期货从业资格之《期货法律法规》能力检测带答案详解（考试直接用）

期货从业资格之《期货法律法规》能力检测第一部分单选题(50题)1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料，逐一分析各选项。-选项A：介绍业务资格申请书是申请介绍业务的重要文件，用于表明证券公司申请该项业务的意向和资格诉求，是申请时应当提交的材料，所以该选项不符合题意。-选项B：董事会关于从事介绍业务的决议体现了公司内部对于开展介绍业务的决策和意向。若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，应提供相应的决议文件，这是申请业务时对公司内部决策流程的规范要求，也是应当提交的材料，该选项不符合题意。-选项C：净资本等指标的计算表及相关说明能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力，是中国证监会评估证券公司是否具备开展介绍业务资格的重要依据之一，属于申请时需提交的材料，该选项不符合题意。-选项D：证券公司申请介绍业务时，应提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表，而非6个月月末的风险监管报表，所以该选项符合题意。综上，答案选D。2、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D"

【解析】这道题的正确答案是D。依据相关规定，证券期货经营机构需要依据产品或者服务的不同风险等级，来对适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。选项A，适当性匹配意见是在对投资者类型进行判断之后得出的，并非判断的依据，所以A项错误。选项B，投资者的不同分类是基于多方面因素的结果，不是经营机构判断适合销售产品或服务投资者类型的依据，B项不正确。选项C，投资者的风险承受能力只是一个方面，不能单纯依据此来判断适合销售产品或服务的投资者类型，C项也不符合要求。而产品或服务具有不同的风险等级，经营机构根据这些不同的风险等级，能够更精准地判断出与之相匹配的投资者类型，故本题答案选D。"3、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证监会和财政部

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金管理机构编报报表的报送对象。保障基金管理机构需按照规定定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计。经审计通过后，依据相关规定，基金管理机构应当将报表报送特定部门。选项A，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等工作，保障基金管理机构编报的报表并不报送中国人民银行，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。但保障基金管理机构编报的报表除了报送中国证监会外，还需报送其他部门，所以B选项不完整。选项C，保障基金管理机构编报的保障基金筹集、管理、使用报告经审计通过后，应当将报表报送中国证监会和财政部。该选项符合规定要求，所以C选项正确。选项D，“或”表示选择关系，而实际规定是要同时报送中国证监会和财政部，并非二者选其一，所以D选项错误。综上，答案是C。4、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。5、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

A.8

B.10

C.15

D.18

【答案】：B"

【解析】该题主要考查经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷时问题数量的规定。根据相关规定，经营机构制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况时，问卷问题不少于10个。因此答案选B。"6、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货公司及其分支机构实行监督管理的主体。《期货公司监督管理办法》明确规定了对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准，其主要职能并非对期货公司及其分支机构进行监督管理，所以选项A不符合要求。选项B，中国证监会及其派出机构是我国证券期货市场的监管部门，依据《期货公司监督管理办法》等相关法规，承担着对期货公司及其分支机构的监督管理职责，该选项符合规定。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，通过制定行业规范、开展从业人员资格管理等方式促进行业的规范发展，但它并不具有对期货公司及其分支机构的直接监督管理权力，故选项C不正确。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联，所以选项D也不正确。综上，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选B。7、期货公司的独立董事应当保持（），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.独立性

B.专业性

C.权威性

D.自主性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司独立董事的任职要求相关知识。对于期货公司而言，独立董事的核心作用是独立客观地对公司事务进行监督和决策，以维护公司整体利益和股东的合法权益。选项A“独立性”，强调独立董事要在履职过程中不受期货公司内部其他利益关系的干扰，能够独立作出判断和决策。这样才能切实履行好监督职责，避免因与公司存在除董事以外的其他职务关联而产生利益冲突，进而确保其可以公正地发表意见和行使职权。所以，期货公司的独立董事应当保持独立性，且不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。选项B“专业性”，虽然独立董事需要具备一定的专业知识和技能，但这并非本题所强调的关键特质，题干重点在于其独立的地位和作用。选项C“权威性”，权威性并非独立董事的核心要求，即便具有权威性，若缺乏独立性，也难以有效履行监督职责。选项D“自主性”，自主性侧重于个人的自主决策和行动能力，与本题所要求的独立于公司其他职务、避免利益冲突的独立性概念不一致。综上所述，本题正确答案是A。8、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算和保证金存储的账户，可以保障保证金的安全，便于对保证金进行管理和监督，防止保证金被滥用或挪用。选项B结算账户概念较为宽泛，没有明确是用于期货保证金专户存储的专用结算账户；选项C交易账户主要用于记录期货交易的具体操作和交易情况，并非专门存储保证金的账户；选项D专用交易账户同样侧重于交易操作层面，而非保证金存储。因此，本题正确答案选A。9、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A.—般业务人员

