期货从业资格之《期货法律法规》试卷及参考答案详解（综合卷）

期货从业资格之《期货法律法规》试卷第一部分单选题(50题)1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。在期货市场的监管体系中，中国证监会承担着对期货市场进行集中统一监管的重要职责。期货交易所的合并、分立或者解散等重大事项，会对期货市场的运行和发展产生重要影响，需要权威且专业的监管机构进行公告，以确保市场信息的准确传达和市场参与者的知情权。人民法院主要负责司法审判工作，在期货交易所终止这一事项中，并非直接的公告主体。期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，并不负责对期货交易所终止等事项进行公告。清算组主要负责对终止的期货交易所进行资产清算等工作，而不是承担公告的职责。所以，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告，本题答案选C。2、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对证券期货市场实行集中统一监管的机构，虽然在期货市场监管等方面有着重要职责，但在此种具体情形下，不是期货交易所通知的对象。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非本题中期货交易所需通知的相关方。选项C，期货保证金监控中心负责对期货保证金的监控等工作，期货公司会员号变更等情况可能会影响到期货保证金的监管与核算等相关事宜，所以期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心，该选项正确。选项D，期货保证金存管银行主要是负责期货保证金的存放与管理等业务，期货公司会员号变更等特定情况通常不需要期货交易所直接通知期货保证金存管银行。综上，答案选C。3、根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A.离职前

B.辞职前

C.任职前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本题考查营业部负责人取得任职资格的时间点。A选项“离职前”，离职意味着即将离开岗位，此时再取得任职资格已无实际意义，不符合规定。B选项“辞职前”，辞职也是表达即将辞去职务，与取得任职资格的时间逻辑不符。C选项“任职前”，根据中国证监会的相关规定，为了确保相关人员具备相应的专业能力和素质来履行职责，营业部负责人在任职前应当按照相关规定取得任职资格，该选项符合要求。D选项“解聘前”，解聘是用人单位解除与员工的劳动关系，在这个时间点获取任职资格没有必要。综上，答案是C。4、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、业务培训、职业道德教育等自律管理工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核，所以选项A错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督期货交易等，其重点在于保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，而非对客户资料进行复核，所以选项B错误。选项C：中国期货保证金监控中心按照《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心承担着对期货公司提交的客户资料进行复核的职责。它通过对客户资料的复核，能够保障客户信息的真实性、准确性和完整性，进而维护期货市场的交易安全和稳定，所以选项C正确。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对各类市场主体的日常监管、违规行为查处等，但并不承担对期货公司提交的客户资料进行复核的工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。5、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。

A.处违法所得10倍以下罚款

B.没收违法所得，并处以25万元的罚款

C.没收违法所得，并处以30万元的罚款

D.没收违法所得，并处以200万元的罚款

【答案】：C

【解析】本题可依据相关法律法规来分析各选项是否符合挪用期货交易保证金的刑事责任规定。题干信息分析题干中任某挪用客户300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后返还了挪用的300万元期货保证金，这属于挪用客户保证金的违法行为。各选项分析A选项：对于挪用期货交易保证金的处罚，相关法律并非单纯按照处违法所得10倍以下罚款的方式进行，所以A选项不符合相关法律规定，该选项错误。B选项：根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人挪用保证金的，应没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。本题中违法所得为30万元，按照1倍以上5倍以下罚款的标准，最低罚款应为30万元，而B选项中罚款25万元，低于法定最低标准，所以B选项错误。C选项：结合上述法律规定，没收违法所得，并处以30万元罚款，刚好是违法所得的1倍，符合法律规定，所以C选项正确。D选项：按照违法所得1倍以上5倍以下罚款的标准，30万元违法所得最高罚款为150万元，而D选项中罚款200万元，超出了法定最高标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。6、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查对负责复核期货公司提交客户资料机构的掌握。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核。B选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织并监督期货交易、结算和交割等，并非负责客户资料复核。C选项，中国期货保证金监控中心有限公司的职责之一是负责对期货公司提交的客户资料进行复核，通过对客户资料的严格复核，可以确保客户信息的真实性、准确性和完整性，保障期货市场交易的安全和稳定，所以该选项正确。D选项，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场进行监督管理等工作，一般不承担对期货公司提交的客户资料进行复核这一具体职能。综上，答案选C。7、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司与客户关于追加保证金通知接收与否的争议中，举证责任的承担主体。在期货交易相关的法律规定和行业实践中，遵循“谁主张，谁举证”的一般原则。当期货公司向客户发出追加保证金的通知，而客户否认收到该通知时，由于是期货公司主张已履行了通知义务，所以按照举证责任分配规则，应由主张方即期货公司来证明其确实已向客户发出了追加保证金的通知。选项A，客户代理人并非发出追加保证金通知这一行为的相关主体，也无义务对期货公司是否发出通知进行举证，所以A选项错误。选项B，期货公司经纪人是期货公司的工作人员，其行为代表期货公司，但举证责任主体是期货公司而非具体的经纪人个人，所以B选项错误。选项C，期货公司是发出追加保证金通知的主体，在客户否认收到通知时，由其承担举证责任符合法律规定和逻辑要求，所以C选项正确。选项D，客户是否认收到通知的一方，若要求其承担已收到通知的举证责任，不符合“谁主张，谁举证”的原则，所以D选项错误。综上，答案选C。8、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。

