期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题及参考答案详解【基础题】

期货从业资格之《期货法律法规》从业资格考试真题第一部分单选题(50题)1、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货结算公司

【答案】：C

【解析】本题考查客户以有价证券充抵保证金时会员的操作规定。当客户以有价证券充抵保证金时，会员应将收到的有价证券提交给期货交易所。期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易的各个环节进行组织和管理，有价证券充抵保证金的操作也需要在其规范和监管下进行。选项A，期货公司主要是为客户提供期货交易服务、执行客户交易指令等，并非接收有价证券充抵保证金的主体；选项B，中国证监会是对证券期货市场进行监督管理的机构，不负责接收有价证券充抵保证金；选项D，期货结算公司主要负责期货交易的结算工作，通常不直接接收有价证券充抵保证金。所以本题正确答案选C。3、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司相关制度的规定来分析每个选项。选项A：净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，其核心目的之一就是要确保净资本等风险监管指标持续符合标准，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，所以净资本是符合题意的风险监管指标，选项A正确。选项B：净资产净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产能反映企业一定的财务状况，但它并非是与期货公司风险监管指标直接紧密相关且必须持续符合特定标准以进行动态风险监控的核心指标，所以选项B错误。选项C：风险准备金风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。它主要是一种应对风险的资金储备手段，并非像净资本那样是直接衡量期货公司风险监管的关键指标，所以选项C错误。选项D：流动资产流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。流动资产虽然体现了企业资产的流动性，但它不是期货公司风险监管的核心指标，不能直接反映期货公司的风险状况和资本充足情况，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。4、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A选项。根据相关规定，期货交易所终止时需成立清算组进行清算，且清算组制订的清算方案应报中国证监会批准。中国证监会作为期货市场的监管机构，对期货交易所的重大事项包括终止清算等具有监督管理和审批的职责。所在地人民法院主要负责司法审判工作；期货业协会主要是进行行业自律管理；财政部主要负责国家财政收支等宏观财政事务管理。所以B、C、D选项均不符合对期货交易所清算方案审批的主体要求。"5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。6、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本题考查证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额限制规定。根据相关规定，证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%，所以本题答案选B。"7、根据《期货市场客户开户管理规定》，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.期货公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来确定建立健全相应应急处理机制以防范和化解统一开户系统运行风险的主体。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等工作，其核心职责在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，并非专门针对统一开户系统的运行风险建立应急处理机制，所以选项A错误。选项B：中国期货保证金监控中心中国期货保证金监控中心承担着期货市场统一开户系统的建设、运营和管理工作，对于统一开户系统的运行情况最为了解，也最有责任和能力建立健全相应的应急处理机制，以防范和化解统一开户系统的运行风险。所以选项B正确。选项C：期货公司期货公司主要从事期货经纪业务，为客户提供期货交易服务，其工作重点在于客户开发、交易指导等方面，而非统一开户系统的运行管理及风险防范，所以选项C错误。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内期货市场的监督管理工作，对期货市场的合规性进行检查等，并非负责统一开户系统的运行及相关风险防范机制的建立，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。8、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会报告期货从业人员管理情况的对象。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，需要接受中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的监督管理。中国期货业协会定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，有助于中国证监会全面了解期货从业人员的管理动态，更好地履行对期货市场的监管职责。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，主要负责辖区内的监管工作；期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控。它们并非中国期货业协会定期报告期货从业人员管理情况的对象。所以，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，答案选D。9、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资产要求。在期货公司开展资产管理业务的相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。选项A的200万元、选项C的50万元以及选项D的10万元均不符合该规定标准，所以本题正确答案选B。10、期货投资者保障基金的补偿实行（）。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额补偿

D.限额补偿

【答案】：B"

【解析】本题考查期货投资者保障基金的补偿方式。期货投资者保障基金的补偿实行比例补偿，不同情形下按照一定比例对投资者的损失进行赔偿。选项A定额补偿是指按照固定的金额进行赔偿，这与期货投资者保障基金的实际补偿方式不符；选项C超额补偿并非期货投资者保障基金所采用的补偿模式；选项D限额补偿强调的是有一定的金额限制，但这并非其补偿方式的核心特点。综上所述，正确答案是B。"11、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"12、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查对指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动主体的认知。选项A，期货业协会是对期货从业人员进行自律管理的组织本身，并非指导和监督自律管理活动的主体，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它负责指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动，所以B选项正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并不涉及对期货从业人员自律管理活动的指导和监督，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非指导和监督协会对期货从业人员自律管理活动的主体，所以D选项错误。综上，正确答案是B。13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.30％

