期货从业资格之《期货法律法规》题库及答案详解【有一套】

期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。2、根据《期货市场客户开户管理规定》，

A.结算账户

B.交易编码

C.资金账号

D.统一开户编码

【答案】：D"

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》相关内容的理解。在期货市场客户开户管理中，统一开户编码具有重要地位和特定意义。结算账户主要用于资金的结算往来，是客户与期货交易相关资金进出的账户；交易编码是客户进行期货交易的标识代码，用于区分不同客户的交易指令；资金账号是客户在期货公司开立的用于存放交易资金的账号。而统一开户编码是整个开户体系中的关键编码，它是按照相关规定和统一标准为客户编制的唯一识别码，在整个期货市场的开户管理等环节起到核心作用，所以本题正确答案是D。"3、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查推荐人相关任职年数的规定。在期货公司相关规定中，明确指出推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。所以本题的正确答案是A选项。4、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.

A.13500万元

B.12500万元

C.13200万元

D.12800万元

【答案】：D

【解析】本题可根据净资本的计算公式来计算该公司期末净资本。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该公司净资产为13000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，将这些数据代入公式可得：净资本=13000-500+300=12800（万元）所以该公司期末净资本为12800万元，答案选D。5、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】：C

【解析】该题的正确答案是C选项。本题考查期货从业人员在执业过程中对投资者服务的要求。在为投资者提供服务时，期货从业人员应秉持专业技能、小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度。A选项“为投资者创造最大权益”表述不准确，市场存在不确定性，难以保证为投资者创造最大权益，其权益的实现受多种因素影响。B选项“保护投资者满意”，“满意”是一个主观感受，不是期货从业人员执业过程中的核心目标和规范表述，而且维护投资者利益不能简单等同于让投资者满意。D选项“最大限度维护投资者利益”，“最大限度”表述过于绝对，在实际情况中，要综合考虑市场情况、法律法规等诸多因素，难以做到最大限度维护。而C选项“维护投资者的合法权益”是期货从业人员在执业过程中合理且重要的职责，是符合相关规范和要求的表述，所以应该选C。6、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。7、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项逐一分析，判断其正确性。选项A期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务开展的必要举措。通过签订合同，客户能够清楚了解所享服务及需承担的费用，期货公司也能依据合同履行义务和享有权利，所以该选项表述正确。选项B期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这样可以保证投资方案和交易策略具有一定的科学性、合理性和可靠性，能为客户的投资决策提供较为客观的参考，该选项表述无误。选项C市场行情是复杂多变且充满不确定性的，受到众多因素如宏观经济形势、政策法规、突发事件等的影响。期货公司无法对市场行情做出确定性判断，若做出确定性判断不仅不符合市场实际情况，还可能误导客户做出不恰当的投资决策，从而给客户带来损失，因此该选项表述错误。选项D期货市场存在较高的风险，市场变化难以预测。期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，让客户充分了解投资的风险状况，以便客户谨慎做出投资决策，保护客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。8、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

【解析】本题考查擅自设立证券交易所情节严重时应受到的刑罚相关规定。选项A：十年以上有期徒刑通常对应性质极为恶劣、危害后果极其严重的犯罪情形。而擅自设立证券交易所这一行为，虽然违法，但尚未达到需要判处十年以上有期徒刑的程度，所以选项A错误。选项B：依据相关法律规定，对于擅自设立证券交易所且情节严重的情况，应判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。该选项符合法律规定，所以选项B正确。选项C：拘役是短期剥夺犯罪分子人身自由，并就近实行强制劳动改造的刑罚方法。一般用于犯罪性质比较轻微的犯罪，擅自设立证券交易所情节严重的情况并不适用拘役，所以选项C错误。选项D：三年以下有期徒刑适用于犯罪情节相对较轻的情况。而题干明确指出是情节严重的情形，所以不能判处三年以下有期徒刑，选项D错误。综上，本题正确答案是B。9、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。10、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。11、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任期货公司数量的相关规定。法律规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以该题答案选D。12、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司特定岗位人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题正确答案选C。"13、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司任用人员的相关规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。题目问的是具体的年限，选项A的1年、选项C的3年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是B。"14、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

【答案】：D"