A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格

B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格

C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易

D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的

【答案】：C

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的构成情形，对各选项进行逐一分析。选项A单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格。这种行为通过集中力量和信息优势，人为地控制证券、期货的交易价格，扰乱了正常的证券、期货市场交易秩序，属于操纵证券、期货市场罪的典型情形。选项B与他人串通，以事先约定方式相互进行证券交易，影响证券、期货交易价格。该行为通过与他人达成默契，有计划地进行交易，从而影响证券、期货的交易价格，破坏了市场的公平竞争和正常价格形成机制，也属于操纵证券、期货市场罪的范畴。选项C利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易，此行为属于利用未公开信息交易罪，而并非操纵证券、期货市场罪。操纵证券、期货市场罪主要侧重于通过各种交易手段来影响市场价格和交易量，而利用未公开信息交易罪重点在于利用内幕信息进行交易获利。所以选项C不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形。选项D以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量。这种自买自卖的行为会造成交易量的虚假增加或减少，误导其他投资者，破坏市场的供求关系和价格信号，属于操纵证券、期货市场罪的表现形式之一。综上，答案选C。9、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。10、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300万元

B.400万元

C.500万元

D.600万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所风险准备金的提取规定来计算甲期货交易所应提取的风险准备金金额。期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为2000×20%=400万元。所以答案选B。11、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出()。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在业务操作中关于客户指令的相关规定。期货公司的业务运营需遵循相关法规和行业规范，保障客户的合法权益。在与客户交易指令相关方面，期货公司有明确的禁止行为。选项A“错误指令”，通常指令的错误与否较难简单界定，且题干强调的是期货公司诱骗客户发出的内容，重点并非是指令是否错误，所以该选项不符合题意。选项B“交易指令”，期货公司若隐瞒重要事项或使用不正当手段诱骗客户发出交易指令，这会严重损害客户的利益，违背了期货公司应有的职业操守和法律法规要求，所以期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令，该选项正确。选项C“错误信息”，信息和指令是不同的概念，题干强调的是诱骗客户发出的某种操作指令，而非信息，所以该选项不正确。选项D“交易信息”，同样信息和指令有本质区别，交易信息主要是关于交易的一些相关数据和情况等，并非客户发出的操作指令，所以该选项也不正确。综上，答案选B。12、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"13、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A"

【解析】本题考查对期货公司整改后相关措施解除时间的规定。根据相关法律规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案是A选项。"14、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

