期货从业资格之《期货法律法规》考试押题密卷含答案详解（能力提升）

期货从业资格之《期货法律法规》考试押题密卷第一部分单选题(50题)1、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"2、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】该题正确答案为D选项。在期货公司相关规定中，当期货公司主要股东为法人或者非法人组织时，为了保证其具备一定的经济实力和抗风险能力，要求其实收资本和净资产均不低于人民币1亿元。A选项1000万、B选项2000万以及C选项3000万的金额相对较少，无法满足期货公司主要股东应有的资金实力要求，不能有效保障期货公司的稳定运营和相关业务的开展。所以本题选D。"3、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。选项A，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构，符合规定，该选项正确。选项B，工商行政管理机构主要负责市场监督管理、企业登记注册等工作，并不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，该选项错误。选项C，任职资格核准是基于期货公司营业部所在地，而非营业部负责人所在地，该选项错误。选项D，期货公司住所地的中国证监会派出机构不负责期货公司营业部负责人任职资格的核准，核准主体是营业部所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。综上，正确答案是A。4、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关管理规定中股东和董事对首席风险官的指令下达规范。在期货公司的管理架构中，董事会处于决策和管理的重要层级，对公司整体运营和风险管理等方面负有重要职责。首席风险官需要独立履行职责，对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。期货公司股东、董事不得越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作，这是为了保证首席风险官能够独立、客观地履行职责，避免股东和董事的不当干预影响首席风险官的工作效果和独立性。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；董事长是董事会的负责人，但单独的董事长也不能成为股东、董事越过的层级；董事会常设的风险管理委员会是在董事会领导下负责风险管理相关事宜的专门委员会，并非股东和董事下达指令的关键层级。所以，答案选C。5、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时，其实收资本和净资产的金额要求。根据相关规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。所以本题正确答案选B。6、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。7、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D"

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。"8、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。9、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。

A.中国证监会规定的保证金标准

B.中国期货业协会规定的保证金标准

C.期货交易所规定的保证金标准

D.结算协议规定的保证金标准

【答案】：D

【解析】本题考查全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的依据。在期货交易中，全面结算会员期货公司与非结算会员之间存在着特定的业务关系和资金往来。根据相关规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议规定的保证金标准向非结算会员收取保证金。选项A，中国证监会是证券期货市场的监管机构，其规定主要侧重于宏观的监管政策和规则，并非专门针对全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的具体标准，所以A项不符合。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其职能主要是推动行业自律管理、开展行业服务等，不直接规定此方面的保证金标准，故B项错误。选项C，期货交易所规定的保证金标准通常是针对会员与交易所之间的交易，并非全面结算会员期货公司向非结算会员收取保证金的标准，因此C项也不正确。综上，本题正确答案是D。10、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

B.期货交易所承担主要赔偿责任

C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

D.期货交易所不承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关期货交易法规对各选项进行分析。分析A选项在期货交易中，若期货交易所允许期货公司开仓透支交易，依据相关规定，期货交易所应承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的百分之六十，A选项符合规定，所以该选项正确。分析B选项该选项只提及期货交易所承担主要赔偿责任，但没有明确赔偿额的上限，在实际法律法规中有明确赔偿额不超过损失的百分之六十的规定，此选项表述不完整，所以该选项错误。分析C选项规定中赔偿额不超过损失的百分之六十，而该选项说赔偿额不超过损失的百分之八十，与法规不符，所以该选项错误。分析D选项期货交易所允许期货公司开仓透支交易，其行为存在过错，按照规定需要承担相应赔偿责任，并非不承担责任，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司股东会召开会议的时间要求。对于期货公司股东会的会议召开频率，相关法规有着明确规定。选项A，每1个月召开一次股东会会议，频率过高，对于期货公司来说，在实际运营中，无需如此频繁地召开股东会，会增加公司的运营成本和管理负担，所以该项不符合规定。选项B，每3个月召开一次股东会会议，同样过于频繁，从期货公司的经营管理实际来看，这样的频次不利于公司集中精力开展业务，因此该项也不正确。选项C，每半年召开一次股东会会议，虽然较每1个月和每3个月的频率有所降低，但依据相关规定，这并非期货公司股东会召开的标准时间间隔，所以该项也可排除。选项D，每1年召开一次股东会会议，这是符合相关规定的。这一规定既保证了股东能够定期对公司的重大事项进行审议和决策，又不会因会议过于频繁而影响公司的正常运营，所以该项正确。综上，答案是D。12、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。13、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。

