期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习及参考答案详解一套

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习第一部分单选题(50题)1、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户开户实行监督管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构是对期货市场进行全面监督管理的法定机构，依法对期货市场客户开户等各项活动实行监督管理，该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展会员服务和行业宣传等，以促进期货市场的规范发展，但并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心主要负责期货保证金的监控等工作，保障期货保证金的安全，并非对期货市场客户开户实行监督管理的主体，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要负责组织和监督期货交易的进行，但不负责对期货市场客户开户进行监督管理，该选项错误。综上，依法对期货市场客户开户实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选A。2、下列选项中属于期货从业人员的是()。

A.期货公司的保洁员

B.银行从业人员

C.证券公司的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员概念的理解。选项A期货公司的保洁员，其工作主要是负责期货公司的卫生清洁等后勤保障工作，并不直接参与期货交易、投资咨询、风险管理等与期货业务核心相关的工作，因此不属于期货从业人员。选项B银行从业人员主要从事银行业务，如储蓄、信贷、结算等，其业务范畴与期货业务并无直接关联，所以银行从业人员不属于期货从业人员。选项C证券公司的管理人员和专业人员主要从事证券相关业务，例如证券经纪、承销、自营等，尽管证券市场和期货市场都属于金融市场，但二者业务存在明显差异，证券公司的相关人员并不属于期货从业人员。选项D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员，他们的工作与期货业务紧密相关，直接参与期货投资咨询服务，为客户提供期货市场分析、投资建议等专业服务，属于期货从业人员的范畴。综上，答案选D。3、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。

A.净资本

B.净资产

C.流动资产

D.流动负债

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司相关信息披露的计算表。选项A，净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司在净资本计算表的附注中，需要充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况。因为净资本能够反映期货公司的财务实力和风险承受能力，对这些或有负债的披露有助于监管部门和投资者全面了解公司的财务状况和潜在风险，所以该选项正确。选项B，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产也能反映企业的财务状况，但通常不是用于专门披露或有负债相关信息的计算表，故该选项错误。选项C，流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。其更侧重于反映企业资产的短期流动性，与或有负债的披露关联不大，因此该选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。它主要关注的是企业的短期债务情况，并非是披露或有负债相关信息的合适计算表，所以该选项错误。综上，答案选A。4、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"5、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。6、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关年限规定。依据相关规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是D选项。7、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所人员兼职的相关规定。在期货交易所中，不同岗位人员的兼职限制有所不同。依据相关规定，期货交易所的高级管理人员，如副总经理等，在未经中国证监会批准的情况下，不得在任何营利性组织中兼职。这是为了保证期货交易所高级管理人员能够专注于本职工作，避免利益冲突，维护期货市场的正常秩序和公平公正。选项A，财务主管并非期货交易所中受到严格限制兼职的关键岗位，其兼职规定与高级管理人员不同，所以财务主管不属于未经批准不得在营利性组织兼职的人员。选项B，独立董事通常是从外部聘请的，其主要职责是对公司决策进行独立判断和监督等，制度上对其在营利性组织兼职并没有像高级管理人员那样严格的限制，所以独立董事也不符合题意。选项D，总经理助理虽然也在期货交易所工作，但并不属于核心的高级管理岗位范畴，在兼职限制方面没有像副总经理那样严格，所以总经理助理也不是本题答案。综上所述，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是副总经理，本题正确答案是C。8、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。9、监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货市场统一开户系统运行风险管理责任主体的认知。解题关键在于明确各监管主体和机构在期货市场中的职能，从而判断哪个主体负责建立健全统一开户系统的应急处理机制以防范风险。分析题干题干强调要找出建立健全相应应急处理机制，防范和化解统一开户系统运行风险的主体。分析各选项A选项中国证监会：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则等宏观层面的工作，并非直接针对统一开户系统的运行风险防范建立应急处理机制，所以该选项错误。B选项期货交易所：期货交易所主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，重点在于交易环节的管理，而不是统一开户系统运行风险的应急处理，所以该选项错误。C选项监控中心：监控中心在期货市场客户开户管理等方面承担具体业务操作规则的制定等工作，它对统一开户系统的运行情况最为了解，所以由其建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险是合理且符合实际职责分工的，该选项正确。D选项中国期货业协会：中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，发挥行业服务、行业协调和行业代表等作用，不负责统一开户系统运行风险的应急处理相关工作，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是C。10、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会作为会员大会的常设机构，需对会员大会负责，这是会员制期货交易所组织架构和运行机制的基本要求，该选项说法正确。选项B按照相关规定，理事会设理事长1人、副理事长1-2人，此选项符合规定，说法正确。选项C为保证理事会对交易所事务的有效决策和监督，理事会会议至少每半年召开1次，该说法也是正确的。选项D实际上，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该项说法错误。综上，答案选D。11、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》

