期货从业资格之《期货法律法规》高分题库带答案详解ab卷

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库第一部分单选题(50题)1、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司监控中心客户资料转发对象的相关知识。对各选项的分析选项A：客户客户是资料的所有者和提供者，期货公司监控中心的主要职责并非将复核后的客户资料再转发给客户本身，其工作重点在于与行业相关机构进行信息交互，以保障市场的合规运行和交易的正常开展，所以该选项错误。选项B：证监会证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要负责制定政策、监督市场主体行为、维护市场秩序等宏观层面的监管工作。期货公司监控中心当日通过复核的客户资料主要是关于客户交易等具体业务方面的信息，并非直接转发给作为监管机构的证监会，因此该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的核心场所，期货公司监控中心将当日通过复核的客户资料转发给相关的期货交易所，有助于期货交易所了解客户情况、监控交易活动、保障交易安全和市场的平稳运行。这是符合期货市场业务流程和信息传递逻辑的，所以该选项正确。选项D：证券交易所证券交易所主要是进行证券交易的场所，其业务范围与期货交易不同。期货公司监控中心的客户资料是针对期货交易客户的，与证券交易所的业务关联性不大，不会将这些资料转发给证券交易所，故该选项错误。综上，答案选C。2、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。

A.代理客户从事期货交易

B.划转期货保证金

C.协助办理开户手续

D.收付期货保证金

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A代理客户从事期货交易是一种直接参与期货交易操作的行为，证券公司从事中间介绍业务的工作人员主要起到介绍、协助等作用，并不具备代理客户进行实际期货交易的权限。如果允许其代理客户从事期货交易，可能会引发利益冲突、操作风险等一系列问题，不利于期货市场的规范和稳定，所以选项A错误。选项B划转期货保证金是涉及资金流转的关键操作，需要具备特定的资质和严格的监管流程。证券公司从事中间介绍业务的工作人员的职责范围并不包含划转期货保证金，这项工作通常由期货公司等具备相应资格的机构按照规定进行操作，以保障资金的安全和合规使用，所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司从事中间介绍业务工作人员的常见职责之一。他们可以凭借自身的专业知识和业务了解，帮助客户完成开户的相关流程，提供必要的协助和指导，确保开户过程的顺利进行以及信息的准确收集，符合其工作职责范畴，所以选项C正确。选项D收付期货保证金涉及到资金的接收和支付，这是一项非常重要且风险较高的业务操作。证券公司从事中间介绍业务的工作人员没有权限进行收付期货保证金，期货保证金的收付需要在特定的监管体系和流程下由专门的机构执行，以保证资金的安全和交易的合规性，所以选项D错误。综上，答案选C。3、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》中关于期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对相关责任人员处罚规定的掌握。根据法规规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案选B。5、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查非法设立期货交易场所时对单位相关责任人员的罚款规定。根据相关法律规定，非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款，所以正确答案是B选项。"6、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的报告对象。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非该报告的接收主体。选项B，期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务等，也不是此报告的接收方。选项C，中国证券监督管理委员会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，而具体到期货公司董事、监事和高级管理人员兼职报告事宜，是向其相关派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告。所以本题正确答案是D。7、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。

