任的一方，应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓，以确保交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：如果非结算会员未能按照要求及时追加保证金或者自行平仓，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓，这是为了控制风险，保护市场参与者的利益，避免因非结算会员的资金不足导致更大的风险，因此该选项正确。选项C：在非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的情况下，为了防止其进一步扩大风险敞口，开市前禁止非结算会员开仓是合理的风险控制措施，所以该选项正确。选项D：结算担保金是由结算会员向期货交易所缴纳的，用于应对结算会员违约等风险的资金，而不是由全面结算会员期货公司向非结算会员收取，所以该选项错误。综上，正确答案是ABC。5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（）。

A.与风险监管指标项适应的内部控制制度

B.动态的风险监控和资本补充机制

C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度

D.保证金监管制度

【答案】：AB

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，以确保公司的经营活动能够有效管理风险，保障公司的稳健运营。所以选项A正确。选项B期货公司需要建立动态的风险监控和资本补充机制。动态的风险监控可以及时发现期货公司面临的各种风险，资本补充机制则能保证公司在面临风险时有足够的资本来抵御，维持公司的正常经营，这也是《期货公司风险监管指标管理办法》的要求。所以选项B正确。选项C《期货公司风险监管指标管理办法》主要围绕期货公司的风险监管指标相关内容进行规定，并未提及要建立与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度。所以选项C错误。选项D保证金监管制度是一个较为宽泛的概念，《期货公司风险监管指标管理办法》重点强调的是与风险监管指标相适应的内部控制制度和动态的风险监控与资本补充机制，而非单独的保证金监管制度。所以选项D错误。综上，答案选AB。6、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反规定收取手续费的

B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

C.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

D.不按照规定建立.健全结算担保金制度的

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关期货管理规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货交易所、非期货公司结算会员若违反规定收取手续费，这种行为扰乱了期货市场的正常收费秩序，损害了市场参与者的利益。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款，有助于规范收费行为，维护市场的公平公正，所以选项A符合题意。选项B：即时行情的公布对于期货市场参与者了解市场动态、做出合理决策至关重要，而发布价格预测信息可能会误导市场参与者，引发市场的不稳定。因此，不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息的行为，会对期货市场的正常运行产生不良影响，相关责任人员应受到相应处罚，选项B符合题意。选项C：国务院期货监督管理机构需要通过期货交易所、非期货公司结算会员的报告来全面掌握市场情况，以便进行有效的监管。如果不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务，会影响监管机构的决策和监管效果，不利于期货市场的稳定健康发展，所以对相关责任人员进行处罚是必要的，选项C符合题意。选项D：结算担保金制度是期货市场风险控制的重要制度之一，它能够保障期货交易的结算安全，维护市场的稳定。不按照规定建立、健全结算担保金制度，会增加期货市场的风险，对市场的平稳运行构成威胁。因此，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行纪律处分和罚款，选项D符合题意。综上，本题ABCD四个选项均是期货交易所、非期货公司结算会员应受相应处罚的行为，答案选ABCD。7、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供信息咨询E

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为。选项A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息，这种行为会严重影响客户的投资决策，使其基于错误的信息做出不恰当的投资行为，从而遭受损失，损害了客户的利益，干扰了市场的正常秩序，因此是被禁止的行为，A选项正确。选项B期货投资咨询机构的期货从业人员主要职责是提供咨询服务，而代理客户从事期货交易不属于其本职工作范畴。若允许其代理客户交易，可能会引发利益冲突、道德风险等问题，例如从业人员为了自身利益过度交易等，所以该行为是被禁止的，B选项正确。选项C在实际的监管过程中，市场情况复杂多变，可能会出现一些当前未明确列举但同样需要禁止的行为。中国证监会作为监管部门，有权根据实际情况禁止其他不利于期货市场健康稳定发展的行为，以确保市场的公平、公正和透明，所以C选项正确。选项D为客户提供信息咨询本身就是期货投资咨询机构的期货从业人员的本职工作内容，是被允许且鼓励的正常业务行为，并非禁止行为，D选项错误。综上，答案选ABC。8、（）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：AB