A.期货公司的短期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

D.期货公司的长期借款

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司具有快速资本补充机制下相关借款类型的理解。选项A期货公司的短期借款，通常具有借款期限短、稳定性较差等特点，它更多是为了满足期货公司短期的资金周转需求，难以成为期货公司稳定的资本补充来源，无法有效保障期货公司的快速资本补充机制，所以该选项不符合要求。选项B期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款，同样存在期限短的问题，不能为期货公司提供长期稳定的资本支持，不利于保障期货公司快速资本补充机制的有效运行，因此该选项也不正确。选项C期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，一方面具有长期借款的特性，能够为期货公司提供较为稳定和长期的资金支持；另一方面，次级债务性质使得其在公司破产清算等情况下的清偿顺序低于普通债务，增加了公司的风险承受能力和资本缓冲能力，符合保障期货公司具有快速资本补充机制的要求，所以该选项正确。选项D期货公司的长期借款，如果不具备次级债务性质，在公司面临风险时，其对公司资本补充的作用相对有限，无法充分体现出能有效保障快速资本补充机制的特点，故该选项不准确。综上，答案选C。12、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重时，对于其从业资格申请的限制规定。依据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，会被撤销其期货从业人员资格，并且在3年内拒绝受理其从业资格申请。选项A符合这一规定。选项B，6个月至12个月的时间不符合相关规定的限制时长。选项C，“3年内或永久性”表述不准确，规定明确是3年，并非“或永久性”。选项D，“永久性”与实际规定不符，不是永久性拒绝受理，而是3年。综上，本题正确答案是A。13、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。14、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.交易会员

C.客户

D.投资者

【答案】：A

【解析】本题主要考查取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司在办理金融期货结算业务时的委托限制。选项A：非结算会员是指只能从事与结算和交割手续相关的业务，本身不具备直接与期货交易所进行结算的资格。取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司只能为其受托客户办理结算、交割业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，所以A选项正确。选项B：交易会员是指可以在期货交易所进行交易的会员，取得交易结算会员资格的期货公司可以接受交易会员中符合条件的客户的委托办理相关业务，并非不能接受交易会员相关委托，B选项错误。选项C：客户是期货公司业务的服务对象之一，取得交易结算会员资格的期货公司可以接受客户的委托办理金融期货结算业务，C选项错误。选项D：投资者与期货公司存在委托代理关系，期货公司可以接受投资者的委托开展相关期货业务，包括办理金融期货结算业务，D选项错误。综上，答案选A。15、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。16、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。17、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A.6个月

B.3个月

C.12个月

D.24个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对风险监管指标持续符合监管要求的时间规定。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求。所以本题正确答案是A选项。18、期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：A"

【解析】该题正确答案是A。依据相关金融监管规定，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司从事金融期货结算业务这样重要的金融业务活动，必须经过中国证监会的批准。而期货交易所主要负责组织并监督交易、结算和交割等业务；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理等职责；中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，它们均不具备批准期货公司从事金融期货结算业务的权限。"19、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所召开会员大会时通知会员的时间规定。根据相关规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。所以题目中正确答案为选项C。20、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。对于期货公司独立董事的兼任情况，有明确的法规规定其兼任数量的限制，目的在于保证独立董事能够有足够的精力和时间，对所任职公司履行监督、决策等职责，确保独立董事能切实发挥作用，维护公司和股东的利益。根据规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以本题正确答案为C。21、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案属于其监管职责范围内的工作，因此中国证监会是全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是对会员进行自律管理等，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责期货行业的自律管理等工作，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项D：国务院是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，主要负责国家行政事务的管理和决策等宏观层面的工作，一般不会直接负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案，该选项错误。综上，本题正确答案选A。22、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