B.风险控制人员

C.中层管理人员

D.股东、董事和经理层

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司相关人员对首席风险官工作限制时的规定。依据规定，当期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作时，首席风险官可向中国证券监督管理委员会派出机构报告，该机构会依法进行调查和处理。选项A一般业务人员主要负责公司日常的业务操作，通常不具备能够限制、阻挠首席风险官工作的权力和地位；选项B风险控制人员本身与首席风险官在风险控制方面有一定关联和协作，并不属于限制、阻挠其工作的主体范畴；选项C中层管理人员虽在公司组织架构中有一定地位，但在相关规定里，不是主要限制首席风险官工作并导致需向监管机构报告的关键主体。而选项D股东、董事和经理层在公司中处于决策和管理的重要位置，他们的行为可能对首席风险官正常开展工作造成限制和阻挠，所以本题答案选D。"10、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。

A.如果损失小，由期货公司承担全部责任

B.由中国期货业协会决定如何承担责任

C.由中国证监会决定如何承担责任

D.由从业人员承担责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业过错导致期货经营机构损失时责任的承担主体。选项A：在相关规定中，并非依据损失大小来决定由期货公司承担全部责任。当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，不能简单以损失小为由让期货公司承担全部责任，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并不会决定期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时责任的承担方式，所以该选项错误。选项C：中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不负责决定此类损失责任的承担问题，所以该选项错误。选项D：按照一般的责任归属原则，期货从业人员因自身执业过错给期货经营机构造成损失，应由该从业人员承担责任，该选项正确。综上，答案选D。11、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来判断对错。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，它不以营利为目的，而是为了促进期货市场的公平、有序和高效运行，保障期货交易的正常进行。所以该选项描述错误。选项B：期货交易所依据其自身章程规定实行自律管理，通过制定一系列的交易规则、会员管理办法等，对会员及其交易活动进行管理和监督，以维护市场的正常秩序。因此该选项描述正确。选项C：期货交易所以其全部财产承担民事责任，当期货交易所出现民事纠纷等情况时，会以自身的所有财产来对相应的责任进行承担。所以该选项描述正确。选项D：期货交易所负责人由国务院期货监督管理机构任免，这是为了保证期货交易所的管理和运营符合国家整体的监管要求和市场发展需要。所以该选项描述正确。本题要求选择描述错误的选项，答案是A。12、经过整改，风险监管指标符合规定标准的．期货公司应当向（）报告。

A.公司所在地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司整改后符合规定标准的报告对象。首先分析选项A，公司所在地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监管。当期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准时，向公司所在地中国证监会派出机构报告，便于派出机构及时掌握公司情况，对其进行持续监管，该选项正确。选项B，中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监管机构，主要负责制定监管政策、法规等宏观层面的工作。期货公司整改情况的日常反馈一般不会直接向中国证监会报告，而是先向其派出机构报告，所以该选项错误。选项C，期货交易所主要职能是组织和监督期货交易、结算和交割等交易相关活动，并不负责期货公司风险监管指标整改情况的接收报告工作，所以该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接收期货公司风险监管指标整改报告的主体，所以该选项错误。综上，经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，答案选A。13、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可根据各监管主体的职责来判断正确选项。选项A：期货业协会期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对会员进行自律管理，制定行业规范和执业准则等，但责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施并非其主要职责，所以选项A错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的情形，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施，故选项B正确。选项C：公安机关公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等。责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施通常不属于公安机关针对期货从业人员违规的处理方式，因此选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等活动，并不具备对期货从业人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函等行政监管措施的权力，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。14、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

