期货从业资格之《期货法律法规》强化训练含答案详解（轻巧夺冠）

期货从业资格之《期货法律法规》强化训练第一部分单选题(50题)1、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。2、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。3、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制当事人期货交易的时间规定。依据相关法律法规，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间一般不得超过15个交易日；若案情复杂，还可以延长至30个交易日。所以答案选D。"4、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司保留书面风险监管报表的时间规定。在期货行业的监管要求中，为了保证对期货公司风险状况的可追溯性和监管的有效性，规定期货公司需保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表。根据相关法规，这个保留期限不得少于5年。选项A的2年、选项B的3年和选项C的4年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是D。"5、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。6、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查对持仓量概念的理解。持仓量是期货市场中的一个重要概念。对于交易者而言，在进行期货交易时会涉及到已平仓合约和未平仓合约等不同状态的合约。已平仓合约是指交易者已经完成交易并进行了平仓操作的合约，这些合约已不再构成当前的持仓情况，所以A选项已平仓合约不符合持仓量的定义；买入合约和卖出合约只是交易的方向，单独的买入或卖出动作并不能准确界定持仓量的内涵，C选项买入合约和D选项卖出合约均不准确。而未平仓合约是指交易者在当前还持有的、尚未进行平仓操作的合约数量，这正是持仓量的准确含义。所以本题应选择B选项。7、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司任用境外人士担任经理层人员的比例规定。在期货公司任用境外人士担任经理层人员时，有明确的规定对境外人士的比例进行限制。依据相关规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。所以本题答案选C。8、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查监控中心和期货交易所发现客户资料错误时的处理流程。在期货交易的管理体系中，监控中心和期货交易所若发现客户资料错误，按照规定，应当统一由监控中心通知期货公司，再由期货公司登录统一开户系统对客户资料进行修改。选项A，结算机构主要负责期货交易的结算业务，如保证金管理、盈亏结算等，并不负责客户资料的修改工作，所以A选项错误。选项B，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对期货从业人员进行自律管理、制定行业规范等，并非处理客户资料修改事宜的主体，所以B选项错误。选项C，题干中未提及“客户管理中心”在客户资料修改流程中的作用，且在实际期货交易管理中通常不是由客户管理中心来进行此操作，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接对接的主体，负责客户开户等相关业务，当接到监控中心关于客户资料错误的通知后，有责任和能力登录统一开户系统对客户资料进行修改，所以D选项正确。综上，本题答案选D。9、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"10、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放

【答案】：D

【解析】本题考查期货保证金的存放规定。根据相关规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并且要与自有资金分开，进行专户存放。这样规定的目的在于保障客户保证金的安全，防止期货公司将客户保证金与自有资金混同，避免出现挪用客户保证金等违规行为，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A中，将客户保证金划入期货公司自有资金，这显然会使客户保证金的安全无法得到保障，很容易被期货公司随意支配，不符合规定要求，所以A项错误。选项B，将客户保证金共同存放，没有强调与自有资金分开，也不利于保证金的管理和安全，存在被挪用等风险，故B项错误。选项C，虽然提到与自有资金分开，但“将客户保证金共同存放”这种方式不够规范，容易引发管理混乱等问题，不能很好地保障客户保证金的安全独立性，因此C项错误。而选项D“与自有资金分开，专户存放”，符合相关规定对保证金存放的要求，能够有效保障客户保证金的安全和独立性。综上所述，本题正确答案是D。11、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场中各主体职责的了解，特别是负责客户开户管理具体实施工作的主体。选项A，中国期货保证金监控中心有限责任公司主要承担期货市场保证金监控、市场交易行为分析等职责，同时负责客户开户管理的具体实施工作，因此该选项正确。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和培训等，并不负责客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券期货市场进行监管等宏观层面的工作，并非负责客户开户管理的具体实施，所以该选项错误。选项D，各期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并执行交易规则等，并不承担客户开户管理的具体实施工作，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。12、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。13、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司聘请或解聘会计师事务所后向住所地中国证监会派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告，所以本题正确答案是选项B。"14、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本题主要考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A，“谨慎”通常侧重于做事小心慎重，但这并非特殊单位客户实名制要求及核对所遵循的核心原则，不能准确体现特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确这一要求，所以A选项不正确。选项B，“公平”强调的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等过程中不偏袒、不歧视，与特殊单位客户实名制要求及核对所需要遵循的原则关联不大，故B选项错误。选项C，“实质重于形式”原则要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。在特殊单位客户的实名制要求及核对中，遵循实质重于形式原则，能够透过表面现象，更准确地确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，符合相关管理要求，所以C选项正确。选项D，“明晰”主要强调清晰、明白，多适用于表述、信息等方面的特征，并非特殊单位客户实名制要求及核对的特定原则，因此D选项错误。综上，本题答案选C。15、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A.期货公司董事会

