期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库及答案详解（基础+提升）

期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库第一部分单选题(50题)1、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查资产管理计划存续期间持续销售时，销售机构向证券期货经营机构提供投资者信息及资料的时间规定。根据相关规定，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后5个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。所以本题正确答案是C。2、中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

A.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.重点监管

B.统一领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

C.集中领导.各司其职.各负其责.加强协作.联合监管

D.统一领导.各司其职.各负其责.全面合作.联合监管

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。在金融监管相关工作中，对于各监管主体落实规定工作要求需遵循特定原则。“统一领导”能确保监管工作方向一致，避免出现政出多门的情况，使各项工作在整体规划下有序开展；“各司其职、各负其责”明确了不同监管主体的职责范围，让各部门清楚自身工作重点和任务，提高工作效率和质量；“加强协作”强调各监管主体之间不是孤立的，而是需要相互配合、信息共享，以形成监管合力；“联合监管”突出各部门共同参与监管工作，整合资源，对金融市场进行全面、有效的监管。而A选项的“重点监管”表述不准确，监管工作应是全面覆盖与突出重点相结合，仅强调重点监管不能体现整体的监管要求；C选项“集中领导”相较于“统一领导”，“统一”更能体现监管工作在宏观层面的统筹协调，“集中”则更侧重于权力的集中，在监管工作原则中“统一领导”更合适；D选项“全面合作”表述不如“加强协作”精准，“协作”更强调在各自职责基础上的配合，而“全面合作”范围较宽泛，不能准确体现监管工作中各主体的工作关系。因此，正确答案是B选项。"3、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》对各选项进行逐一分析。A选项：期货从业人员进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易，会严重损害客户利益，破坏期货市场的正常秩序，因此《期货从业人员管理办法》明确规定期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易，该选项表述正确。B选项：客户的期货保证金和其他资产是客户的重要财产，期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重的违法行为，会给客户带来巨大的经济损失，所以《期货从业人员管理办法》禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产，该选项表述正确。C选项：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循客户利益优先原则，而不是直接不得继续为客户提供服务。从业人员应及时向所在机构报告，并采取措施避免或化解利益冲突，继续以专业、公正的态度为客户提供服务，该选项表述错误。D选项：《期货从业人员管理办法》会规定中国证监会禁止的其他行为，这是为了使法规具有一定的灵活性和适应性，以应对不断变化的市场情况和新出现的问题，该选项表述正确。综上，答案选C。4、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所上市交易品种的批准主体。《期货交易管理条例》规定，期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。选项A，国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，期货交易所上市交易品种需经其批准，该选项正确。选项B，国务院期货监督管理机构派出机构是其下属的分支机构，主要负责辖区内的相关监管工作，并不具备批准期货交易所上市交易品种的权限，该选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行自律、服务、传导等职责，不具有批准上市交易品种的职能，该选项错误。选项D，国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，与期货交易所上市交易品种的批准无关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。5、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

【答案】：D

【解析】本题可先根据给出的流动资产和流动负债数据计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》中关于该比例的规定标准要求和预警标准来判断选项。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为\(6000\)万元，流动负债为\(5500\)万元，根据比例计算公式：流动资产与流动负债的比例\(=\)流动资产\(\div\)流动负债，可得该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500=\frac{12}{11}\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》中相关标准《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于\(100\%\)，其预警标准为规定标准的\(120\%\)，即预警标准为\(100\%\times120\%=120\%=1.2\)。步骤三：将计算结果与标准进行对比并判断选项判断是否符合规定标准要求：计算得出的比例\(1.09\gt100\%\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求。判断是否高于预警标准：计算得出的比例\(1.09\lt1.2\)，说明该期货公司流动资产与流动负债的比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准，答案选D。7、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

【答案】：B"

【解析】此题考查经营机构履行适当性义务相关信息资料的保存期限规定。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，其中对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。所以本题答案选B。"8、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查的是风险监管指标设置预警标准中“不得低于”的预警标准与规定标准的比例关系。在风险监管指标设置预警标准时，“不得低于”的预警标准是规定标准的120％。也就是说，当规定了某一风险监管指标的标准后，为了提前对可能出现的风险进行预警，将预警标准设定为该规定标准的120％，一旦实际指标低于这个预警标准，就需要引起重视并采取相应措施。所以本题答案选C。9、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必须提高