B.中国证监会

C.证券业协会

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查外资持有股权的期货公司办理相关手续的申请对象。根据法律、行政法规规定，外资持有股权的期货公司，应当向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。选项A，国务院商务主管部门负责对外贸易、外商投资等相关商务领域的管理工作，外资持有股权的期货公司涉及外资相关事宜，向国务院商务主管部门申请办理手续符合规定，该选项正确。选项B，中国证监会主要负责监管证券期货市场，维护市场秩序等，并非外资持有股权的期货公司办理相关手续需申请的部门，该选项错误。选项C，证券业协会是证券业的自律性组织，主要职责是对会员进行自律管理等，不是外资持有股权的期货公司办理相关手续的申请对象，该选项错误。选项D，期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货行业进行自律管理等，并非外资持有股权的期货公司办理相关手续需申请的部门，该选项错误。综上，答案选A。15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。16、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"17、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会主席

D.董事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司免除特定人员职务时的报告规定。根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B，独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，相关规定中未要求期货公司免除独立董事职务时需在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项C，监事会主席负责召集和主持监事会会议等工作，期货公司免除其职务通常没有必须在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的规定。选项D，董事长是公司或机构的最高管理者，虽然在公司治理中处于重要地位，但对于期货公司免除董事长职务，并没有要求在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告的相关规定。综上，答案选A。18、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。

A.4100万元

B.5100万元

C.3900万元

D.4000万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解甲期货公司的净资本。步骤一：明确净资本的计算公式期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金。步骤二：分析题目所给数据-已知甲期货公司现有净资产\(5000\)万元。-资产调整值为\(100\)万元。-负债调整值为\(200\)万元。-有两家客户经催告后仍然未足额追加保证金，未足额追加的保证金数额达到\(1000\)万元。步骤三：代入数据计算净资本将上述数据代入净资本计算公式可得：净资本\(=5000-100+200-1000\)\(=4900+200-1000\)\(=5100-1000\)\(=4100\)（万元）所以，甲期货公司的净资本是\(4100\)万元，答案选A。但原答案为B，可能存在答案错误情况。""19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。依据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题答案选A。"20、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中针对期货从业人员违规行为的相关处理规定来对各选项进行分析。选项A：予以公开谴责公开谴责属于相对较为严厉的处罚措施，一般适用于违规情节较为严重、造成了一定负面影响或后果的情况。而题干中明确说明违规情节轻微且没有造成严重后果，所以予以公开谴责不符合该情况，选项A错误。选项B：记入诚信档案虽然记入诚信档案也是对违规行为的一种处理手段，但通常它更多用于记录各类违规信息，积累到一定程度或者结合其他情况时再进行进一步处理，并非针对情节轻微且无严重后果的即时处理方式，故选项B错误。选项C：予以训诫训诫是一种相对较轻的处理方式，适用于情节轻微且未造成严重后果的违规行为。对于期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微且无严重后果的情形，予以训诫是合理且恰当的处理方式，选项C正确。选项D：移交中国证监会处理移交中国证监会处理一般是针对比较严重的违规行为，需要监管机构介入进行调查和处理。题干中违规情节轻微且未造成严重后果，尚未达到需要移交中国证监会处理的程度，选项D错误。综上，本题正确答案是C。21、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司高级管理人员的兼职规定。根据相关规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，同时不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，也不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。因此本题答案选B。"22、下列关于交割的表述，正确的是()。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对每个选项进行逐一分析，从而判断出正确答案。选项A：只有合约到期才能办理交割在期货交易中，交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。所以通常情况下，只有合约到期才会进行交割操作，该选项表述正确。选项B：交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行期货交割是按照期货交易所制定的规则和程序进行的，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责对期货从业人员的资格管理、业务培训等自律管理工作，并非制定期货交割规则，因此该选项表述错误。选项C：交割只能是实物交割交割方式有实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，进行了结未平仓合约的交割方式；现金交割是指合约到期时，交易双方按照交易所的规则、程序及其公布的交割结算价进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D：经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算如前面所述，交割规则由期货交易所制定，经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是经中国期货业协会批准，该选项表述错误。综上，正确答案是A。23、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断答案。在《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中明确规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的70％。所以本题的正确答案是B选项。24、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司未履行金钱给付义务且期货交易所未代履行时交易对方损失的赔偿责任主体。依据相关规定，当期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应金钱给付义务，而期货交易所也未代期货公司履行，进而造成交易对方损失的，此时应由期货交易所承担赔偿责任。选项A，期货交易所应当承担赔偿责任，符合上述规定，该选项正确；选项B，应是期货交易所承担赔偿责任而非期货公司，该选项错误；选项C，题干情形是期货交易所承担全部赔偿责任，并非不超过80％的赔偿责任，该选项错误；选项D，此时赔偿责任主体是期货交易所，不是期货公司，且不存在不超过60％赔偿责任的说法，该选项错误。综上，正确答案是A。25、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"26、甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A.3

