期货从业资格之《期货法律法规》自测题库附参考答案详解【b卷】

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库第一部分单选题(50题)1、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员违规行为的处罚规定。对于期货从业人员向投资者隐瞒重要事项且情节严重的情况，依据相关规定，会撤销其期货从业人员资格，同时在一定期限内拒绝受理其从业人员资格申请。选项A，3年内拒绝受理其从业人员资格申请，符合相关法规对于此类情节严重情况的处罚规定，所以该选项正确。选项B，6个月至12个月的时间期限不符合对于此类情节严重情况的处罚标准，故该选项错误。选项C，题干中所描述的情况对应的是明确的3年拒绝受理期限，并非“3年内或永久性”这种表述方式，所以该选项错误。选项D，永久性拒绝受理不符合本题所涉及情况的处罚要求，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。2、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的相关知识，即明确在何种情况下该基金用于补偿投资者保证金损失。逐一分析各选项：-选项A：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则，本身并不直接涉及投资者保证金的管理与运作，所以不是导致保证金出现缺口从而触发保障基金的主体，该选项错误。-选项B：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易的法人，与期货投资者保障基金所涉及的期货市场保证金缺口问题无关，该选项错误。-选项C：期货公司在期货交易中负责管理客户的保证金，如果期货公司出现严重违法违规或者风险控制不力等情况，很可能导致保证金出现缺口，进而严重危及社会稳定和期货市场安全，此时期货投资者保障基金就用于补偿投资者保证金损失，该选项正确。-选项D：基金管理公司是负责基金的募集、投资管理等业务，与期货市场投资者保证金缺口的问题没有直接关联，该选项错误。综上，答案是C选项。3、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司与客户关系相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司建立、健全客户投诉处理制度是保障客户权益、加强自身管理的重要举措。通过完善的投诉处理制度，能够及时有效地处理客户的问题和诉求，提高客户满意度，维护良好的客户关系，所以该选项表述正确。选项B：当期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，解决途径是多样的，并非只能提请期货交易所调解处理。双方还可以通过协商、仲裁、诉讼等方式解决纠纷。因此，此选项表述错误。选项C：期货公司掌握着客户的大量敏感信息，除依法接受调查和检查外，为客户保密是其应尽的义务。这有助于保护客户的隐私和商业秘密，增强客户对期货公司的信任，所以该选项表述正确。选项D：建立客户资料档案对于期货公司来说至关重要。这有助于期货公司了解客户的基本情况、交易习惯等信息，为客户提供更个性化的服务，同时也便于公司进行风险管理和合规管理，所以该选项表述正确。综上，本题答案选B。4、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责保障基金业务监管并对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的主体。选项A：期货交易所：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，其职能重点在于维护期货交易市场的正常秩序和交易活动的顺利开展，并不负责保障基金业务的监管及对保障基金筹集、管理和使用情况的定期核查，所以该选项不正确。选项B：期货公司：期货公司是为投资者提供期货交易服务的金融机构，主要从事经纪业务、风险管理等，不具备对保障基金业务进行监管和核查的职责，因此该选项也不正确。选项C：中国证监会：中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金是期货市场的重要组成部分，对其业务监管，包括对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查是中国证监会的职责所在，所以该选项正确。选项D：财政部：财政部主要负责制定和执行国家财政政策，进行财政管理等宏观层面的工作，并不直接负责保障基金业务的具体监管和核查工作，故该选项错误。综上，本题的正确答案是C。5、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A.3

B.2

C.4

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关人员离任审计报告备案的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。所以本题正确答案是A。"6、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所相关行为认定的知识。选项A：透支交易当期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，这种行为本质上是期货公司在超出其保证金水平的情况下进行交易，符合透支交易的特征。透支交易是指客户或者期货公司在保证金不足、没有保证金的情况下，经期货交易所许可而进行的期货交易。所以该交易行为应当认定为透支交易，A选项正确。选项B：违法交易违法交易是指违反法律法规规定的交易行为，题干中仅描述了期货交易所允许期货公司在保证金不足或无保证金时开仓或持仓的特定情况，并没有表明该行为违反了相关法律法规，不能简单认定为违法交易，B选项错误。选项C：内幕交易内幕交易是指内幕人员根据内幕消息买卖证券或者帮助他人，违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则。而本题描述的情况与内幕消息以及证券买卖无关，C选项错误。选项D：特许交易特许交易通常是指在特定许可或授权下进行的特定类型的交易，题干中并没有体现出这是一种经过特殊许可的交易类型，D选项错误。综上，答案选A。7、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】：C