D.不得提高

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司向特定关联人提供期货经纪服务的风险管理要求相关知识。期货公司在开展业务时，需要遵循一定的风险管理规则，以确保市场的稳定和客户的利益。当期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务时，从维护市场公平、公正以及保障其他投资者合法权益等多方面考虑，必须保持统一的风险管理标准。选项A“可以降低”，若允许降低风险管理要求，那么对于这些股东、实际控制人及其关联人而言，他们可能会面临比其他客户更大的风险，同时也可能破坏市场的公平竞争环境，所以A选项错误。选项B“不得降低”，这体现了对风险管理要求的严格性和一致性，保证了无论服务对象是谁，期货公司都要按照既定的风险管理标准来提供服务，维护了市场的正常秩序和公平性，所以B选项正确。选项C“必须提高”，题干中并没有相关规定要求对这类关联人提供服务时必须提高风险管理要求，过度提高也可能会增加不必要的成本和限制业务的正常开展，所以C选项错误。选项D“不得提高”，此表述不符合整体的风险管理逻辑，重点应是不能降低标准以保证公平公正，而不是单纯强调不得提高，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。10、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的人员设置相关知识。选项A，首席风险官是期货公司应当设置的职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查，所以该选项正确。选项B，首席执行官（CEO）是公司中负责日常事务的最高行政官员，主要负责公司的整体战略规划和运营管理等方面，并非专门针对经营管理行为的合法合规性及风险管理进行监督检查，所以该选项错误。选项C，首席财务官（CFO）主要负责公司的财务管理和财务决策等工作，侧重于财务方面的事务，并非执行对经营管理行为合法合规性及风险管理的监督检查职责，所以该选项错误。选项D，首席行政官主要负责公司的行政管理工作，确保公司行政事务的顺利进行，与题目所涉及的对经营管理行为合法合规性、风险管理进行监督检查的职责不相关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查对《期货市场客户开户管理规定》中办理客户交易编码注销主体的理解。在期货市场的开户管理体系里，不同主体承担着不同的职责。选项A，中国期货保证金监控中心公司主要负责对期货市场客户开户进行监控、管理和相关信息的处理等工作，并不负责直接办理客户交易编码的注销。选项C，期货交易所主要侧重于组织和监督期货交易，制定交易规则等，并非办理客户交易编码注销的主体。选项D，客户虽然是交易编码的使用者，但客户自身不能直接登录统一开户系统办理交易编码的注销。而期货公司作为直接与客户进行业务对接的主体，依据《期货市场客户开户管理规定》，应当登录统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以本题的正确答案是B。12、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，法律、行政法规另有规定的除外。本题中A选项10％、B选项60％、D选项20％均不符合该规定，所以正确答案是C选项。13、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会主席、副主席任免的相关规定。公司制期货交易所的治理结构与其他类型企业有所不同，各组织架构有着明确的职责和权力分工。监事会是公司制期货交易所的监督机构，负责对公司的经营管理活动进行监督检查。对于监事会主席、副主席的任免，中国证券监督管理委员会负责提名，而最终的通过程序是由监事会来执行。这是因为监事会成员熟悉监督工作的要求和流程，能够从专业角度对提名人选进行考量，确保监事会主席、副主席具备相应的能力和素质来履行监督职责。董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大经营决策等事项，并不负责监事会主席、副主席的任免通过工作；理事会一般在会员制期货交易所中存在，并非公司制期货交易所的组织架构；股东大会是公司的最高权力机构，主要讨论和决定公司的重大事项如利润分配、重大投资等，通常不会直接参与监事会主席、副主席的任免通过环节。所以本题答案选B。14、（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

D.监事会

【答案】：C

【解析】本题主要考查会员制期货交易所的权力机构相关知识。选项A，股东大会是股份公司的权力机构，并非会员制期货交易所的权力机构，所以A项错误。选项B，董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策和业务执行机构，不属于会员制期货交易所的权力机构，所以B项错误。选项C，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，由全体会员组成，其行使的职权包括决定期货交易所的重大事项等，所以C项正确。选项D，监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务、监督董事和高级管理人员等工作，不是会员制期货交易所的权力机构，所以D项错误。综上，本题正确答案是C。15、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官因正当履行职责被解聘时，有权对期货公司及相关责任人员采取监管措施的主体。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的决策和管理等层面的事务，本身并不具备对公司及相关责任人员采取监管措施的职能，其主要围绕公司的经营和发展进行决策，而不是进行外部监管，所以选项A不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理的作用，它可以对会员单位进行自律监督和行业规范引导等，但对期货公司及相关责任人员采取监管措施这类具有较强行政性质的行为，并非其主要职责范畴，故选项B不正确。选项C：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国证券期货市场的监管机构，依法对证券期货市场进行监督管理。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，这种情况可能涉及期货公司违反相关监管规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构有权依据法律法规对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施，所以选项C正确。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算等业务活动，其职责主要集中在交易场所的运营和交易活动的规范等方面，并不具备对期货公司及相关责任人员进行全面监管并采取监管措施的权力，因此选项D错误。综上，答案选C。16、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

【答案】：B

【解析】本题考查金融期货交易中对投资者的教育内容。在金融期货交易领域，风险是一个核心要素。中国金融期货交易所和期货公司加强对投资者交易行为的合法合规性管理，目的在于保障金融期货市场的稳定与健康发展。而督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展的教育应当紧密围绕市场的关键特性。选项A，法制教育主要侧重于让投资者了解法律法规，虽然法律法规是市场运行的基础，但单纯的法制教育不能全面涵盖投资者在金融期货交易中面临的各种不确定性和潜在损失等风险问题。选项C，道德教育主要强调的是在交易过程中的道德规范和职业操守，它对于维护市场的公平和诚信有一定作用，但并非是最核心、最直接针对金融期货交易特点的教育内容。选项D，认知教育范围较为宽泛，没有针对性地突出金融期货交易中投资者需要特别关注的风险因素。选项B，风险教育能够让投资者充分认识到金融期货交易中存在的各种风险，如市场风险、信用风险等，促使投资者在交易过程中更加谨慎，合理地评估自身的风险承受能力，从而更好地遵守相关规则，保障自身和市场的利益。所以，持续开展投资者风险教育是符合金融期货交易管理需求的正确做法，本题答案选B。17、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D"