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查对首席风险官被解聘后监管措施实施主体的判断。解题的关键在于明确各选项所代表机构的职责范围，看哪个机构有权力对期货公司及相关责任人员采取相应监管措施。选项A：期货公司董事会期货公司董事会主要负责公司的重大决策、战略规划等公司治理方面的事务，并不具备对期货公司及相关责任人员采取监管措施的职能。所以该选项不符合要求。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、从业人员资格管理等工作。虽然协会在行业规范方面有一定作用，但它并没有直接的监管权力来对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。所以该选项也不正确。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当首席风险官因正当履行职责而被解聘时，中国证监会及其派出机构有权力和职责依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。因此，该选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易、结算和交割等相关业务的机构。它主要侧重于市场交易的组织和管理，不负责对期货公司及相关责任人员进行监管。所以该选项错误。综上，正确答案是C。16、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。17、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。18、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。

A.期货公司不承担任何责任

B.期货公司承担主要赔偿责任

C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对透支交易造成损失的责任承担问题。选项A：期货公司允许客户开仓透支交易，这明显违背了相关规定和操作规范，如果期货公司不承担任何责任，这既不公平合理，也不符合法律对于规范市场主体行为的要求，所以选项A错误。选项B：虽然期货公司在允许客户开仓透支交易这件事上要承担主要责任，但并非承担全部损失，赔偿额是有一定限制的，所以选项B表述不准确。选项C：一般来说，期货公司允许客户开仓透支交易时，其过错程度较大，应承担主要赔偿责任而非次要赔偿责任，所以选项C错误。选项D：依据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％，该选项符合规定。综上，正确答案是D。19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后的报告时限规定。依据相关法规，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。因此本题正确答案选B。"20、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查《中华人民共和国刑法》中关于期货相关从业人员诱骗投资者买卖期货合约的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》明确规定，期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。选项A符合该法律规定，为正确答案；选项B、C、D所描述的刑罚与法律规定不相符。21、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的确定主体。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并不负责根据期货公司风险状况确定缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，确定期货公司缴纳保障基金的比例并非依据期货公司的盈利状况，且期货交易所也不是确定该比例的主体，所以B选项错误。选项C，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货公司的风险状况有全面的了解和监管职责，会根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以C选项正确。选项D，确定缴纳比例的依据是期货公司风险状况而非盈利状况，所以D选项错误。综上，答案选C。22、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司应公示信息的相关规定来分析各选项。选项A：咨询服务收费标准期货公司按照有关规定应当公示的信息主要侧重于业务资质、人员资格以及服务与投诉相关等方面内容，咨询服务收费标准并非必须公示的信息，所以该选项符合题意。选项B：业务资格业务资格是期货公司开展业务的重要前提和依据，向社会公示业务资格能让客户清楚了解公司从事相关期货业务的合法性和能力范围，是期货公司按规定应当公示的信息，因此该选项不符合题意。选项C：从业人员资格从业人员的专业资格反映了其从事期货业务的能力和水平，公示从业人员资格可以使客户对为其服务的人员专业素质有清晰认识，保障客户能够得到专业、合规的服务，属于期货公司应公示的信息内容，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容和投诉方式公示服务内容能让客户明确期货公司提供的具体服务项目，便于客户根据自身需求选择合适的服务；而公示投诉方式则为客户在遇到问题或不满时提供了反馈渠道，有助于保障客户的合法权益，这也是期货公司按规定应当公示的内容，故该选项不符合题意。综上，答案选A。23、下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（）。