【答案】：D

【解析】本题主要考查编造并传播影响证券、期货交易虚假信息，扰乱市场且造成严重后果的法律处罚规定。根据相关法律规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”与正确的法律规定不符。选项B中“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”的罚金范围错误。选项C中“处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金”，刑期和罚金范围均不符合规定。而选项D“处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”符合法律规定，所以本题正确答案是D。15、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责组织安排期货交易，制定交易规则等，并非负责统一办理客户交易编码的申请与注销工作，所以该选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易编码的管理等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理，该选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，不负责统一办理交易编码的申请与注销，其需通过特定机构来完成相关操作，所以该选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不直接参与客户交易编码的申请与注销办理，所以该选项错误。综上，答案选B。16、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。17、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题是关于通过期货从业资格考试后可取得何种证明的单项选择题。解答本题的关键在于明确期货从业资格考试合格证明的颁发主体。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。选项B符合这一规定。选项A中提到的资格证书并非通过考试后直接取得的，而是在后续满足一定条件后才可能获得，所以A选项错误。中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并不颁发期货从业资格考试合格证明和从业资格证书，因此选项C和选项D均不正确。综上，本题正确答案是B。18、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A客户开立期货保证金账户的，不仅需要向期货保证金安全存管监控机构备案，还应向期货公司备案等，并非仅需向期货保证金安全存管监控机构备案。所以该选项表述错误。选项B期货公司按照规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，有助于客户及时了解自身保证金账户的相关变动信息，保障客户对自身资产情况的知情权，这是客户资产保护的重要举措，该选项表述正确。选项C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，能够有效防止客户保证金被挪用等风险，保障客户保证金的安全，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，便于期货公司准确识别客户资金来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。19、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（）报告。

A.实际控制人住所地的期货交易所

B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关报告义务的报告对象。依据规定，当持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序时，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项A错误，不是向实际控制人住所地的期货交易所报告。因为期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非接收此类报告的正确主体，且报告地应为期货公司住所地而非实际控制人住所地。选项B错误，不应是向实际控制人住所地的中国证监会派出机构报告，报告地应是期货公司住所地。选项C错误，期货公司不是向期货公司住所地的期货交易所报告，期货交易所的职能重点在于交易管理等，不负责接收此类股东或实际控制人相关情况的报告。选项D正确，符合相关规定中期货公司报告对象和报告地的要求。所以本题答案选D。20、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构指定主体的相关知识。根据相关规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。选项B中商务部并不参与指定期货投资者保障基金管理机构的工作；选项C中期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等，并非指定保障基金管理机构的主体；选项D中中国期货业协会主要负责行业自律等工作，也不是指定保障基金管理机构的主体。所以本题正确答案是A。21、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.独立客观

B.理论与实践相结合

C.尊重客户意见

D.诚实守信

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员相关职业准则来分析各选项。选项A“独立客观”符合期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的职业要求。从业人员需要保持独立的思考和判断能力，不受到外界不当因素的干扰；同时要基于客观事实进行分析和建议，这样才能保证投资分析及投资建议有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。所以该选项正确。选项B“理论与实践相结合”虽然是一个重要的工作方法，但它并非是对期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时核心要点的准确概括，没有直接体现出在这一过程中应遵循的独立、客观判断以及区分主客观事实等关键要求。所以该选项错误。选项C“尊重客户意见”主要侧重于在客户交流和服务环节，而题干强调的是投资分析和建议本身的专业性和客观性，尊重客户意见并不等同于能够保证投资分析及建议有合理依据且严格区分主客观。所以该选项错误。选项D“诚实守信”是一般的职业品德要求，强调的是在业务活动中不欺诈、信守承诺等方面，相比之下，没有直接针对投资分析和建议过程中独立、客观地依据事实进行判断这一特定要求。所以该选项错误。综上，答案选A。22、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】：A