【解析】本题考查期货从业人员违反相关规定后暂停从业资格的时间范围。依据相关规定，期货从业人员若出现贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大、损害其他同业者名誉等行为，应暂停其从业资格6个月至12个月，所以本题应选D。"18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定来确定经营机构按风险承受能力的划分类别。按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为五类。所以本题正确答案选B。19、实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.期货公司会员和非期货公司会员

D.结算会员和非结算会员

【答案】：C"

【解析】实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。全员结算制度意味着交易所的所有会员都具有与交易所进行结算的资格，会员类型包括期货公司会员和非期货公司会员这两类。选项A仅提及非期货公司会员，不全面；选项B仅提及期货公司会员，也不完整；选项D的结算会员和非结算会员不是全员结算制度下会员组成的表述方式。所以本题正确答案是C。"20、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】此题考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的划分类别。按照相关规定，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为5类，所以答案选D。"21、（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.期货公司

B.中国证监会

C.证券公司

D.中国证券协会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货市场客户开户进行监督检查的主体。下面对各选项进行分析：选项A：期货公司：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。其主要职责是为客户提供期货交易服务，并非对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项A错误。选项B：中国证监会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查，选项B正确。选项C：证券公司：证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。证券公司主要的业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，不负责对期货市场客户开户进行监督检查，所以选项C错误。选项D：中国证券协会：中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。它主要是在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，并非监督检查期货市场客户开户的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日持仓和交易结算结果

B.该日所有交易结算结果

C.该日之前所有交易结算结果

D.该日之前所有持仓和交易结算结果

【答案】：D

【解析】本题考查客户对当日交易结算结果确认的相关内容。解题关键在于理解客户确认当日交易结算结果所涵盖的范围及产生的后果。客户对当日交易结算结果进行确认，这一确认具有重要意义，它不仅仅局限于当日的交易情况，而是涉及到该日之前的所有持仓和交易结算结果。因为客户在进行交易过程中，其持仓情况是一个连续的状态，之前的交易结算结果会对当前的交易和持仓产生影响。当客户确认当日交易结算结果时，意味着其认可了截止到该日之前的整个交易过程所产生的持仓和交易结算结果，并且愿意承担由此产生的交易后果。选项A，“该日持仓和交易结算结果”，仅关注了当日的情况，没有考虑到之前的交易情况，不全面，所以A项错误。选项B，“该日所有交易结算结果”，同样只聚焦于当日，忽视了之前的交易结算对整体的影响，故B项错误。选项C，“该日之前所有交易结算结果”，没有提及持仓情况，而持仓也是交易的一个重要方面，表述不完整，因此C项错误。选项D，“该日之前所有持仓和交易结算结果”，准确涵盖了客户确认当日交易结算结果时所应包含的范围，是正确的。综上，答案是D。23、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.15

B.10

C.5

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。按照相关规定，期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。因此正确答案是D选项。"24、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关法律规定和司法实践，是以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，单纯以侵权诉讼请求确定管辖不符合规定，因为这种情况下不能仅依据侵权请求，而有明确的确定方式为起诉状中在先的诉讼请求。选项C，同理，并非以违约诉讼请求来确定管辖，不能片面地选择违约请求作为管辖确定依据。选项D，标的额较大的诉讼请求也不是确定此类纠纷案件管辖的依据，这种说法没有法律依据和相关规定支持。所以本题正确答案是A。25、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查对任某挪用期货交易保证金行为刑事责任的判断。选项A：任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。而在本题中，任某挪用保证金是其个人行为，并非以单位名义为单位谋取非法利益，也不是经过单位集体研究决定或有关负责人员决定实施的，所以不构成单位犯罪，该选项错误。选项B：任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任任某挪用期货交易保证金是其个人擅自实施的行为，并非代表单位意志。根据相关法律规定，个人实施的违法犯罪行为应由个人独立承担刑事责任。因此，任某挪用保证金的行为属个人行为，应独立承担刑事责任，该选项正确。选项C：任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪挪用期货交易保证金的行为同样是一种违法犯罪行为。期货交易保证金有其特定的管理和使用规定，任某擅自挪用就触犯了相关法律，构成犯罪。所以并非如选项所说挪用保证金不构成犯罪，该选项错误。选项D：如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任刑事责任是由犯罪行为本身决定的，一旦犯罪行为发生，就应当承担相应的刑事责任，不会因所在单位对其的处理方式（如开除）而免除。所以即使期货公司开除任某，任某仍需对其挪用保证金的犯罪行为承担刑事责任，该选项错误。综上，本题的正确答案是B选项。26、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定对各选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有有效期限时，应当视为当日有效，而非次日有效。所以选项A说法不正确。选项B交易品种是期货交易指令的重要要素之一。如果客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司无法确定具体交易对象，为避免操作失误和风险，期货公司可以拒绝执行该指令。因此选项B说法正确。选项C在期货交易指令里，成交价格也是关键内容。当交易指令数量和买卖方向明确，却没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价成交，这样能保证交易在合理的市场价格下顺利进行。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要。若客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向，通常应当视为开仓交易，这是行业内默认的处理方式。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。27、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.客户保证金不属于期货公司清算资产