B.报告期货交易所

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定，来分析每个选项的正确性。选项A当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，及时向所在期货经营机构报告并注意防范投资者的信用风险，这是符合行业规范和实际工作要求的。所在期货经营机构能够根据该信息及时采取相应措施，加强对投资者的管理和风险防控，所以选项A正确。选项B期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，期货从业人员发现投资者不诚信行为，并非直接向期货交易所报告，选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作等，对于投资者不诚信行为，期货从业人员通常不直接向其报告，而是先向所在期货经营机构报告，选项C错误。选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理等，但期货从业人员发现投资者不诚信行为时，不是首先向协会报告，选项D错误。综上，本题正确答案是A。23、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可接受哪些主体委托进行期货交易，需依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：证券市场禁止进入者是被限制参与证券及相关交易活动的群体，他们进入市场会带来较大风险且违反相关管理规则。期货市场也有相应的规范和秩序要求，为了维护期货市场的稳定和健康发展，期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项B：某事业单位的工作人员属于普通的个人主体，在符合期货交易相关规定和条件的情况下，其可以参与期货交易，期货公司能够接受其委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C：中国期货业协会的工作人员承担着行业自律管理等重要职责。为了保证其能够公正、客观地履行职责，避免利益冲突和内幕交易等问题，通常他们不能参与期货交易，期货公司也不能接受他们的委托，所以该选项错误。选项D：国家机关主要履行公共管理和服务职能，其资金来源和使用有严格的规定和用途，不能随意参与期货这种具有高风险性的交易活动。期货公司不能接受国家机关的委托为其进行期货交易，因此该选项错误。综上，本题正确答案选B。24、如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货营业部变更营业场所的审批主体相关知识。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但对于期货营业部变更营业场所这类具体事项，不是直接的批准主体，故A项不符合。选项B，中国保监会即原中国保险监督管理委员会，主要负责对保险业实施监督管理，与期货营业部变更营业场所的审批事宜无关，所以B项不正确。选项C，根据相关规定，若期货营业部变更营业场所，拟迁入营业场所应符合规定条件，并且需经营业部所在地中国证监会派出机构批准，C项正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，并不负责期货营业部变更营业场所的审批工作，所以D项错误。综上，本题答案选C。25、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明所需期货交易结算单的时间范围。根据相关规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。本题中选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是C。26、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职这一行为可采取的惩罚措施。分析选项A根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对于申请人提供虚假材料申请行政许可的，中国证监会及其派出机构有权不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可的行为，所以选项A正确。分析选项B题干中未提及该行为适用“予以警告，并处3万元以下罚款”的相关情形，且相关规定里对于单纯提供虚假学历申请职位一般不是此处罚措施，故选项B错误。分析选项C中国证监会及其派出机构主要针对申请人的申请情况进行处理，“要求期货公司解聘该人员”并不是对于王某申请行为直接对应的惩罚措施，故选项C错误。分析选项D虽然存在对于相关违规情节严重可暂停或者撤销任职资格的规定，但题干中仅表明王某伪造学历被发现，并没有提及情节严重这一情况，所以该选项不符合题意，故选项D错误。综上，正确答案是A。27、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货监控中心的相关职责。选项A：中国期货监控中心的职责之一是为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。期货交易所是进行期货交易的场所，客户在不同的期货交易所进行交易需要有对应的交易编码，中国期货监控中心通过建立这种对应关系，能够对客户的交易信息进行有效的管理和监控，所以选项A正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，如保证金管理、盈亏结算等，与中国期货监控中心建立统一开户编码和交易编码对应关系的职责并无直接关联，所以选项B错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等工作，不涉及客户开户编码与交易编码对应关系的建立，所以选项C错误。选项D：期货公司是客户进行期货交易的中介机构，虽然会为客户办理开户等业务，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以选项D错误。综上所述，本题正确答案是A。28、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查外资持有股权的期货公司办理相关手续的申请对象。根据法律、行政法规规定，外资持有股权的期货公司，应当向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。选项A，国务院商务主管部门负责对外贸易、外商投资等相关商务领域的管理工作，外资持有股权的期货公司涉及外资相关事宜，向国务院商务主管部门申请办理手续符合规定，该选项正确。选项B，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序等，并非外资持有股权的期货公司办理相关手续需申请的部门，该选项错误。选项C，证券业协会是证券业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理等，不是外资持有股权的期货公司办理相关手续的申请对象，该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货行业进行自律管理等，并非外资持有股权的期货公司办理相关手续需申请的部门，该选项错误。综上，答案选A。29、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任