【解析】本题考查被免职的期货公司首席风险官解释说明情况的对象。首先分析选项A，期货公司高级管理层是公司内部的管理阶层，通常是决策和管理公司运营等事项，被免职的首席风险官向其解释说明情况并不能起到有效监督和合理反馈免职相关事宜的作用，所以A选项不符合。选项B，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，其职能侧重于行业规范、从业资格等方面，并非处理期货公司首席风险官免职解释说明情况的直接对口部门，故B选项错误。选项C，公司住所地中国证监会派出机构是对辖区内期货市场进行监督管理的机构，具有监督期货公司运作等职责。被免职的期货公司首席风险官向其解释说明情况，能够让监管机构及时了解免职的具体情况，保障监管的有效性和公正性，所以该选项正确。选项D，国务院期货监督管理机构是期货市场的宏观监管部门，主要负责制定宏观政策和进行整体监管等，一般不会直接受理期货公司首席风险官免职解释说明情况这样相对具体的事宜，通常是由其派出机构进行相关处理，所以D选项不正确。综上，答案选C。8、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司

【答案】：C

【解析】本题主要考查在证券公司介绍其控股股东开立期货账户的情境下，哪一方应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案的知识点。在这种业务场景中，证券公司对其控股股东的情况更为了解，且由证券公司来进行期货账户信息的报备，更便于监管机构对证券公司及其控股股东的相关业务进行统一管理和监督。同时依据相关规定，这种情形下负责报备的主体是证券公司，而非期货公司，也不是证券公司和期货公司共同报备，或者由两者选择其一进行报备。所以本题答案选C。9、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。

A.撤销其从业资格

B.暂停其从业资格6个月至12个月

C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为处理措施的规定。对于期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，且情节严重的情况，需要依据相关规定进行处理。选项A“撤销其从业资格”，仅撤销从业资格这一处理未涵盖对于此类严重违规行为后续的限制，处罚力度不够全面，不符合情节严重时应有的处理要求。选项B“暂停其从业资格6个月至12个月”，暂停从业资格只是在一定时间内限制其从业活动，并没有从根本上对严重违规行为进行有力惩处，也未体现出对其再次申请资格的限制，不适用于情节严重的情形。选项C“予以训诫，并暂停其从业资格12个月”，训诫和暂停从业资格的处理方式同样没有达到对情节严重违规行为应有的处罚强度，不能有效警示和遏制此类严重违规行为的发生。选项D“撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请”，既撤销了其当前的从业资格，又在一定期限内甚至永久性限制其再次获得从业资格的机会，这种处理方式全面且严格，符合对从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等情节严重行为的处罚要求。综上，本题正确答案是D。10、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5

B.10

C.7

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员涉嫌违法违规相关情况的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。所以本题正确答案是D选项。11、期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关规定中关于办理期货业务许可证注销手续的时间条件。依据相关法规，期货公司成立后无正当理由超过一定时间未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续达到一定时长的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。具体规定为，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的，就会触发这一注销程序。题目所给选项A中，“1；3”不符合法规规定的时间要求；选项C“1；6”同样与法规不符；选项D“3；6”也不正确。而选项B“3；3”准确对应了法规规定的时间，所以本题正确答案是B。12、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）

A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行

B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金

【答案】：C

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其表述是否正确。选项A：期货公司维持最低数额的结算准备金等专用资金，能够为客户的期货交易提供资金保障，确保客户期货交易的正常进行。所以该选项表述正确。选项B：结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。期货公司作为结算会员，应当使用自有资金缴存结算担保金。所以该选项表述正确。选项C：结算担保金和结算准备金的缴存规定是由期货交易所制定的规则来确定的，而不是按照保证金存管银行的具体规定。所以该选项表述错误。选项D：期货交易所会根据市场情况和风险管理要求，制定结算担保金的缴存规则，期货公司应当按照这些规则来缴存结算担保金。所以该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，因此答案选C。13、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。14、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时需向中国证监会提交的材料相关规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题正确答案是C选项。15、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"16、未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司股权相关违规行为的处罚规定。根据相关规定，未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。所以本题答案选B。"17、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》相关内容，逐一分析各选项来判断选聘首席风险官的主要判断标准。选项A：诚信守法是衡量一个人道德和职业操守的重要指标。首席风险官作为期货公司风险管控的关键岗位，需要秉持诚信守法的原则开展工作，以确保公司的经营活动合法合规，保护投资者的利益。因此，是否诚信守法是选聘首席风险官的主要判断标准之一。选项B：期货行业受到严格的法律法规监管，熟悉期货法律法规是首席风险官有效履行职责的基础。只有熟悉相关法规，才能准确识别和评估期货公司面临的法律风险，并采取相应的措施进行防范和控制。所以，是否熟悉期货法律法规是重要的判断标准。选项C：规定的任职条件是经过相关部门综合考虑行业特点和岗位要求制定的，是确保首席风险官具备相应专业能力和综合素质的基本要求。符合任职条件的人员才能胜任该岗位的工作，有效保障期货公司的风险管控工作。故是否符合规定的任职条件是选聘的主要判断标准。选项D：虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能在一定程度上有助于首席风险官开展工作，但这并不是选聘首席风险官的必要条件。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要其诚信守法、熟悉期货法律法规且符合规定的任职条件，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以，是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不属于选聘首席风险官的主要判断标准。综上，答案选D。18、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（）提交申请材料。