B.25％

C.20％

D.10％

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。按照相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％，所以本题正确答案是A选项。"14、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"15、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A，风险管理是一个宽泛的概念，虽然证券公司在业务开展过程中需要进行风险管理，但建立完备的风险管理制度并不能直接针对对客户开户资料和身份真实性等进行审查这一特定要求，故A选项不符合题意。选项B，技术风险制度主要侧重于应对技术方面可能出现的风险，如系统故障、网络安全等问题，与对客户开户资料和身份真实性的审查并无直接关联，所以B选项不正确。选项C，证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度可以规范其协助客户开户的流程，在这个过程中能够对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户的合规性和准确性，该选项符合题意。选项D，期货交易中是不允许全权开户的，这不符合相关规定和风险控制要求，所以D选项错误。综上，答案选C。16、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（）原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

【答案】：C

【解析】本题主要考查投资者在承担金融期货交易履约责任时应遵循的原则。选项A：过错责任过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则。在金融期货交易的履约责任中，并非单纯依据过错来判定，金融市场交易复杂多变，很多情况不能简单归结为一方的过错，所以投资者承担履约责任并非遵循过错责任原则。选项B：强制交割强制交割是期货交易中的一种规定情况，通常是在特定条件下交易所以规则强制进行的操作，它并非投资者承担金融期货交易履约责任时应遵循的一般性原则，主要强调交易的执行环节，而非责任承担原则，因此该选项不符合要求。选项C：买卖自负在金融期货交易中，投资者自主进行交易决策，自行承担交易结果。这意味着投资者需要对自己的买卖行为负责，无论交易结果是盈利还是亏损，都要承担相应的履约责任，所以投资者在承担金融期货交易的履约责任时应当遵循买卖自负原则，该选项正确。选项D：公平公平原则是市场交易的重要原则之一，强调市场交易中各方的地位平等、交易机会均等、交易过程公正等。但它是金融市场整体运行和交易规则设计所遵循的宏观原则，并非专门针对投资者承担金融期货交易履约责任的具体原则。综上，答案选C。17、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案

D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》等相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：在期货公司中，股东按照出资比例行使表决权是符合一般公司治理逻辑和常见规定的，有利于保障股东根据其出资份额在股东会中表达意见和行使权力，该选项表述正确。选项B：期货公司股东会每年至少召开一次会议，这是为了确保公司的重大决策能够定期进行审议和讨论，保障公司运营的正常有序，该选项表述正确。选项C：根据规定，期货公司股东会或者股东大会就重大事项形成决议的，应当在决议作出之日起5个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。而不是决议作出后的3个工作日内向中国证监会备案，该选项表述错误。选项D：期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《公司法》和公司章程对职权范围内的事项进行审议和表决，这是保证股东会决策合法、合规、有效的基本要求，该选项表述正确。综上，答案选C。18、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证监会期货部

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司金融期货结算业务自律管理主体的了解。逐一分析各选项：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理，该选项正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，它主要是进行监督管理，并非自律管理，该选项错误。-选项C：中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，而非针对期货公司的金融期货结算业务，该选项错误。-选项D：证监会期货部是中国证监会的内设部门，主要负责期货市场的监管工作，并非自律管理的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。19、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查对首席风险官培训考试成绩不合格相关监管措施规定的了解。《证券公司首席风险官管理规定》等相关监管规则明确规定，首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题答案选B。20、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。22、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。23、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：保证投资者满意不是期货从业人员执业的法定要求，投资者的满意度受到多种因素影响，且存在主观差异，无法做到绝对保证，所以该选项不符合要求。选项B：最大限度维护投资者利益这种表述不够准确和规范，在实际执业过程中，重点是要维护投资者的合法权益，而“最大限度”的界限较难界定，所以该选项不准确。选项C：期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，目的就是要维护投资者的合法权益，这是符合相关规定和职业操守的，该选项正确。选项D：为投资者创造最大权益有一定的片面性，在市场环境中存在不确定性和风险，不能保证为投资者创造最大权益，且重点应是维护合法权益，而不是单纯追求最大权益，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。24、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（）