【解析】本题考查期货纠纷案件管辖的相关规定。在期货纠纷案件中，当存在与违约竞合的情况时，需依据当事人选择的诉由确定管辖。选项A，侵权是指行为人不法侵害他人的财产权利或人身权利的行为。在期货交易领域，可能存在侵权行为与违约行为竞合的情形，比如期货公司的某些不当操作既侵犯了客户的合法权益（构成侵权），又违反了与客户之间的合同约定（构成违约），此时依当事人选择的诉由确定管辖，该选项符合规定。选项B，违规通常指违反相关的规定、规则，但“违规”并非在确定管辖时与违约竞合的法定情形，故该选项错误。选项C，违法是指违反法律规定的行为，其范畴相对宽泛，但在本题所涉及的期货纠纷案件管辖规则中，“违法”并非与违约竞合确定管辖的特定情形，该选项错误。选项D，委托是一种法律关系，委托行为本身不一定会出现与违约竞合且以此确定管辖的情况，委托关系中的违约纠纷有其自身的处理方式，而非以委托与违约竞合来确定管辖，该选项错误。综上，答案是A。23、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。24、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24小时的冷静期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查经营机构向普通投资者销售高风险等级产品或服务时冷静期的相关规定。在经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，从保护投资者的角度出发，需要给予投资者一定时间来充分考虑投资决策，避免投资者因冲动而做出不合理的投资行为。“至少”24小时的冷静期规定，意味着经营机构给予投资者的冷静期不能少于24小时，这样能保证投资者有足够的时间去评估风险、了解产品或服务的详细情况，从而更谨慎地做出投资决策。“至多”24小时限制了冷静期的时长，可能无法让投资者充分思考，不符合保护投资者的目的；“正好”24小时过于绝对，没有考虑到不同投资者的实际情况和需求，也不利于充分保护投资者。所以应该是至少给予投资者24小时的冷静期，答案选A。25、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务等信息并非是协会需要在信息数据库中重点公示并及时更新的核心内容，更多关注的是从业资格相关以及诚信方面内容，所以该选项不正确。选项B，工作业绩并非协会建立数据库时着重公示和更新的关键信息，重点应在从业资格和诚信情况等，所以该选项错误。选项C，从业资格注册体现了从业人员是否具备合法从业的资格，诚信记录反映了从业人员在从业过程中的信用状况，这两方面信息对于监管以及公众了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库并公示和及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，该选项正确。选项D，考试成绩虽然与从业资格有一定关联，但它不是持续更新和重点公示的信息，重点在于从业资格注册以及诚信记录等动态信息，所以该选项不合适。综上，正确答案是C。26、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）

A.决策权

B.知情权

C.报告权

D.经营权

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司中监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。首先分析选项A，决策权是指在经营管理中对相关事务作出决定的权力，通常是公司管理层、股东会等拥有的权力，监事会和监事的主要职责并非对公司经营进行决策，所以选项A错误。选项B，知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会是公司的监督机构，监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其对公司的经营管理活动进行监督和检查，因此选项B正确。选项C，报告权是指将相关情况进行汇报的权利，它强调的是信息的传递，而不是对公司经营情况本身的了解，这与题目所强调的对公司经营情况的了解这一权利不符，所以选项C错误。选项D，经营权是指企业对其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，是公司日常运营中从事生产、销售等活动的权力，这是公司管理层等执行部门的权力，并非监事会和监事的主要权力范畴，所以选项D错误。综上，答案选B。27、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时，对具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员数量的规定。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。所以本题正确答案是B选项。28、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的相关法律处罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。因此本题正确答案选B。29、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权相关知识，对各选项逐一分析来确定答案。选项A公司制期货交易所董事长需要主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作。这是董事长职责范围内的重要工作，能够确保公司制期货交易所的重大决策会议有序开展，以及董事会日常工作的顺利推进，所以该选项属于董事长行使的职权。选项B组织协调专门委员会的工作也是董事长的重要职责之一。专门委员会在公司制期货交易所的决策和管理过程中发挥着重要作用，董事长通过组织协调专门委员会的工作，可以使其更好地为交易所的发展服务，故该选项属于董事长行使的职权。选项C董事长需要检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。这有助于保证董事会决议能够得到有效执行，同时也能让董事会了解各项决策的落实情况，以便及时调整和完善相关工作，所以该选项属于董事长行使的职权。选项D组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。总经理负责将公司制定的各项制度和决议付诸实践，推动公司各项业务的开展。所以该选项不属于董事长行使的职权。综上，答案选D。31、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。