A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的职权范围。选项A会员大会有权审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。期货交易所章程和交易规则是交易所运行的基本准则和规范，其制定和修改对整个期货市场的交易秩序和运行机制有着重要影响，会员大会作为交易所的权力机构，需要对这些重要内容进行审定，以确保其符合会员的利益和市场发展的需要，所以该选项属于会员大会能行使的职权。选项B审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告也是会员大会的职权之一。财务预算方案和决算报告反映了期货交易所的财务状况和经营成果，会员大会通过审议批准这些报告，可以监督交易所的财务管理和资金使用情况，保障会员的经济利益，因此该选项不符合题意。选项C会员大会能够选举和更换会员理事。会员理事是代表会员参与期货交易所管理和决策的重要人员，会员大会通过选举和更换会员理事，保证理事能够代表会员的意愿履行职责，体现了会员对交易所管理的参与权，所以该选项也属于会员大会的职权。选项D任免期货交易所总经理并非会员大会的职权。期货交易所总经理的任免通常由期货交易所的理事会或其他相关管理机构负责，因为总经理的职责主要是负责交易所的日常经营管理工作，这需要专业的管理能力和经验，其任免更适合由具备相关专业知识和决策能力的机构来进行，所以该选项符合题意。综上，答案选D。8、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届任期的相关规定。会员制期货交易所在组织架构和管理方面有一系列明确的制度安排，其中理事会是重要的管理机构之一，对于其每届任期有着严格的法规界定。根据相关规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期为3年。所以本题的正确答案是B选项。9、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题主要考查对于特定人员投资交易活动中回避情形的理解。在金融行业的相关工作中，为了保证交易的公正性、客观性以及避免利益冲突等情况，工作人员通常需要对特定关系人的交易活动进行回避。选项A中，张某是李某同事的同学，这种关系相对较为间接，一般不构成需要李某回避其投资交易活动的情形。选项B中，罗某是李某的妻子，属于近亲属关系。在很多工作场景尤其是金融领域，为了防止因亲情等因素可能导致的利益输送、信息泄露等问题，工作人员对于近亲属的投资交易活动往往需要进行回避。因此，罗某的投资交易活动是李某应该回避的，该选项正确。选项C中，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并不属于需要强制回避的范畴，李某通常不需要对其投资交易活动进行回避。选项D中，赵某是李某的同学，同学关系一般也不在必须回避的范围内，所以李某无需对赵某的投资交易活动进行回避。综上，答案选B。10、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司允许客户开仓透支交易时赔偿责任的规定。当期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，根据相关规定，期货公司需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以本题正确答案是C。11、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。12、《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A.资本

B.净资本

C.净资产

D.流动资产

【答案】：C"

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》规定，净资本是在期货公司净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。选项A资本是用于投资得到利润的本金和财产，并非净资本计算基础；选项B净资本本身就是按照规定计算得出的指标，不能作为计算自身的基础；选项D流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，也不符合净资本计算基础的定义。所以本题答案为C。"13、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。

A.60

B.70

C.80

D.90

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易产生损失时的赔偿额度规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。在本题中，交易产生了100万元损失，按照不超过损失百分之八十的规定来计算，100×80%=80（万元），所以期货公司的赔偿额不超过80万元。因此，答案选C。14、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对每个选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A：只有合约到期才能办理交割在期货交易中，交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。所以通常情况下，只有合约到期才会进行交割操作，该选项表述正确。选项B：交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行期货交割是按照期货交易所制定的规则和程序进行的，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责对期货从业人员的资格管理、业务培训等自律管理工作，并非制定期货交割规则，因此该选项表述错误。选项C：交割只能是实物交割交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，进行了结未平仓合约的交割方式；现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算如前面所述，交割规则由期货交易所制定，经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是经中国期货业协会批准，该选项表述错误。综上，正确答案是A。15、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）个月月末的风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。所以本题的正确答案是B选项。16、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项是否符合期货从业资格申请条件进行逐一分析。《期货从业人员管理办法》对期货从业资格申请条件有明确规定，目的是确保从业人员具备良好的素质和道德规范，能够合法、合规地从事期货业务。选项A：最近3年内未受过刑事处罚是合理的要求。刑事处罚通常意味着个人存在较为严重的违法犯罪行为，这样的人员从事期货行业可能会给市场带来较大风险，也不符合行业对从业人员基本素质的要求，所以该项符合期货从业资格申请条件。选项B：最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格，说明该人员在证券行业有违法违规的不良记录，这种不良记录反映出其可能在职业操守、合规意识等方面存在问题。期货行业同样重视从业人员的合规性和诚信度，有此类不良记录的人员不符合期货从业资格申请条件。选项C：品行端正，具有良好的职业道德是从事期货行业的基本要求。期货市场涉及大量资金和复杂的交易活动，从业人员需要具备良好的道德品质，才能在工作中遵守法律法规和行业规范，保护投资者利益，所以该项符合申请条件。选项D：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满，是保证市场秩序和投资者权益的必要条件。被市场禁入意味着存在较为严重的违规行为，如果禁入期未届满就允许其从事期货业务，不利于市场的健康稳定发展；而禁入期届满后，说明其已受到相应处罚且可能已改过自新，此时符合条件可以申请从业资格。综上，不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是选项B。17、《期货公司管理办法》的施行时间是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期货公司管理办法》的施行时间是本题考查的关键内容。本题可直接通过对该办法施行时间的记忆来作答。正确答案是2007年4月15日，因此本题应选C选项；A选项2006年3月28日、B选项2007年3月28日和D选项2008年4月15日均与《期货公司管理办法》实际施行时间不符，所以错误。"18、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心公司提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心公司在期货市场中承担着重要的监控和管理职责，负责对期货市场客户开户等相关信息进行集中监控和管理，接收期货公司提交的客户交易编码申请符合其职能定位。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算业务；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等。这三者均不是期货公司为客户申请交易编码时提交申请的对象。所以本题正确答案为A。19、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经对该合约进行了了结操作，结束了相应的交易，已平仓的合约数量并不属于持仓量的范畴，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量，即交易者在某一时点上还持有、尚未进行平仓操作的合约数量，该选项符合持仓量的定义，所以B选项正确。选项C，买入合约只是表明了交易的方向为买入，但仅提及买入合约并不能准确界定持仓量。因为持仓量强调的是未平仓状态，而买入合约可能后续已经平仓，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是说明了交易方向，不能等同于持仓量，卖出的合约也可能已经平仓，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。20、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为投资者申请开立股指期货交易时对投资者适当性测试得分的要求。依据相关规定，期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易。因此，本题正确答案是D选项。21、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（）。