A.先执行，向中国证监会报告

B.先执行，向期货公司董事会报告

C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制，立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员面对期货公司违法指令时的正确处理方式。选项A，“先执行，向中国证监会报告”，这种做法存在明显问题。如果先执行违法指令，可能已经造成了违法事实，给市场和投资者带来不良影响，所以该选项错误。选项B，“先执行，向期货公司董事会报告”同样不可取。先执行违法指令会使违法行为得以实施，不能从根本上避免违法后果的产生，因此该选项也不正确。选项C，“抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告”，这是合理且正确的处理方式。期货从业人员有责任抵制违法指令，同时及时向所在公司的高级管理人员或董事会报告，以便公司内部进行处理和纠正，避免违法违规行为的进一步发展，所以该选项正确。选项D，“抵制，立即向中国证监会报告”，虽然抵制违法指令是正确的，但通常情况下，从业人员应先向所在公司内部相关人员报告，而不是直接向中国证监会报告，因为公司内部有管理和监督职责，应先给予其处理问题的机会，所以该选项错误。综上，答案选C。25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》纪律惩戒主体的掌握。选项A，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监管执法等工作，并非依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构是期货市场的经营主体，主要从事具体的期货业务经营活动，不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。26、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是()。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易数量发生错误时的责任承担问题。分析各选项A选项：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担责任。这是为了保护客户的权益，避免因期货公司操作失误等原因给客户带来不必要的损失，所以A选项正确。B选项：对于多于指令数量的情况，责任承担并非仅亏损部分由期货公司承担。这种表述不符合相关规定，当出现多于指令数量的交易时，整体多于指令数量的部分都应由期货公司承担责任，而不是仅针对亏损部分，所以B选项错误。C选项：多于指令数量的部分由期货公司承担，相应的盈利和亏损后果都由期货公司承受，并非盈利部分由客户享有，所以C选项错误。D选项：多于指令数量的部分是由于期货公司操作等原因导致的，不应由下单人承担责任，而是由期货公司承担，所以D选项错误。综上，正确答案是A。""27、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则是指在处理交易指令时，先到达的指令优先于后到达的指令进行处理，它确保了交易的公平性，避免了因其他不合理因素影响指令的执行顺序，使得所有客户在交易机会上具有平等性。而数量优先、效率优先、规模优先都不是传递客户交易指令应遵循的普遍原则。数量优先可能导致交易偏向于大单客户，破坏公平性；效率优先过于模糊且缺乏明确的衡量标准，容易引发不公平操作；规模优先则可能使小客户在交易中处于劣势地位。综上，本题正确答案是A。28、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时，资产管理计划应当终止（）.

A.托营人被依法撤销基会托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接

B.集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

【答案】：C

【解析】本题可依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A当托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产时，若在3个月内没有新的托管人承接，资产管理计划才应当终止，而不是6个月，所以选项A错误。选项B集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人时，资产管理计划应当终止，并非持续3个工作日，因此选项B错误。选项C当证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接时，资产管理计划应当终止，所以选项C正确。选项D只有当证券期货经营机构、托管人以及持有计划份额超过二分之一的投资者协商一致决定终止时，资产管理计划才应当终止，并非证券期货经营机构和托管人协商一致决定即可，所以选项D错误。综上，本题答案选C。29、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司股权变更的相关规定，来判断各选项是否需要经中国证监会或其派出机构批准。根据规定，期货公司有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上，或者单个股东的持股比例达到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。选项A：有关联关系的股东合计持股比例增加到5%，满足“有关联关系的股东合计持股比例达到5%以上”这一条件，所以该情形应当经中国证监会或其派出机构批准，A选项正确。选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，B选项错误。选项C：单个股东的持股比例增加到3%，未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，C选项错误。选项D：单个股东的持股比例增加到1%，同样未达到规定的5%以上标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准，D选项错误。综上，答案是A。30、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等宏观层面的监管工作，并非制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的主体。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，同样不是该格式的制定主体。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性组织，主要职责是组织和监督期货交易等，并非负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责行业的自律管理工作，其中就包括制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，以规范行业行为，保护投资者的合法权益。所以本题答案选D。31、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】该题的正确答案选B。在期货市场管理体系中，中国证监会是对期货市场实行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货交易所等重要职责。期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，会对期货市场的稳定和规范运行产生影响，需要经过严格审批。中国证监会具有专业的监管能力和职责权限，能够从维护市场秩序、保护投资者合法权益等方面进行全面考量和审查，所以其有权批准期货交易所变更名称、注册资本等事宜。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政事务的管理，与期货交易所的具体审批事项无直接关联；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导作用，不具备对期货交易所重要变更的批准权限；国家工商总局主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理工作，并非期货交易所重要变更事项的审批主体。因此，本题应选B。32、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照（）缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。

A.较高比例

B.较低比例

C.相同比例

D.浮动比例

【答案】：A"