A.电话

B.书面

C.短信

D.微信

【答案】：B

【解析】本题考查普通投资者申请成为专业投资者的申请形式。在金融投资领域，为了保障交易的规范性、严肃性以及可追溯性，对于投资者身份转换等重要事项通常会要求采取较为正式和规范的方式进行。选项A，电话沟通虽然便捷，但缺乏书面记录，难以留存准确、完整的申请信息和相关承诺，也不利于明确双方的责任和义务，所以不能作为申请成为专业投资者的有效形式，A选项错误。选项B，书面形式具有明确性、稳定性和可存档性等特点。普通投资者以书面形式向经营机构提出申请，能够清晰地表达自身意愿，确认自主承担可能产生的风险和后果，同时提供相关证明材料，便于经营机构进行审核和存档，符合此类申请的规范要求，B选项正确。选项C，短信内容受字数限制且容易丢失，其证明效力较弱，无法全面、准确地呈现申请所需的各项信息，不能有效保障申请流程的严谨性，所以不能作为申请的方式，C选项错误。选项D，微信交流同样存在记录易丢失、信息不规范等问题，且微信聊天记录可能存在被篡改的风险，不适合作为正式的申请途径，D选项错误。综上，答案是B。14、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司与客户对交易结算结果通知方式未作约定或约定不明确时的责任承担问题。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确时，依据相关规定，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%，所以本题应选A选项。B选项中承担50%的赔偿责任不符合相关规定；C选项需承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的30%也是错误的；D选项不承担赔偿责任更是与实际情况不符。16、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。17、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司修改与申请交易编码相关客户资料时应向哪个机构提交修改申请。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不直接处理与交易编码相关客户资料的修改申请，所以A选项错误。选项B，监控中心承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要履行监管职能，一般不直接处理这类具体的客户资料修改申请工作，所以C选项错误。选项D，中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管，也不负责接收与交易编码相关客户资料的修改申请，所以D选项错误。综上，答案是B。18、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。19、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金规定所针对的机构类型。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和准则、对期货从业人员进行资格管理和培训等，并不直接从事期货交易业务，不存在挪用客户期货保证金的情况，所以A选项错误。选项B：期货投资咨询机构主要为客户提供期货投资咨询服务，如行情分析、投资建议等，一般不涉及直接管理客户的期货保证金，因此该规定并非主要针对期货投资咨询机构的从业人员，B选项错误。选项C：期货公司是客户进行期货交易的平台，客户会将期货保证金存入期货公司。期货公司的从业人员在业务操作过程中有机会接触到客户的期货保证金，存在挪用的可能性，所以《期货从业人员管理办法》中禁止挪用客户期货保证金的规定主要是针对期货公司的从业人员，C选项正确。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构主要是为期货公司介绍客户，协助办理开户手续等，通常不直接管理客户的期货保证金，此规定并非主要针对这类机构的从业人员，D选项错误。综上，答案选C。20、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货公司高级管理人员相关规定逐一进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司的董事长、首席风险官之间不得存在近亲属关系。这是为了保证公司治理结构的独立性和公正性，避免因亲属关系可能带来的利益输送或决策不公正等问题。所以选项A表述错误。选项B建立岗位责任制度，实现不相容岗位分离是期货公司规范管理的重要举措。不相容岗位分离可以有效防止因一人兼任多个相互制约的岗位而导致的内部控制失效，降低公司运营风险，提高管理效率和决策的科学性。所以期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离，该选项表述正确。选项C期货公司解聘高级管理人员职务时，需要向中国证监会派出机构报告。这是因为高级管理人员对期货公司的运营和发展起着关键作用，其任免情况关乎公司的稳定和合规经营，监管部门有必要及时掌握相关信息以进行有效监管。所以选项C表述错误。选项D期货公司可以设立独立董事。独立董事能够对公司的重大决策提供独立、客观的意见，增强公司决策的公正性和透明度，保护中小股东和客户的利益。所以选项D表述错误。综上，正确答案是B。21、期货公司会员应当根据()统一编制的试卷对投资者进行测试。