【解析】本题考查传播影响证券交易虚假信息且扰乱证券交易市场造成严重后果的处罚规定。依据相关法律，传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。选项A中“并处五万元以上十万元以下罚金”表述不准确；选项B“并处或者单处五万元以上十万元以下罚金”金额范围错误；选项C“并处一万元以上十万元以下罚金”缺少“单处”这一情形。所以正确答案是D。"15、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标设置预警标准的相关知识。在中国证监会对风险监管指标的规定中，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以答案选C。16、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"17、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在（）关系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事长、总经理、首席风险官之间允许存在的关系。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关监管规定，通常会对期货公司关键职位人员间的亲属关系作出限制，目的在于防范可能因亲属关系引发的利益冲突、决策不独立、内部监管失效等问题。选项A“兄弟姐妹”属于近亲属关系。如果董事长、总经理、首席风险官之间存在兄弟姐妹关系，在公司决策、风险把控等关键环节可能会因为亲情因素而影响正常的职业判断和公司治理，导致决策偏向亲属一方，不利于公司的公正运营和风险管控，所以该选项不符合要求。选项B“父母”同样是近亲属关系。这种关系下，可能会出现权力集中于家族内部、公司运营缺乏有效监督制衡等情况，容易引发一系列潜在风险，如违规操作、利益输送等，因此该选项也不符合规定。选项D“配偶”关系更为亲密。夫妻之间利益高度一致，若董事长、总经理、首席风险官存在配偶关系，公司的决策和管理可能会缺乏必要的独立性和客观性，难以形成有效的内部监督机制，无法保证公司运营的公正性和合规性，所以该选项也不符合。而选项C“朋友”关系相较于亲属关系，在利益关联、情感依赖等方面相对较弱，不会像亲属关系那样对公司治理结构和运营决策产生直接且强烈的潜在影响，通常不会被监管规则禁止。因此，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间可以存在朋友关系，本题正确答案为C。18、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析。A选项，主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作，这是董事长的重要职责之一，有助于确保公司制期货交易所决策机构的正常运转和决策的顺利进行，属于董事长行使的职权。B选项，组织协调专门委员会的工作，能使专门委员会更好地发挥其专业职能，为董事会决策提供支持，是董事长工作的一部分，属于董事长行使的职权。C选项，检查董事会决议的实施情况并向董事会报告，这有助于保障董事会决议能够得到有效执行，董事长承担着监督和反馈的职责，属于董事长行使的职权。D选项，组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议一般是由期货交易所的总经理来完成的，并非董事长的职权范畴。综上所述，答案选D。19、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可根据甲与期货公司的关系，结合各选项涉及的责任主体和责任性质来进行分析。分析选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在委托关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，并非实施了侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，选项A错误。分析选项B甲是与期货公司建立的期货交易委托关系，并非与期货交易所直接签订合同约定交割义务。期货公司未代甲申请交割，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，选项B错误。分析选项C甲向期货公司申请交割，与期货公司形成了委托关系，期货公司有义务按照甲的要求代其申请交割。但期货公司因疏忽未履行该义务，构成违约。根据《民法典》等相关规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担违约责任。因此，甲可以要求期货公司承担违约责任，选项C正确。分析选项D期货交易所与期货公司是不同的市场主体，它们之间并没有为期货公司对客户的违约行为承担担保责任的法定或约定情形。所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，选项D错误。综上，答案选C。20、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。21、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。22、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所应建立健全的制度。选项A涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。涨跌停板制度是期货市场控制风险的一种普遍制度，但并非实行会员分级结算制度的期货交易所需要特别建立健全的制度，故A选项不符合题意。选项B保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。保证金制度是期货市场的基本制度之一，并非实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度要求，故B选项不符合题意。选项C结算担保金制度是实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立健全的制度。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。实行会员分级结算制度的期货交易所面临的风险更为复杂，通过建立结算担保金制度，可以在一定程度上保障期货交易的结算安全，增强市场的抗风险能力，所以C选项正确。选项D风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金制度。风险准备金主要用于弥补因交易所不可预见的风险带来的损失，它不是实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度，故D选项不符合题意。综上，答案是C。23、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：A