A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.当地工商管理部门

【答案】：A

【解析】这道题考查期货公司终止分支机构时应提交申请材料的对象。根据相关规定，期货公司终止分支机构，需向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。选项A，分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构负责对辖区内期货公司分支机构进行监管，期货公司向其提交终止分支机构的申请材料是符合流程和监管要求的。选项B，中国证券监督管理委员会作为全国性的证券期货市场监管机构，主要负责制定宏观政策和进行整体监管，一般不直接处理期货公司分支机构终止这类具体事务。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非接收期货公司终止分支机构申请材料的主体。选项D，当地工商管理部门主要负责企业的工商登记、注册等行政管理工作，与期货公司分支机构终止的申请提交主体无关。综上，本题正确答案是A。19、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请停业相关规定中中国证监会的处理措施。选项A，变更期货公司业务范围通常与期货公司自身业务发展需求、符合特定业务条件变化等因素相关，而不是针对期货公司申请停业且停业期限届满后仍未能恢复营业的情况，所以选项A不符合题意。选项B，吊销期货公司营业执照是工商行政管理部门依据相关工商法规，对违反工商管理规定的企业所采取的措施，并非中国证监会的权限范畴，所以选项B不符合题意。选项C，强制转让期货公司股权一般是在期货公司出现严重违规、股东发生重大问题等特定情形下，为保障期货公司正常运营和市场稳定才会采取的措施，与停业期限届满未恢复营业这一情况并无直接关联，所以选项C不符合题意。选项D，依据相关规定，期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以注销期货公司期货业务许可证，该选项符合规定。综上，本题正确答案是D。20、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对非法设立期货交易场所相关罚款规定的知识点。依据相关法规，对于非法设立期货交易场所的情况，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，同时要并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“1万元以上5万元以下”不符合规定；选项C“5万元以上10万元以下”范围不准确；选项D“5万元以上15万元以下”也与正确规定不符。所以本题正确答案是B。"21、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的处罚规定。依据相关法规，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款。所以正确答案是A选项。"22、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。23、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

【答案】：B

【解析】本题考查标准仓单充抵保证金时价值计算的基准结算价日期。在期货交易中，当进行标准仓单充抵保证金操作时，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。选择前一交易日的结算价作为基准，是因为其数据已经确定且相对稳定，能为保证金的核算提供较为客观和可靠的依据。而当日的结算价在充抵操作时可能尚未完全确定；次日和下一交易日的结算价在充抵日时还未产生，无法用于当前的价值计算。所以本题正确答案是B。24、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）。

A.5万元

B.9万元

C.8.1万元

D.6.4万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来计算甲投资者可获得的保障基金补偿金额。《期货投资者保障基金管理办法》规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿。在本题中，甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，9万元小于10万元，符合“10万元以下（含10万元）全额补偿”的规定，所以甲可以得到的保障基金补偿金额为9万元。因此，答案选B。25、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对交易损失的赔偿责任规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项A，赔偿额为10%不符合相关规定；选项B，赔偿额60%也不符合该规定；选项D，赔偿额20%同样不符合。而选项C的80%与规定内容相符。所以本题正确答案是C。26、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。27、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.责令限期整改

B.限制或暂停部分期货业务

C.限制有关股东行使股东权利

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司净资本与风险资本准备的规定，结合题目所给数据判断该期货公司的情况，进而确定中国证监会派出机构应采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于公司的风险资本准备。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合相关规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“限制或暂停部分期货业务”、选项C“限制有关股东行使股东权利”、选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在期货公司经过整改仍未达到规定标准等更为严重的情形下才会采取的措施。综上所述，该期货公司净资本低于风险资本准备，中国证监会派出机构应当责令其限期整改，答案选A。28、根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。