A.国家工商总局

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国金融期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制主体。接下来对各选项进行分析：-选项A：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货公司会员对投资者进行测试所用试卷的编制并无关联，所以A选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责涵盖行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等方面，但并非编制本题所提及试卷的主体，所以B选项错误。-选项C：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。不过，编制该试卷并非其直接职能，所以C选项错误。-选项D：中国金融期货交易所负责统一编制测试投资者的试卷，期货公司会员应当依据其统一编制的试卷对投资者进行测试，所以D选项正确。综上，本题答案选D。22、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司介绍相关账户信息的备案主体。选项A：根据相关规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，所以该选项正确。选项B：与其建立介绍业务委托关系的期货公司主要是在业务合作层面有相关联系，并非是接收期货账户信息备案的主体，因此该选项错误。选项C：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非接收证券公司介绍相关主体期货账户信息备案的机构，该选项错误。选项D：所在地工商行政管理机构主要负责市场监管、企业登记注册等工作，与期货账户信息备案无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。23、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"24、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。选项A孙某主动要求期货公司允许其下单这一行为确实存在，但根据相关规定，期货公司在客户账户无可用保证金时，允许客户进行交易，其本身存在明显过错。通常情况下，期货公司应严格遵循保证金规定，拒绝客户的不合理要求。所以不能仅因为是孙某主动要求就判定孙某对该笔经济损失承担主要责任，该选项错误。选项B虽然孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，且透支交易是有关法律禁止的行为，但不能直接判定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，要根据双方的过错程度来确定赔偿责任。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，不应让期货公司承担全部赔偿责任，该选项错误。选项C孙某在账户没有可用保证金时，期货公司经理赵某考虑其是老客户而同意其买进合约，期货公司存在允许客户透支交易的过错。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，该选项正确。选项D判断是否构成透支交易不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金，而应看在交易时客户账户是否有可用保证金。本题中明确提到孙某在账户上没有可用保证金时进行交易，这已经构成了透支交易，该选项错误。综上，答案选C。25、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（）。

A.分支机构营业执照副本复印件

B.分支机构负责人任职资格证明

C.总经理签署的证明文件

D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立境内分支机构时需向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料。逐一分析各选项：-选项A：分支机构营业执照副本复印件是能够证明该分支机构合法经营身份的重要材料，是备案过程中必不可少的，所以该选项属于应提交的备案材料。-选项B：分支机构负责人任职资格证明可以确保分支机构负责人具备相应的专业能力和资格来管理该分支机构，对于保障分支机构的合规运营至关重要，因此该选项属于应提交的备案材料。-选项C：期货公司设立境内分支机构需提交的备案材料中，并不包括总经理签署的证明文件，所以该选项符合题意。-选项D：首席风险官出具的公司符合相关条件的意见，有助于监管部门了解公司在设立分支机构时是否在风险控制等方面达到要求，是备案所需的重要参考，故该选项属于应提交的备案材料。综上，答案是C。26、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务时了解客户相关情况的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了能够为客户提供更符合其实际情况的投资咨询服务，有效评估客户的风险承受能力等，需要在开展业务前就对客户的身份、财务状况、投资经验等情况进行了解。“事前”即事情发生之前，期货公司在开展业务前了解客户情况，有助于合理评估客户需求和风险承受能力，从而提供更精准的咨询服务，符合业务操作的规范和要求，故选项A正确。“事后”是指事情发生之后，在业务开展后再去了解客户这些基本情况，对于业务开展过程中为客户提供有效咨询服务并无帮助，此时可能已经造成了一些不恰当决策的风险，所以选项B错误。“逐步”意味着分阶段、循序渐进，但在开展期货投资咨询业务前就应该全面准确了解客户情况，而不是逐步了解，逐步了解可能导致前期提供的服务缺乏针对性，所以选项C错误。“无需”则明显错误，了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况是期货公司开展投资咨询业务的必要环节，只有充分了解客户，才能更好地为客户服务，控制风险，所以选项D错误。综上，本题答案选A。27、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和宏观决策等重大事务，并不直接负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场进行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免，故选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业培训等，不具备任免期货交易所负责人的权限，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所负责人的任免无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。28、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。29、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下