【解析】本题主要考查对有权对期货从业人员的执业行为进行检查主体的掌握。对各选项的分析A选项：中国期货业协会中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，具有对期货从业人员进行自律管理的职责。其对期货从业人员的执业行为进行检查，能促进期货从业人员规范执业，维护期货市场的正常秩序，所以该协会有权且应当对期货从业人员的执业行为进行检查，此选项正确。B选项：期货保证金安全存管监控机构该机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，重点在于保障期货保证金的安全，防止保证金被挪用等情况发生，而非对期货从业人员的执业行为进行检查，所以此选项错误。C选项：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，其核心职能围绕期货交易活动的组织与管理，并非主要针对期货从业人员的执业行为进行检查，所以此选项错误。D选项：期货保证金存管银行期货保证金存管银行的主要职责是按照规定安全保管期货保证金，办理保证金的存取等相关业务，不承担对期货从业人员执业行为的检查职责，所以此选项错误。综上，本题正确答案是A。24、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货保证金存管银行

【答案】：B

【解析】本题考查期货保证金安全存管监控机构发现问题时的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与健康发展。当该监控机构在监控过程中发现问题时，需要及时向有监管权力和职责的主体报告，以便问题能够得到妥善解决和处理。选项A，期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，它本身并非专门的监管机构，无法对监控机构发现的问题进行有效处理和监管，所以监控机构发现问题不会向期货公司报告。选项B，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定机构，拥有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构作为保障市场安全的重要环节，当发现问题时，应立即向国务院期货监督管理机构报告，以便监管机构及时采取措施，维护期货市场的正常秩序和保证金的安全，故该选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，虽然在期货市场中起到重要作用，但它并非对保证金安全进行全面监管的核心机构，监控机构发现问题时通常不会向其报告。选项D，期货保证金存管银行是负责保管期货保证金的金融机构，主要履行资金保管等职责，并非对保证金安全进行监控和处理问题的监管主体，所以监控机构不会向其报告发现的问题。综上，答案选B。25、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.5

B.3

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】题干考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员到岗或变动后向住所地中国证监会派出机构备案的时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案，所以答案选A。"26、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，

A.《期货交易所管理条例》第七十二条

B.《期货交易所管理条例》第六十九条

C.《期货交易所管理条例》第八十条

D.《期货交易所管理条例》第八十一条

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于期货违规行为适用法规的判断。题干中期货从业人员韩某作为会议成员，在期货交易所召开的商讨控制风险的紧急会议临近结束时，借机给好友朱某打电话，告知交易所将采取严格风险控制措施并预料强麦价格将会大跌，朱某得知消息后立即卖空强麦期货合约。这种行为属于期货从业人员利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人，让他人利用该内幕信息进行期货交易的违规行为。《期货交易所管理条例》第六十九条针对的正是与内幕交易等违法违规行为相关的规定，韩某和朱某的行为符合此条例所规范的情形，所以应依据该条例进行处理。而《期货交易所管理条例》第七十二条、第八十条、第八十一条所规范的内容与本题中所描述的这种内幕信息泄露及交易的行为不相符。因此，本题的正确答案是B。27、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】：B"

【解析】对于申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事任职资格的规定，需考查金融、法律、会计业务经验或经济管理工作经验的年限。正确答案为B选项，即应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。"28、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务监督管理主体的了解。选项A，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责对证券行业进行自律管理，并非对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B，中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一的监督管理，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务属于期货市场业务范畴，因此中国证监会及其派出机构有权对其进行监督管理，选项B正确。选项C，证券交易所主要是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务没有监督管理的职责，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场宏观层面的监管以及制定相关政策法规等，而对期货公司及其从业人员具体从事期货投资咨询业务进行监督管理的是中国证监会及其派出机构，所以选项D错误。综上，答案选B。29、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A.报送的风险监管报表由虚假记载的