A.期货公司高级管理人员

B.期货公司从业人员

C.期货公司董事的配偶

D.期货公司监事的子女

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司管理业务试点办法》对各选项进行分析。选项A，期货公司高级管理人员对公司的运营和管理负有重要职责，其参与资产管理业务可能会引发利益冲突等问题，所以通常不可以作为期货公司资产管理业务客户。选项B，期货公司从业人员直接参与公司的各项业务操作，他们若作为资产管理业务客户，可能会利用自身职务便利获取不当利益，存在较大的利益冲突风险，因此不能作为该业务客户。选项C，期货公司董事的配偶与董事关系密切，董事在公司决策等方面有重要影响力，其配偶作为资产管理业务客户可能会通过董事获取一些内部信息等，不利于业务的公平公正开展，所以不能作为客户。选项D，期货公司监事的子女与公司的直接利益关联相对较小，且在《期货公司管理业务试点办法》中，并未明确禁止其作为期货公司资产管理业务客户，所以该项符合题意。综上，正确答案是D。29、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时责任承担方式的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A在法律规定中，对于因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的情况，通常会依据无效行为与损失之间的因果关系来确定责任的承担。这是一种合理且常见的责任判定方式，因为只有明确了无效行为与损失之间的因果联系，才能准确界定责任归属和承担程度，所以该选项说法正确。选项B说应当由期货公司承担责任过于绝对。期货经纪合同无效可能存在多种原因，不能一概而论地将责任全部归咎于期货公司，需要具体分析无效行为与损失之间的因果关系，确定责任承担主体，所以该选项说法错误。选项C期货经纪合同无效时，责任承担不能仅仅依据期货公司和客户的约定。因为无效合同本身不具有法律上的拘束力，其约定不能作为确定责任承担的依据，而应按照法律规定，根据无效行为与损失之间的因果关系来确定，所以该选项说法错误。选项D要求期货公司和客户承担同等责任也是不合理的。不同的情况导致的期货经纪合同无效，各方的过错程度和行为与损失之间的因果关系是不同的，责任承担应根据具体情况确定，而不是简单地要求双方承担同等责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A。30、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

A.投资者自负

B.后续缴纳的保障基金补偿

C.交易所补偿

D.期货公司补偿

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保证金损失的补偿问题。根据相关规定，当现有期货投资者保障基金不足以补偿期货投资者保证金损失时，后续缴纳的保障基金将承担起继续补偿的责任。A选项“投资者自负”不符合保障投资者权益的原则和相关规定，在有保障基金的情况下，不会让投资者自行承担未足额补偿部分的损失。C选项“交易所补偿”，在题干所描述的这种情形下，并没有规定交易所要对不足部分进行补偿。D选项“期货公司补偿”，题干针对的是保障基金不足补偿的情况，并未要求期货公司对保障基金不足部分进行补偿。综上所述，答案选B。31、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格时对控股股东期末净资产的要求。在期货公司申请金融期货全面结算业务资格时，对控股股东期末净资产有着明确规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。本题中，选项A的1亿元、选项B的2亿元、选项C的5亿元均不符合规定，而选项D的10亿元符合规定，所以答案选D。32、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B"

【解析】本题答案选B。依据相关规定，在使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构需监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，督促期货公司积极清理资产并进行变现处置，且要求期货公司先以自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。只有在弥补不足或者情况危急时，才能决定使用保障基金。选项A仅提及保障基金管理机构，不全面；选项C期货交易所主要负责组织和监督期货交易等工作，并非监督此环节并决定使用保障基金的主体；选项D期货公司保证金监控中心主要负责对期货保证金的安全监控，也不是题干所描述工作的负责主体。所以正确答案是B。"33、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易的结算制度相关知识。选项A期货交易实行当日无负债结算制度，这是期货交易的重要特征之一。当日无负债结算制度又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该制度能够有效防范风险，确保市场的稳定运行，所以选项A正确。选项B期货交易并不实行当日可负债结算制度。当日可负债结算会极大增加市场风险，不利于期货市场的健康稳定发展，不符合期货交易的规范要求，所以选项B错误。选项C期货交易的结算价并非简单地以当日收盘价为结算价。结算价是指某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。若当日无成交价格，则以上一交易日的结算价作为当日结算价。所以选项C错误。选项D累计结算并非期货交易实行的结算制度，期货交易强调当日对交易情况进行清算，而不是累计结算，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。34、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用。破题点在于分析题干中刘某的行为，并将其与各选项所涉及的准则进行对比判断。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。这种行为涉及到在本职工作之外与其他组织产生业务关联，需要判断其是否违反相关执业行为准则。选项分析A选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中并未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干描述的是刘某将客户介绍给其他公司，并非以他人名义参与期货交易，因此该选项也不正确。C选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”。刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为可看作是在未获甲公司同意的情况下，与乙公司产生业务关联，极有可能与他在甲公司的职务产生实际或潜在的利益冲突，所以该选项正确。D选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私自介绍客户的行为，而非返还佣金的问题，所以该选项不符合题干情形。综上，答案选C。35、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查关于推荐人签署虚假陈述意见后的处理规定。当推荐人签署的意见存在虚假陈述时，依据相关规定，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起，会在一定年限内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并将此情况记入该推荐人的诚信档案。各选项对应的年限分别是：A选项为2年；B选项为3年；C选项为5年；D选项为7年。根据规定，正确的年限是2年，所以答案选A。"36、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员禁止行为的相关规定，逐一分析各个选项。-选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。这种行为严重违背了期货市场的公平、公正、公开原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，是期货公司期货从业人员明确禁止的行为。-选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行管理和交易的资金，期货从业人员挪用这些资产属于严重的违规行为，侵害了客户的财产权益，是被严格禁止的。-选项C：中国证监会禁止的其他行为。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，规定期货从业人员禁止的其他行为。这是为了保证市场的规范、有序运行，维护市场的整体利益。-选项D：诚实守信，恪尽职守。这是期货公司期货从业人员应遵循的基本职业操守和道德准则，是积极正面的行为要求，不属于禁止行为。综上，答案选D。37、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。38、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，故本题正确答案是B选项。"39、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。A选项，期货公司住所地的期货业协会主要负责行业自律等相关工作，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其职能侧重于行业自律管理、从业人员资格管理等，并非是核准期货公司营业部负责人任职资格的主体，所以B选项错误。C选项，依据相关规定，营业部所在地的中国证监会派出机构负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，所以C选项正确。D选项，负责核准的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以D选项错误。综上，本题答案选C。40、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务时投资经理和专职从事投资研究人员数量的规定。证券期货经营机构从事私募资产管理业务，为保证业务的专业运作和研究分析能力，规定投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于3人。选项A的2人不满足规定要求；选项C的4人和选项D的5人虽然在数量上可能满足一定的业务需求，但并非规定的最低数量标准。所以本题正确答案是B。41、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】：C