B.要求期货交易所承担违约责任

C.要求期货公司承担违约责任

D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】：C

【解析】本题可依据甲乙与期货公司的关系以及相关责任规定，对每个选项进行分析，从而得出正确答案。选项A侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果。在本题中，甲与期货公司之间存在合同关系，期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，这属于违反合同约定的行为，而非侵权行为，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，A选项错误。选项B甲是与期货公司建立的交易关系，期货公司未履行代甲申请交割义务，违约方是期货公司，而不是期货交易所，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，B选项错误。选项C甲与期货公司之间存在期货交易服务合同，期货公司有义务按照甲的申请代其进行交割。但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，导致甲未能按计划交割并造成一定损失，期货公司的行为构成违约，甲可以要求期货公司承担违约责任，C选项正确。选项D期货交易所与甲和期货公司之间的合同关系并无担保责任的约定，期货交易所没有义务对期货公司承担担保责任，所以甲不能要求期货交易所对期货公司承担担保责任，D选项错误。综上，答案选C。30、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。31、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定来分析每个选项。选项A：申诉根据《期货从业人员管理办法》相关规定，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。申诉是其维护自身合法权益、对纪律惩戒表达异议和诉求的合理途径，故该选项正确。选项B：抗辩抗辩通常更多地应用于法律诉讼等场景中，是针对对方的主张进行反驳的行为。在期货从业人员受到纪律惩戒的情境下，“抗辩”并非《期货从业人员管理办法》所赋予的特定权利，所以该选项错误。选项C：申请行政复议行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。而期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体作出的具体行政行为，所以通常不适用申请行政复议这一途径，该选项错误。选项D：上诉上诉是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。纪律惩戒不属于法院的判决、裁定等司法范畴，因此期货从业人员受到纪律惩戒后不涉及上诉的权利，该选项错误。综上，答案选A。32、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据规定，当持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A错误，不是向实际控制人住所地的期货交易所报告。因为期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接收此类报告的正确主体，且报告地应为期货公司住所地而非实际控制人住所地。选项B错误，不应是向实际控制人住所地的中国证监会派出机构报告，报告地应是期货公司住所地。选项C错误，期货公司不是向期货公司住所地的期货交易所报告，期货交易所的职能重点在于交易管理等，不负责接收此类股东或实际控制人相关情况的报告。选项D正确，符合相关规定中期货公司报告对象和报告地的要求。所以本题答案选D。33、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】这道题主要考查期货经营机构保存与履行投资者适当性管理职责有关信息和资料的期限规定。根据相关规定，期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，像匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年，所以答案选D。"34、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是()。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的证券公司可采取的措施。选项A，责令限期整改是监管部门常用的措施之一。当证券公司违反相关业务规则时，监管机构有权要求其在规定的期限内进行整改，以达到合规要求，所以该措施是可以采取的。选项B，监管谈话也是监管机构对违规机构进行监督和管理的方式。通过与证券公司相关负责人进行谈话，了解违规情况，传达监管要求，督促其采取措施改进，因此该措施是可行的。选项C，拘留主要负责人属于限制人身自由的刑事强制措施或行政处罚措施，一般由司法机关或公安机关依法执行，中国证监会及其派出机构作为证券期货市场的监管部门，并不具备执行拘留的权力，所以该措施是不可以采取的。选项D，出具警示函是监管机构对违规行为的一种书面警示，提醒证券公司及其相关人员注意违规问题，及时纠正，避免再次发生类似情况，所以该措施也是监管机构可以采取的。综上，答案选C。35、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后的报告时限规定。依据相关法规，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。因此本题正确答案选B。"36、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准相关情况进行处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以该题答案选A。"37、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅

B.随时保持安全出口顺畅

C.具备消防设施和灭火器材

D.场所使用权波动性较大

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货营业部应当具备的营业条件。选项A，随时保持应急通道顺畅，这是保障在紧急情况下人员能够迅速疏散的重要条件，对于期货营业部这样人员相对集中的场所而言，是十分必要的营业安全条件，所以该选项描述正确。选项B，随时保持安全出口顺畅，安全出口是人员疏散的关键通道，确保其畅通无阻能够有效避免在突发事件发生时出现拥挤、踩踏等危险情况，保障人员的生命安全，因此该选项描述也是正确的。选项C，具备消防设施和灭火器材，当发生火灾等紧急情况时，消防设施和灭火器材能够及时进行灭火和控制火势，减少损失，是期货营业部必不可少的安全保障措施，该选项描述正确。选项D，场所使用权波动性较大不利于期货营业部的稳定运营。一个稳定的营业场所是开展业务的基础，如果场所使用权频繁变动，会给客户带来不信任感，同时也会影响营业部的正常业务开展，所以该选项描述错误。综上，答案选D。38、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.国家外汇管理部门

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题主要考查境外机构设立外商投资期货公司后申请相关事宜对应的管理部门。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。境外机构设立外商投资期货公司，向中国证监会提出申请是符合监管流程和职责划分的，所以该选项正确。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并不负责受理境外机构设立外商投资期货公司的申请，因此该选项错误。选项C，国家外汇管理部门主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等方面的管理工作，与境外机构设立外商投资期货公司的申请受理无关，所以该选项错误。选项D，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策等，并不涉及期货公司设立申请的管理，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。39、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】：D

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理。独立核算、分别管理能够确保保障基金的资金流向清晰，便于对其进行监督和管理，保障基金的安全和有效使用，所以该选项说法正确。选项B保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。设立专用账户并专户存储可以将保障基金与其他资金严格区分开来，避免资金的混淆和挪用，保证保障基金的专款专用，所以该选项说法正确。选项C期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资。国债具有风险较低、收益相对稳定的特点，将保障基金用于国债投资既能在一定程度上实现资金的保值增值，又能保障资金的安全性，符合保障基金的管理原则，所以该选项说法正确。选项D中国证监会负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报，而不是中国证监会和财政部共同负责。所以该选项说法错误。综上，答案选D。40、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。41、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"42、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查的是中国证监会对金融期货结算业务资格申请作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。所以该题答案选B。43、对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格批准机构的了解。选项A：国务院银行业监督管理机构国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务属于其业务活动的范畴，由国务院银行业监督管理机构进行资格批准符合其职责定位，故该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，侧重于期货交易、期货公司等期货市场主体和活动的监管，并非负责银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职能，不具备批准银行业金融机构相关业务资格的行政权力，因此该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但其主要职责并非针对银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格的批准，所以该选项错误。综上，答案选A。44、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时的监管主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定这种涉及期货市场监管方面的问题，中国证监会有权进行监管和处理，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理等作用，并不具备对违反相关法规的期货交易所、期货公司进行直接监管和处理的权力，故该选项错误。选项C，财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观财政方面的管理工作，并不直接对期货市场中主体违反相关法规的情况进行监管，因此该选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，其本身不具有对期货交易所、期货公司违规行为进行监管的职责，所以该选项错误。综上，答案选A。45、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易中强行平仓相关损失承担规定的理解。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓等自身违规行为被强行平仓造成的损失，应由违规方即甲期货公司自行承担，而非由期货交易所承担，所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这种情况下，由此造成的损失应由该客户自行承担，而不是由期货交易所自行承担，所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，对于因此造成的扩大损失，按照规定是由丙期货公司自行承担的，所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额，对丁因超量平仓引起的损失，应由实施超量平仓的戊期货公司承担，而不是由丁客户自行承担，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。46、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（）。