A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.该转让行为不需要报监管机构批准

C.该转让行为应当报中国证监会批准

D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，持有期货公司5%以下股权的股东之间进行股权受让或者转让，不需要报监管机构批准。本题中，甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司将全部股权转让给乙公司，双方持股均在5%以下，所以该转让行为不需要报监管机构批准，答案选B。"22、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律规定及案例中具体情况来确定民事责任承担主体。在本案例中，甲某曾是期货公司营业部经理，这表明其对期货交易有一定的专业知识和经验。甲某虽以期货公司开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容并让其签字或盖章为由，要求期货公司赔偿损失，但开户从事期货交易是其自主行为。按照一般的交易常理和逻辑，甲某作为专业人士，应当知晓期货交易本身存在风险，即使期货公司未履行提示《期货交易风险说明书》内容及签字盖章的程序，也不影响甲某对期货交易风险的认知。所以，甲某因行情走势不利而造成的亏损，其民事责任应由其本人承担。综上所述，答案选C。23、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。24、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"25、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的划分类别。按照相关规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，所以答案选D。"26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。27、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题主要考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用公司治理结构，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项。独立董事在公司治理中起到监督制衡等重要作用，其提名后需要经过股东大会通过，以体现权力机构对重要人事安排的决策权。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，与公司制期货交易所独立董事的通过机制无关，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，在公司制期货交易所中并非决策独立董事通过与否的主体，所以B选项错误。选项C，董事会是由股东大会选举产生的，主要负责公司的日常决策和管理等事项，但独立董事由中国证监会提名后最终要由股东大会通过，而不是董事会，所以C选项错误。综上，答案选D。28、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。29、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。选项A，为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识，根据客户需求为其量身定制投资方案的服务内容，属于期货公司可基于客户委托从事的营利性活动。选项B，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，期货公司通过专业的研究分析，为客户提供市场信息和趋势判断，有助于客户做出投资决策，这也是期货公司常见的服务方式，可基于客户委托进行并获取盈利。选项C，帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易则是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发各种道德风险和法律问题，不符合相关规定，所以该选项正确。选项D，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，这是期货公司为客户提供的增值服务，通过向客户传授风险管理知识和技巧，帮助客户降低交易风险，属于其基于客户委托可开展的营利性活动。综上，答案选C。30、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。在期货交易中，保证金是会员履行合约的财力保证。当期货交易所会员的保证金不足时，为了保证交易的正常进行以及市场的稳定，会员需要及时采取措施来弥补保证金的缺口。选项A、C、D中提到在一定工作日内可以拖欠保证金的说法是错误的。拖欠保证金会导致会员面临违约风险，影响市场的正常运转和其他参与者的利益，期货市场不允许以这种方式处理保证金不足的情况。而选项B“及时追加保证金或者自行平仓”是正确的处理方式。追加保证金可以使会员的保证金达到规定水平，继续维持持仓；自行平仓则是会员通过卖出或买入相应合约，减少持仓数量，从而降低所需保证金金额。综上，本题答案选B。31、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关职责的履行时间规定。在期货公司董事长失踪这一特定情形下，对于代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官，法规明确规定其职责履行时间存在限制。选项A的1个月时间过短，不符合相关的实际规定和行业操作要求；选项B的3个月同样不符合对于此类职责履行时间的规定；选项D的12个月时间过长，若允许这么长的时间代为履行职责，可能会导致公司治理结构的不稳定以及潜在的风险。而选项C的6个月是符合相关法规对于期货公司董事长失踪时代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间限制的规定。所以本题正确答案选C。32、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算的基准结算价日期。在期货交易中，当进行标准仓单充抵保证金操作时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选择前一交易日的结算价作为基准，是因为其数据已经确定且相对稳定，能为保证金的核算提供较为客观和可靠的依据。而当日的结算价在充抵操作时可能尚未完全确定；次日和下一交易日的结算价在充抵日时还未产生，无法用于当前的价值计算。所以本题正确答案是B。33、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得中国证监会核准的任职资格。若未取得核准的任职资格，是不能担任期货公司首席风险官这一职务的，所以该选项说法正确。选项B：对于设有独立董事的公司，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。这是为了保证公司决策的公正性和独立性，独立董事在公司治理中发挥着监督和制衡的作用，所以该选项说法正确。选项C：公司在进行首席风险官的提名和聘任时，应当根据公司章程的规定来操作。公司章程是公司的基本准则，明确了公司各项事务的决策程序和要求，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的最高权力机构，负责审议和决定公司的重大事项；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于董事会的职权范围，所以该选项说法错误。综上，答案选D。34、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货从业人员