【解析】首先，明确净资本的调整规则。在本题中，期货公司使用自有资金申购新股，期末有2000万元处于申购新股冻结状态且未进行风险调整，而申购新股资金的风险调整比例为10％。根据净资本调整的原理，需要对未进行风险调整的资金按照规定比例进行扣除，以得到实际的净资本。所以要从现有的净资本中扣除这部分资金对应的风险调整金额。即应调整减少的净资本为2000×10％=200万元。已知该期货公司原本期末报表显示净资本为6000万元，经调整后，该公司期末净资本实际为6000-200=5800万元。因此，答案选C。42、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。43、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A.中国期货业协会颁发的资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格证书

D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

【答案】：B

【解析】本题主要考查通过期货从业资格考试后可获得的证明相关知识。选项A分析中国期货业协会并不会直接颁发资格证书，一般是在满足一定从业条件等后续流程后才可能有相关资格的认定，但通过考试时并不会直接获得协会颁发的资格证书，所以A选项错误。选项B分析按照相关规定，通过期货从业资格考试的人员，可以获得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，该选项符合实际情况，所以B选项正确。选项C分析中国证监会主要负责监管等工作，从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，期货从业资格考试相关合格证明是由中国期货业协会负责发放，所以C选项错误。选项D分析同理，中国证监会不负责颁发期货从业资格考试合格证明，而是由中国期货业协会颁发，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。44、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构在投资者坚持购买不适合产品或服务时的处理规定。当期货经营机构已明确告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，若投资者仍坚持购买，此时从规定上来说是允许经营机构向其销售相关产品或者提供相关服务的。所以答案选A。45、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司处理客户违约时承担违约责任的资金顺序。在期货交易中，当客户在期货公司违约时，按照规定，期货公司应先以该客户的保证金承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入期货公司的资金，用于保证其履行期货合约。当客户违约时，首先使用其自身的保证金来弥补可能产生的损失，这样既符合资金使用的逻辑顺序，也能最大程度地保障期货公司和其他客户的利益。而期货公司的自有资金是公司用于自身运营和发展的资金；期货公司的风险准备金主要是为了应对可能出现的系统性风险等情况而设立的资金；题干中“期货交易公司的储备金”并非规范的专业术语，且在处理客户违约问题时，不是首先使用的资金。综上所述，答案选A。46、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A：中国金融期货交易所中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品的交易、结算等业务，侧重于市场交易运行方面的管理，并非是对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务等工作，它对经营机构有一定的自律监督作用，但并非是依照法律、行政法规等进行监督管理的主体，所以选项B错误。选项C：监控中心监控中心主要是承担期货市场交易的监测监控等技术支持工作，为市场监管等提供数据和技术服务，并不直接对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构中国证监会及其派出机构作为我国证券期货市场的监管部门，依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理，符合题意，所以选项D正确。综上，本题答案是D。47、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】：C

【解析】本题可根据金融期货投资者义务的相关知识，对各选项进行逐一分析：选项A：投资者如实申报开户材料，不采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求，这是保障市场公平、规范运行的基本要求。只有确保开户信息真实准确，才能使适当性制度有效发挥作用，筛选出符合条件的投资者参与金融期货交易，所以该选项说法正确。选项B：“买卖自负”原则是金融市场的基本原则之一，投资者自主做出投资决策，就应当自行承担交易的后果和履约责任。在金融期货交易中，投资者需对自己的交易行为负责，履行相应的合约义务，所以该选项说法正确。选项C：投资者参与金融期货交易，就必须遵守相关的规则和合约约定，不能以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。适当性标准是在开户环节进行审核的，一旦进入交易阶段，就应按照交易规则履行义务，所以该选项说法错误。选项D：投资者在金融市场中享有合法权益，当自身权益受到侵害时，应当通过正当途径维护自身合法权益，如与相关机构协商、向监管部门投诉等，这有助于维护市场的正常秩序和投资者的合法利益，所以该选项说法正确。综上，答案选C。48、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的交易规模