【解析】该题主要考查对存在较高风险的期货公司缴纳保障基金比例的规定。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需重点防范其风险，通过让其按照较高比例缴纳保障基金，可增强保障基金的规模，提高对期货市场风险的应对能力。而较低比例无法体现对高风险公司的风险控制要求；相同比例不能区分不同风险状况的期货公司，不利于精准管理；浮动比例表述不够准确，不能明确体现对高风险公司的特殊要求。所以应该按照较高比例缴纳保障基金，答案选A。"33、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金相关管理办法的制定主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。选项B，国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门负责制定期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法。这是因为该工作涉及到金融市场监管和财政资金的管理，需要两个部门协同合作来确保办法的科学性、合理性和有效性，所以该选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作，并非制定相关具体办法的主体。选项D，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是开展期货经纪等业务，没有权力制定期货投资者保障基金的相关管理办法。综上，本题正确答案为B。34、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构开展适当性自查的时间频率规定。选项A，每季度进行一次适当性自查，频率相对较高。但在相关规定中，并没有要求证券期货经营机构按此频率开展自查，所以A选项错误。选项B，证券期货经营机构应当每半年开展一次适当性自查，并形成自查报告。这是符合相关监管要求的规定，所以B选项正确。选项C，每年开展一次的时间间隔较长，不能及时发现和解决适当性管理中可能出现的问题，不符合实际监管需求，所以C选项错误。选项D，不定期开展自查缺乏明确的时间约束，难以保证自查工作的规律性和有效性，不利于监管部门对证券期货经营机构的适当性管理情况进行监督和评估，所以D选项错误。综上，本题答案选B。35、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官因正当履行职责被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的决策和管理等层面的事务，本身并不具备对公司及相关责任人员采取监管措施的职能，其主要围绕公司的经营和发展进行决策，而不是进行外部监管，所以选项A不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，它可以对会员单位进行自律监督和行业规范引导等，但对期货公司及相关责任人员采取监管措施这类具有较强行政性质的行为，并非其主要职责范畴，故选项B不正确。选项C：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国证券期货市场的监管机构，依法对证券期货市场进行监督管理。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，这种情况可能涉及期货公司违反相关监管规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构有权依据法律法规对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算等业务活动，其职责主要集中在交易场所的运营和交易活动的规范等方面，并不具备对期货公司及相关责任人员进行全面监管并采取监管措施的权力，因此选项D错误。综上，答案选C。36、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构会同人民银行

D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的筹集、管理和使用具体办法的制定主体。依据相关规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，需由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门来制定。选项A仅提及国务院期货监督管理机构，未体现会同国务院财政部门，不全面；选项C会同的主体是人民银行，不符合规定；选项D会同的主体是中国期货业协会，也不符合要求。因此，正确答案是B。37、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户