B.未按期报送风险监管报表的

C.风险监管指标达到预警标准的

D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中中国证监会派出机构对期货公司进行现场检查的相关规定。选项A期货公司报送的风险监管报表有虚假记载，这确实是违规行为，但此情形并非是中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查的法定情形。一般对于此类情况可能会按照其他相关规定进行处理，比如要求公司整改、对相关责任人进行处罚等，故A选项错误。选项B未按期报送风险监管报表也是违规表现，但它同样不在规定的应当在2个工作日内进行现场检查的范围内。通常对于未按期报送的情况，可能会先责令公司限期报送，若仍不报送再采取进一步措施，所以B选项错误。选项C风险监管指标达到预警标准，意味着期货公司存在一定风险隐患，但尚未达到需要立即进行现场检查的程度。监管部门可能会要求期货公司关注风险状况、提交风险分析报告等，故C选项错误。选项D当期货公司风险监管指标不符合规定标准时，说明公司面临较为严重的风险状况，可能会对市场稳定和投资者权益造成较大影响。为了及时准确掌握公司实际情况，采取有效监管措施，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。30、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所上市交易品种的批准机构。依据相关规定，国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一的监督管理。期货交易所上市交易品种这一事项对期货市场有着重要影响，需要由具有权威性和全面监管职能的机构进行批准。选项A，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，并不负责期货交易所上市交易品种的批准，故A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，不具备批准期货交易所上市交易品种的权力，所以B选项错误。选项C，国务院期货监督管理机构派出机构是其下属的分支机构，主要负责辖区内的期货市场日常监管等具体工作，上市交易品种的批准权限不在派出机构，因此C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一监督管理，有权批准期货交易所上市交易品种，所以D选项正确。综上，答案选D。31、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金管理机构编报报表的报送对象。保障基金管理机构需按照规定定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计。经审计通过后，依据相关规定，基金管理机构应当将报表报送特定部门。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等工作，保障基金管理机构编报的报表并不报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但保障基金管理机构编报的报表除了报送中国证监会外，还需报送其他部门，所以B选项不完整。选项C，保障基金管理机构编报的保障基金筹集、管理、使用报告经审计通过后，应当将报表报送中国证监会和财政部。该选项符合规定要求，所以C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际规定是要同时报送中国证监会和财政部，并非二者选其一，所以D选项错误。综上，答案是C。32、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担问题。在期货交易中，期货公司有义务对客户的交易行为进行合理监管和风险控制。当期货公司允许客户开仓透支交易时，这本身就意味着期货公司没有尽到应有的监管和风险把控责任。客户进行透支交易可能是基于期货公司的允许，其并非主观故意或完全有能力判断该透支交易的风险性。而期货公司作为专业的金融机构，应当知晓透支交易可能带来的损失风险，却仍然允许客户进行该操作，所以期货公司存在较大过错。因此，对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，故本题正确答案是C。33、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官工作底稿和工作记录的保存年限。按照相关规定，期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。因此在本题所给的选项中，A选项5年、B选项10年以及D选项30年均不符合规定，正确答案为C选项。34、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

【答案】：D

【解析】本题可依据证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A介绍业务的范围属于委托协议中应当明确规定的内容。明确介绍业务的范围，能使证券公司清楚知晓自己在介绍业务过程中的职责和工作界限，有助于规范业务操作，所以该事项合法。选项B执行期货保证金安全存管制度的措施对于保障客户资金安全至关重要。保证金安全存管是期货交易中的关键环节，在委托协议中确定相关执行措施，能够确保客户资金的安全，符合期货业务规范，因此该事项合法。选项C报酬支付及相关费用的分担方式是委托协议中的重要条款。明确报酬支付和费用分担方式，可以避免双方在经济利益分配上产生纠纷，保障双方的合法权益，所以该事项合法。选项D根据相关规定，证券公司不得为客户提供融资或担保。而“为客户提供融资的利率约定”显然违反了这一规定，所以此事项不合法。综上，答案选D。35、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司保存有关介绍业务文件资料的期限规定。根据相关规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，且保存这些文件资料的期限不得少于5年。所以本题正确答案是D选项。36、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题主要考查可以代理客户从事期货交易的机构。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员期货交易所的非期货公司结算会员主要是为期货公司提供结算服务等特定功能，其业务重点并非直接代理客户从事期货交易，所以该选项不符合要求。选项B：期货投资咨询机构期货投资咨询机构主要是为客户提供期货投资方面的咨询建议、分析报告等服务，帮助客户做出投资决策，但它并不具备直接代理客户进行期货交易的资格，因此该选项也不正确。选项C：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构的主要职能是为期货公司介绍客户，起到中间衔接的作用，本身不直接代理客户进行期货交易操作，故该选项也不符合题意。选项D：期货公司期货公司是专门从事期货业务的金融机构，具备完善的业务体系和专业的人员，能够接受客户的委托，代理客户进行期货交易，所以该选项正确。综上，答案选D。37、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.董事长