C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有

D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于客户资产保护的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：客户保证金不属于期货公司破产财产在期货交易中，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，其所有权归客户所有。当期货公司破产时，破产财产是指期货公司自身拥有的、可用于清偿债务的资产，而客户保证金并非期货公司的自有资产，所以不属于期货公司破产财产，该选项表述正确。选项B：客户保证金不属于期货公司清算资产清算资产是指企业在清算过程中能够用于清偿债务的资产。客户保证金的性质决定了它是客户的资金，并非期货公司用于清算的资产组成部分。因此，客户保证金不属于期货公司清算资产，该选项表述正确。选项C：期货公司存管的客户保证金属于客户所有期货公司只是负责存管客户的保证金，起到保管和管理的作用，保证金的所有权自始至终属于客户，这是保障客户资产安全的基本准则。所以，期货公司存管的客户保证金属于客户所有，该选项表述正确。选项D：非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封根据相关规定，非因客户本身的债务，任何单位或者个人不得对客户保证金进行冻结、扣划或者强制执行，同时也不可以查封。该选项中说“可以查封”的表述错误。综上，表述错误的选项为D。28、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定来逐一分析选项。选项A根据相关法律法规，未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了期货市场的准入规则，这种情况下所签订的期货经纪合同应认定为无效。因为金融期货业务具有较高的风险性和专业性，需要期货公司具备相应的业务资格才能开展，缺乏资格的公司开展此类业务会严重扰乱市场秩序，损害投资者利益，所以此情形下合同无效，选项A正确。选项B期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，这属于期货公司在合同管理流程上的违规行为，但该违规行为并不直接导致期货经纪合同本身无效。备案是一种事后管理的措施，合同的效力并不取决于是否及时备案，所以选项B错误。选项C期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这种情况虽然可能不符合市场的一般经营逻辑，但并不构成合同无效的法定情形。手续费的约定属于合同双方意思自治的范畴，只要不存在欺诈、胁迫等导致合同可撤销的情形，合同仍然是有效的，所以选项C错误。选项D期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，格式问题并不影响合同的实质内容和双方的真实意思表示。合同格式只是一种规范形式，不能因为格式不符合要求就否定合同的效力，所以选项D错误。综上，应认定期货经纪合同无效的是未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务，答案选A。29、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】：A

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》规定的违法行为行政处罚决定主体的相关知识。根据法规规定，对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定。选项B司法机关，主要负责司法审判等工作，并非对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的决定主体。选项C公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，通常不负责对《期货交易管理条例》规定违法行为的行政处罚决定。选项D国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的管理工作，也不是对《期货交易管理条例》规定违法行为进行行政处罚的决定主体。所以本题正确答案是A。30、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：C

【解析】本题考查协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告与公示时间规定。根据相关规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。所以答案选C选项。31、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的．中国证监会可以（）。

A.注销期货公司期货业务许可证

B.强制转让期货公司股权

C.吊销期货公司营业执照

D.变更期货公司业务范围

【答案】：A

【解析】该题考查期货公司停业相关规定下中国证监会的处理措施。对于期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业这一情况，《期货公司监督管理办法》等相关法规明确了对应的监管举措。选项A，注销期货公司期货业务许可证是符合监管逻辑的合理措施。当期货公司不能正常恢复营业，意味着其无法按照许可规定开展期货业务，继续保留业务许可已失去意义，注销期货业务许可证可以规范市场秩序，避免无实际运营的期货公司占用资源和扰乱市场，所以该选项正确。选项B，强制转让期货公司股权主要适用于一些涉及公司股权结构存在重大问题、资金困境需通过股权调整解决等特定情形，与期货公司停业期限届满未恢复营业并无直接关联，所以该选项错误。选项C，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门基于公司违反工商登记管理规定等情况而采取的措施，并非是中国证监会针对期货公司停业问题的处理手段，中国证监会主要负责对期货市场的业务监管，所以该选项错误。选项D，变更期货公司业务范围通常是基于期货公司自身发展需求、市场战略调整等因素，与期货公司停业后未恢复营业的状况不相关，所以该选项错误。综上，答案选A。32、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A

【解析】本题考查期货纠纷案件管辖的相关规定。在期货纠纷案件中，当存在与违约竞合的情况时，需依据当事人选择的诉由确定管辖。选项A，侵权是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为。在期货交易领域，可能存在侵权行为与违约行为竞合的情形，比如期货公司的某些不当操作既侵犯了客户的合法权益（构成侵权），又违反了与客户之间的合同约定（构成违约），此时依当事人选择的诉由确定管辖，该选项符合规定。选项B，违规通常指违反相关的规定、规则，但“违规”并非在确定管辖时与违约竞合的法定情形，故该选项错误。选项C，违法是指违反法律规定的行为，其范畴相对宽泛，但在本题所涉及的期货纠纷案件管辖规则中，“违法”并非与违约竞合确定管辖的特定情形，该选项错误。选项D，委托是一种法律关系，委托行为本身不一定会出现与违约竞合且以此确定管辖的情况，委托关系中的违约纠纷有其自身的处理方式，而非以委托与违约竞合来确定管辖，该选项错误。综上，答案是A。33、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经结束了该合约的交易，其数量显然不属于持仓量，持仓是指尚未完成交易了结的状态，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。未平仓合约表示交易者在期货市场上已经建立了头寸，但还没有进行反向操作来平仓了结，这些未平仓的合约数量就是持仓量，所以B选项正确。选项C，买入合约只是合约交易方向的一种表述，仅强调买入这一动作，不能完整定义持仓量，因为持仓量涵盖的是未平仓的所有合约，不单纯是买入合约，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是交易方向的一种，不能等同于持仓量的概念，持仓量是综合考虑所有未平仓状态的合约数量，并非仅指卖出合约，所以D选项错误。综上，本题答案选B。34、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D.每1年