A.是否承担责任由中国期货业协会决定

B.如损失小，可不承担责任

C.应当承担相应责任

D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、后续职业培训、制定行业规范等自律管理工作，并不决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。选项B：无论损失大小，只要期货从业人员存在执业过错并给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任，而不是根据损失大小来决定是否承担责任，所以该选项错误。选项C：期货从业人员在执业过程中应遵守法律法规和行业规范，若因自身过错给期货经营机构造成损失，根据责任与过错相匹配的原则，应当承担相应责任，该选项正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接决定期货从业人员是否因执业过错给期货经营机构造成损失而承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。47、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关职责代履行的报告时限规定。按照相关规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以本题正确答案是A选项。"48、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】本题可根据净资本的调整规则来计算调整后的期末净资本。已知该期货公司期末净资本为\(6000\)万元，公司使用部分闲置自有资金申购新股，期末有\(2000\)万元处于申购新股冻结状态，且未对这部分资金进行风险调整，申购新股资金的风险调整比例为\(10\%\)。因为在计算净资本时，对于处于申购新股冻结状态的资金需要按照规定的风险调整比例进行扣除，所以需要从原净资本中扣除这部分资金应调整的风险值。这部分资金应调整的风险值为申购新股冻结资金乘以风险调整比例，即\(2000\times10\%=200\)（万元）。那么调整后的期末净资本为原净资本减去应调整的风险值，即\(6000-200=5800\)（万元）。综上，答案选C。50、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.14400万元

B.14800万元

C.15400万元

D.15200万元

【答案】：D

【解析】首先明确净资本调整的相关规则，在本题中，对于期货公司，“预计负债”应从净资本中扣除，而长期次级债负债可按照一定规则增加净资本。本题未提及扣除和增加的特殊情况，通常预计负债需从净资本中扣除，长期次级债负债全额计入净资本。已知该期货公司原净资本为15000万元，“预计负债”为200万元，这部分要从净资本中扣除；长期次级债负债为400万元，应加入净资本。则调整后的净资本=原净资本-预计负债+长期次级债负债，即15000-200+400=15200万元，所以答案选D。第二部分多选题(20题)1、期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构.内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事.监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构责令期货公司改正并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函的情形。选项A法人治理结构和内部控制对于期货公司的规范运营至关重要。如果期货公司的法人治理结构和内部控制存在重大隐患，可能会导致公司运营出现混乱，增加经营风险，损害投资者利益。因此，当出现这种情形时，中国证监会及其派出机构可以责令其改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话、出具警示函，以促使公司完善治理结构和内部控制，防范风险。所以选项A正确。选项B期货公司高级管理人员职责分工的调整情况会影响公司的运营管理和决策程序。及时向监管部门报告这些信息，有助于监管部门全面了解公司的组织架构和管理动态，确保公司运营符合相关规定和要求。若期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况，监管部门难以掌握公司的实际管理情况，不利于监管工作的有效开展。所以中国证监会及其派出机构可责令其改正，并对相关责任人员采取监管措施，选项B正确。选项C相关人员代为履行职责可能会对期货公司的业务执行和风险控制产生影响。监管部门需要及时了解这一情况，以评估代为履行职责人员的资质和能力是否符合要求，以及是否会对公司的正常运营造成潜在风险。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况，会使监管部门无法及时进行监督和管理。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函，选项C正确。选项D董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易可能存在利益冲突的问题，容易引发内幕交易、操纵市场等违规行为，损害公司和其他投资者的利益。期货公司按规定报告这一情况，有助于监管部门对潜在的利益冲突进行监督和防范。若未按规定报告，监管部门无法有效监管相关交易行为，可能导致市场秩序受到破坏。所以中国证监会及其派出机构会责令改正，并对相关责任人员采取相应监管措施，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案选ABCD。2、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.具有高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.有履行职责所必需的时间和精力