A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺

B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D.期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司股东会的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：期货公司经营存在风险，市场情况复杂多变，其收益具有不确定性，向股东作出最低收益、分红的承诺既不符合市场规律，也可能会误导股东，不利于公司的稳健运营和市场的健康发展。所以期货公司不可以向股东作出最低收益、分红的承诺，该选项表述错误。选项B：在公司治理中，依据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，股东通常按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，这是保障股东权益和公司决策公正性、民主性的常见做法。因此，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权，该选项表述正确。选项C：为了保证股东会能够及时对公司的重大事项进行审议和决策，确保公司运营符合股东利益，期货公司股东会每年应当至少召开一次会议。这有助于股东了解公司经营状况、参与公司重大决策等，该选项表述正确。选项D：《中华人民共和国公司法》是规范公司组织和行为的基本法律，公司章程是公司内部的“宪法”，规定了公司的基本运营规则和治理结构。期货公司股东会作为公司的重要决策机构，应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决，以确保决策的合法性和规范性，该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。24、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题可结合期货交易中实行会员分级结算制度的相关规定来分析各选项。在实行会员分级结算制度的期货交易里，对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考虑多方面因素。选项A：资本充足情况资本充足情况虽然在金融领域是一个重要的考量指标，但在限制结算会员结算业务范围时，它并非直接和关键的依据。结算业务范围的限制更多地与会员在市场中的信誉和信用状况相关，而不是单纯的资本充足程度，所以该选项不符合要求。选项B：成交情况成交情况反映的是会员在期货交易中的业务活跃程度和交易量等情况，然而这并不能直接体现会员的信用和履约能力。限制结算业务范围主要关注的是会员是否有足够的信誉来承担相应的结算责任，成交情况与结算业务范围的关联性不大，因此该选项不正确。选项C：客户情况客户情况涉及会员所服务客户的特征、需求等方面，这与结算会员自身的信用和履约能力没有直接的联系。限制结算业务范围是基于结算会员本身的条件，而不是其客户的情况，所以该选项也不合适。选项D：资信情况资信情况直接反映了会员的信用状况和履约能力。实行会员分级结算制度的期货交易为了确保交易的安全和稳定，会根据会员的资信情况和业务开展情况，对结算会员的结算业务范围进行合理限制。资信好的会员能够承担更广泛的结算业务，而资信较差的会员则可能会受到一定的限制。所以该选项正确。综上，答案选D。25、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。26、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2015年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()。

A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效

D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关的主体资格规定来判断教育局与营业部签订的期货经纪合同的效力。分析合同主体资格在期货交易中，从事期货交易需要具备相应的主体资格。长城市教育局作为行政机关，其主要职责是履行教育行政管理职能，并非具备从事期货交易的专业主体。所以，教育局不具备从事期货交易的主体资格。分析各选项A选项：因教育局不具备从事期货交易的主体资格，根据相关法律规定，不具备主体资格而签订的合同无法产生合法有效的效力，所以该期货经纪合同无效，A选项正确。B选项：题干中并未提及营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，且合同可撤销的情形通常是基于重大误解、欺诈、胁迫等，并非主体资格问题，同时经期货公司确认合同也不会因此而变为有效，B选项错误。C选项：同样是合同主体问题在于教育局不具备从事期货交易主体资格，合同无效，而不是可撤销，且经市政府确认也不能使该合同有效，C选项错误。D选项：题干没有表明营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效的原因是教育局不具备从事期货交易的主体资格，而非营业部，D选项错误。综上，本题正确答案是A。27、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司股东虚假出资或者抽逃出资行为的相关规定来分析各个选项。选项A：责令限期改正并处罚款，通常适用于一些一般性的违规行为，但对于期货公司股东虚假出资或者抽逃出资这种涉及公司资本稳定性和市场诚信的重要问题，仅处以罚款并不足以有效解决问题，也不符合相关法规对于此类行为的处理规定，所以该选项不符合题意。选项B：通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪、逃避法律责任等特定情形下采取的限制人身自由的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，这并非首要的处理方式，相关法规未明确规定在此种情况下要采取此措施，所以该选项不正确。选项C：当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。这样做既能督促股东纠正违法行为，保障公司资本的真实性和充足性，又能通过股权调整来规范期货公司的股东结构，维护期货市场的稳定和健康发展，符合相关法规的规定，所以该选项正确。选项D：限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这属于对财产权利的限制措施，通常用于防范债务人转移财产以逃避债务等情况。对于股东虚假出资或抽逃出资行为，该措施并非主要的处理手段，不能从根本上解决出资不实的问题，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是C。28、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。