A.公开谴责

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重时协会的处理措施。选项A，公开谴责通常适用于情节相对较轻或者尚未达到需要限制从业资格程度的违规行为，对于违反规定向投资者承诺或者保证收益且情节严重的情况，仅公开谴责力度不够，所以A项不符合要求。选项B，暂停其从业资格6个月至12个月一般适用于违规情节不是特别严重的情形，而题干强调的是情节严重，该处罚力度相对较轻，故B项不正确。选项C，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请，相比之下没有涵盖更为严重情况下永久拒绝受理从业资格申请的可能性，不够全面，因此C项不准确。选项D，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请，全面考虑了不同严重程度情节下可能采取的措施，对于情节严重的情况，这样的处理符合行业规范和监管要求，故本题正确答案为D。32、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金相关管理办法的制定主体。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并不负责制定期货投资者保障基金筹集、管理和使用的具体办法。选项B，国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门负责制定期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法。这是因为该工作涉及到金融市场监管和财政资金的管理，需要两个部门协同合作来确保办法的科学性、合理性和有效性，所以该选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作，并非制定相关具体办法的主体。选项D，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是开展期货经纪等业务，没有权力制定期货投资者保障基金的相关管理办法。综上，本题正确答案为B。33、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。34、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.期货结算机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止公告的负责主体。《期货交易管理条例》相关规定明确，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，承担着维护市场秩序、保护投资者合法权益等重要职责，对期货交易所的设立、变更、终止等事项进行监督管理并发布相关公告是其职责范围内的工作。而国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家重大政策的制定和行政管理等宏观层面事务；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等方面的管理；期货结算机构主要负责期货交易的结算业务，保障交易的顺利进行和资金安全。这三个主体均不负责期货交易所终止的公告工作。所以，本题正确答案是A。35、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理，故该选项正确。选项B：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，在中国证监会的授权范围内履行职责，并非对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的主体，故该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，不具有对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的职能，故该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督管理期货公司董监高的主体，故该选项错误。综上，本题答案选A。36、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情况下代为履行职责的时间规定。根据规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。因此，答案选C。37、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。"38、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。39、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司主要股东为法人或非法人组织时实收资本和净资产的要求。对于期货公司而言，主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币1亿元，所以答案选D。"40、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A.期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.工商行政管理部门

【答案】：B

【解析】本题考查投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责对期货经营机构和从业人员进行自律管理等工作，并非投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，对期货交易活动进行组织和监管。投资者适当性制度实施方案及相关工作制度需要向期货交易所备案，由期货交易所对其合规性等进行监督，故B选项正确。选项C，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不是该制度的备案机关，所以C选项错误。选项D，工商行政管理部门主要负责市场监督管理和行政执法的有关工作，承担查处取缔无照经营行为的责任等，与投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案无关，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。41、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A中国证监会派出机构具有监管职责，为了准确掌握期货公司的风险状况，是可以要求期货公司对预计负债进行专项说明的，所以选项A表述错误。选项B并非期货公司必须对预计负债进行专项说明，只有在特定情况下，如相关监管部门要求等，期货公司才需要进行专项说明，所以选项B表述过于绝对，错误。选项C若期货公司可以准确确认预计负债，说明其对自身的负债情况有清晰的认识和准确的核算，这种情况下并不会导致中国证监会派出机构要求其相应核减净资本金额，所以选项C错误。选项D如果有证据表明期货公司未能准确确认预计负债，这意味着期货公司可能存在潜在的风险未被合理核算和披露。为了保证期货公司的净资本能够真实反映其风险承受能力，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，以应对可能出现的风险，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。42、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.审慎监管

B.利益最大化

C.安全稳健

D.诚实信用

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更股权或注册资本时中国证监会的审查原则。在期货公司变更股权或者注册资本，且单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的情况下，中国证监会依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。审慎监管原则强调对金融机构的风险进行全面、深入的评估和管理，确保金融市场的稳定和安全。通过实施审慎监管，中国证监会能够有效防范期货公司可能面临的各种风险，保护投资者的合法权益，维护期货市场的正常秩序。而利益最大化通常是企业等市场主体追求的目标，并非监管机构审查时遵循的原则；安全稳健更多是一种状态描述，不是专门的审查原则；诚实信用主要侧重于市场参与者在交易过程中的行为准则，并非审查股权或注册资本变更时的核心原则。所以，本题正确答案是A。43、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司相关业务活动的概念。选项A资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，并非为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，所以A选项错误。选项B经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务，主要围绕证券交易展开，并非涉及为期货公司介绍客户参与期货交易，所以B选项错误。选项C中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动，与题目描述一致，所以C选项正确。选项D融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动，和为期货公司介绍客户参与期货交易并无关联，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。44、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任

B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十

C.期货交易所不承担责任

D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时对透支交易损失的责任承担规定。依据相关法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对于透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的百分之六十。选项A中说期货交易所承担次要赔偿责任，这与规定不符，所以A选项错误。选项C称期货交易所不承担责任，不符合实际的责任认定，所以C选项错误。选项D提到赔偿额不超过损失的百分之八十，这与规定的百分之六十不符，所以D选项错误。而选项B准确表述了期货交易所承担主要赔偿责任且赔偿额不超过损失的百分之六十，符合规定，因此答案选B。45、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是