【解析】本题可依据各选项涉及主体的职责范围来判断其是否能依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货行业进行自律管理，包括对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理等工作。所以中国期货业协会依法可以对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织，不仅为期货交易提供场所和设施，还承担着对会员（包括期货公司）及其相关人员的自律管理职责。期货公司董事、监事和高级管理人员属于期货市场的重要参与主体，期货交易所可以依法对他们进行自律管理，故该选项正确。选项C：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要履行的是监管职能，并非自律管理职能。所以中国证券监督管理委员会并不属于对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的主体，该选项错误。选项D：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等与财政相关的工作，与期货公司董事、监事和高级管理人员的自律管理并无关联。因此该选项错误。综上，正确答案是AB。9、期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。以下从各选项逐一分析：A选项“业务”期货公司与其控股股东、实际控制人在业务方面严格分开具有重要意义。控股股东和实际控制人可能涉足多个行业或多种业务领域，若期货公司与他们的业务不分开，可能会出现业务的交叉、重叠或利益输送等问题。例如，控股股东或实际控制人可能会利用其影响力，将期货公司的业务资源导向自身其他业务，损害期货公司及客户的利益。只有业务严格分开，期货公司才能专注于自身的核心业务，独立开展期货相关业务活动，保证业务经营的独立性和专业性。所以，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务方面应当严格分开，A选项正确。B选项“人员”在人员方面进行严格分离是保障期货公司独立运行的关键。如果人员不分开，可能会出现人员兼职、混岗等情况。例如，控股股东或实际控制人可能安排自己的亲信到期货公司担任关键职务，这些人员可能会更多地考虑控股股东或实际控制人的利益，而非期货公司和客户的利益，从而影响期货公司决策的公正性和独立性。同时，人员分开可以避免信息的不当传递和泄露，确保期货公司的运营符合行业规定和客户利益。因此，期货公司与其控股股东、实际控制人在人员方面要严格分开，B选项正确。C选项“资产”资产分离是保证期货公司财务独立和风险隔离的重要措施。期货公司的资产是其开展业务、承担责任的基础，如果其资产与控股股东、实际控制人的资产不严格区分，可能会导致资产的混淆和挪用。控股股东或实际控制人可能会将期货公司的资产用于自身其他项目的投资或偿债，这将严重威胁期货公司的正常运营和客户资产的安全。只有资产严格分开，期货公司才能独立核算资产、负债和权益，准确反映自身的财务状况和经营成果，保障自身及客户的合法权益。所以，期货公司与其控股股东、实际控制人在资产方面应当严格分开，C选项正确。D选项“财务”财务上的严格分开对于期货公司至关重要。财务独立包括独立的会计核算、资金管理和财务决策等方面。若期货公司与控股股东、实际控制人的财务不分开，可能会出现财务数据造假、资金混用等问题，影响期货公司财务信息的真实性和透明度。同时，独立的财务体系有助于期货公司合理安排资金、控制成本、防范财务风险，确保公司的稳健经营。因此，期货公司与其控股股东、实际控制人在财务方面应当严格分开，D选项正确。综上，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务方面都应当严格分开，独立经营，独立核算，本题答案选ABCD。10、下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（）。

A.净资产不低于人民币50万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录E

【答案】：BCD

【解析】本题可根据一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的相关规定，对各选项逐一分析。选项A一般法人投资者申请开立股指期货交易账户，要求净资产不低于人民币100万元，而非50万元，所以选项A不符合条件。选项B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，这是一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的要求之一，选项B符合条件。选项C具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识并通过相关测试，这有助于法人投资者合理、合规地参与股指期货交易，是一般法人投资者申请开立股指期货交易的必要条件，选项C符合条件。选项D具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录，这表明投资者具备一定的期货交易经验，能够更好地适应和应对股指期货交易的风险和挑战，是一般法人投资者申请开立股指期货交易条件之一，选项D符合条件。综上，答案选BCD。11、以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（）。

A.被告所在地的中级人民法院

B.被告所在地的高级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查以期货交易所为第三人的因