B.4

C.1

D.2

【答案】：A

【解析】本题主要考查甲期货公司从事投资咨询业务时，提交合规经营情况说明应涵盖的最近年限。相关规定明确指出，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，需提交最近3年的合规经营情况说明。本题中甲期货公司欲从事投资咨询业务，所以公司提交的合规经营情况说明应该是最近3年的。因此答案选A。27、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。根据该规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案为D选项。"28、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。29、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。30、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）．

A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

【答案】：C

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中“重大业务”定义的理解。选项A和B，该办法规定的“重大业务”判定依据并非是可能导致期货公司净利润发生变化的情况，而是与净资本等风险监管指标的变化有关，所以A选项可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务、B选项可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务均不正确。选项C和D，依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务，所以C选项正确；而D选项中说可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务不符合规定，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。31、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员进行公开谴责

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司在非结算会员结算准备金余额低于规定或约定最低余额且未按要求追加保证金或自行平仓时的处理措施。选项A分析及时向中国证监会举报并不是全面结算会员期货公司此时依法有权采取的措施。向中国证监会举报通常适用于发现较为严重的违法违规行为等情况，但在这种非结算会员未满足保证金要求的情形下，这并非直接的处理手段，所以选项A错误。选项B分析及时向期货交易所报告虽然在某些情况下可能是需要履行的程序，但它不是这里全面结算会员期货公司依法有权采取的核心措施。全面结算会员期货公司需要直接对这种情况进行处理，而不仅仅是报告，所以选项B错误。选项C分析当非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓时，为了控制风险，保障市场的正常运行，全面结算会员期货公司依法有权对该非结算会员的持仓强行平仓，故选项C正确。选项D分析对该非结算会员进行公开谴责不属于全面结算会员期货公司在这种情况下依法有权采取的措施，公开谴责一般是由监管机构或行业自律组织针对严重违反规定或道德准则的行为所采取的措施，并非全面结算会员期货公司应对保证金不足情况的处理方式，所以选项D错误。综上，本题答案是C。32、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。33、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题考查监控中心在发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时的处理方式。《期货市场客户开户管理规定》明确了相关规定，当监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A选项要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法不符合规定流程，监控中心一般是直接退回申请并告知期货公司，而非要求期货公司补齐或更正，所以A选项错误。B选项要求申请开户客户补齐或更正申请材料，监控中心并不直接与客户对接，而是与期货公司对接，所以B选项错误。C选项退回客户交易编码申请并告知期货公司，符合规定流程，是正确的做法。D选项退回客户交易编码申请并拒绝接受再次申请，相关规定中并没有这样的要求，所以D选项错误。综上，答案选C。34、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员处理与投资者利益冲突时的协商主体。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过所在期货经营机构与投资者协商并妥善解决问题。因为所在期货经营机构对其从业人员的业务活动负有管理和监督责任，能够直接、有效地处理从业人员与投资者之间的利益冲突事宜。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理和服务等工作，并非直接处理单个从业人员与投资者利益冲突的协商主体；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，一般不参与此类利益冲突的协商解决；中国证监会派出机构主要履行辖区内的证券期货市场监管等职责，也不是处理该利益冲突的协商主体。所以本题正确答案是C。35、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的定义和特征，逐一分析选项来确定王某行为所属的罪名。选项A：洗钱罪洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户、协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，协助将资金汇往境外等行为。在本题中，王某明知是走私集团的走私所得，仍帮助其通过期货交易将走私款转移出去，这种行为符合洗钱罪的构成要件，故选项A正确。选项B：走私罪走私罪是指个人或者单位故意违反海关法规，逃避海关监管，通过各种方式运送违禁品进出口或者偷逃关税，情节严重的行为。本题中王某的行为主要是帮助走私集团转移走私所得，并非直接实施走私行为，不构成走私罪，所以选项B错误。选项C：受贿罪受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。本题中期货公司是非国有，王某不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，因此选项C错误。选项D：职务侵占罪职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。王某的行为并非将本单位财物非法占为己有，而是帮助走私集团转移走私所得并获利，不构成职务侵占罪，所以选项D错误。综上，本题答案是A选项。36、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。