B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司开户的相关规定。在期货交易开户过程中，严格的身份审核是保障交易安全和规范的重要环节。选项A，虽然期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，但根据规定，开户必须出具身份证原件，仅审查复印件和工作证件是不符合要求的，所以该期货公司不能给张某开户，A选项错误。选项B，期货开户必须是本人持有效身份证件进行开户操作，张某用妻子小张的身份证原件代妻子开户，这属于代开户行为，是违反相关规定的，B选项错误。选项C，按照期货开户的规范流程，未出具身份证原件，期货公司应当不予开户，该选项符合规定，C选项正确。选项D，期货公司必须在开户时对客户身份进行严格审查，不能先开户后补办身份审查程序，这种做法违反了开户的规范和流程，可能会带来风险和隐患，D选项错误。综上，本题正确答案是C。38、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。我们逐一分析各个选项：-选项A：律师事务所出具的法律意见书，对于审核期货公司是否符合相关法律法规要求具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时可能需要提供的重要材料，故该选项不符合题意。-选项B：加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件，能够证明期货公司的合法经营身份和业务范围，是申请过程中必不可少的证明材料，所以该选项不符合题意。-选项C：股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策情况，是申请所需的重要材料之一，因此该选项不符合题意。-选项D：人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格并无直接关联，通常不在应提交的申请材料范围内，所以该选项符合题意。综上，答案选D。39、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。40、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。选项A：安全证券公司协助维护期货交易系统稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立是非常必要的。数据安全是保障期货交易正常进行和投资者权益的关键因素，只有确保数据传送安全，才能防止数据泄露、篡改等问题，维护交易秩序和市场稳定，所以该选项符合要求。选项B：公正公正一般是指在处理事务、做出决策等方面公平合理、不偏袒任何一方，它主要侧重于交易过程和规则的公平性，并非针对期货交易数据传送这一环节的特性，与题意不符，故该选项错误。选项C：公平公平强调的是参与交易的各方在机会、地位等方面的平等，侧重于市场环境和交易规则对所有参与者的平等对待，而不是数据传送的特性，因此该选项也不正确。选项D：公开公开通常是指信息的透明，即相关信息要向市场参与者公开披露，让大家都能获取到必要的信息以便做出决策，但这和期货交易数据传送的特点没有直接关联，所以该选项不合适。综上，答案选A。41、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关概念，关键在于明确在保证金出现缺口，可能危及社会稳定和期货市场安全时，该保障基金针对的主体。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非导致保证金出现缺口进而需动用保障基金的主体，所以该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，与期货投资者保障基金所针对的期货市场保证金缺口问题无关，所以该选项错误。-选项C：当期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，期货投资者保障基金用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司，与期货投资者保障基金所涉及的情况不相关，所以该选项错误。综上，答案选C。42、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析：-选项A：向客户做出保本承诺属于违规行为。在期货交易中，市场是具有不确定性和风险性的，任何形式的保本承诺都不符合行业规范和监管要求，可能会误导客户，使其忽视风险，所以该选项错误。-选项B：代理客户从事期货交易并非期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为。非期货公司结算会员主要侧重于结算业务等，代理客户交易通常有严格的资质和规定，此行为超出了其权限范围，所以该选项错误。-选项C：从业人员应坚持投资者合法权益保护优先的原则，而非客户所有利益最大化优先。因为客户的部分利益诉求可能不符合法律法规或行业规范，不能无原则地追求客户所有利益最大化，所以该选项错误。-选项D：充分揭示期货交易风险是从业人员应尽的义务和责任。期货交易具有高风险性，投资者需要充分了解相关风险后才能做出理性的投资决策，该选项正确。综上，答案选D。43、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司接受客户委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行分析判断。选项A：期货公司与客户签订书面合同是规范期货交易委托关系的必要步骤。书面合同能够明确双方的权利和义务，保障交易的合法性和规范性，因此该做法是正确的。选项B：要求客户在风险说明书上签字确认，是为了使客户清楚了解期货交易中可能面临的风险，并且表明客户已经知晓并愿意承担这些风险，这是保障客户权益和规范期货交易的重要环节，所以该做法正确。选项C：事先向客户出示风险说明书，可以让客户在进行期货交易之前充分了解交易的风险情况，以便客户做出理性的决策，符合期货交易的风险告知原则，该做法也是正确的。选项D：期货交易具有专业性和风险性，要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令，可能会导致客户无法直接掌控自己的交易决策，增加交易风险，同时也不符合期货交易中保障客户自主决策权的原则。因此，期货公司不应该要求客户全权委托工作人员代为下达交易指令，该做法是错误的。综上，答案选D。44、期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易自动系统

C.中国期货业协会网站

D.期货电子邮局

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户查询期货交易结算报告的途径。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门负责期货保证金安全监控的机构，其具备信息查询等相关功能，客户可以通过该机构查询期货交易结算报告，该选项正确。选项B：期货交易自动系统主要是用于进行期货交易的自动化操作，通常不会作为专门供客户查询交易结算报告的渠道，该选项错误。选项C：中国期货业协会网站主要是发布行业相关政策、自律规则、行业动态等信息的平台，一般不用于客户查询具体的期货交易结算报告，该选项错误。选项D：期货电子邮局并非期货交易中普遍用于客户查询交易结算报告的正规途径，该选项错误。综上，正确答案是A。45、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。