A.制作、分配和发放

B.分配、发放和管理

C.制作、编码和分配

D.编码、分配和管理

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的操作内容。在期货市场业务流程中，期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，需要按照其业务规则开展一系列对客户交易编码的处理工作。选项A中“制作”并非期货交易所对客户交易编码常规操作步骤，主要工作集中在分配、发放和管理上，所以A项错误。选项B，期货交易所会根据业务规则对客户交易编码进行分配，将合适的编码赋予对应的客户；完成分配后进行发放，使客户能够使用该编码进行交易；同时还需要对这些交易编码进行管理，以确保交易的合规性和市场秩序，该项表述正确。选项C“制作”不符合实际操作流程，“编码”表述不准确，重点在于分配和发放以及后续管理，所以C项错误。选项D“编码”并非期货交易所对收到的申请资料中客户交易编码的操作内容，关键在于分配、发放和管理，所以D项错误。综上，正确答案是B。29、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员被解聘或者死亡时机构的报告对象。根据相关规定，期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行管理和监督，机构向其报告有助于协会及时掌握从业人员的动态，维护期货市场的秩序和稳定。而中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，主要侧重于对市场整体的宏观监管；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务活动；期货公司是经营期货业务的金融机构。这些主体并不承担本题中机构报告的接收职能。所以本题正确答案是B。30、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的认定主体。A选项：中国证监会及其派出机构依法对期货市场实行集中统一监管，负责对期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选进行认定。在中国的金融监管体系中，中国证监会及其派出机构承担着重要的监管职责，对于期货公司相关人员的管理和监督是其监管工作的重要组成部分，所以该选项正确。B选项：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员资格考试和后续职业培训等工作，并不负责认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选，故该选项错误。C选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易，保证期货交易的公平、公正、公开进行等，不涉及对期货公司相关人员不适当人选的认定，因此该选项错误。D选项：期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管和监控，以保障期货投资者的保证金安全，不承担认定期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选的职责，所以该选项错误。综上，本题答案选A。31、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。

A.流动资本

B.净资本

C.固定资本

D.净资产

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司相关风险监管指标概念的理解。选项A流动资本是指生产资本中用于购买原料、燃料、辅助材料等劳动对象和用于购买劳动力的部分，它侧重于资本的流动性和周转速度，并非是在期货公司净资产基础上按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，所以选项A错误。选项B净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本这一指标更能准确地反映期货公司的财务状况和风险承受能力，该选项符合题意，所以选项B正确。选项C固定资本是指以厂房、机器、设备和工具等劳动资料的形式存在的生产资本，它与本题所描述的在净资产基础上进行风险调整以得出综合性风险监管指标的概念不相符，所以选项C错误。选项D净资产是企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，它是未经按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整的数值，并非本题所要求的综合性风险监管指标，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。32、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题可根据题目所给条件，逐一分析每个选项，判断其是否符合“情节严重”的认定情形。选项A：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这类主体在证券、期货市场中具有重要地位和影响力，他们实施操纵行为会对市场的公平、公正和稳定造成较大破坏，所以应当认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项B：收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为。这些主体在涉及收购、重大资产重组等重要市场活动时实施操纵行为，会严重干扰市场的正常运行和资源配置，影响投资者的决策和利益，因此应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C：行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施。这种行为体现了行为人主观上的故意和对监管的漠视，继续实施操纵行为会进一步加剧市场的混乱和投资者的损失，属于“情节严重”的情形，该选项说法正确。选项D：正确说法应为“二年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而不是五年内，所以该选项说法错误。综上，本题答案选D。33、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户进行实名制审核时的一致性要求。在期货公司对客户进行实名制审核工作中，需要保证开户资料与客户有效身份证明文件的一致性。这里的开户资料涵盖了客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等。选项A“客户姓名或者名称”全面地概括了个人客户的姓名和单位客户的名称这两种情况。期货市场的参与者既包括个人客户，也包括单位客户等不同主体。对于个人客户，开户资料应记载其姓名并与有效身份证明文件一致；对于单位客户，开户资料应记载其名称并与有效身份证明文件一致。所以，期货公司审核时要确保开户资料所记载的客户姓名或者名称与有效身份证明文件相一致，该选项正确。选项B“客户姓名”仅适用于个人客户，没有涵盖单位客户的情况，不能全面满足实名制审核的要求，故该选项错误。选项C“客户名称”一般更侧重于单位客户，没有考虑到个人客户，同样无法完整地体现实名制审核中对所有客户类型的要求，因此该选项错误。选项D“客户交易编码”是期货公司为客户在期货交易中设定的特定代码，并非开户资料需与有效身份证明文件一致的关键信息，所以该选项错误。综上，正确答案是A。34、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》。