【答案】：A

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿情节严重时的罚金标准。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金，答案选A。30、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是()。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易的相关规定和原则来分析每个选项。A选项：C期货公司将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利息占为己有，这种行为侵害了客户的合法权益。客户作为交易主体，对这部分差价利息所形成的利润拥有合法权益，有权追回这3万元利润，该选项正确。B选项：这3万元并非期货公司的技术成果。期货公司只是按照客户指令进行交易，其利用高于或低于客户指令价格交易获取差价利息并占为己有的行为是不合理且不合法的，客户有权追回这部分款项，该选项错误。C选项：期货公司的这种获利方式是不正当的，并非是期货公司和客户之间正常的合作盈利模式，不存在按比例分割的情况，客户有权全额追回这3万元利润，该选项错误。D选项：这3万元并非非法所得，而是属于客户应得的利润，期货公司无权占有，所以不应没收为国有，而应返还给客户，该选项错误。综上，正确答案是A。31、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司在客户管理方面的相关规定来分析各选项。选项A：审慎“审慎”通常强调在决策或行动时小心谨慎、深思熟虑。在期货交易中，审慎原则更多地体现在风险评估、业务操作等方面，但它并非是期货公司签署期货经纪合同和申请交易编码时针对客户的核心要求。所以选项A不符合题意。选项B：客观“客观”侧重于强调不依赖主观意志，按照事物的本来面目去认识和处理问题。这一概念在期货交易的分析、评价等环节有一定的应用，但并非期货公司签署合同和申请交易编码时对客户的特定要求。所以选项B不符合题意。选项C：实名制实名制要求客户以真实身份参与期货交易，期货公司需核实客户身份的真实性。期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。这是为了确保期货交易的真实性、合法性和可追溯性，维护市场秩序和投资者合法权益。所以选项C符合题意。选项D：统一开户“统一开户”是期货市场的一种开户制度，主要涉及开户的流程和规范统一，而题干强调的是对客户身份要求方面，统一开户并不等同于对客户身份真实性的要求。所以选项D不符合题意。综上，答案选C。32、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司经纪业务中交易结果的承担主体相关知识。在期货公司从事经纪业务时，其接受客户委托，是以自己的名义为客户进行期货交易。从法律关系和实际情况来看，客户是期货交易的实际参与者和利益相关者，其下达交易指令并期望通过交易获取相应收益或承担相应风险。期货公司仅仅是按照客户的委托来执行交易操作，本身并不具有为客户承担交易盈亏等交易结果的义务；期货经纪人主要是促成客户与期货公司之间的经纪业务，不承担交易结果；期货交易所是提供期货交易场所、设施和服务的机构，其主要职责是维护交易秩序、组织交易等，也不承担客户交易的结果。所以，交易结果应由客户承担，本题正确答案选A。33、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.总经理

B.董事会

C.股东大会

D.监事会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司首席风险官职务免除的相关规定。在期货公司中，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大决策和管理。首席风险官任期届满前，董事会在无正当理由的情况下不得免除其职务，这是为了保障首席风险官能够独立、有效地履行其监督和风险管理职责，维护期货公司的合规运营和稳健发展。而总经理主要负责公司的日常经营管理工作；股东大会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策，一般不直接涉及首席风险官职务的免除事宜；监事会主要负责监督公司的经营活动和管理层的行为，其职责并非决定首席风险官的任免。因此，答案选B。34、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所的法定代表人相关知识。会员制期货交易所是一种不以营利为目的的期货交易所组织形式。在会员制期货交易所中，总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，并且按照相关规定，总经理是会员制期货交易所的法定代表人。选项A，董事长一般是公司制企业或组织中的核心领导职位，在会员制期货交易所中通常不存在董事长这一职务，所以A选项错误。选项C，理事长是会员制期货交易所理事会的负责人，主要职责是召集和主持理事会会议等，并非法定代表人，所以C选项错误。选项D，监事长负责监督期货交易所的经营管理活动，以确保其合规运行，并不承担法定代表人的职责，所以D选项错误。综上所述，答案选B。35、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）．

A.审议期货公司的对外投资计划

B.期货公司的日常经营管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

【答案】：D

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司中的职责。选项A，审议期货公司的对外投资计划通常是公司董事会等决策机构的职责，并非首席风险官的主要职责。选项B，期货公司的日常经营管理一般由总经理等负责日常运营的高级管理人员承担，首席风险官并不主要负责日常经营管理工作。选项C，虽然首席风险官在一定程度上会对公司的高级管理人员进行监督，但这不是其核心的主要职责。选项D，首席风险官作为期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，以确保公司的运营符合法律法规和风险控制要求。所以该选项正确。综上，答案选D。36、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A.外汇买卖交割单