B.公司风险监管指标

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：B

【解析】本题可依据相关法规和业务实际来分析各选项。分析选项A公司的交易规模主要反映的是公司在市场中的业务量大小，但它并不是申请金融期货经纪业务资格前2个月需要慎重考虑的实质性因素。交易规模的大小受市场行情、客户交易活跃度等多种因素影响，且与业务资格申请的核心要求关联不大，故选项A不符合题意。分析选项B期货公司申请金融期货经纪业务资格时，风险监管指标是重要的考量因素。风险监管指标能够反映公司的财务状况、风险承受能力等关键信息。在申请业务资格前2个月，公司必须保证风险监管指标符合相关规定和要求。若风险监管指标不达标，公司可能无法获得业务资格，因此这是需要慎重考虑的实质性因素，选项B正确。分析选项C公司的客户数量体现的是公司的市场拓展能力和客户资源，但它并非申请业务资格的决定性条件。即使客户数量较少，只要公司在其他方面，如风险监管指标等符合要求，依然可以申请业务资格，所以客户数量不是前2个月需要慎重考虑的实质性因素，选项C不符合题意。分析选项D公司的发展规划是公司对未来业务发展方向和目标的一种设想和安排，它具有一定的前瞻性和灵活性。而申请金融期货经纪业务资格主要关注的是当前公司是否满足相关的法规、财务和风险等方面的要求，发展规划并非申请业务资格的关键因素，故选项D不符合题意。综上，答案是B选项。49、持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A.3个工作日

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

【答案】：A

【解析】本题考查持有期货公司5％以上股权的股东或实际控制人相关股权变动时通知期货公司的时间规定。依据相关规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。所以本题正确答案是A选项。50、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.从业人员所在机构

C.中国证监会及其有关派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会作出纪律惩戒决定后的报告对象。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向中国证监会及其有关派出机构报告。这是为了保证监管信息的及时传递，让中国证监会及其有关派出机构能及时掌握期货从业人员的纪律情况，从而有效进行行业监管，维护期货市场的正常秩序。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责期货保证金的安全存管监控工作，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定无需向其报告，所以A选项错误。选项B，从业人员所在机构虽然与从业人员有密切联系，但并不是中国期货业协会作出纪律惩戒决定后需要报告的特定对象，所以B选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，中国期货业协会作出的纪律惩戒决定并非向其报告，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。第二部分多选题(20题)1、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关知识，对每个选项进行分析判断。选项A临时会员大会是为应对特定情况而临时召开的会议。联名提议召开临时会员大会这一权利通常是公司制期货交易所的股东所拥有的权利，而非会员的权利。所以选项A不符合题意。选项B公司制期货交易所会员在交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。会员通过参与这些业务活动，能够在期货市场中进行交易操作，实现资金的流转和投资收益，这也是会员加入交易所的重要目的和用途所在。因此，选项B正确。选项C按照交易规则行使申诉权是会员维护自身合法权益的重要保障。在期货交易过程中，可能会出现一些争议或对交易结果有异议的情况，此时会员有权依据交易规则提出申诉，以确保交易的公平、公正和自身的合法权益不受侵害。所以，选项C正确。选项D期货交易所的交易规则会根据市场情况和管理需要制定一系列具体的规定，这些规定中涵盖的其他权利也是会员应享有的。由于市场情况复杂多变，交易规则需要不断调整和完善，以适应市场的发展，因此将交易规则规定的其他权利明确为会员的权利之一，能够保证会员权利的完整性和适应性。所以，选项D正确。综上，答案选BCD。2、下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D.利用职务之便牟取私利

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据每个选项来分析期货公司董事会可以免除首席风险官职务的情形。A选项，首席风险官擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责，这违背了其应尽的工作职责和职业操守，会严重影响对期货公司风险的监督和管理，无法有效履行其岗位职能，所以期货公司董事会可以据此免除其职务。B选项，首席风险官的重要职责之一就是对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患进行及时报告。若其知情不报，将使得公司的违法违规行为和重大风险隐患得不到及时处理，可能给公司带来严重的不良后果，这种情况下董事会可以免除其职务。C选项，首席风险官需要保持独立性和客观性来履行风险监督职责。若在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，可能会因其他事务分散精力，并且可能产生利益冲突，影响其对公司风险的独立判断和监督，所以董事会可以免除其职务。D选项，首席风险官利用职务之便牟取私利，这是严重违反职业道德和公司规定的行为，损害了公司和其他利益相关者的利益，董事会当然可以免除其职务。综上所述，ABCD选项所描述的情形下，期货公司董事会均可以免除首席风险官的职务，本题答案选ABCD。3、（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：CD