A.净资本

B.净资本／风险资本准备

C.净资本／净资产

D.负债／净资产

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标相关规定，分别计算各选项对应的指标数值，并与规定标准进行对比，从而判断哪个指标低于规定标准。计算各指标数值1.计算净资本净资本的计算公式为：净资本=净资产－资产调整值+负债调整值－客户未足额追加的保证金。已知公司净资产为\(3000\)万元，资产调整值为\(500\)万元，负债调整值为\(300\)万元，客户因可用资金为负而应追加的保证金为\(100\)万元。将数据代入公式可得：净资本\(=3000-500+300-100=2700\)（万元）。期货公司净资本不得低于\(1500\)万元，\(2700\gt1500\)，所以净资本指标高于规定标准。2.计算净资本／风险资本准备根据期货公司相关规定，净资本／风险资本准备不得低于\(100\%\)。该题未给出风险资本准备的具体数值，但从答案可知该指标低于规定标准。3.计算净资本／净资产净资本／净资产\(=2700\div3000\times100\%=90\%\)。期货公司净资本／净资产不得低于\(20\%\)，\(90\%\gt20\%\)，所以该指标高于规定标准。4.计算负债／净资产已知负债（不含客户权益）为\(1000\)万元，净资产为\(3000\)万元，则负债／净资产\(=1000\div3000\approx0.33\)。期货公司负债／净资产不得高于\(150\%\)，\(0.33\lt150\%\)，所以该指标高于规定标准。综上，低于规定标准的是净资本／风险资本准备，答案选B。46、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查在期货交易中因期货公司疏忽未履行义务导致客户损失时，客户的权利主张。对选项A的分析期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责制定交易规则、监管交易行为等，在本题中，期货交易所并没有与甲直接发生未履行交割申请的违约行为，甲与期货公司存在委托关系，是期货公司疏忽未代甲履行申请交割义务，所以甲不能要求期货交易所承担违约责任，A选项错误。对选项B的分析侵权责任是指民事主体因实施侵权行为而应承担的民事法律后果，一般要求侵权人存在过错且该过错行为侵犯了他人的合法权益。本题中，期货公司的疏忽未代甲履行申请交割义务是基于双方的委托合同关系，并非是对甲的法定权利的直接侵犯，更符合违约责任的构成要件，所以甲不能要求期货公司承担侵权责任，B选项错误。对选项C的分析期货交易所主要履行市场监管等职责，并不对期货公司向客户的行为承担担保责任。期货公司与甲之间是独立的合同关系，甲应依据与期货公司的合同要求期货公司承担责任，而非要求期货交易所对期货公司承担担保责任，C选项错误。对选项D的分析甲向期货公司申请交割，双方形成了委托合同关系。期货公司有义务按照甲的要求代其履行申请交割义务，但期货公司因疏忽未履行该义务，构成了对合同约定的违反，属于违约行为。根据《民法典》等相关法律规定，甲可以要求期货公司承担违约责任，D选项正确。综上，答案选D。47、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。48、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补损失

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在对客户强行平仓后资金仍不足以弥补账户损失时应采取的措施。选项A分析结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况，并非用于期货公司弥补自身客户账户损失及承担违约责任，所以选项A错误。选项B分析当期货公司对客户强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失时，按照规定，期货公司应以公司风险准备金、自有资金承担违约责任。同时，由于损失是客户造成的，期货公司有权取得对客户（本题中小王）的追偿权，选项B正确。选项C分析其他客户的保证金有其特定用途和安全性要求，不能用于弥补某一客户账户的损失，随意运用其他客户保证金是违反规定且严重损害其他客户权益的行为，所以选项C错误。选项D分析期货公司应先以自身的风险准备金、自有资金承担违约责任，而不是直接起诉小王等待其承担违约责任后再将资金划入期货交易所，该选项不符合正确的处理流程，所以选项D错误。综上，正确答案是B。49、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务时需提交的期货公司风险监管报表相关规定。证券公司申请介绍业务，应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。所以答案选B。50、推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查推荐人每年可推荐申请期货公司特定任职资格人员的数量上限。根据相关规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格，所以答案选C。第二部分多选题(20题)1、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理