A.举报

B.撤职

C.纪律惩戒

D.警告

【答案】：C

【解析】本题考查期货业协会对相关信息的录入规定。选项A，举报只是一种行为，不一定会导致期货业协会将相关信息录入从业资格数据库，被举报后经过调查若未查实违规等情况是不会录入的，所以A项不符合。选项B，撤职一般是单位内部的人事处分，并非期货业协会录入从业资格数据库的对应情形，所以B项错误。选项C，当期货从业人员受到纪律惩戒时，期货业协会会将对应信息录入协会从业资格数据库，这是符合规定和实际情况的，故C项正确。选项D，警告的情况较为宽泛，不是所有的警告都会被期货业协会录入从业资格数据库，只有纪律惩戒相关的信息才会录入，所以D项不正确。综上，本题正确答案是C。46、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可通过分析申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格应提交的申请材料，来判断各选项是否符合要求。选项A申请书是申请任职资格时常见且必要的材料，它能清晰表达申请人的意愿和基本情况，通常是申请流程中不可或缺的一部分，所以该选项不符合题意。选项B任职资格申请表用于详细记录申请人的个人信息、工作经历、教育背景等相关内容，是审核部门了解申请人是否具备相应任职资格的重要依据，因此也是需要提交的申请材料，该选项不符合题意。选项C2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的工作能力、职业素养和品德等方面的情况，能为审核提供更多参考信息，属于申请所需材料范畴，该选项不符合题意。选项D期货从业人员资格主要是针对从事期货业务操作相关岗位的人员要求。而申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，这些职务侧重于管理、监督和战略决策等层面，并不一定需要具备期货从业人员资格。所以期货从业人员资格不属于应提交的申请材料，该选项符合题意。综上，答案选D。47、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对依法对期货保证金安全存管实施监控的机构的了解。选项A：期货保证金安全存管监控机构是专门依法对期货保证金安全存管进行监控的机构，其职责就是对期货保证金的安全存管情况进行全面、持续的监测和监督，以保障期货市场参与者保证金的安全，该选项正确。选项B：中国证监会派出机构主要是依据中国证监会的授权，在辖区内履行监管职责，对期货市场的各个方面进行监督管理，但并非专门对期货保证金安全存管实施监控的机构，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不承担对期货保证金安全存管实施监控的具体职责，该选项错误。选项D：期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，而非对期货保证金安全存管进行监控，该选项错误。综上，答案选A。48、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易数量错误相关规定，对各选项逐一分析。选项A：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担，该选项符合相关规定，所以选项A正确。选项B：多于指令数量的部分并非仅亏损部分由期货公司承担，而是整体多于指令数量的部分都由期货公司承担，所以该选项错误。选项C：多于指令数量的部分既然由期货公司承担，那么无论是盈利还是亏损都与客户无关，并非盈利部分由客户享有，所以该选项错误。选项D：按照规定，多于指令数量的部分应由期货公司承担，而不是下单人承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。49、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东存在虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，就地解散一般适用于企业出现严重违法违规、资不抵债等特定情况，股东虚假出资或抽逃出资并不直接导致期货公司就地解散，所以该选项错误。选项B，缴纳罚款是一种常见的行政处罚措施，但题目描述的国务院期货监督管理机构的处理措施并非缴纳罚款，所以该选项错误。选项C，停业整顿通常是针对企业存在经营管理不善、违规经营等问题，责令其暂停营业进行整改，而题干针对的是股东的虚假出资或抽逃出资行为，并非要求期货公司停业整顿，所以该选项错误。选项D，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，使其出资情况符合规定，并且可责令其转让所持期货公司的股权。该选项符合规定，所以正确。综上，答案选D。50、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.以上都不对

【答案】：B

【解析】本题可根据期货投资咨询业务人员开展业务的相关规定来逐一分析选项。选项A：期货投资咨询业务人员不能以个体名义开展投资咨询服务。因为以个体名义开展业务，难以保证服务的规范性、专业性以及责任的可追溯性，可能会导致市场秩序混乱，投资者权益难以得到保障。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动。这是为了确保业务活动的规范性和责任的明确性，期货公司作为合法合规的经营主体，具备相应的专业能力和风险控制机制，能够为投资者提供更可靠的投资咨询服务。所以选项B正确。选项C：期货投资咨询业务人员通常并非直接接受公司总部专门部门的管理且相对独立于本公司其他专业人员。在实际的期货公司运营中，各部门之间存在着紧密的协作和管理关系，并非如该选项所描述的这种管理模式。所以选项C错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A.财务负责人

B.债务负责人

C.独立董事

D.法定代表人

【答案】：AD

【解析】本题考查期货公司风险监管报表签字确认相关规定。选项A：财务负责人负责公司的财务管理和会计核算等工作，对公司的财务状况和风险监管报表中的财务数据有着深入的了解和把控，其在风险监管报表上签字确认，能够保证报表中财务数据的真实性、准确性和完整性，所以财务负责人应当在风险监管报表上签字确认。选项B：债务负责人并不是一个普遍定义且与风险监管报表签字确认直接相关的岗位概念，通常在风险监管报表的管理体系中，并没有规定债务负责人要对报表进行签字确认，所以该选项不正确。选项C：独立董事主要是在公司治理中发挥独立监督和决策参与的作用，虽然独立董事对公司整体运营和风险有一定的关注，但并不直接负责风险监管报表的编制和数据准确性，因此一般情况下不需要在风险监管报表上签字确认，该选项错误。选项D：法定代表人是代表公司行使职权的负责人，对公司的整体运营和管理负有最终责任，风险监管报表反映了公司的风险状况，法定代表人签字确认体现了其对公司风险状况的认可和对报表内容真实性的负责，所以法定代表人应当在风险监管报表上签字确认。综上，本题正确答案是AD。2、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）