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个或哪些组织可以对经营机构履行适当性义务进行自律管理。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要承担的是行政监管职责，并非自律管理职责，所以选项A不符合题意。选项B：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理，也属于行政监管范畴，而非自律管理，所以选项B不符合题意。选项C：中国金融期货交易所中国金融期货交易所是经国务院同意，中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的交易所，履行自律管理职能。它可以组织对经营机构在金融期货相关业务中履行适当性义务进行自律管理，所以选项C符合题意。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责之一就是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，对经营机构履行适当性义务等进行自律管理，所以选项D符合题意。综上，本题答案选CD。4、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

【答案】：ABC

【解析】这道题主要考查对会员制期货交易所交易规则内容合法性的判断。选项A，期货交易、结算和交割制度是期货交易所运营的核心制度之一。合理的交易制度能够保障期货交易的公平、公正、公开进行；科学的结算制度有助于及时清算交易资金，降低市场风险；规范的交割制度则确保期货合约能够顺利履行，使期货市场与现货市场有效衔接，对维护期货市场的正常秩序和稳定运行至关重要，所以该制度符合法律规定。选项B，保证金的管理和使用制度是期货市场风险控制的关键环节。保证金是交易者履行合约的担保资金，对其进行严格管理和合理使用，能够有效防范市场参与者的违约风险，保障交易的顺利进行，并且相关法律也对保证金的管理和使用有明确规定，因此该制度符合法律规定。选项C，违规、违约行为及其处理办法是维护期货市场秩序的重要保障。明确规定各类违规、违约行为以及相应的处理措施，能够对市场参与者形成有效的约束，促使其遵守市场规则，保证市场的健康、有序发展，这也是期货交易法律体系中的重要组成部分，所以该内容符合法律规定。选项D，会员资格及其管理办法通常是期货交易所内部的管理规定，主要涉及交易所会员的准入、退出、权利义务等方面的内部管理事宜，并非直接由法律进行规范，它更多地体现的是交易所的自治管理，所以该选项不符合题意。综上，正确答案是ABC。5、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为7000万元，净资产为3000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。

A.净资本/净资产

B.净资本/公司的风险资本

C.负债/净资产

D.净资本

【答案】：ABCD

【解析】本题可先根据所给数据计算出净资本，再分析各选项是否为期货公司风险监管指标。步骤一：计算净资本净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。已知该公司净资产为\(3000\)万元，资产调整值为\(500\)万元，负债调整值为\(300\)万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为\(100\)万元，此保证金应作为其他调整项从净资产中扣除。将数据代入公式可得：净资本\(=3000-500+300-100=2700\)（万元）。步骤二：逐一分析选项A选项：净资本/净资产净资本与净资产的比例关系是衡量期货公司风险承受能力和财务稳健性的重要指标之一。该指标反映了公司净资本在净资产中所占的比重，能体现公司利用自有资本抵御风险的能力，因此属于期货公司风险监管指标。B选项：净资本/公司的风险资本净资本与公司风险资本的比例是期货公司风险监管的核心指标之一。它衡量了公司净资本对风险资本的覆盖程度，该比例越高，说明公司抵御风险的能力越强，所以此项属于期货公司风险监管指标。C选项：负债/净资产负债与净资产的比例反映了公司的负债水平和偿债能力。过高的负债水平可能会增加公司的财务风险，影响公司的稳定运营，所以该指标也是期货公司风险监管的重要内容之一。D选项：净资本净资本是期货公司风险监管的关键指标，它是在净资产的基础上，对资产负债等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，能更准确地反映公司的实际风险承受能力。综上，ABCD四个选项均属于期货公司风险监管指标，本题答案选ABCD。6、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。

A.中国证监会网站

B.公司网站

C.中国期货业协会网站上

D.《期货日报》E

【答案】：BC

【解析】本题考查期货公司信息公示的相关规定。选项A，中国证监会网站主要是对证券期货市场进行集中统一监管，发布监管政策、法规等重要信息，并非期货公司公示其营业场所、从业人员情况等相关信息的指定平台，所以A选项错误。选项B，公司网站是期货公司自身的宣传与信息展示渠道，期货公司在自身网站上公示营业场所、从业人员情况等相关信息，方便客户直接、及时地获取公司具体情况，因此期货公司应当在公司网站进行信息公示，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律组织，其网站承担着行业信息公开和共享的职能，期货公司在协会网站上公示相关信息，有利于行业的规范管理和社会监督，所以期货公司应在中国期货业协会网站上进行公示，C选项正确。选项D，《期货日报》是一份专业的行业媒体，主要侧重于期货行业的新闻报道、市场分析等内容，并非期货公司进行法定信息公示的指定载体，所以D选项错误。综上，答案选BC。7、机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）