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持者相关知识。在会员制期货交易所中，理事长负责主持会员大会。董事长、监事长、总经理这三个职位在期货交易所中分别有着不同的职责和分工，并不承担主持会员大会这一职责。所以对于“会员制期货交易所会员大会由谁主持”这一问题，正确答案是理事长，应选D。38、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。

A.审查和监督

B.指导和审查

C.指导和监督

D.管理和监督

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会与中国期货业协会从业人员自律管理活动之间的关系。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对中国期货业协会从业人员的自律管理活动负有指导和监督的职责。“指导”体现了中国证监会利用其专业的监管知识和经验，为期货业协会的自律管理活动提供方向和建议，使其更好地开展工作；“监督”则强调中国证监会对期货业协会自律管理活动进行检查、督促，确保其活动符合相关法律法规和监管要求。选项A中“审查”一般是对具体事项、材料等进行审核查看，用“审查和监督”来描述两者关系不准确，且未突出指导的作用。选项B“指导和审查”，“审查”重点在于对既有内容的审核，不能全面体现对自律管理活动持续的督促等监督作用。选项D“管理和监督”，中国期货业协会本身承担着对其从业人员的管理职责，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接参与管理。综上所述，正确答案是C选项。39、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A.中国证券监督管理委员会

B.国务院教育行政部门

C.中国期货业协会

D.国家人事部

【答案】：B

【解析】本题主要考查对申请人提交境外教育文凭时所需学历学位认证文件出具部门的规定。根据相关规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。选项A中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，与学历学位认证无关。选项C中国期货业协会是期货业的自律性组织，发挥政府与期货行业间的桥梁和纽带作用，并不负责学历学位认证工作。选项D国家人事部（现为国家公务员局等相关部门）主要负责公务员的综合管理等人事方面的工作，并非学历学位认证的主管部门。因此，正确答案是B选项。40、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对首席风险官自律管理主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，期货交易所依法对首席风险官进行自律管理，中国期货业协会在行业自律方面发挥着重要作用，所以中国期货业协会可依法对首席风险官进行自律管理，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其主要履行的是监管职能，并非自律管理，所以该选项错误。选项C：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它本身是被监管的对象，不具备对首席风险官进行自律管理的主体资格，所以该选项错误。选项D：中国证监会及其派出机构主要负责对期货市场进行行政监管，而非自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。41、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定来判断其产生的孳息归属。期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。该基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，按照规定是归属于期货投资者保障基金自身的。选项A，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，期货投资者保障基金的孳息并不归属于期货公司，所以A选项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，期货投资者保障基金的孳息并非归期货交易所所有，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于期货投资者保障基金，用于增强保障基金的资金实力，更好地保障投资者利益，所以C选项正确。选项D，期货投资者保障基金管理机构是负责保障基金的筹集、管理和使用等工作的机构，其职责是对保障基金进行有效管理和运作，但保障基金产生的孳息不归属于管理机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。42、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。资信和业务开展情况能够综合反映结算会员的信用状况、经营能力和风险承受能力等重要方面，以此来确定其结算业务范围是合理且必要的。而收入规模、人员情况、盈利情况虽然也是企业运营中的重要方面，但并不能全面、准确地反映结算会员在结算业务中的信用和业务能力，不是限制结算会员结算业务范围的依据。所以本题正确答案是A。43、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。44、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。根据相关规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案选B。"45、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。46、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：B

【解析】本题考查对申请人或拟任人以不正当手段取得任职资格后，对负有责任的公司和人员的处罚规定。依据相关规定，当申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格时，除撤销其任职资格外，对于负有责任的公司和人员，应予以警告，并处以3万元以下罚款。所以选项B正确。选项A，仅依法予以警告，不符合规定的完整处罚措施，处罚力度不足，故A项错误。选项C，要求期货公司解聘该人员并非对负有责任的公司和人员统一规定的处罚方式，不符合题意，故C项错误。选项D，情节严重的，暂停或者撤销任职资格，这是针对申请人或拟任人本身取得任职资格的处理方式，而非对负有责任的公司和人员的处罚，故D项错误。综上，本题正确答案是B。""47、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此题考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间要求。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以答案选B。"48、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则草案