B.记账式国债买卖记录

C.股票对账单

D.商品期货交易结算单

【答案】：C

【解析】本题考查股指期货投资者适当性制度综合评估中投资经历里证券交易经历证明的相关内容。选项A分析外汇买卖交割单是外汇交易的记录凭证，外汇交易与证券交易是不同的金融交易领域。证券交易主要是指股票、债券等有价证券的交易活动，而外汇买卖是不同货币之间的兑换交易，所以外汇买卖交割单不能作为证券交易经历证明，A选项错误。选项B分析记账式国债买卖记录虽然属于金融投资范畴，但记账式国债的交易性质与证券交易中的股票等交易有所不同。记账式国债是政府发行的债券，其交易市场和交易规则与股票等证券交易有一定差异，它不属于典型的证券交易证明所涵盖的内容，B选项错误。选项C分析股票对账单是投资者进行股票交易的详细记录，它能够清晰地反映出投资者在证券市场中参与股票买卖的具体情况，包括交易时间、交易数量、交易价格等信息，是证明投资者证券交易经历的直接且有效的文件，所以投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明，C选项正确。选项D分析商品期货交易结算单是商品期货交易的结算凭证，商品期货交易是在期货市场上进行的以商品为标的物的交易活动，和证券交易是不同类型的金融交易。证券交易的对象是有价证券，而商品期货交易的对象是商品期货合约，因此商品期货交易结算单不能作为证券交易经历证明，D选项错误。综上，答案选C。37、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】：C

【解析】本题可依据各机构的职能来判断审批设立期货交易所的机构。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不具备审批设立期货交易所的职能，所以A选项错误。选项B：国务院财政部门国务院财政部门主要负责国家财政收支、财税政策制定、国有资产管理等财政相关事务，与期货交易所的审批设立并无直接关联，因此B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构承担对期货市场的监督管理职责，包括对期货交易所的设立进行审批等工作。依据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构正是国务院期货监督管理机构，所以C选项正确。选项D：国务院商务主管部门国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，并不涉及期货交易所设立的审批，故D选项错误。综上，答案选C。38、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】：D

【解析】本题考查可以为非结算会员办理结算业务的主体。根据《期货交易所管理办法》相关规定，全面结算会员和特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。具体而言，全面结算会员期货公司可以为其受托客户和非结算会员办理结算、交割业务；特别结算会员期货公司只能为非结算会员办理结算、交割业务。而交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，不能为非结算会员办理结算业务；交易会员不具有与期货交易所进行结算的资格，也就无法为非结算会员办理结算业务。所以本题答案选D。39、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所应缴纳的费用相关知识。选项A，管理费通常是在对特定事务或主体进行管理过程中产生的费用，在期货市场中，管理费一般不是期货交易所按照国家有关规定需要缴纳给期货市场的特定费用，所以A选项不符合。选项B，教育费一般是与教育相关的收费项目，和期货市场的运行及相关规定所要求缴纳的费用没有直接关联，所以B选项不正确。选项C，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。监管费是为了维持期货市场的规范运行、保障市场秩序、促进市场健康发展，由期货交易所向相关部门缴纳的费用，符合规定要求，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易过程中，交易参与者在进行交易时所产生的费用，并非期货交易所按照国家规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。40、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司提交风险监管指标书面报告的时间规定。依据相关规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，且该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。选项A“1个月”、B“三个月”、D“一年”均不符合此规定时间。所以本题正确答案选C。41、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查取得期货交易所会员资格的批准主体。逐一分析各选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但取得期货交易所会员资格并不需经中国证监会批准，所以该选项错误。-选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能包括教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并非批准期货交易所会员资格的主体，所以该选项错误。-选项C：国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联，所以该选项错误。-选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，它有权对会员资格进行审核和批准，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准，所以该选项正确。综上，答案选D。42、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。43、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司违规行为的罚款规定。依据相关法规，期货公司若存在不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的情况，会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；若没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。所以本题答案选A。"44、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所上市交易品种的批准机构。选项A，国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的期货市场监管工作的具体执行等，并不具有批准期货交易所上市交易品种的权限，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范和执业标准、组织从业资格考试等自律管理工作，没有批准期货交易所上市交易品种的权力，故B项错误。选项C，国务院商务主管部门负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的批准并无直接关联，因此C项错误。选项D，依据相关法律法规，国务院期货监督管理机构承担对期货市场实行集中统一的监督管理职责，期货交易所上市交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准，所以D项正确。综上，本题答案选D。45、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