A.《证券法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员管理办法》的制定依据。《期货从业人员管理办法》是为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为而制定的。在各项法律法规中，《期货交易管理条例》是期货市场的重要基础性法规，对期货市场的各个方面进行了全面规范和调整，《期货从业人员管理办法》作为规范期货从业人员的具体规章，其制定是依据《期货交易管理条例》，以确保与上位法保持一致并进一步细化相关规定。而《证券法》主要是规范证券市场的法律，与期货从业人员管理并无直接关联；《期货交易所管理办法》主要针对期货交易所的设立、运行和管理等方面进行规定；《期货公司监督管理办法》主要侧重于对期货公司的监督和管理。所以这三个选项均不是《期货从业人员管理办法》的制定依据。因此，本题正确答案选B。35、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A.期货公司的分公司所在地

B.期货公司的分支机构住所地

C.期货交易所住所地

D.投资者住所地

【答案】：C

【解析】本题考查因实物交割发生纠纷时合同履行地的确定。在期货交易相关的法律规定中，当因实物交割发生纠纷时，明确规定期货交易所住所地为合同履行地。这是考虑到期货交易所是期货交易的核心场所，在实物交割环节中起到关键的组织、监督和管理作用，以其住所地作为合同履行地，有利于明确管辖权，便于纠纷的解决和相关证据的收集与处理。选项A期货公司的分公司所在地，分公司只是期货公司的一个分支机构，并非实物交割的核心组织和管理地点，所以不能作为因实物交割发生纠纷时的合同履行地。选项B期货公司的分支机构住所地，同理，分支机构在期货交易中主要负责部分业务的开展，但不是实物交割的关键决策和管理主体，不适合作为合同履行地。选项D投资者住所地，投资者是期货交易的参与方，而不是实物交割的组织和管理方，将其住所地作为合同履行地不利于纠纷的有效解决和证据的获取等工作。综上，本题答案选C。36、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业资格相关规定来分析每个选项。选项A：根据相关规定，被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。这是符合规范要求的做法，所以选项A正确。选项B：被注销期货从业资格且连续2年未在机构中执业的人员，申请从业资格时并非要参加协会组织的执业资格考试，而是参加后续职业培训，所以选项B错误。选项C：后续职业培训是由协会组织，而非期货交易所组织，所以选项C错误。选项D：此类情况不需要参加期货交易所组织的执业资格考试，而是参加协会组织的后续职业培训，所以选项D错误。综上，答案是A。37、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心（）反馈给期货公司

A.次日

B.当日

C.前日

D.前两日

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货交易所客户交易编码申请处理结果的反馈时间规定。按照相关规定，期货交易所应将客户交易编码申请的处理结果发送至监控中心，再由监控中心当日反馈给期货公司。所以本题应选择B选项。"38、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.客户资产

B.工作人员工资和劳务合同

C.营业场所和设施

D.交易账户和客户编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司分支机构终止时的处理事项。解题的关键在于依据《期货公司监督管理办法》明确期货公司分支机构终止时应妥善处理的核心内容。选项A：客户资产客户资产是期货公司运营中极为重要的部分，当期货公司分支机构终止时，先行妥善处理客户资产，能够保障客户的合法权益，避免客户资产因分支机构终止而出现风险，同时也是结清分支机构业务并终止经营活动的重要基础和必要步骤，故该选项正确。选项B：工作人员工资和劳务合同虽然妥善处理工作人员工资和劳务合同也是分支机构终止时需要处理的事项，但相较于客户资产，它并非最核心、最关键的先行处理内容。工作人员相关问题主要涉及内部人事管理和劳动权益保障方面，并非分支机构业务处理和终止经营活动的首要关键因素，所以该选项错误。选项C：营业场所和设施营业场所和设施的处理，如场地的租赁解约、设施的处置等，属于分支机构终止后的后续收尾工作内容。它并不影响分支机构业务是否能够顺利结清以及经营活动能否合法终止的关键环节，因此不是先行需要妥善处理的内容，该选项错误。选项D：交易账户和客户编码交易账户和客户编码与客户资产紧密相关，但它们主要是客户资产交易和管理的一种载体或标识。在处理分支机构终止时，本质上还是要先保障客户资产的安全和妥善安置，而不是单纯针对交易账户和客户编码进行处理，所以该选项错误。综上，答案选A。39、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A，律师事务所出具的法律意见书对于审核期货公司是否符合相关法律规定等具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时重要的审核参考材料，所以该项是应提交的材料。选项B，加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司的合法经营身份和业务许可范围等基本情况，是申请时必要的材料。选项C，股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策过程和态度，是审核过程中需要了解的重要内容，属于应提交材料。选项D，人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格所需要审核的关键要素，如公司合规性、业务能力、经营资质等并无直接关联，并非申请该业务资格需要提交的材料。综上，答案选D。40、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金