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司股东会或股东大会的会议召开频率相关知识。期货公司股东会或股东大会作为公司的重要决策机构，需要定期召开会议来审议公司重大事项、决策公司发展方向等。根据相关规定，期货公司股东会或股东大会应当每1年至少召开一次会议。选项A，每1个月召开一次会议过于频繁，会增加公司的运营成本和决策负担，且不符合实际业务开展的规律，所以A选项错误。选项B，每3个月召开一次会议也相对较频繁，虽然能及时对公司事务进行讨论决策，但从实际操作和成本效益等方面考虑，并非必要，所以B选项错误。选项C，每半年召开一次会议，在一定程度上能对公司业务进行阶段性的总结和决策，但仍不能满足对公司全年整体运营情况进行全面审议和决策的需求，所以C选项错误。选项D，每1年至少召开一次会议，既能保证对公司全年的经营情况、财务状况等进行全面的审议和决策，也符合公司运营的周期性特点和实际需求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。35、期货公司净资本的预警标准是（）。

A.不得低于人民币1800万元

B.不得高于人民币1800万元

C.不得低于人民币1200万元

D.不得低于人民币1200万元

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司净资本的预警标准。对于该知识点，要求考生准确记忆相关数值规定及标准方向。选项A“不得低于人民币1800万元”，此表述符合期货公司净资本的预警标准规定。即期货公司净资本需要维持在一定水平之上，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，不得低于人民币1800万元这一标准是合理且符合规定的。选项B“不得高于人民币1800万元”，从实际意义和相关规定来看，净资本是衡量期货公司财务状况和抗风险能力的重要指标，通常要求有一定的下限来确保公司具备相应的运营能力和风险承受能力，而不是限制其上限，所以该选项不符合要求。选项C“不得低于人民币1200万元”和选项D“不得低于人民币1200万元”，这两个选项所提及的数值与正确的期货公司净资本预警标准不符，低于了实际规定的标准。综上，正确答案是A。36、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是B。"37、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.适度

B.效率

C.平均

D.公开、合理、有效

【答案】：D"