B.拟加入会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的文件和材料相关知识，对各选项进行逐一分析，从而判断正确答案。选项A章程和交易规则草案是期货交易所运营的重要基础文件，能够明确交易所的组织架构、运营规则等内容，对于监管部门了解交易所的基本运营模式和规则至关重要，因此申请设立期货交易所时需要向中国证监会提交，该选项不符合题意。选项B拟加入会员或者股东名单可以让监管部门了解交易所未来的参与主体情况，包括会员或股东的资质、背景等信息，有助于评估交易所的潜在风险和稳定性，所以这也是申请设立时应提交的材料之一，该选项不符合题意。选项C拟任用高级管理人员的名单及简历能使监管部门了解交易所管理层的专业能力、从业经验等情况，因为高级管理人员的素质和能力对交易所的运营和管理有着关键影响，所以需要提交，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所，应提交的是业务规则制度、内部控制制度和风险管理制度文本等，而不是“拟定的契合业务制度”，表述不准确，所以该项不是申请设立期货交易所应当向中国证监会提交的文件和材料，该选项符合题意。综上，答案选D。49、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A.2007年4月19日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

【答案】：A"

【解析】本题主要考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，因此本题正确答案选A。"50、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。

A.期货公司总部

B.期货公司各营业部

C.期货公司总部及营业部

D.期货公司总部或者各营业部

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户开户资料及其影像资料的保存主体相关知识。对于客户的开户资料及其影像资料，从管理的全面性、规范性以及风险防控等多方面综合考虑，需要一个严谨且统一的保存模式。选项A，仅由期货公司总部统一保存，这样虽然能实现一定程度的集中管理，但由于期货公司各营业部直接与客户接触，在办理开户业务时产生的大量资料如果都集中到总部保存，会增加资料传递过程中的风险，且可能导致营业部在后续业务开展中查询、使用资料不便，所以该选项不符合要求。选项B，若仅由期货公司各营业部统一保存，各营业部在保存标准、保存条件等方面可能存在差异，不利于整体的规范化管理，同时也难以进行有效的监督和风险把控，不利于资料的长期妥善保存和使用，故该选项也不正确。选项C，要求期货公司总部及营业部统一保存，这种模式结合了总部的集中管理优势和营业部的就近管理便利，既有利于总部对整体资料进行统一规范和监管，又方便营业部在日常业务中及时查询和使用相关资料，能有效保障客户开户资料及其影像资料的安全、完整和可追溯性，因此该选项正确。选项D，“期货公司总部或者各营业部”这种表述给予了选择的余地，可能会导致在实际操作中出现职责不清的情况，有些资料可能因选择不明确而出现保存缺失或管理混乱，不利于资料的统一妥善保存，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。

A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D.对外担保

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查新成立的期货公司禁止从事的行为和活动。以下对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司的主要业务聚焦于期货相关领域。从事与期货业务无关的活动，可能会使公司资源分散，增加运营风险，不利于公司专注核心业务发展。不过，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外，这是考虑到一些特殊情况的灵活性规定。所以兴德期货作为新成立的期货公司，通常不得从事与期货业务无关的活动，A选项符合题意。B选项：期货自营业务是指期货公司以自己的名义，用自有资金或依法筹集的资金，在期货市场上进行投资的行为。期货公司从事或者变相从事期货自营业务，容易出现与客户利益冲突的情况，也不利于期货市场的公平、公正和稳定。因此，该公司不得从事或者变相从事期货自营业务，B选项正确。C选项：为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，可能会导致公司资金被不合理占用，影响公司的资金流动性和正常运营，同时也可能引发关联交易风险，损害公司和其他客户的利益。所以兴德期货不能为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，C选项正确。D选项：对外担保会使公司面临潜在的债务风险，如果被担保方无法履行债务，公司需要承担相应的担保责任，这可能会对公司的财务状况和经营稳定性造成严重影响。因此，兴德期货不得对外担保，D选项正确。综上，ABCD选项均为兴德期货不得从事的行为和活动，本题答案选ABCD。2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A.股票投资