A.证券的投资决策、交易执行信息

B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息

C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

D.期货的投资决策、交易执行信息

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”包含内容的理解。选项A证券的投资决策、交易执行信息对于证券市场的交易具有重要影响，并且这类信息在未公开之前属于内幕信息以外的其他未公开信息范畴。投资决策和交易执行信息直接关系到证券交易的操作和走向，能够影响证券价格和市场交易活动，所以选项A正确。选项B证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息同样属于未公开的重要信息。这些信息反映了市场主体在证券交易中的具体情况和动态，会对证券、期货交易活动产生影响，在未公开时符合“内幕信息以外的其他未公开的信息”的定义，因此选项B正确。选项C“其他可能影响证券、期货交易活动的信息”是一个兜底性的表述。由于证券、期货市场复杂多变，可能存在除明确列举之外的其他信息会对交易活动产生影响，将这类信息纳入规定范围，能够更全面地涵盖所有可能影响交易的未公开信息，所以选项C正确。选项D期货的投资决策、交易执行信息和证券的投资决策、交易执行信息类似，对期货市场的交易活动有着关键作用。这些信息在未公开时属于内幕信息以外的未公开信息，会影响期货交易的价格和走向，因此选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，本题答案为ABCD。3、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。

A.责令停业整顿

B.指定其他机构托管

C.指定其他机构接管

D.宣告破产

【答案】：ABC

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析。选项A：当期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益时，国务院期货监督管理机构责令其停业整顿是合理且有效的监管措施。责令停业整顿可以让期货公司暂停业务，对自身存在的问题进行全面排查和整改，以消除对市场秩序和客户利益的危害，因此该选项正确。选项B：指定其他机构托管也是监管部门可以采取的措施。当期货公司面临困境时，指定专业的其他机构对其进行托管，能够确保公司的资产得到妥善管理和运营，防止风险进一步扩大，保障客户的权益，故该选项正确。选项C：在某些情况下，国务院期货监督管理机构可以指定其他机构接管存在问题的期货公司。接管能够使公司的经营管理得到更有效的把控，通过专业机构的介入，优化公司的运营，恢复市场信心，维护期货市场的稳定，所以该选项正确。选项D：宣告破产并不属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施。宣告破产是一个法律程序，需要依据相关法律规定由人民法院进行裁定，而不是由国务院期货监督管理机构直接采取该行动，所以该选项错误。综上，本题正确答案选ABC。4、某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.净资本不低于10亿元

D.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度

【答案】：AD

【解析】本题可根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务应满足的条件，逐一分析各选项：选项A：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准根据相关规定，证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，所以选项A正确。选项B：公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员证券公司开展中间介绍业务，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，而不是公司总部至少有2名，所以选项B错误。选项C：净资本不低于10亿元证券公司申请中间介绍业务资格，要求净资本不低于12亿元，而不是10亿元，所以选项C错误。选项D：已经建立客户交易结算资金第三方存管制度证券公司为期货公司提供中间介绍业务，需要已经建立客户交易结算资金第三方存管制度，选项D正确。综上，答案选AD。5、某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。

A.该事业单位经其上级主管部门批准.可以进行期货交易

B.该事业单位不得进行期货交易

C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

【答案】：BC

【解析】本题可根据相关法规规定，对每个选项逐一进行分析：选项A：根据规定，事业单位不得进行期货交易，不存在经上级主管部门批准就可以进行期货交易的情况，所以该选项错误。选项B：按照相关规定，事业单位属于不得从事期货交易的单位，因此该事业单位不得进行期货交易，该选项正确。选项C：鉴于事业单位不得进行期货交易，期货公司也就不得接受该事业单位委托为其进行期货交易，该选项正确。选项D：由于事业单位本身就不被允许进行期货交易，所以不存在对其进行期货交易行为处罚的问题，且题干中也未提及事业单位存在需要被中国证监会处罚的其他违规行为，因此该选项错误。综上，正确答案是BC。6、资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）