A.董事长

B.总经理

C.副总经理

D.首席风险官

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司相关人员任职资格失效的规定。对于期货公司董事长这一职位，其任职资格具有特殊性，当董事长离任时，其任职资格自离任之日起就会失效。而总经理、副总经理和首席风险官的任职资格并不必然在离任之日起失效，他们可能在符合相应条件的情况下，后续经监管机构审核等流程，还有重新任职等情况。所以本题正确答案是A。46、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。期货交易所在运营过程中，为了应对可能出现的风险，需要按照一定比例提取风险准备金，且风险准备金要单独核算、专户存储。选项A，按经营收入的30%提取风险准备金，在相关规定中并没有这样的要求，所以A选项错误。选项B，经营利润受多种因素影响，不稳定且不同交易所的经营利润计算方式可能存在差异，以经营利润的20%提取风险准备金不符合通常的规范，所以B选项错误。选项C，手续费收入的30%并非是规定的提取比例，所以C选项错误。选项D，根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，故D选项正确。综上，本题答案选D。47、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.以上都不是

【答案】：C

【解析】本题可根据题干中期货公司的行为，逐一分析各选项。选项A：题干中并未提及期货公司存在隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令的行为。李某是根据白糖期货近期表现，自行总结经验后下达交易指令的，并非受期货公司隐瞒重要事项的诱骗，所以该选项不符合题意。选项B：题干中没有体现期货公司使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。李某下达交易指令是基于自己对行情的判断，而非期货公司使用不正当手段诱导，因此该选项也不正确。选项C：题干明确指出，李某下达了买入白糖期货合约50手的交易指令，但期货公司根据自身经验预测行情后，擅自做主没有为李某下达交易指令。这显然属于未将客户交易指令下达到期货交易所的情况，该选项符合题意。综上，答案选C。48、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货市场客户开户进行监督检查的主体。下面对各选项进行分析：选项A：期货公司：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其主要职责是为客户提供期货交易服务，并非对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项A错误。选项B：中国证监会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查，选项B正确。选项C：证券公司：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司主要的业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，不负责对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项C错误。选项D：中国证券协会：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。它主要是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，并非监督检查期货市场客户开户的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。49、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A，中国期货协会主要发挥行业自律管理的作用，对期货行业进行自律监督等，但并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的法定主体，所以该项错误。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责集中在组织和监督期货交易活动等方面，并非监督管理期货公司董监高的主体，所以该项错误。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。其有权依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，所以该项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构是中国证监会的下属机构，主要根据中国证监会的授权开展工作，本身不是对期货公司董监高进行监督管理的独立主体，所以该项错误。综上，答案选C。50、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司监事会和监事的职责及权利来分析各选项。选项A：知情权监事会是公司的监督机构，监事要对公司经营情况进行有效监督，就必须了解公司的经营状况等信息，所以切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其更好地履行监督职责，该选项正确。选项B：经营权经营权是公司管理层负责公司日常经营管理而拥有的权力，主要由公司的经理层等执行机构行使，并非监事会和监事的权利，所以该选项错误。选项C：决策权决策权一般掌握在公司的股东会、董事会等决策机构手中，他们负责对公司的重大事项作出决策，监事会和监事主要负责监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权报告权通常是指相关人员或机构有向上级或有关方面报告情况的权力，这与监事会和监事对公司经营情况应享有的核心权利不符，保障其对公司经营情况的报告权并不能直接实现监事会的监督职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。