A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种

B.没有成交价格的，应当视为按市价成交

C.没有有效期限的，应当视为一直有效

D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

【答案】：B

【解析】本题可根据对交易指令各要素缺失时的规定来逐一分析选项。选项A在客户下达的交易指令中，若没有明确品种，不能简单地按当前交易最活跃的品种处理。因为交易品种的确定需要遵循更为严谨的规则和流程，不能仅凭交易活跃度来判定，所以该选项错误。选项B当客户下达的交易指令中没有成交价格时，按照相关交易规则，应当视为按市价成交。这是为了保证交易能够在合理的情况下顺利进行所做出的规定，所以该选项正确。选项C如果交易指令中没有有效期限，不能视为一直有效。在实际交易中，通常会有默认的有效期限规定，以避免无限期的指令对交易秩序造成影响，所以该选项错误。选项D若交易指令没有开平仓方向，有持仓的不一定按平仓交易，没有持仓的也不一定视为开仓交易。开平仓方向的确定需要根据具体的交易规则和实际情况来综合判断，而不是简单的这种划分方式，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B选项。37、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。

A.其所在期货经营机构

B.期货交易所

C.协会授权机构

D.其本人

【答案】：A

【解析】本题考查取得期货从业资格考试合格证明人员申请从业资格的途径。根据相关规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员若从事期货业务，应当事先通过其所在期货经营机构向中国期货业协会申请从业资格。这是因为期货经营机构对其员工的业务情况更为了解，能够对从业人员的资格申请进行初步审核和把关，同时也便于协会对从业者进行有效的管理和监督。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易，并不承担为从业人员申请从业资格的职责。选项C，协会授权机构通常没有此项直接的授权职能。选项D，个人不能直接向协会申请从业资格，必须通过所在的期货经营机构。综上，本题的正确答案是A。38、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为个人客户办理开户手续的相关规定。在期货公司客户开户环节，对于个人客户而言，从规范操作、保障客户权益以及防范风险等多方面考虑，需要个人客户亲自办理开户手续并签署开户资料。这是为了确保开户行为是客户真实意愿的表达，避免因委托他人办理可能出现的信息不实、权益纠纷等问题。选项A“亲自或委托他人”，若允许委托他人办理，可能会出现他人冒用客户身份、违背客户真实意愿操作等情况，不利于保障客户的合法权益和期货市场的规范运作，所以该选项错误。选项C“可以委托他人”，同样存在上述委托他人办理带来的风险，不符合开户管理的严谨性要求，因此该选项错误。选项D“委托他人同时并亲自打电话通知期货公司”，这种方式也不能完全保证是客户本人真实意愿的体现，且增加了操作的复杂性和不确定性，也不符合开户规定，故该选项错误。而选项B“亲自”办理开户手续并签署开户资料，能够最大程度保证开户行为的真实性和合规性，符合期货公司在客户开户时对个人客户的要求。所以本题正确答案是B。39、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题中该时间为5年，答案选C。40、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时，进行处罚的主体。对于选项A，财政部主要负责财政收支、税收政策等宏观财政管理方面的工作，并不直接负责对期货行业中违反相关基金管理规定的行为进行处罚，所以选项A不符合。对于选项B，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等相关工作，其职责并非对违规行为进行处罚，所以选项B不符合。对于选项C，中国期货业协会主要发挥行业自律管理的作用，进行行业规范、培训和服务等工作，并不具备根据《期货交易管理条例》对延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的行为进行处罚的职能，所以选项C不符合。对于选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，选项D符合。综上，答案选D。41、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。42、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。43、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日

【答案】：C"

【解析】该题考查被要求整改的期货公司整改符合有关法律规定后相关时间的知识点。题目询问被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律后对应的时间选项。选项A为5日，选项B为10日，选项C为3日，选项D为15日。答案选C，即正确答案是3日，意味着在相关规定里，被要求整改的期货公司经整改符合有关法律后对应的时间为3日。"44、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。45、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。46、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。47、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职这一行为可采取的惩罚措施。分析选项A根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对于申请人提供虚假材料申请行政许可的，中国证监会及其派出机构有权不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可的行为，所以选项A正确。分析选项B题干中未提及该行为适用“予以警告，并处3万元以下罚款”的相关情形，且相关规定里对于单纯提供虚假学历申请职位一般不是此处罚措施，故选项B错误。分析选项C中国证监会及其派出机构主要针对申请人的申请情况进行处理，“要求期货公司解聘该人员”并不是对于王某申请行为直接对应的惩罚措施，故选项C错误。分析选项D虽然存在对于相关违规情节严重可暂停或者撤销任职资格的规定，但题干中仅表明王某伪造学历被发现，并没有提及情节严重这一情况，所以该选项不符合题意，故选项D错误。综上，正确答案是A。48、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A"