A.投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录

B.投资项目违反国家产业政策

C.投资项目违反国家环境保护政策要求

D.通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查资产管理计划不得直接或者间接投资的项目范畴。选项A投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录，这类项目一般是技术落后、不符合产业发展方向、存在较大资源浪费或环境污染等问题的项目。资产管理计划若投资此类项目，不仅不符合国家产业发展导向，还可能面临较大的投资风险，所以资产管理计划不得直接或者间接投资被列入淘汰类产业目录的项目，A选项正确。选项B国家产业政策是国家为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预的各种政策的总和。投资项目违反国家产业政策，意味着该项目与国家的整体发展战略和规划相悖，可能会面临政策调整带来的诸多不确定性和风险，资产管理计划为保障资金安全和合规运作，不应投资违反国家产业政策的项目，B选项正确。选项C国家环境保护政策要求旨在保护环境、促进可持续发展。投资项目违反国家环境保护政策要求，可能会面临环保处罚、整改等一系列问题，这会对项目的正常运营和收益产生严重影响，同时也不符合绿色发展理念，因此资产管理计划不能直接或间接投资此类项目，C选项正确。选项D通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目，即最终投资的项目属于被列入淘汰类产业目录、违反国家产业政策、违反国家环境保护政策要求的项目。穿透核查的目的就是要准确识别资金的最终投向，以确保资产管理计划的投资符合相关规定和监管要求。既然最终投向了不符合规定的项目，那么显然该资产管理计划的投资行为也是不被允许的，D选项正确。综上，ABCD四个选项均正确。7、以下（）属于适当性自查报告内容包括的内容。

A.适当性制度建设

B.数据库管理

C.培训记录

D.资料保管

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查适当性自查报告内容所包含的方面。选项A，适当性制度建设是适当性自查报告的重要内容之一。完善的适当性制度是确保各项业务合规开展、保障投资者权益等工作的基础，对制度建设情况进行自查能了解制度是否健全、合理以及是否符合相关法规要求，所以适当性制度建设属于适当性自查报告内容。选项B，数据库管理也在适当性自查范围内。数据库中存储着众多与业务相关的数据，如投资者信息、产品信息等，对数据库进行管理和自查，能够保证数据的准确性、完整性和安全性，从而为业务决策提供可靠依据，故数据库管理属于适当性自查报告内容。选项C，培训记录同样是适当性自查报告应涵盖的。相关人员接受适当的培训是正确执行适当性政策的关键，培训记录可以反映出员工是否接受了足够的、符合要求的培训，以确保其具备开展业务所需的专业知识和技能，因此培训记录属于适当性自查报告内容。选项D，资料保管工作对于适当性管理至关重要。相关的业务资料、投资者资料等的妥善保管，不仅是合规的要求，也有助于在必要时进行查阅、审计等工作，所以资料保管属于适当性自查报告内容。综上所述，ABCD四个选项均属于适当性自查报告内容，本题正确答案为ABCD。8、期货交易所因下列哪些情形解散的，应当事前向中国证监会报告()。

A.总经理决定解散

B.中国证监会决定关闭

C.会员大会或者股东大会决定解散

D.章程规定的营业期限届满

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易所解散的相关规定来分析各选项。选项A总经理是期货交易所的高级管理人员，主要负责日常经营管理等工作，并不具备决定期货交易所解散的权力。所以，总经理决定解散不属于期货交易所应当事前向中国证监会报告而解散的情形，该选项错误。选项B中国证监会决定关闭期货交易所，这并非是期货交易所自行解散的情形，与题目中所问的“因某些情形解散”不相符。所以，该选项错误。选项C会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权决定交易所的重大事项，包括决定解散。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。选项D章程是期货交易所运营的基本规则和依据，若章程规定的营业期限届满，期货交易所通常需要进行相应的处理，其中解散是可能的情况之一。在这种情况下，应当事前向中国证监会报告。所以，该选项正确。综上，答案选CD。9、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权

B.营业部应当使用期货公司连续编号.统一印制的期货经纪合同

C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司.营业部.投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范

D.营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查营业部开户及合同管理应符合的条件。选项A营业部指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，且合同签署人需获得期货公司的授权。这一规定是为了确保合同签署的规范性和合法性，保障期货公司与投资者双方的权益，只有经过授权的人员才能代表期货公司签订合同，避免出现无权代理或越权代理的情况，所以选项A正确。选项B营业部使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同，有助于保证合同的标准化和规范化，便于期货公司对合同进行管理和监督，防止出现合同文本不规范或随意篡改等问题，因此选项B正确。选项C营业部签署的期货经纪合同一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，并且合同内容要填写完整和规范。这既保证了合同的完整性和正式性，使各方都能持有合同文本以明确自身权利义务，同时规范的填写也避免了因合同内容不清晰而产生的纠纷，所以选项C正确。选项D营业部在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。这有利于期货公司对客户资料进行