A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议

B.非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定

C.非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认

D.期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项逐一分析：A选项：非结算会员对交易结算报告的内容有异议时，以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议是合理且规范的处理方式。这样可以保证异议的记录和追溯，便于双方进行沟通和解决问题，因此该选项正确。B选项：非结算会员查询交易结算报告的方式和时间在结算协议中明确约定，能够使双方对于结算报告的查询事宜有清晰的依据，避免在实际操作过程中出现查询时间、方式不明确等纠纷，保障结算业务的顺利进行，所以该选项正确。C选项：非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认也未提出异议，从业务流程和效率角度考虑，将其视为确认是符合逻辑的。这有助于及时完成结算流程，提高交易效率，故该选项正确。D选项：非结算会员是与全面结算会员期货公司签订结算协议，其对交易结算报告有异议时应向全面结算会员期货公司提出，由全面结算会员期货公司进行处理，而不是由期货交易所来核实非结算会员关于交易结算报告的异议，所以该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。2、?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件，对各选项逐一进行分析。选项A根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。所以选项A符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件。选项B期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求，而不是4个月。因此选项B表述错误，不符合要求。选项C具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，这是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件之一。所以选项C正确。选项D具有完备的期货投资咨询业务管理制度，能够保障该业务的规范、有序开展，也是期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。所以选项D正确。综上，答案选ACD。3、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查申请期货公司营业部负责人任职资格应具备的条件。以下对各选项进行逐一分析：A选项：具有期货从业人员资格是申请期货公司营业部负责人任职资格的必要条件之一。因为期货公司营业部负责人需要对期货业务有专业的了解和操作能力，具备期货从业人员资格能够保证其拥有基本的专业素养和知识储备，故该选项正确。B选项：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位，这一要求有助于确保负责人具备较为系统的知识体系和学习能力，能够更好地理解和处理期货业务中涉及的各种复杂问题，并且在应对市场变化和风险管理等方面有更开阔的视野和思维方式，因此该选项正确。C选项：申请期货公司营业部负责人的任职资格并不要求通过中国证监会认可的资质测试。在相关规定中，此测试并非此职位任职资格的必备条件，所以该选项错误。D选项：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，丰富的业务经验可以使负责人更好地应对实际工作中的各种情况，熟悉市场规则和行业动态，提高营业部的运营管理水平和风险防范能力，因此该选项正确。综上，答案选ABD。4、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

A.申请书

B.关于处理客户资产等情况的报告

C.停业决议书

D.中国期货业协会规定的其他材料

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司申请停业所需提交材料的相关规定，逐一分析各选项。选项A申请书是期货公司表达申请停业意愿的正式文件，能明确表明公司的诉求和基本情况，是申请停业时必不可少的材料之一。所以选项A正确。选项B关于处理客户资产等情况的报告对于保障客户权益至关重要。在期货公司停业过程中，客户资产的妥善处理是关键问题，该报告需详细说明公司对客户资产的处理方案和进展情况，以便监管部门了解相关风险和保障措施。所以选项B正确。选项C停业决议书体现了公司内部对于停业这一重大事项的决策过程和结果，通常需要经过公司内部相关程序和决策机构的通过，是申请停业的重要依据。所以选项C正确。选项D期货公司申请停业应提交中国证监会规定的其他材料，而非中国期货业协会规定的其他材料。所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。5、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.审查客户的开户资料和身份真实性

【答案】：ABC

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断其是否属于证券公司从事中间介绍业务的人员禁止从事的行为。选项A未经许可擅自开展介绍业务，这明显违反了相关业务的规定和程序。证券公司从事中间介绍业务需要获得相应的许可，若未经许可擅自开展，不仅会扰乱市场秩序，还可能给投资者带来风险，因此该行为是被禁止的。选项B代理客户进行期货交易、结算或者交割，意味着证券公司从事中间介绍业务的人员直接参与到客户的期货交易操作中。而中间介绍业务的主要职责是为期货公司介绍客户等，其自身不应直接代理客户进行交易、结算和交割等核心业务，这种行为超出了其职责范围，所以是禁止的。选项C收付、存取或者划转期货保证金是期货交易中非常关键且敏感的操作，应该由专门的有资质的机构或环节来处理。证券公司从事中间介绍业务的人员进行这些操作，容易引发资金管理混乱和风险，所以该行为也是被禁止的。选项D审查客户的开户资料和身份真实性是证券公司从事中间介绍业务的人员应尽的职责之一。通过审查开户资料和身份真实性，可以有效防范非法开户、洗钱等风险，保障期货市场的正常秩序和安全，因此该项不属于禁止行为。综上，答案选ABC。6、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。