【答案】：ABC

【解析】本题考查期货从业人员资格申请应具备的条件。根据相关规定，申请期货从业人员资格，需满足一定条件。选项A，具有高中以上文化程度是申请期货从业人员资格的基本条件之一，较高的文化程度有助于从业人员更好地理解和掌握期货业务相关的知识和技能，所以该项正确。选项B，年满18周岁是具备相应行为能力和责任能力的年龄界限，达到这个年龄标准，能够在法律意义上独立承担从事期货业务活动所带来的责任和义务，故该项正确。选项C，具有完全民事行为能力是从事各类经济活动包括期货业务的重要前提，只有具备完全民事行为能力，才能独立地进行民事法律行为，有效地参与期货市场交易等活动，因此该项正确。选项D，有履行职责所必需的时间和精力并不属于申请期货从业人员资格的法定条件，所以该项错误。综上，答案选ABC。3、根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对()

A.其他期货经营机构

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对期货市场的各类主体进行监管，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A，其他期货经营机构在期货市场中开展相关业务，需要受到国务院期货监督管理机构的监管，确保其经营活动符合法律法规要求；选项B，期货保证金安全存管监控机构承担着保障期货保证金安全的重要职责，国务院期货监督管理机构对其进行监管，能保证保证金的安全存管和规范运作；选项C，期货公司是期货市场的重要参与者，为投资者提供期货交易服务等业务，国务院期货监督管理机构对其进行严格监管，防止出现违法违规行为；选项D，期货交易所作为期货交易的场所和组织者，对期货交易的规则制定、交易运行等方面起着关键作用，国务院期货监督管理机构对其进行监管，有利于保障期货交易的公平、公正、公开。综上所述，ABCD四个选项所涉及的主体均需接受国务院期货监督管理机构的监管。"4、期货交易所向会员收取的保证金分为（）。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

【答案】：BC

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取保证金的分类。选项A分析风险准备金是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金，它并非是会员向交易所缴纳的保证金类别，所以选项A错误。选项B分析结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金，属于期货交易所向会员收取保证金的一种，所以选项B正确。选项C分析交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金，同样属于期货交易所向会员收取保证金的范畴，所以选项C正确。选项D分析在期货交易中，并没有“结算保证金”这一常见的保证金类别，所以选项D错误。综上，本题答案选BC。5、下列有关会员制期货交易所会员应当履行义务的说法中，正确的有（）。

A.遵守期货交易所的章程和交易规则

B.按规定缴纳各种费用

C.执行会员大会、理事会的决议

D.按规定转让会员资格

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员制期货交易所会员应履行的义务相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：遵守期货交易所的章程和交易规则期货交易所的章程和交易规则是保障期货交易正常、有序进行的基本准则和规范。会员作为期货交易所的参与者，有责任和义务遵守这些规定，以维护市场的公平、公正和高效运行。所以，会员应当遵守期货交易所的章程和交易规则，该选项正确。选项B：按规定缴纳各种费用在期货交易中，会员需要使用期货交易所提供的交易设施、信息服务等资源，按规定缴纳各种费用是其享受这些服务的合理代价，也是维持期货交易所正常运营的必要资金来源。因此，会员应按规定缴纳各种费用，该选项正确。选项C：执行会员大会、理事会的决议会员大会是会员制期货交易所的权力机构，理事会是其执行机构，它们所作出的决议代表了整个期货交易所会员的集体意志和利益。会员作为交易所的一员，有义务执行会员大会、理事会的决议，以确保交易所的各项决策能够得到有效落实和执行。所以，该选项正确。选项D：按规定转让会员资格转让会员资格是会员的一项权利而非义务。会员在符合相关规定的情况下，可以根据自身的意愿和实际情况选择是否转让会员资格，而不是必须按规定进行转让。因此，该选项错误。综上，正确答案选ABC。6、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所总经理的职权相关知识。选项A期货交易所合并、分立、解散和清算等重大事项的方案拟订工作属于期货交易所总经理的职权范围。总经理需要从交易所的运营、发展等多方面进行综合考量，拟订出合理可行的相关方案，因此选项A正确。选项B期货交易所变更名称、住所或者营业场所等事项会对交易所的运营和市场形象等产生影响，总经理有责任结合实际情况，拟订相应的变更方案，以保障交易所运营的顺利过渡，所以选项B正确。选项C决定期货交易所机构设置方案，以及聘任和解聘工作人员是总经理在人力资源管理和机构规划方面的重要职权。合理的机构设置和人员配置有助于提高交易所的运营效率和管理水平，故选项C正确。选项D员工的工资和奖惩制度关系到员工的切身利益和工作积极性，作为期货交易所的高级管理人员，总经理有权根据员工的工作表现、市场行情等因素，决定期货交易所员工的工资和奖惩，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所总经理的职权，本题答案选ABCD。7、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是（）。