C.期货公司

D.直接负责的主管人员

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易中交易指令约定不明确时损失赔偿责任的承担主体。根据题干，当期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，且期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么在这种情况下，除客户予以追认外，对于该交易造成客户的损失，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司有责任规范交易流程、明确交易指令的下达方式，并证明交易的依据，如果不能履行这些责任，就需要对客户的损失负责。选项A，客户在此种情况下本身并无过错，不需要承担赔偿责任；选项B，期货从业人员是在期货公司的管理和安排下工作，责任主体并非期货从业人员；选项D，直接负责的主管人员虽然对公司运营有管理职责，但在这种情形下，赔偿责任主体是期货公司，而非直接负责的主管人员。所以本题正确答案是C。35、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定对各选项进行逐一分析。首先，依据《期货公司监督管理办法》，当期货公司股东的持股比例发生变化，增加或减少到一定程度时，需按照规定履行相应的审批程序。选项A：题干中仅表明王某受让股权，并未提及他将担任董事长一职，且这并非其不能受让股权的合理理由，所以该选项错误。选项B：王某受让股权后持股比例增加到5%以上时，应经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，而非报请中国证监会批准，所以该选项错误。选项C：自然人可以成为期货公司股东，只要满足相关规定和条件即可，不能以王某是自然人就判定其不满足股东条件，所以该选项错误。选项D：王某受让本公司总裁7%的股权，使得其持股比例增加到5%以上，按照规定应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（）．

A.每半年开展一次

B.每两年开展一次

C.每三个月开展一次

D.每一年开展一次

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中经营机构开展适当性自查频次要求的了解。选项A，按照相关规定，经营机构应每半年开展一次适当性自查，该选项符合规定要求。选项B，每两年开展一次与法规规定的自查频次不符，时间间隔过长，无法及时有效评估和改进适当性管理工作，所以该选项错误。选项C，每三个月开展一次的自查频次过高，在实际操作中可能会增加经营机构的管理成本和负担，且不符合法规所规定的频次，所以该选项错误。选项D，每一年开展一次的自查间隔时间较长，不利于及时发现和纠正适当性管理过程中可能出现的问题，不符合法规要求，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。37、期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.公司注册地中国证监会派出机构