D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行全员结算制度的期货交易所应对会员违约且保证金不足情况时承担风险的顺序。在期货交易中，当会员违约并出现保证金不足的状况时，按照合理的风险承担逻辑，首先应该用违约会员自身的自有资金来弥补可能产生的损失，这是因为违约会员是风险的直接制造者，其自有资金是第一承担来源。若违约会员的自有资金不足以弥补风险，接下来就会动用期货交易所风险准备金。期货交易所风险准备金是为应对可能出现的风险而专门设立的资金储备，用于在会员违约等情况下补充可能的损失。如果期货交易所风险准备金也不足以覆盖风险，最后则需动用期货交易所自有资金来承担风险，以确保期货交易的正常运转和市场的稳定。所以，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金的顺序来承担风险，答案选D。"41、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.期货经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在参与期货相关活动中，与期货经营机构联系最为紧密，期货经营机构负责为投资者提供各类服务并对投资者情况进行管理。当专业投资者满足认定要求的条件发生变化时，及时告知期货经营机构，有助于期货经营机构及时了解投资者情况，重新评估投资者风险承受能力等，从而更好地为投资者提供合适的服务和产品，也有利于期货市场的规范运作和风险管理。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面工作；中国证监会派出机构主要履行监管职责；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。所以，若专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知期货经营机构，答案选A。"42、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官的提名与聘任主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不负责期货公司首席风险官的提名与聘任，所以该选项错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但不直接根据公司章程规定提名并聘任期货公司首席风险官，所以该选项错误。选项C，根据相关规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，所以该选项正确。选项D，中国证监会及其派出机构主要对期货市场进行监督管理，对期货公司及其相关人员的行为进行监管和检查，并非是提名并聘任首席风险官的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。43、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）．

A.客户承担主要责任

B.客户不承担责任

C.期货公司承担主要赔偿责任

D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司允许客户开仓透支交易时，对于透支交易造成损失的责任承担问题。在期货交易中，期货公司有义务对客户的交易行为进行合理监管和风险控制。当期货公司允许客户开仓透支交易时，这本身就意味着期货公司没有尽到应有的监管和风险把控责任。客户进行透支交易可能是基于期货公司的允许，其并非主观故意或完全有能力判断该透支交易的风险性。而期货公司作为专业的金融机构，应当知晓透支交易可能带来的损失风险，却仍然允许客户进行该操作，所以期货公司存在较大过错。因此，对于透支交易造成的损失，期货公司应承担主要赔偿责任，故本题正确答案是C。44、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中期货公司净资本规定的了解。依据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中明确要求净资本不得低于人民币3000万元。所以本题正确答案是B选项。45、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。

A.将适当的产品销售给适当的投资者

B.帮助投资者实现收益最大化

C.自然人投资者与法人投资者区别对待

D.投资者利益优先

【答案】：A

【解析】本题考查期货经营机构销售产品或提供服务应遵循的原则。A选项：将适当的产品销售给适当的投资者是期货经营机构销售产品或者提供服务应遵循的基本原则。这一原则旨在确保投资者购买的产品或接受的服务与其风险承受能力、投资目标、投资经验等相匹配，能够有效保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和健康发展。因此该选项正确。B选项：期货市场具有不确定性和风险性，帮助投资者实现收益最大化的目标是不现实且不符合市场规律的。期货经营机构的职责是在合规的前提下，根据投资者的情况提供合适的产品和服务，而不是保证投资者实现收益最大化。所以该选项错误。C选项：期货经营机构在销售产品或者提供服务时，应遵循公平、公正、公开的原则，无论自然人投资者还是法人投资者，都应一视同仁，根据投资者的自身情况进行适当性评估和产品服务推荐，而不是区别对待。故该选项错误。D选项：投资者利益优先并不是期货经营机构销售产品或提供服务的特定原则表述，虽然投资者利益保护很重要，但将产品匹配给合适的投资者才是核心原则。所以该选项错误。综上，答案选A。46、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明所需期货交易结算单的时间范围。根据相关规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。本题中选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合规定，所以正确答案是C。47、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，