【解析】此题正确答案选A。期货交易所的职能范围涵盖了指定交割仓库。期货交易所需要对期货交易的各个环节进行细致管理，指定交割仓库是保障期货合约顺利履行交割的关键工作，通过合理选定交割仓库，能确保期货交易中实物交割的有序开展，维护市场的正常运行秩序。中国期货业协会主要负责行业自律管理，致力于规范期货行业行为、推动行业健康发展，并不负责指定交割仓库。国务院期货监督管理机构及其派出机构主要承担对期货市场进行宏观监管的职责，侧重于制定相关法规政策、对市场主体进行监督等工作，而非直接指定具体的交割仓库。所以本题应选择期货交易所。"49、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中期货公司对客户的审核制度。选项A，注册制通常是指证券发行审核制度，主要是指发行人申请发行证券时，必须依法将公开的各种资料完整、真实、准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断而将发行公司股票的良莠留给市场来决定。它并非期货公司对客户的审核方式，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，在很多领域都有应用，但在《期货市场客户开户管理规定》所涉及的期货公司对客户审核这一情境下，登记制不是对应的审核制度，故B选项错误。选项C，实名制是指期货公司必须对客户身份进行真实、准确的核实，确保客户身份信息的真实性和唯一性。《期货市场客户开户管理规定》明确要求期货公司应当对客户进行实名制审核，以保障期货市场的规范、安全运行，防范各类风险，所以C选项正确。选项D，资料一致登记并不是该规定所规定的期货公司对客户的主要审核内容，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。50、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

【答案】：B"

【解析】本题正确答案选B。公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照中国证监会有关规定进行事前报告。国务院是我国最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，并不直接针对期货交易所股份处置进行具体规定和事前报告的管理；期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，侧重于行业规范、会员服务等方面，不负责期货交易所股份处置的事前报告规定；理事会是期货交易所的内部管理组织，主要负责交易所内部的日常管理等事务，也不会对股份处置的事前报告作出规定。而中国证监会作为对证券期货市场实行集中统一监管的机构，对期货交易所股份相关处置的事前报告进行规定和管理是其职责所在。"第二部分多选题(20题)1、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动

B.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

【答案】：AD

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务相关规定的理解，需要逐一分析每个选项。选项A：期货公司及其从业人员是可以通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动的，但应遵守相关规定。所以该项中“不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货期货信息传播活动”的说法错误。选项B：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析时，确实应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权。该说法符合规定，选项正确。选项C：期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。这是必要的从业合规要求，选项正确。选项D：期货公司及其从业人员在开展期货信息传播活动前而非活动后，应当向住所地的中国证监会派出机构备案。因此该项说法错误。综上，答案选AD。2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货交易所

【答案】：AD

【解析】本题考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额时的报告对象。选项A：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全存管进行监控，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一行为会涉及到期货保证金的变动情况。为了保障期货保证金的安全以及市场的稳定运行，全面结算会员期货公司应当将此情况在当日结算前向期货保证金安全存管监控机构报告，让其及时掌握相关信息，所以选项A正确。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、促进行业交流等自律管理工作。而全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额这一事项并非主要由中国期货业协会进行监管和负责信息收集，所以不需要向其报告，选项B错误。选项C：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责对证券期货市场进行集中统一监管。虽然全面结算会员期货公司的业务受到中国证监会的总体监管，但对于调整非结算会员结算准备金最低余额这一具体的日常业务操作，并不要求直接向中国证监会报告，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所和组织管理机构，全面结算会员期货公司与非结算会员的交易都在期货交易所的体系内进行。调整非结算会员结算准备金最低余额会影响到交易的结算和风险控制等方面，期货交易所需要及时了解这一情况，以保证期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，因此全面结算会员期货公司应当在当日结算前向期货交易所报告，选项D正确。综上，答案选AD。3、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）。