D.公司所在地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司设立分支机构时申请材料的提交对象。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不负责接收期货公司设立分支机构的申请材料，所以选项A错误。选项B，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并非负责期货公司设立分支机构申请材料接收的主体，所以选项B错误。选项C，公司注册地中国证监会派出机构并非期货公司设立分支机构申请材料的接收方，所以选项C错误。选项D，根据相关规定，期货公司设立分支机构时，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料，因此选项D正确。综上，本题答案选D。38、（）依法对保证金安全实施监控。

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

【答案】：B

【解析】该题正确答案选B。以下是各选项分析：-选项A，中国证券监督管理委员会（证监会）主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其职责主要侧重于宏观层面的市场监管，并非专门对保证金安全实施监控。-选项B，期货保证金安全存管监控机构是经国务院同意、中国证监会决定设立的期货保证金安全存管机构，它的核心职能就是依法对保证金安全实施监控，以确保期货保证金的安全，保护投资者合法权益，所以该选项正确。-选项C，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要工作是为证券交易提供平台和服务，进行交易规则制定和交易行为监管等，不负责保证金安全监控工作。-选项D，证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，主要业务包括证券经纪、投资银行、资产管理等。证券公司虽会涉及客户资金管理等工作，但不是对保证金安全实施监控的法定主体。39、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（）。

A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货经纪合同效力的判断，关键在于明确签订合同双方主体是否具备从事期货交易的资格。分析选项A《期货交易管理条例》规定，国家机关和事业单位不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。A地社保局属于国家机关单位，不具备从事期货交易的主体资格。依据《民法典》规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，因此社保局与营业部签订的期货经纪合同无效，选项A表述正确。分析选项B题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格相关内容，且合同可撤销有法定情形，如重大误解、欺诈、胁迫等，这里并不符合可撤销的条件。同时合同效力判定与期货公司确认无关，所以选项B错误。分析选项C同理，本题合同不存在可撤销的情形，合同效力判定也与市政府确认无关，且社保局本身不具备从事期货交易主体资格导致合同无效，并非可撤销，所以选项C错误。分析选项D题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，不符合合同无效的相关依据，所以选项D错误。综上，正确答案是A。40、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。随后交易中，（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C.全部损失由客户承担

D.全部损失由期货公司承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中保仓协议下损失承担的相关规定。在期货交易中，当客户收到追加保证金通知却未能按规定补足保证金时，若期货公司与客户签订书面保仓协议，对于后续交易损失的承担有明确的规则。对于保留持仓期间造成的损失，这是在客户保证金不足但期货公司同意保留持仓的这段时间内发生的。因为客户没有按照规定补足保证金，存在一定过错，所以此期间造成的损失应由客户承担。而穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。期货公司在此过程中，因同意客户保仓而承担了额外的风险，但穿仓这种超出正常损失范围的情况主要是由于市场行情剧烈波动等超出客户控制能力之外的因素导致的，若让客户承担穿仓损失可能会导致客户难以承受，所以穿仓造成的损失由期货公司承担。综上所述，保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担，答案选A。41、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司相关措施的时间规定。依据规定，当被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求时，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施，所以本题正确答案是C选项。"42、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。43、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"44、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。45、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。46、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本题考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间。正确答案选D，即2013年8月2日。考生需准确记忆金融法规类文件的施行时间等关键知识点，以应对此类题目。A选项2010年8月2日、B选项2012年8月2日、C选项2010年10月1日均不符合该规定的实际施行时间。"47、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当经营机构已经履行告知义务，明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，从规定上来说，经营机构是可以向其销售相关产品或者提供相关服务的。这是一种在遵循必要告知程序后，尊重投资者自主意愿的处理方式。选项B“不可以”不符合实际规定；选项C“由经营机构决定”说法不准确，不是单纯由经营机构随意决定，而是在投资者坚持的情况下有销售或提供服务的许可；选项D“以上都不对”也不正确。所以本题正确答案是A。48、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前天数。根据相关规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。本题选项A的5日、选项B的10日以及选项C的20日均不符合该规定要求，所以正确答案是D。49、下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.中国银监会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查有权任免期货交易所负责人的机构。首先分析选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理以及为会员提供服务等，并不具备任免期货交易所负责人的权力，所以选项A错误。接着看选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，国务院期货监督管理机构有权任免期货交易所的负责人，该选项正确。再看选项C，中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所负责人的任免并无关联，所以选项C错误。最后看选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，不涉及期货交易所负责人的任免事宜，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。50、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否为建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是金融期货投资者适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验等情况，对客户进行分类管理，能够更好地为不同类型的投资者提供相匹配的服务，这是建立该制度的重要目的之一。所以选项A不符合题意。选项B保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是金融期货投资者适当性制度的核心目标之一。该制度通过对投资者的准入条件、风险承受能力等进行评估和管理，筛选出合适的投资者参与市场，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，从而降低市场风险，维护市场的平稳、规范和健康运行。所以选项B不符合题意。选项C建立金融期货投资者适当性制度的重点在于保护投资者合法权益以及维护市场的稳定与健康，并非单纯为了提高金融期货交易量。该制度的实施可能会对交易量产生一定影响，但这并不是其建立的目的。所以选项C符合题意。选项D保护投资者合法权益是金融市场各项制度建设的重要宗旨，金融期货投资者适当性制度也不例外。通过对投资者进行风险评估和教育，确保投资者充分了解投资产品的风险特征，避免投资者因自身风险承受能力与投资产品不匹配而遭受损失，从而保护投资者的合法权益。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）。