【答案】：ABCD"

【解析】本题答案选ABCD。根据中国证监会相关规定，期货公司对分支机构应实行统一管理，以确保运营的规范和风险的可控。统一结算有助于保证交易结算的准确性和及时性，使公司整体的资金流和交易数据能够得到有效的监控和管理；统一风险管理可以从公司整体层面识别、评估和控制风险，避免分支机构因各自为政而产生的风险累积和失控；统一资金调拨能够合理配置公司资金，提高资金使用效率，保障公司资金的安全和流动性；统一财务管理则有利于公司对分支机构的财务状况进行全面、准确的掌握，规范财务行为，保证会计核算的一致性和准确性。同时，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程也是保障期货公司分支机构正常运营的重要方面。因此，ABCD四个选项均符合期货公司对分支机构管理的要求。"2、从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。

A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B.向投资者充分揭示金融期货交易风险

C.进行相关知识测试和风险评估

D.做好开户入金指导

【答案】：ABCD

【解析】本题考查从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托协助办理开户手续时应履行的职责。选项A：对投资者开户资料和身份真实性等进行审查是确保开户信息准确、合法的重要环节。证券公司有责任核实投资者所提供资料的真实性，以防止虚假开户等违法违规行为，保障期货市场的规范运行，所以该选项正确。选项B：金融期货交易具有较高的风险性，投资者在参与交易前必须充分了解相关风险。证券公司作为中间介绍人，有义务向投资者充分揭示金融期货交易风险，使投资者能够在充分知晓风险的基础上做出理性的投资决策，该选项正确。选项C：进行相关知识测试和风险评估可以帮助证券公司了解投资者对金融期货交易的认知水平和风险承受能力。通过知识测试可以确保投资者具备必要的交易知识，而风险评估则有助于为投资者匹配合适的投资产品，降低投资风险，该选项正确。选项D：做好开户入金指导能够帮助投资者顺利完成开户和入金操作，使投资者熟悉整个流程，保障资金的安全和合规流转。同时，也有助于避免投资者因操作不当而造成不必要的损失，该选项正确。综上，ABCD四个选项均是从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托协助办理开户手续时应履行的职责，本题答案为ABCD。3、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（）。

A.交易品种

B.买卖方向

C.交易时间

D.价格

【答案】：AB

【解析】本题考查期货公司证明已入市交易时必须完全一致的因素。在判断期货公司是否将客户的交易指令入市交易时，需要对比期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录。选项A“交易品种”，交易品种是交易的核心要素之一。如果期货公司要证明已将客户的交易指令入市交易，那么交易品种必须与客户下达的指令完全一致。因为不同的交易品种具有不同的风险特征、市场行情等，如果交易品种不一致，就无法证明是执行了客户的指令，所以该选项正确。选项B“买卖方向”，买卖方向直接决定了交易的性质是买入还是卖出。若期货公司执行的买卖方向与客户指令不同，那显然没有按照客户的要求进行交易，也就不能证明已经入市交易，所以买卖方向必须完全一致，该选项正确。选项C“交易时间”，在期货交易中，由于市场的实时变化和交易流程的特点，很难保证期货公司执行交易的时间与客户下达指令的时间完全精确一致。只要在合理的时间范围内完成交易并符合交易指令的其他关键要素，就可以认为是有效执行了指令，所以交易时间并非必须完全一致，该选项错误。选项D“价格”，期货市场价格是实时波动的，客户下达交易指令时的价格与期货公司实际执行交易时的市场价格可能会存在差异。在实际交易中，期货公司通常按照市场当时的最优价格进行交易，只要满足交易品种和买卖方向等关键条件，价格存在一定的波动是正常的，并非必须与客户指令中的价格完全一致，该选项错误。综上，答案选AB。4、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（）。