【解析】这道题考查期货投资者保障基金的管理和运用原则。对于期货投资者保障基金，其管理和运用需要有相应的准则以保障投资者权益、维护市场稳定。选项A“适度”，表述过于宽泛，不能明确体现保障基金管理和运用在规范、透明等方面的要求；选项B“效率”，效率虽然是经济活动的一个重要考量因素，但单独以效率作为保障基金管理和运用的原则，不能全面涵盖其在公平、透明等方面的特性；选项C“平均”，平均更多地体现一种数量上的分配方式，与保障基金的管理和运用所需要的规范原则不契合。而选项D“公开、合理、有效”，“公开”确保了保障基金的相关信息能够向社会公众披露，保障投资者的知情权；“合理”要求保障基金的使用符合市场规律和相关规定；“有效”则强调保障基金在保护投资者权益、维护市场稳定等方面能够发挥实际作用。所以期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则，答案选D。"38、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查对期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定时处罚主体的知识。选项A，财政部主要负责拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策、中长期规划、改革方案及其他有关政策等事务，并不负责依据《期货交易管理条例》对期货交易所、期货公司延期缴纳或拒不缴纳保障基金的行为进行处罚，所以A选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金时，由中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚，故B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，主要发挥自律、服务、传导等职能，并不具备依据《期货交易管理条例》进行处罚的权力，所以C选项错误。选项D，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的筹集、管理和使用等工作，而不是对违规行为进行处罚的主体，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。39、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货经纪合同无效时经济损失责任的承担问题。解题的关键在于明确责任承担需依据无效行为与损失之间的因果关系来确定。选项A，说期货公司承担主要赔偿责任是不准确的。不能一概而论地认定期货公司承担主要责任，责任的划分应基于无效行为和损失之间的因果关系，可能存在期货公司责任较小或者其他情况，所以该选项不正确。选项B，认为期货公司与客户各自承担50%的责任过于绝对。在实际情况中，责任承担比例不能简单地平均分配，而是要根据具体的因果关系来判断，不同的情形下责任比例会有所不同，因此该选项错误。选项C，称客户不承担责任也是不合理的。如果客户自身的行为与无效行为导致的损失存在因果关系，客户也需要承担相应责任，并非绝对不承担责任，所以该选项也不正确。选项D，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这符合实际情况和法律规定。在判断因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的责任承担时，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，从而合理确定责任的承担主体和比例，该选项正确。综上，本题正确答案是D。40、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司办理客户销户手续时应向期货交易所申请注销的事项。选项A交易编码是客户进行期货交易的标识，是参与期货交易的重要依据。当期货公司办理客户销户手续时，及时向期货交易所申请注销客户的交易编码，能够确保该编码不会再被错误使用，避免后续交易混乱以及可能出现的风险，所以该项正确。选项B交易账户是客户在期货公司开设的用于交易操作的账户，它主要由期货公司进行管理和处理，其注销等手续通常在期货公司内部流程完成，而不是向期货交易所申请注销，故该项错误。选项C结算编码是用于结算业务的相关编码，一般是在结算机构等层面的特定编码，并非期货公司向期货交易所申请注销客户时所涉及的内容，所以该项错误。选项D结算账户是客户用于资金结算的账户，通常是与银行等金融机构相关联的，客户结算账户的注销等操作主要是在客户与相关金融机构之间进行，并非向期货交易所申请，因此该项错误。综上，本题的正确答案是A。41、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所非期货公司结算会员从业人员的相关从业规定，对各选项逐一分析判断。选项A向客户做出保本承诺，这种行为是不符合期货市场的客观规律和相关规定的。期货交易具有高风险性，市场行情复杂多变，任何主体都无法确保客户的投资能够保本。做出保本承诺会误导客户，使其对期货交易的风险产生错误认知，进而可能遭受严重的经济损失。所以期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不可以向客户做出保本承诺，A选项错误。选项B代理客户从事期货交易是期货公司的业务范畴。非期货公司结算会员的从业人员不具备代理客户进行期货交易的资格。如果允许其代理客户交易，可能会引发市场秩序混乱、监管难度增大等问题，不利于期货市场的稳定健康发展。因此，此类从业人员不能代理客户从事期货交易，B选项错误。选项C从业人员应坚持投资者合法权益优先的原则，而不是客户所有利益最大化优先的原则。客户的利益具有多样性和不确定性，其中一些不合理的利益诉求可能会违反法律法规、损害其他投资者的利益或者破坏市场公平公正的环境。所以从业人员要在合法合规的框架内保障投资者的合法权益，而不是追求客户所有利益最大化，C选项错误。选项D充分揭示期货交易风险是期货交易所非期货公司结算会员的从业人员必须履行的重要职责。期货交易本身具有高风险性，投资者在参与交易前需要充分了解各种潜在风险，才能做出理性的投资决策。从业人员通过充分揭示风险，可以帮助投资者正确认识期货市场，增强风险意识，避免因盲目投资而遭受不必要的损失。因此，该从业人员可以充分揭示期货交易风险，D选项正确。综上，答案选D。42、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标预警标准的相关知识。中国证监会对风险监管指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准要高于规定标准，这样才能起到提前预警的作用。接下来分析各个选项：-选项A：80％低于100％，若预警标准是规定标准的80％，那就意味着在未达到规定标准时才预警，无法起到提前防范风险的作用，所以该选项错误。-选项B：90％同样低于100％，不满足预警标准要高于规定标准这一要求，所以该选项错误。-选项C：120％高于100％，表明预警标准高于规定标准，当指标达到规定标准的120％时就会发出预警，能够提前提示风险，该选项正确。-选项D：150％虽然也高于规定标准，但通常预警标准设置为规定标准的120％，150％的比例过高，不符合一般的预警设定，所以该选项错误。综上，答案选C。43、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。根据相关规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项A中，期货交易所作为事件相关方，由其自身进行公告缺乏权威性和公正性，不能有效保障相关信息准确传达给市场及投资者；选项B，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不具有对期货交易所终止进行公告的职责；选项D，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内的资本市场进行监管等，公告期货交易所终止并非其职责。所以本题正确答案是C。44、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时，需提交的期货公司风险监管报表对应的申请日前的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务，应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。所以答案选B。45、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。

A.比例

B.金额

C.最高数额

D.数量

【答案】：D"

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念，它明确指的是期货交易者所持有的未平仓合约的数量。选项A中，比例通常用于表示部分与整体的关系，并非持仓量的定义；选项B，金额是通过合约数量与合约价格等因素计算得出的价值量，并非持仓量本身所表示的含义；选项C，最高数额不符合持仓量的定义范畴。所以本题正确答案是D。"46、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会是公司股东所拥有的权利，而公司制期货交易所的会员并非等同于股东，会员并不具备联名提议召开临时股东大会这一权利，所以该选项符合题意。选项B使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务，是会员参与期货交易的基本需求和权益保障。会员缴纳一定费用成为会员后，有权使用交易设施来开展交易活动，并获取相关交易信息和服务，以更好地进行期货交易，因此该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项C在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是会员加入期货交易所的核心目的之一。会员在遵守交易规则的前提下，能够在期货市场进行交易、完成结算和交割等一系列活动，这是会员在期货交易中的重要权利内容，所以该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。选项D按照交易规则行使申诉权是保障会员合法权益的重要体现。当会员认为自身权益在交易过程中受到不公正对待时，有权依据交易规则进行申诉，以维护自己的合法权益，故该选项属于公司制期货交易所会员的权利，不符合题意。综上，答案选A。47、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。"48、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交割的相关知识，对各选项逐一进行分析。选项A在期货交易中，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。所以，通常情况下只有合约到期才能办理交割，该选项表述正确。选项B交割必须按照期货交易所制定的交割规则和程序进行，而非中国期货业协会。中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，期货交易所才是组织期货交易、结算和交割的具体机构，所以该选项表述错误。选项C期货交割方式分为实物交割和现金交割两种。实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过转移期货合约所载商品的所有权，了结未平仓合约的过程；现金交割是指到期未平仓期货合约进行交割时，用结算价格来计算未平仓合约的盈亏，以现金支付的方式最终了结期货合约的交割方式。因此，交割并非只能是实物交割，该选项表述错误。选项D经期货交易所批准，交割可以采取现金差价结算，而不是中国期货业协会。期货交易所作为交易的组织者和管理者，有权对交割方式等交易规则事项进行批准和管理，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A选项。49、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款