A.期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金

B.期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金

C.期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资

D.期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据相关法律法规，分析期货公司在被依法撤销期货经纪业务资格后，其与小王签订的期货经纪合同的效力以及交易结果的承担问题，进而判断各选项说法是否正确。合同效力分析依据相关规定，期货公司被依法撤销期货经纪业务资格后，其与客户签订的期货经纪合同应认定为无效合同。本题中该期货公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，所以小王与该公司签订的期货经纪合同是无效的。各选项分析A选项：该选项称期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金。然而，如前文所述合同应认定为无效，所以此说法错误。B选项：此选项也认为期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司返还佣金。同样，由于合同无效，该说法不符合规定，是错误的。C选项：该选项表示期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资。但合同本身是无效的，该说法也不正确。D选项：此选项还是判定期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，公司返还小王佣金。因合同无效，该说法同样错误。综上，ABCD四个选项的说法均错误。8、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.书面警告

B.责令改正

C.监管谈话

D.出具警示函

【答案】：BCD

【解析】本题可根据对期货公司董事未按规定履行职责时中国证监会及其派出机构的监管措施相关知识来逐一分析选项。选项A：书面警告在中国证监会及其派出机构对期货公司董事未按规定履行职责的管理措施相关规定中，并没有“书面警告”这一措施，所以选项A不符合规定，予以排除。选项B：责令改正当期货公司的董事未按规定履行职责时，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，使其按照规定正确履行职责，以保障期货市场的正常运行和规范管理，所以选项B正确。选项C：监管谈话监管谈话是中国证监会及其派出机构常用的一种监管手段。通过与未按规定履行职责的期货公司董事进行监管谈话，可以直接了解情况，指出问题，督促其重视并改进自身履职行为，因此选项C正确。选项D：出具警示函出具警示函也是监管机构对违规行为采取的常见措施之一。当期货公司董事未按规定履行职责时，中国证监会及其派出机构出具警示函，对其进行警示和提醒，促使其及时纠正不当行为，所以选项D正确。综上，答案选BCD。9、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任由期货公司承担（）

A.期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为

B.期货公司从业人员以个人名义从事的期货交易行为

C.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法规定的表见代理条件

D.期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事的期货交易行为

【答案】：ACD

【解析】本题可根据相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为，这属于职务行为。因为从业人员是代表期货公司开展业务，其行为是在公司的授权和经营范围内进行的，所以由此产生的民事责任应由期货公司承担。该选项正确。B选项：期货公司从业人员以个人名义从事期货交易行为。这种情况下，从业人员并非以公司名义开展业务，其行为不代表期货公司，而是个人的自主行为，因此产生的民事责任应由其个人承担，而非期货公司。该选项错误。C选项：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，且具备合同法规定的表见代理条件。表见代理是指虽然行为人事实上无代理权，但相对人有理由认为行为人有代理权而与其进行法律行为，其行为的法律后果由被代理人承担。在这种情况下，相对人有理由相信该非期货公司人员代表期货公司，所以产生的民事责任应由期货公司承担。该选项正确。D选项：期货公司授权非本公司人员以本公司名义从事期货交易行为。既然期货公司进行了授权，那么该非本公司人员的行为就相当于代表期货公司，其在授权范围内进行的