A.应当免予行政处罚，但应处以罚款

B.可以减轻行政处罚

C.应当从轻.减轻行政处罚，但应给予警告.批评

D.可以从轻行政处罚

【答案】：BD

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》相关规定来分析各选项。题干分析题干描述了期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务这一特定情形，需要判断其相应的处罚规定。各选项分析A选项：“应当免予行政处罚，但应处以罚款”。虽然从业人员履行了报告义务，但规定并非绝对免予行政处罚，且也不存在“免予行政处罚但处以罚款”这样的表述，所以A选项错误。B选项：“可以减轻行政处罚”。当期货从业人员处于被迫执行违法违规指令的情况，并且依法履行了报告义务，依据《期货从业人员管理办法》，是可以减轻对其行政处罚的，所以B选项正确。C选项：“应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评”。法条并没有规定在此种情况下必须同时给予警告、批评，所以C选项错误。D选项：“可以从轻行政处罚”。基于上述特定情形，按照相关规定是可以对该从业人员从轻进行行政处罚的，所以D选项正确。综上，本题答案选BD。5、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A.自律规则

B.行业规范

C.中国证监会的规定

D.公司章程

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案选ABCD，以下是对各选项的具体解析：A选项：自律规则对于期货行业的有序运行起着重要作用。期货公司董事、监事和高级管理人员遵守自律规则，有助于维护行业的良好秩序和市场的稳定，促进行业的健康发展。自律规则通常是由行业自律组织制定，以规范行业内成员的行为，防止不正当竞争和违规操作，所以他们应当遵守自律规则，A选项正确。B选项：行业规范是在长期的行业实践中形成的，反映了行业的特点和要求。遵守行业规范能够确保期货公司的经营活动符合行业的一般标准和惯例，提高行业的整体形象和信誉。期货公司董事、监事和高级管理人员作为行业的重要参与者，有责任带头遵守行业规范，B选项正确。C选项：中国证监会是我国期货市场的监管机构，其制定的规定具有权威性和强制性。这些规定涵盖了期货公司运营的各个方面，包括市场准入、业务操作、风险管理等。期货公司董事、监事和高级管理人员遵守中国证监会的规定，是保证公司合法合规经营的基本要求，也是保障投资者合法权益和市场稳定的需要，C选项正确。D选项：公司章程是公司内部的基本准则，它规定了公司的组织架构、经营管理等重要事项。期货公司董事、监事和高级管理人员作为公司的核心管理团队，必须遵守公司章程，按照章程的规定履行职责，这是保证公司正常运转和实现公司目标的基础，D选项正确。综上，ABCD四个选项均符合要求。6、中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（）。

A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时有权采取的措施。选项A询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明，这是监管机构在检查过程中了解情况的重要手段。工作人员作为熟悉公司业务的主体，通过他们的解释和说明，监管机构能够更深入、准确地掌握被检查事项的具体情况，所以该选项正确。选项B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料有助于监管机构获取客观的证据和信息。文件和资料是公司业务开展过程的记录，能够反映公司的运营状况和合规情况，通过查阅和复制这些资料，监管机构可以更全面地对被检查事项进行审查，因此该选项正确。选项C查询期货公司及其分支机构的客户资产账户，能够监管客户资产的安全和合规使用情况。期货公司涉及大量客户资产，确保客户资产的安全是监管的重要目标之一，通过查询客户资产账户，监管机构可以及时发现是否存在挪用、违规操作等问题，所以该选项正确。选项D检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据，能够从技术和数据层面了解公司的运营情况。信息系统是期货公司业务运行的基础平台，交易、结算及财务数据则是公司业务活动的量化体现，通过对这些方面的检查和调阅，监管机构可以发现潜在的风险和违规行为，故该选项正确。综上，ABCD四个选项均是中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查时有权采取的措施。7、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（）．

A.在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易

C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货交易相关法律法规和规定，对每个选项进行逐一分析：A选项证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，不能仅查看客户身份证复印件后就直接让客户在《期货经纪合同》上签字。在客户参与期货交易前，需要一系列规范且严谨的流程，包括充分了解客户的情况、向客户揭示期货交易风险、确保客户理解合同条款等。仅查看身份证复印件便让客户签字，可能会导致客户在未充分了解相关风险和合同细则的情况下签订合同，这不符合期货业务的规范操作要求，因此该行为错误。B选项根据期货交易相关规定，期货公司和证券公司均不允许为客户融资从事期货交易。证券公司业务人员告知客户所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易，这违反了相关金融监管规定。融资期货交易具有较高的风险性，允许金融机构为客户融资进行期货交易可能会加剧市场风险，扰乱金融市场秩序，所以该说法错误。C选项虽然期货公