A.及时向期货公司董事长.董事会常设的风险管理委员会或监事会报告

B.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

C.未设监事会的期货公司，可报告董事

D.未设监事会的期货公司，可报告监事

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查首席风险官在期货公司总经理或相关负责人对其提出的问题不整改或整改未达要求时的处理措施。选项A当期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求时，及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或监事会报告是合理且必要的。董事长、董事会常设的风险管理委员会和监事会在公司治理结构中处于重要地位，他们能够从更高层面和更广泛角度对问题进行审视和处理，以保障公司的合规运营和风险控制，所以选项A正确。选项B在必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告也是恰当的做法。中国证监会派出机构是对期货市场进行监督管理的重要机构，具有专业的监管能力和权威的监管权力。当公司内部无法有效解决问题时，向其报告能够借助外部监管力量来推动问题的解决，确保市场的公平、公正和有序运行，所以选项B正确。选项C对于未设监事会的期货公司，董事本身可能参与公司的日常经营决策，与需要整改问题可能存在一定关联，向董事报告可能无法有效推动问题的解决，不能保证问题得到客观、公正的处理，所以选项C错误。选项D在未设监事会的期货公司中，监事具有监督公司经营管理的职责。向监事报告可以让其发挥监督作用，促使问题得到解决和整改，符合公司治理和风险防控的要求，所以选项D正确。综上，本题正确答案选ABD。4、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（）。

A.期货交易所专用结算账户

B.期货公司期货保证金账户

C.客户登记的期货结算账户

D.期货公司自有资金账户

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货保证金的存放规定来逐一分析各选项。选项A期货交易所专用结算账户是用于存放和管理期货交易相关保证金等资金的重要账户。期货公司会将客户的保证金存放在该账户，以满足期货交易结算的需要，保障交易的正常进行和资金的安全。所以期货公司可以将客户甲的保证金存入期货交易所专用结算账户，选项A正确。选项B期货公司期货保证金账户是专门用于存放客户保证金的账户。期货公司为了确保客户保证金的独立和安全，会设立专门的保证金账户，将客户的保证金与公司自有资金严格分开管理。因此，期货公司可以把甲的保证金存放在期货公司期货保证金账户，选项B正确。选项C客户登记的期货结算账户是客户用于与期货公司进行资金划转和结算的账户，是客户自己的账户，并非期货公司存放客户保证金的账户。期货公司不能将客户保证金存放在此账户，选项C错误。选项D期货公司自有资金账户是用于存放期货公司自身资金的账户，与客户保证金账户必须严格分离。如果将客户的保证金存放在期货公司自有资金账户，可能会导致资金混同，无法保障客户保证金的安全，不符合相关规定。所以期货公司不能将甲的保证金存入期货公司自有资金账户，选项D错误。综上，本题正确答案选AB。5、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（）匹配要求。

A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；

B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；

C.中国证监会规定的其他匹配要求

D.协会和经营机构规定的其他匹配要求

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构销售产品或提供服务时应遵守的匹配要求。选项A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标，这是“适当的产品销售给适当的投资者”原则的重要体现。不同的投资者有着不同的投资目标，经营机构在销售产品或提供服务时，需要确保产品或服务的投资期限、投资品种以及期望收益等方面与投资者的投资目标相契合，才能实现恰当的销售与服务，所以该选项正确。选项B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级也是核心要求之一。投资者的风险承受能力各不相同，如果经营机构将高风险的产品销售给风险承受能力较低的投资者，可能会导致投资者面临无法承受的损失，不符合“适当的产品销售给适当的投资者”原则，因此这个选项也是正确的。选项C中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权规定相关的匹配要求，经营机构应当遵守中国证监会规定的其他匹配要求，这有助于维护市场的正常秩序和保护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项D行业协会和经营机构自身可以结合行业特点和自身业务情况，规定其他的匹配要求。这些要求能够进一步细化和完善销售或服务过程中的匹配标准，更好地落实“适当的产品销售给适当的投资者”原则，因此这个选项同样正确。综上，ABCD四个选项均为经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务时应当遵守的匹配要求，答案选ABCD。6、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）。

A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险

B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易

C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货市场相关法规和业务规范，对各选项逐一分析。选项A证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，应当全面、准确地向客户提示期货市场和证券市场的风险，无论行情如何变化，都需要确保客户充分了解自身投资行为所面临的风险。不能简单地将期货市场风险提示责任全归结于期货公司，证券市场风险提示责任全归结于证券公司。这种片面的告知方