B.非自用不动产投资

C.信托投资

D.为期货交易提供集中履约担保

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准不得从事的业务活动。选项A：股票投资股票市场和期货市场是两种不同的金融市场，具有不同的风险特征和运行机制。期货交易所的主要职责是为期货交易提供场所、设施和服务等，若从事股票投资，会使期货交易所面临股票市场的波动风险，可能影响其核心业务的稳定运行，干扰期货交易秩序，所以未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事股票投资，选项A正确。选项B：非自用不动产投资非自用不动产投资涉及较大的资金量和较长的投资周期，且不动产市场的价格波动、政策风险等因素较为复杂。期货交易所若将资金大量投入非自用不动产，可能会导致资金流动性降低，影响其应对期货市场突发情况的能力，不利于保障期货交易的正常进行，因此未经相关审核批准不得从事非自用不动产投资，选项B正确。选项C：信托投资信托投资业务与期货交易业务在业务性质、监管要求和风险控制等方面存在较大差异。期货交易所从事信托投资可能会引发风险管理、利益冲突等诸多问题，且可能偏离其作为期货交易平台的核心定位，所以未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资，选项C正确。选项D：为期货交易提供集中履约担保为期货交易提供集中履约担保是期货交易所的重要职能之一，其实施和变更需要严格的监管和审批。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能随意开展或调整这一业务活动，以确保期货市场的稳定、有序和安全运行，选项D正确。综上，答案选ABCD。3、依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

A.开户知识测试人员

B.期货公司会员客户开发人员

C.投资者

D.期货公司负责人

【答案】：AC

【解析】本题可根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的相关规定，逐一分析各选项。选项A开户知识测试人员负责对投资者进行知识测试，需要在测试试卷上签字以确认测试过程的真实性和规范性等相关情况。所以开户知识测试人员应当在测试试卷上签字，该选项正确。选项B期货公司会员客户开发人员主要负责开发客户，其职责重点在于拓展业务、吸引客户参与期货交易等，并不涉及对测试试卷进行签字确认这一环节。所以期货公司会员客户开发人员不需要在测试试卷上签字，该选项错误。选项C投资者作为参与知识测试的主体，需要在测试试卷上签字以表明是其本人参与测试，对测试内容及结果负责。所以投资者应当在测试试卷上签字，该选项正确。选项D期货公司负责人主要对公司的整体运营和管理负责，一般不直接参与具体客户的知识测试过程，因此不需要在测试试卷上签字。所以期货公司负责人不需要在测试试卷上签字，该选项错误。综上，应当在测试试卷上签字的是开户知识测试人员和投资者，答案选AC。4、中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取（）成本费用外，不得收取其他费用。

A.打印

B.复制

C.装订

D.邮寄

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询时的收费规定。根据相关规定，中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。选项A打印，在查询诚信信息时，若需要将相关信息打印出来，会产生一定的纸张、油墨等成本，所以可以收取打印成本费用；选项B复制，复制信息可能会涉及存储介质、设备损耗等成本，因此也可收取复制成本费用；选项C装订，若查询的信息需要进行装订成册，会产生装订材料和人工等成本，故可以收取装订成本费用；选项D邮寄，若需要将查询的诚信信息通过邮寄方式送达，会有邮寄费用产生，所以也能够收取邮寄成本费用。综上，ABCD选项均符合规定，本题答案为ABCD。5、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席以外的监事

【答案】：AD

【解析】本题主要考查可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员范围。选项A：财务负责人财务负责人属于期货公司的重要岗位，但相较于董事长、监事会主席等高级管理决策层岗位，其职责主要聚焦于公司的财务管理与会计核算等专业性事务。依据相关规定，期货公司财务负责人的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以选项A正确。选项B：期货公司董事长期货公司董事长是公司的核心领导人物，在公司的整体战略规划、重大决策制定等方面起着关键作用。其对公司的运营和发展具有重大影响，为了保证董事长的任职能够符合行业整体利益和监管要求，期货公司董事长的任职资格需由中国证监会依法核准，而不是由期货公司住所地的中国证监会派出机构核准，所以选项B错误。选项C：期货公司监事会主席监事会主席负责监督公司的运营管理、财务状况等，对公司的合规经营和风险控制起到关键的监督作用。鉴于其职责的重要性和特殊性，期货公司监事会主席的任职资格需由中国证监会依法核准，并非由期货公司住所地的中国证监会派出机构核准，所以选项C错误。选项D：除期货公司监事会主席以外的监事除监事会主席之外的监事主要履行日常监督职责，他们在公司治理结构中的重要性相对低于董事长、监事会主席等职位。按照规定，除期货公司监事会主席以外的监事的任职资格可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。6、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。