【答案】：A

【解析】本题主要考查非结算会员与全面结算会员期货公司期货业务资金往来的办理方式。选项A：在期货交易中，各自的期货保证金账户是专门用于存放期货交易保证金和进行资金结算的账户。非结算会员与全面结算会员期货公司之间的期货业务资金往来，通过各自的期货保证金账户办理，符合期货市场资金管理和结算的规范要求，能够保证资金的安全、透明和有效监管，所以该选项正确。选项B：银行存款账户是企业或个人在银行开设的用于日常资金收付的账户，其用途广泛，并非专门针对期货业务资金往来设定。而且使用银行存款账户进行期货业务资金往来，无法满足期货市场严格的资金监管和结算要求，不利于保障期货交易资金的安全和规范运作，所以该选项错误。选项C：“期货公司的资金”表述过于笼统，不明确具体的资金账户和管理方式，无法准确反映期货业务资金往来的规范流程和途径，不适合作为期货业务资金往来的办理方式，所以该选项错误。选项D：银行借款是企业或个人从银行获得的资金，用于满足自身的资金需求，与期货业务资金往来的性质和目的不同。期货业务资金往来是基于期货交易的结算和保证金管理，不能通过银行借款来办理，所以该选项错误。综上，答案选A。50、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.报告权

D.决策权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对监事会和监事权利保障的相关知识。对各选项的分析A选项：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事作为公司监督机制的重要组成部分，需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责。期货公司切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事及时、准确地掌握公司运营动态，从而更好地对公司的经营管理进行监督，该选项正确。B选项：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司管理层在经营过程中行使的权力，并非监事会和监事的主要权利，所以该选项错误。C选项：报告权通常是指向上级或相关方面汇报情况的权利，这并非监事会和监事了解公司经营情况的核心权利，且保障报告权并不能直接让监事会和监事获取公司经营情况，所以该选项错误。D选项：决策权是对事情拍板定案的权力，一般由公司的决策层如董事会等行使，监事会和监事的主要职责是监督而非决策，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。

A.客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认

B.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认

C.客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议

D.客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议

【答案】：ABC

【解析】本题考查对客户对期货公司交易结算报告提出异议情形的判断。选项A客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认。虽然客户提出了口头异议，但口头异议的效力在实际操作中存在不确定性，并且未进行内容确认也不能确凿地认定为有效提出异议，所以这种情形不能视为客户对交易结算报告提出了有效的异议。选项B客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认。按照合同约定，应在特定时间内提出异议才有效，未在约定时间内提出，即便未确认内容，也不能视为提出了异议。选项C客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议。由于已超出合同约定的时间，不符合提出有效异议的时间条件，所以不能视为客户对交易结算报告提出了有效的异议。选项D客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。既满足了时间要求，又以书面形式提出，符合提出有效异议的条件，可以视为客户对交易结算报告提出异议。综上，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的情形有选项ABC。2、依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A.可用资金要求

B.知识测试要求

C.交易经历要求

D.一般单位客户的特殊要求

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A可用资金要求是金融期货投资者适当性标准操作要求的重要内容之一。在参与金融期货交易时，投资者需要具备一定的资金实力，以确保其有能力承担可能的风险和损失。例如，规定投资者在申请开立交易编码前一定时间内，保证金账户可用资金余额不低于规定的标准，这有助于筛选出具备相应资金能力参与金融期货交易的投资者，所以选项A正确。选项B知识测试要求也是适当性标准操作的关键部分。金融期货市场具有较高的专业性和复杂性，投资者需要具备一定的金融期货知识才能更好地理解交易规则、风险特征等。通过知识测试，可以确保投资者对金融期货有基本的了解，从而避免因无知而盲目参与交易带来的不必要风险，所以选项B正确。选项C交易经历要求同样不可或缺。具有一定的交易经历意味着投资者有过实际参与市场交易的经验，能够更好地应对市场的波动和风险。《金融期货投资者适当性制度操作指引》会对投资者的交易经历提出具体要求，如具备一定时间和数量的期货交易成交记录等，这有助于筛选出有实际交易经验的投资者，所以选项C正确。选项D对于一般单位客户，除了上述通用的要求外，还存在特殊要求。单位客户在组织结构、资金来源、决策机制等方面与个人投资者有所不同，其交易行为可能对市场产生更大的影响。因此，《金融期货投资者适当性制度操作指引》会针对一般单位客户制定特殊的适当性标准操作要求，如对单位客户的参与决策机制、资金来源合法性等进行规定，所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于金融期货投资者适当性标准操作要求的内容，本题答案选ABCD。3、下列说法正确的是（）。

A.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

B.期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月，拟任职期货公司应当申请材料，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准