A.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息.交易设施

【答案】：D

【解析】本题考查对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关规定的理解。选项A，通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，这种行为是不被允许的。证券资金账户主要是用于证券交易相关的资金操作，期货保证金有其专门的管理和存取划转规则，不能通过证券资金账户进行相关操作，故A项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不符合规定。期货保证金的收付需要遵循严格的规范和流程，证券公司不能代期货公司进行此项操作，以保证期货保证金的安全和规范管理，所以B项错误。选项C，代理客户进行期货交易同样违背规定。证券公司在为期货公司提供中间介绍业务时，主要是起到介绍等辅助作用，而不能直接代理客户进行期货交易，客户的期货交易行为应由其自主决定并在期货公司的正规流程下进行，因此C项错误。选项D，证券公司可以为客户提供期货行情信息和交易设施等服务，这是其在中间介绍业务中被允许开展的合理业务内容，所以D项正确。综上，答案选D。48、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构

C.证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准主体。首先分析选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理等相关职责，并非是批准银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的主体，所以选项A错误。接着看选项B，国务院银行业监督管理机构负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格由其批准是合理的，该选项正确。再看选项C，证监会即中国证券监督管理委员会，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责批准银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，所以选项C错误。最后看选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、服务会员等工作，不具备批准相关业务资格的权力，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。49、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.限制或暂停部分期货业务

B.限制有关股东行使股东权利

C.责令限期整改

D.责令有关股东限期转让股权

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》来判断该期货公司应被采取的监管措施。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不符合规定标准。对于不符合风险监管指标标准的期货公司，中国证监会派出机构通常会责令其限期整改。选项A“限制或暂停部分期货业务”，一般是在期货公司出现较为严重的违规行为或风险隐患，且经过整改仍未有效改善等情况下才会采取的措施，本题仅表明净资本与风险资本准备的关系不符合标准，未达到需限制或暂停部分期货业务的严重程度。选项B“限制有关股东行使股东权利”，通常是针对股东存在违规行为，影响公司治理或利益等情形，本题情况主要是公司自身净资本和风险资本准备的问题，并非涉及股东行使权利的违规问题。选项D“责令有关股东限期转让股权”，一般是在股东的某些行为严重影响公司合规运营、不符合股东资格等特定情况下才会要求，本题未体现此类与股东股权相关的情形。综上，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选C。50、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司()，但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在特定情况下对客户损失的赔偿责任。题干中提到期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知，在此情况下讨论对客户因继续持仓而造成扩大损失的赔偿责任。选项A，根据相关规定，当出现题干所描述的这种情况时，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％，这一规定是符合法律和市场规范的合理安排，故选项A正确。选项B，承担50％的赔偿责任没有法律依据对应题干所描述的情形，所以选项B错误。选项C，赔偿额不超过损失的30％不符合对于此种情况下期货公司责任承担的规定，所以选项C错误。选项D，由于期货公司未能履行通知义务且不能证明已发出通知，所以不承担赔偿责任是不合理的，选项D错误。综上，正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

A.王某

B.张某

C.刘某

D.李某

【答案】：ACD

【解析】本题可依据中国期货业协会对期货公司从业人员违法违规行为采取措施后参加专项后续职业培训的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：王某中国期货业协会对王某采取了公开谴责的措施。通常情况下，受到公开谴责这种较为严重的纪律惩戒措施的从业人员，是需要参加协会组织的专项后续职业培训的，以此来提升其职业素养和合规意识，故王某应当参加专项后续职业培训，选项A正确。选项B：张某中国期货业协会对张某采取了撤销从业资格的措施。当从业人员的从业资格被撤销后，意味着其已不具备在该行业继续从业的资格，也就不存在参加专项后续职业培训以继续执业的必要了，所以张某不需要参加专项后续职业培训，选项B错误。选项C：刘某中国期货业协会对刘某采取了训诫措施。训诫是对从业人员轻微违法违规行为的一种警示和教育方式。为了帮助其更好地理解和遵守行业规范，提升职业技能和合规操作水平，受到训诫的从业人员一般需要参加专项后续职业培训，故刘某应当参加专项后续职业培训，选项C正确。选项D：李某中国期货业协会对李某采取了暂停从业资格的措施。暂停从业资格是在一定期限内限制其从业活动，目的是让其通过培训和学习来纠正错误，提高业务能力和合规意识。因此，李某在暂停从业资格期间应当参加专项后续职业培训，选项D正确。综上，答案选ACD。2、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（）来确定责任的承担份额。