A.已被本机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格

D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查机构为人员办理期货从业资格申请时，该人员需满足的条件。选项A已被本机构聘用是机构为其办理从业资格申请的一个重要前提。只有当人员被机构聘用后，机构才有必要且有资格为其办理期货从业相关的从业资格申请。若人员未被本机构聘用，机构自然不会为其申请从业资格，所以选项A正确。选项B品行端正，具有良好的职业道德是从事期货业务的基本要求。期货业务涉及大量的资金交易和金融市场的稳定，从业者需要具备良好的道德品质，以保证市场的公平、公正和有序运行。道德败坏的人员可能会做出损害客户利益、扰乱市场秩序等行为，因此良好的职业道德是办理从业资格申请的必要条件之一，选项B正确。选项C最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格也是合理的要求。如果人员在最近3年内因违法违规行为被撤销过相关从业资格，说明其在从业过程中存在严重违反规定的情况，这样的人员在一定时间内不适合再次从事期货业务，所以机构不能为其办理从业资格申请，选项C正确。选项D该选项错误。正确的要求应该是最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，而不是“最近2年内”。所以选项D不符合办理期货从业资格申请的条件。综上，答案选ABC。8、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司投资咨询业务的是（）

A.为客户小丁设计套利的投资方案，拟定期货交易策略

B.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素，提供研究分析报告

C.协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务

D.接受归国华侨陈早的全权委托,进行期货投资

【答案】：ABC

【解析】本题可依据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A为客户设计套利的投资方案、拟定期货交易策略，这属于期货公司利用自身的专业知识和对市场的研究分析，为客户量身定制投资规划，属于期货公司投资咨询业务的范畴。通过设计套利方案和交易策略，帮助客户在期货市场中寻找潜在的获利机会，是期货投资咨询业务常见的表现形式，所以选项A正确。选项B为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息，研究分析期货、现货价格及相关影响因素，并提供研究分析报告。期货公司通过收集和分析市场信息，能够为企业提供有价值的决策依据，帮助企业更好地了解市场动态和价格走势，从而制定合理的经营策略。这种对特定市场信息的深入研究和分析并形成报告的服务，符合期货公司投资咨询业务的定义，因此选项B正确。选项C协助客户建立操作流程、提供风险管理顾问服务，是期货公司运用专业知识帮助客户规范交易操作、管理投资风险的重要举措。风险管理是期货投资中的关键环节，期货公司为客户提供相关的顾问服务，有助于降低客户的投资风险，保障客户的资金安全和投资收益，属于期货公司投资咨询业务的一部分，所以选项C正确。选项D根据相关规定，期货公司不得接受客户的全权委托进行期货投资。全权委托意味着客户将交易决策的权力完全交给期货公司，这可能会导致期货公司为追求自身利益而忽视客户的风险承受能力和投资目标，存在较大的风险隐患。所以选项D不属于期货公司投资咨询业务，该选项错误。综上，本题正确答案为ABC。9、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。

A.从业人员不得以个人名义参加期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

D.自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据各选项所涉及的期货从业人员执业行为准则，结合题干中王某的行为来逐一分析。选项A题干中，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，这是以个人名义参加期货交易的行为。根据期货从业人员执业行为准则，从业人员不得以个人名义参加期货交易，所以王某的这一行为违反了该准则，选项A正确。选项B期货从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某把通过工作便利获取的所在公司客户交易信息透露给亲朋好友，显然违反了保守投资者商业秘密这一规定，选项B正确。选项C题干中并未提及王某进行虚假宣传并诱骗客户参加期货交易的相关内容，所以不能得出王某违反了“不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易”这一准则，选项C错误。选项D题干里没有任何信息表明王某存在自觉抵制商业贿赂或违反这方面规定的情况，选项D错误。综上，本题答案选AB。10、我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。

A.部门规章

B.法律

C.业务规则

D.行政法规

【答案】：BD

【解析】本题考查内幕知情人范围的确定依据。依据我国刑法规定，内幕知情人的范围是依照法律、行政法规的规定来确定的。选项A部门规章，部门规章是国务院各部门、各委员会、审计署等根据法律和行政法规的规定和国务院的决定，在本部门的权限范围内制定和发布的调整本部门范围内的行政管理关系的、并不得与宪法、法律和行政法规相抵触的规范性文件，其效力低于法律和行政法规，不能作为确定内幕知情人范围的依据；选项C业务规则主要是一些行业组织或机构为规范自身业务活动而制定的规则，不具有确定内幕知情人范围的权威性和法定性。而法律是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范，行政法规是国务院为领导和管理国家各项行政工作，根据宪法和法律，并且按照《行政法规制定程序条例》的规定而制定的政治、经济、教育、科技、文化、外事等各类法规的总称，法律和行政法规具有权威性和普遍适用性，能够合理、有效地确定内幕知情人的范围。所以本题答案选BD。11、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。

A.书面警示

B.行政处罚

C.公开谴责

D.通报批评

【答案】：CD

【解析】本题可根据