A.董事会决议要求李平对总经理负责

B.李平在期货公司兼任财务部门负责人

C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

D.李平在期货公司兼任合规部门负责人

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的相关监管规定，对各选项逐一进行分析。A选项首席风险官是期货公司的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，而不是对总经理负责。董事会决议要求李平对总经理负责，违反了中国证监会的监管规定，所以A选项符合题意。B选项为保证首席风险官能够独立、公正地履行职责，有效发挥其对公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的监督作用，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，也不得从事可能影响其独立履行职责的活动。李平兼任财务部门负责人，不符合监管规定，故B选项符合题意。C选项《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。而题干中关于任命首席风险官时独立董事反对的情况并无特殊规定，但通常在重要人员任命等事项上应充分考虑不同意见，以确保决策的科学性和合理性。本题中独立董事于某投反对票后仍依据章程规定通过任命决议，可能存在未充分审慎考虑相关因素的问题，违反了中国证监会审慎监管等相关规定精神，所以C选项符合题意。D选项根据规定，首席风险官可以在期货公司兼任合规部门负责人，因此李平兼任合规部门负责人并不违反监管规定，D选项不符合题意。综上，答案选ABC。2、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A.高于客户指令价格卖出

B.高于客户指令价格买入

C.低于客户指令价格卖出

D.低于客户指令价格买入

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易中不同操作与差价利益的关系来分析各选项是否符合题意。选项A当期货公司高于客户指令价格卖出时，意味着实际卖出价格比客户原本指令的价格要高，那么在这种情况下，就会产生高于客户指令价格部分的差价。若期货公司将这部分差价利益占为己有，在客户要求返还时，除期货公司与客户另有约定外，人民法院应予以支持，所以选项A正确。选项B当期货公司高于客户指令价格买入时，相比客户指令价格，期货公司多付出了资金，并不会产生差价利益供其占为己有，不符合题干中“将差价利益占为己有”的描述，所以选项B错误。选项C当期货公司低于客户指令价格卖出时，实际卖出价格低于客户指令价格，期货公司会损失差价，而不是获得差价利益并占为己有，不符合题意，所以选项C错误。选项D当期货公司低于客户指令价格买入时，实际买入价格低于客户指令价格，从而产生低于客户指令价格部分的差价，若期货公司将这部分差价利益占为己有，在客户要求返还时，人民法院应予以支持（期货公司与客户另有约定的除外），所以选项D正确。综上，本题答案选AD。3、刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定，包括（）