A.无效行为

B.对方行为所致的损失

C.过错大小

D.无效行为与损失之间的因果关系

【答案】：BCD

【解析】本题可根据期货经纪合同无效造成客户经济损失时责任承担份额的确定依据相关知识来分析各选项。选项A无效行为本身并不能直接确定责任的承担份额。仅仅指出行为无效，没有考虑到造成损失的具体因素以及各方的过错情况等，不能作为确定责任承担份额的依据，所以选项A错误。选项B对方行为所致的损失是确定责任承担份额的重要因素之一。在判断责任承担时，需要明确因对方的具体行为给客户造成了多大的损失，从而合理划分责任，所以选项B正确。选项C过错大小是确定责任承担份额的关键要素。在期货经纪合同无效的情形下，各方可能存在不同程度的过错，根据过错大小来确定责任承担份额，体现了公平原则，过错大的一方应承担相对较多的责任，所以选项C正确。选项D无效行为与损失之间的因果关系对于确定责任承担至关重要。只有当无效行为与客户的经济损失之间存在因果联系时，才能基于此确定相关方的责任。如果无效行为与损失没有因果关系，那么相关方就不应承担因该无效行为导致损失的责任，所以选项D正确。综上，本题答案选BCD。3、在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。

A.负债调整值

B.净利润

C.资产调整值

D.客户权益

【答案】：AC

【解析】本题可结合期货公司净资本计算的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A负债调整值是在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目之一。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，负债的情况会对公司的实际可动用资金和财务状况产生影响，所以在计算净资本时需要对负债进行相应调整，故该选项正确。选项B净利润是指企业当期利润总额减去所得税后的金额，即企业的税后利润。它主要反映的是企业在一定会计期间的经营成果，并非计算期货公司净资本时直接需要考虑的调整项目，故该选项错误。选项C资产调整值也是计算期货公司净资本时的重要调整项目。期货公司的资产存在不同的质量和变现能力，在计算净资本时需要对资产进行合理评估和调整，以准确反映公司的实际资本实力，故该选项正确。选项D客户权益是指客户在期货公司保证金账户中的资金余额，它代表的是客户的资金情况，而不是期货公司净资本的调整项目，故该选项错误。综上，答案选AC。4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A.客户权益变动表

B.经营业务报表

C.风险监管指标汇总表

D.客户管理报表

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司风险监管报表的内容。选项A，客户权益变动表能够反映客户在期货交易过程中权益的变化情况，是期货公司风险监管的重要依据之一，它体现了客户资金的动态变动，有助于监管机构和公司了解客户资金的安全状况以及交易对客户权益的影响，所以该选项正确。选项B，经营业务报表可以全面展示期货公司各项经营业务的开展情况，包括业务规模、收入、成本等方面，通过对经营业务报表的分析，能够评估期货公司的经营状况和风险水平，是风险监管报表的重要组成部分，故该选项正确。选项C，风险监管指标汇总表是将各项风险监管指标进行汇总呈现的报表，能够直观地反映期货公司整体的风险状况，便于监管机构进行监管和公司自身进行风险把控，因此该选项正确。选项D，客户管理报表用于记录和分析客户的相关信息，如客户数量、客户交易行为、客户信用状况等，这些信息对于期货公司了解客户群体、防范客户相关风险具有重要意义，也是风险监管报表的一部分，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均属于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的期货公司风险监管报表内容，本题答案为ABCD。5、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.交易亏损

【答案】：ABC

【解析】本题考查不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务致合同无效时，赔偿损失的范围。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，且该机构未按客户的交易指令入市交易，客户无过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金和利息。选项A，交易手续费是客户在进行期货交易过程中实际产生的费用，由于经营机构的过错导致合同无效，这部分费用应由经营机构承担赔偿责任，所以交易手续费属于赔偿损失的范围。选项B，税金是客户在交易过程中依据相关规定缴纳的费用，同样因为经营机构的过错使得合同无效，税金也应作为客户的损失由经营机构进行赔偿。选项C，客户的保证金被经营机构占用，期间会产生相应的利息损失，这部分利息损失也应由经营机构赔偿给客户。选项D，交易亏损并不在赔偿范围内。因为交易亏损是基于期货交易本身的市场风险等因素产生的，并非是经营机构未按指令入市交易这一行为直接导致的必然损失。综上，答案选ABC。6、投资者可以分为（）和（）。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：AB

【解析】本题考查投资者的分类。在金融投资领域，依据相关规定及实际情况，投资者可按照一定标准划分为普通投资者和专业投资者。普通投资者通常缺乏专业的投资知识、经验和风险承受能力，需要更多的保护和引导；专业投资者则具备较为丰富的投资经验、专业知识和较强的风险承受能力，在投资决策和风险把控等方面有更高的自主性。而机构投资者是从投资者的组织形式角度分类，指以机构形式参与投资的主体，如基金公司、保险公司等；自然人投资者是从投资主体的自然