A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度

B.对自身的内部控制能力进行客观评估

C.对自身的风险管理能力进行客观评估

D.审慎决定是否参与金融期货交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务具有一定风险性，需要谨慎对待并做好相关管理。A选项，根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度是十分必要的。不同的法人投资者和经济组织在经营管理和业务运作上存在差异，只有构建符合自身实际的内控和风险管理制度，才能有效地规范交易行为，防范风险。B选项，对自身的内部控制能力进行客观评估能够让法人投资者及经济组织清楚了解自身在内部管理方面的优势与不足。通过评估可以发现潜在的问题，及时采取措施加以改进，以确保交易业务的顺利开展。C选项，对自身的风险管理能力进行客观评估同样重要。金融期货交易市场复杂多变，存在各种风险因素，准确评估自身的风险管理能力有助于合理制定风险应对策略，增强在市场中的抗风险能力。D选项，综合考虑以上各方面因素，审慎决定是否参与金融期货交易是理性且必要的决策方式。参与金融期货交易如果没有完善的制度和足够的能力支持，可能会面临巨大的风险和损失。所以法人投资者及其他经济组织应该权衡利弊，谨慎做出决策。综上所述，ABCD四个选项均是法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务时应采取的正确做法，故本题答案选ABCD。7、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A.期货公司破产

B.变更业务范围

C.期货公司合并

D.变更注册资本且调整股权结构

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》等相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：期货公司破产当期货公司申请破产时，其涉及到复杂的债权债务处理、客户权益保障等多方面的问题，需要国务院期货监督管理机构进行严格审查和监管。国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定，所以选项A正确。选项B：变更业务范围期货公司变更业务范围是一项重大事项，可能会对公司的经营风险、市场竞争力以及客户利益产生重大影响。国务院期货监督管理机构需要对其变更业务范围的可行性、合规性等进行全面评估，并且应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定，所以选项B正确。选项C：期货公司合并期货公司合并涉及到两家或多家公司的资产整合、人员安置、业务调整等一系列复杂问题，可能会对期货市场的稳定和秩序产生影响。国务院期货监督管理机构需要对合并的必要性、可行性、合规性等进行深入审查，且应自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定，所以选项C正确。选项D：变更注册资本且调整股权结构期货公司变更注册资本且调整股权结构，如果不涉及新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；如果涉及新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不批准的决定。因此该选项不符合“2个月内作出决定”的要求，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。8、下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：BD

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理机构的相关知识。选项A期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性机构，主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，对会员进行管理等，但它并不属于依法对期货从业人员进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会有权对期货从业人员进行监督管理，该选项正确。选项C期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司主要是从事期货经纪等业务，对自身员工有一定管理职责，但并非是依法对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项C错误。选项D中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权和领导下开展工作，对辖区内的证券期货市场进行监督管理，其中就包括对期货从业人员的监督管理，该选项正确。综上，能够依法对期货从业人员进行监督管理的机构是中国证监会和中国证监会派出机构，答案选BD。9、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.客户投诉的接待处理方式

D.报酬支付及相关费用的分担方式E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据证券公司从事介绍业务与期货公司签订书面委托协议的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：介绍业务的范围介绍业务范围是委托协议的重要内容。只有明确了介绍业务的具体范围，证券公司和期货公司才能清楚各自的职责和工作边界，确保业务的开展符合双方的约定和监管要求。所以协议中应当载明介绍业务的范围，选项A正确。选项B：执行期货保证金安全存管制度的措施期货保证金安全存管至关重要，关乎客户资金的安全。在证券公司从事介绍业务过程中，明确执行期货保证金安全存管制度的措施，能够保证客户资金的安全，防止出现资金挪用等风险。因此，这也是书面委托协议必须载明的事项，选项B正确。选项C：客户投诉的接待处理方式在业务开展过程中，客户可能会遇到各种问题并进行投诉。明确客户投诉的接待处理方式，有助于提高客户服务质量，及时解决客户的问题和纠纷，维护客户的合法权益，同时也有利于维护业务的正常秩序。所以协议中应载明客户投诉的接待处理方式，选项C正确。选项D：报酬支付及相关费用的分担方式报酬支付和相关费用的分担涉及到证券公司和期货公司的经济利益分配。明确这一事项可以避免双方在业务合作过程中因费用问题产生纠纷，保障合作的顺利进行。故书面委托协议需要载明报酬支付及相关费用的分担方式，选项D正确。综上，ABCD选项均符合要求，本题答案选ABCD。10、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理