A.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；

B.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；

C.行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；

D.行为人具有获取未公开信息的职务便利；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第四款规定中行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”认定方面的理解。选项A行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系，这种关联关系很可能为行为人明示或暗示他人从事相关交易活动提供了渠道和可能性。例如，亲友关系可能会使行为人基于情感因素向对方传递相关信息，利益关联则可能促使行为人通过暗示他人交易来共同获取利益，交易终端关联更能直接体现出两者在交易行为上的某种联系。所以该选项能够作为认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”的一个方面。选项B他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由，这就意味着他人的交易行为存在异常。在正常情况下，交易应遵循一定的交易习惯和专业判断逻辑，如果其交易行为不符合这些常理，很有可能是受到了他人（行为人）的明示或暗示。比如，在没有合理依据的情况下，突然进行大量的某类交易，就可能是因为行为人向其传递了特定信息。因此，该选项可作为认定依据之一。选项C行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性，这表明他人的交易行为可能与行为人获取的未公开信息存在因果关系。若两者时间上高度契合，那么极有可能是行为人在获取未公开信息后明示或暗示他人进行了相关交易。所以该选项也是认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”的一个重要方面。选项D行为人具有获取未公开信息的职务便利，这是其有能力明示或暗示他人从事相关交易活动的前提条件。拥有职务便利，行为人就能够接触到一般人无法获取的重要信息，从而有机会利用这些信息来影响他人的交易决策。例如，金融机构内部人员利用其职务之便获取未公开的市场信息后，暗示亲友进行相关交易。所以该选项同样可用于认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”。综上，ABCD四个选项均应综合考虑用于认定行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，本题答案为ABCD。4、国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的（），实行资格管理制度。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.普通管理人员

【答案】：ABC

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构资格管理制度的适用对象。依据相关规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度。董事在公司或机构中承担着重要的决策和监督职责，其能力和素质会对机构的运营和发展产生重大影响；监事负责监督机构的各项活动，保障机构合规运作，对其进行资格管理有助于确保监督工作的有效性；高级管理人员负责机构的日常经营管理，他们的专业能力和管理水平直接关系到机构的经营状况和市场竞争力。而普通管理人员通常不直接涉及到机构的核心决策和关键监督职能，所以并不在国务院期货监督管理机构实行资格管理制度的范围内。因此，本题的正确答案是ABC。5、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（）。

A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位

C.王某不能同时兼任董事长.总经理

D.应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】以下是对本题各选项的详细分析：A选项：依据相关规定，期货公司董事长属于高级管理人员，任职需取得中国证监会核准的董事长任职资格。即使王某已是现任总经理，在担任董事长时，仍必须再取得该核准资格，此选项说法正确。B选项：按照期货公司高级管理人员任职条件，担任董事长职务应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，所以王某担任董事长需满足这一学历要求，该选项说法无误。C选项：为保证期货公司治理结构的有效性和制衡性，避免权力过度集中带来的风险，规定董事长和总经理不能由同一人兼任，因此该选项说法是正确的。D选项：虽然期货公司股东会有权通过决议拟任命董事长，但股东会决议通过后，并不意味着期货公司即可直接任命。还需要按照规定向中国证监会及其派出机构履行相应的任职资格核准程序，核准通过后才能正式任命，所以此选项说法错误。综上，正确答案是ABC。6、根据规定，期货公司的从业人员不得（）。

A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货公司从业人员的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A期货公司从业人员客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险，这是其应尽的职责和义务，有利于投资者充分了解投资风险，做出理性的投资决策，是符合规定的行为，所以选项A不符合题意。选项B以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易存在诸多风险。一方面，个人的专业能力、风险承受能力和信誉状况难以得到有效监管和保障；另一方面，这种行为容易引发利益冲突和道德风险，损害客户的利益。因此，期货公司从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，选项B符合题意。选项C进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易是严重违背职业道德和法律法规的行为。虚假宣传会误导客户，使其在不了解真实情况的前提下做出错误的投资决策，从而遭受经济损失。为了保护投资者的合法权益，维护期货市场的正常秩序，期货公司从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，选项C符合题意。选项D客户的期货保证金或者其他资产是客户的合法财产，受到法律的严格保护。挪用客户的期货保证金或者其他资产不仅侵犯了客户的财产权益，还会破坏期货市场的资金安全和稳定。所以，期货公司从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产，选项D符合题意。综上，本题答案选BCD。7、A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。