A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度

B.对自身的内部控制能力进行客观评估

C.对自身的风险管理能力进行客观评估

D.审慎决定是否参与金融期货交易

【答案】：ABCD

【解析】法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务具有一定风险性，需要谨慎对待并做好相关管理。A选项，根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度是十分必要的。不同的法人投资者和经济组织在经营管理和业务运作上存在差异，只有构建符合自身实际的内控和风险管理制度，才能有效地规范交易行为，防范风险。B选项，对自身的内部控制能力进行客观评估能够让法人投资者及经济组织清楚了解自身在内部管理方面的优势与不足。通过评估可以发现潜在的问题，及时采取措施加以改进，以确保交易业务的顺利开展。C选项，对自身的风险管理能力进行客观评估同样重要。金融期货交易市场复杂多变，存在各种风险因素，准确评估自身的风险管理能力有助于合理制定风险应对策略，增强在市场中的抗风险能力。D选项，综合考虑以上各方面因素，审慎决定是否参与金融期货交易是理性且必要的决策方式。参与金融期货交易如果没有完善的制度和足够的能力支持，可能会面临巨大的风险和损失。所以法人投资者及其他经济组织应该权衡利弊，谨慎做出决策。综上所述，ABCD四个选项均是法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务时应采取的正确做法，故本题答案选ABCD。7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，C5类投资者可购买或接受的产品或服务的风险等级包括()。

A.R5、R6

B.R7、R8

C.R3、R4

D.R1、R2

【答案】：CD

【解析】这道题主要考查对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中C5类投资者可购买或接受产品或服务风险等级的了解。C5类投资者属于风险承受能力较高的投资者类别。一般来说，在投资者适当性管理体系中，风险等级从低到高划分，R1、R2为低风险，R3为中风险，R4为中高风险，R5及以上为高风险。C5类投资者具备较高的风险承受能力，能够购买风险等级相对较高的产品或服务，但并非所有高风险等级的产品都适合。选项A中的R5、R6通常是高风险等级的产品，超出了C5类投资者可购买或接受的常规范围；选项B中的R7、R8风险等级更高，更不符合C5类投资者的适配要求。而选项C的R3、R4和选项D的R1、R2，这些风险等级相对较为合理，在C5类投资者可购买或接受的范围之内。所以本题答案选CD。8、若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利润

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查某机构未按客户交易指令入市交易且客户无过错时，该机构应赔偿损失的范围。选项A交易手续费是客户在进行交易过程中必然会产生的费用。当机构未按客户交易指令入市交易，导致客户的交易未能正常按指令进行，那么客户所支付的交易手续费就成为了其损失的一部分。所以机构需要赔偿客户的交易手续费，选项A正确。选项B税金是基于正常交易而产生的费用支出。由于机构未按指令入市交易，使得客户原本正常交易应有的状态被破坏，税金这部分支出也因异常情况而产生额外损失，因此该机构应当赔偿税金，选项B正确。选项C利润是具有不确定性的，它受到市场多种因素的影响，不是一个必然会实现的金额。即使机构按照客户指令入市交易，也不能保证客户一定会获得利润。所以不能将利润列入该机构应赔偿损失的范围，选项C错误。选项D客户的保证金被占用期间，会产生相应的利息损失。机构未按指令入市交易，导致客户的保证金未能正常发挥其预期作用，客户损失了这部分保证金在合理使用情况下可能产生的利息，所以机构需要赔偿利息，选项D正确。综上，答案选ABD。9、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求。严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权()。

A.宣告其破产

B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构

D.撤销其全部期货业务许可

【答案】：BCD

【解析】本题可依据国务院期货监督管理机构对期货公司的监管权限相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A宣告公司破产是一个特定的法律程序，通常由人民法院根据《中华人民共和国企业破产法》等相关法律规定来进行。国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理，并不具备宣告期货公司破产的权力。所以选项A错误。选项B当期货公司经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营时，国务院期货监督管理机构有权根据实际情况，撤销其部分期货业务许可。通过撤销部分业务许可，可促使期货公司集中精力改善经营状况，同时也是一种较为灵活的监管手段，能避免对市场造成过度冲击。所以选项B正确。选项C期货公司的分支机构如果存在问题，且经过整改仍未达到要求，严重影响正