C.取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

D.取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。

【答案】：AC

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货公司人员任职资格相关规定，逐一分析各选项的正确性。选项A期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。这是为了确保这些重要职位的任职人员符合相应的任职条件和监管要求，保证期货公司治理结构的合规性和有效性。所以该选项正确。选项B期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，拟任职期货公司应当提交申请材料，由拟任职期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准，而不是选项中所说的不超过6个月，且表述中“申请材料”缺少“提交”这一动作。所以该选项错误。选项C取得经理层人员任职资格的人员，担任营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。这是基于经理层人员任职资格涵盖了一定的专业能力和管理水平要求，担任营业部负责人在其能力范围内，因此不需要重新申请。所以该选项正确。选项D取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，不需要重新申请任职资格。因为经理层人员任职资格已经具备了相应的专业能力和职业素养，担任此类职务无需再次申请。所以该选项错误。综上，正确答案是AC。4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政.刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。选项A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，这是对期货公司资金实力的要求。足够的注册资本和净资本能够保证期货公司在开展期货投资咨询业务时有足够的资金储备，以应对可能出现的风险，维持业务的正常运转。所以该选项是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件之一。选项B申请目前6个月的风险监管指标持续符合监管要求，这体现了对期货公司风险控制能力的要求。持续符合监管要求的风险监管指标说明期货公司在过去一段时间内运营规范，能够有效控制风险，具备开展期货投资咨询业务的稳定性和安全性。因此该选项也是应当具备的条件。选项C具有完备的期货投资咨询业务管理制度是开展业务的必要前提。完备的管理制度可以规范业务流程，明确员工职责，确保期货投资咨询业务的合规开展，保护客户的合法权益。所以该选项符合要求。选项D近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形，这是对期货公司合规经营的要求。只有信誉良好、合规经营的期货公司才能够保障客户的利益，维护市场的正常秩序，因此该选项也是申请从事期货投资咨询业务应具备的条件。综上，ABCD四个选项均是期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，本题答案选ABCD。5、期货从业人员受到中国期货业协会（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫

B.暂停从业人员资格

C.公开谴责

D.撤销从业人员资格

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货从业人员在受到特定处理后需要参加专项后续职业培训的情形。选项A：训诫是对期货从业人员轻微违规行为的一种警告性措施。当从业人员受到中国期货业协会训诫时，意味着其行为存在一定问题，为提升其职业素养和合规意识，应当参加协会组织的专项后续职业培训，所以该选项正确。选项B：暂停从业人员资格是对违规从业人员在一定期限内限制其从业权利的处理。为使从业人员在恢复资格后能更好地履行职责，避免再次出现违规行为，需要参加专项后续职业培训，该选项正确。选项C：公开谴责是对从业人员较严重违规行为的一种公开批评。这表明其行为在行业内造成了不良影响，参加专项后续职业培训有助于其认识错误，提升自身业务水平和职业道德，该选项正确。选项D：撤销从业人员资格是一种较为严厉的处罚，意味着该从业人员不再具备从事期货行业的资格。既然已经被撤销资格，也就不存在参加协会组织的专项后续职业培训的情况了，所以该选项错误。综上，答案选ABC。6、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。

A.理事会每届任期有固定的年限

B.理事会对会员大会负责

C.理事会是会员大会的临时机构

D.公司制期货交易所设理事会

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易所理事会的相关规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A理事会每届任期有固定的年限。在实际的期货交易管理规定中，理事会的任期是有明确规定的，即每届任期固定，所以该选项正确。选项B理事会对会员大会负责。会员大会是期货交易所的权力机构，理事会作为其执行机构，需要执行会员大会的决议，向会员大会报告工作等，所以理事会对会员大会负责，该选项正确。选项C理事会是会员大会的临时机构。实际上，理事会是期货交易所的常设机构，并非临时机构，它在期货交易所的日常运行和管理中发挥着重要且持续的作用，所以该选项错误。选项D公司制期货交易所设董事会，而非理事会。会员制期货交易所设理事会，所以该选项错误。综上，本题正确答案为AB。7、期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有（）。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.上市、修改合约

D.终止合约E

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所相关管理规定来分析各选项。A选项期货交易所的章程和交易规则是其开展业务和管理运营的重要依据，对整个期货市场的规范运行有着至关重要的影响。制定或者修改章程、交易规则可能会改变市场的交易机制、会员管理等诸多方面，涉及众多市场参与者的利益和市场的整体稳定。所以，期货交易所制定或者修改章程、交易规则应当经中国证监会批准，A选项正确。B选项交易品种的上市、中止、取消或者恢复，会直接影响到市场的交易范围和投资者的投资选择。新交易品种的上市可能吸引新的资金流入市场，而交易品种的中止、取消或恢复则会改变市场上现有交易品种的结构和活跃度。为了维护期货市场的稳定、公平和有序发展，避免不恰当的操作对市场造成冲击，期货交易所进行此类操作应当经中国证监会批准，B选项正确。C选项期货合约是期货交易的核心载体，上市新的合约意味着为市场引入新的交易工具，修改合约则可能改变合约的条款、交易规则等内容。这都会对市场的交易秩序和投资者的交易策略产生影响。因此，期货交易所上市、修改合约需要经过中国证监会批准，以确保其符合市场发展的需要和监管要求，C选项正确。D选项终止合约会使相关的期货交易不再进行，这会直接影响到持有该合约的投资者的利益