A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉

B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉

C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉

D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

【答案】：AC

【解析】本题可根据不同诉由（违约和侵权）下的管辖法院相关规定，对每个选项进行逐一分析：违约之诉的管辖法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》规定，因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。在本题中，甲与天乾期货公司签订了书面委托协议，存在合同关系。天乾期货公司是被告，其住所地为F市C区。中级人民法院管辖在本辖区有重大影响的第一审民事案件，期货纠纷案件通常由中级人民法院管辖。所以，若甲以违约为由提起诉讼，可以向被告住所地F市中级人民法院起诉。因此选项A正确，选项B错误。侵权之诉的管辖法院根据《中华人民共和国民事诉讼法》规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。侵权行为地包括侵权行为实施地、侵权结果发生地。本题中，被告天乾期货公司住所地为F市C区。所以若甲以侵权为由提起诉讼，可以向被告住所地F市中级人民法院起诉，故选项C正确。题干中并未表明A市B区为侵权行为地或侵权结果发生地，所以不能向A市中级人民法院起诉，选项D错误。综上，本题正确答案为AC。8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。

A.R1

B.R2

C.R3

D.R4

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级适配性的相关规定来进行分析。在投资者适当性管理体系中，通常规定风险承受能力等级为c3类的投资者具有一定的风险承受能力，他们可以购买或接受与其风险承受能力相匹配及低于该风险承受能力的产品或服务。选项A：R1风险等级相对较低，属于低风险产品或服务，c3类投资者是可以购买或接受的。选项B：R2风险等级也不高，相较于R1风险稍高，但仍在c3类投资者可承受的范围内，所以c3类投资者能够购买或接受。选项C：R3风险等级与c3类投资者的风险承受能力等级相匹配，c3类投资者自然可以购买或接受该风险等级的产品或服务。选项D：R4风险等级相对较高，超出了c3类投资者的风险承受能力范围，c3类投资者不能购买或接受该风险等级的产品或服务。综上，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务，答案选ABC。9、未经中国证监会批准，期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。

A.董事会秘书

B.董事长

C.总经理

D.非会员理事

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所相关人员的兼职限制规定。依据相关法规，未经中国证监会批准，期货交易所的特定人员不得在任何营利性组织中兼职。选项A，董事会秘书负责期货交易所的重要行政和信息事务，对交易所的正常运转起着关键作用，为保证其能专注履行职责，避免利益冲突，未经批准不得在营利性组织中兼职。选项B，董事长作为期货交易所的核心领导人物，承担着决策和管理的重要职责，其精力应集中于交易所的发展和监管工作，若在营利性组织兼职，可能会因利益纠葛影响交易所的公正和稳定运营，所以未经批准不能在营利性组织兼职。选项C，总经理负责期货交易所的日常运营管理，掌握着大量的内部信息和资源，在未经中国证监会批准的情况下，不允许在营利性组织中兼职，以防止出现不公平竞争和利益输送等问题。选项D，非会员理事不一定直接参与期货交易所的核心管理和运营事务，法规未明确规定其未经中国证监会批准不得在营利性组织中兼职。综上，未经中国证监会批准，期货交易所的董事会秘书、董事长、总经理不得在任何营利性组织中兼职，答案选ABC。10、中国证监会及其派出机构可以要求（），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A.期货公司

B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所.律师事务所

C.期货公司股东.实际控制人或者其他关联人

D.期货公司董事.监事.高级管理人员及其他工作人员

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构在资料报送方面可要求的主体范围。选项A：期货公司期货公司是直接从事期货业务经营的主体，其经营情况直接关系到期货市场的稳定与健康发展。中国证监会及其派出机构为了全面、准确地掌握期货公司的经营状况，有效实施监督管理，有权要求期货公司在指定期限内报送与经营相关的资料。所以选项A正确。选项B：为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所会计师事务所和律师事务所等中介服务机构，在为期货公司提供审计、法律等专业服务的过程中，会接触到期货公司大量的重要信息。这些信息对于监管机构了解期货公司的财务状况、合规情况等具有重要意义。因此，中国证监会及其派出机构可以要求这些中介服务机构报送相关资料，以辅助对期货公司经营情况的监管。所以选项B