借壳上市改善协议（2024年版）

借壳上市改善协议（2024年版）

合同/协议编号：___________________

本合同由以下双方签订：

甲方：_______

乙方：_______

鉴于甲方希望借助乙方资源实现借壳上市，双方本着平等互利、协商一致的原则，就借壳上

市改善事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市顺利进行，实现

双方的共同利益。

二、签订背景

甲方因经营需要，拟通过借壳上市的方式实现资本市场的融资，提升企业品牌价值和市场竞

争力。乙方拥有丰富的借壳上市经验和资源，双方经友好协商，决定共同推进借壳上市事宜。

三、合同生效

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。本合同未尽事宜，双方可另行协商解

决。

主要条款内容：

一、服务内容

l.i乙方同意向甲方提供以下服务：

（1）协助甲方寻找合适的借壳上市目标；

（2）提供借壳上市过程中的法律、财务、市场等方面的专业咨询；

（3）协助甲方进行借壳上市方案的策划与实施；

（4）协助甲方与监管机构、目标公司等相关方进行沟通与协调：

（5）提供其他与借壳上市相关的必要服务。

二、服务质量与标准

2.1乙方应保证提供的服务符合行业标准和专业规范，确保服务内容的准确性和有效性。

2.2乙方应按照甲方要求，在约定的时间内完成各项服务任务，确保借壳上市工作的顺利进

行。

2.3乙方应定期向甲方报告借壳上市工作的进展情况，并及时反馈相关信息。

三、价格与支付

3.1本合同服务费用总额为人民币元。

3.2甲方应于本合同签订后一个工作日内支付合同总额的%作为预付款。

3.3乙方完成约定的服务内容后，甲方应在收到乙方提交的服务报告及相关费用清单后一

个工作日内支付剩余款项，

3.4乙方在提供服务的每个阶段，甲方有权根据实际完成情况支付相应阶段的费用。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容、服务过程、商、业秘密等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何

第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止后一年。

五、违约责任

5.1如乙方未按约定完成服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）退还已收费用：

（2）支付违约金；

（3）赔偿甲方因此遭受的损失。

5.2如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付相应的违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1本合同在任何一方违约的情况下，非违约方有权解除合同。

7.2双方协商一致，也可以解除本合同。

八，合同变更

8.1本合同的任何修改、补充或变更，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。

8.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本合同内容。

九、合同终止

9.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的服务内容已完成；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）本合同约定的解除条件成就；

（4）依法应当终止的其他情形。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

10.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供专.业、高效的服务；

（2）对乙方提供的服务进行监督，并提出改进意见；

（3）在乙方违反合同约定时，要求乙方承担违约责任；

（4）在:合同约定的保密期限内，要求乙方保守商业秘密。

1.2义务：

（1）按合同约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方进行借壳上市的相关工作，包括但不限于提供必要的文件、资料和配合乙方

进行沟通；

（3）在乙方提供的服务过程中，对乙方提出的建议和意见给予充分考虑；

（4）在合同约定的保密期限内，对乙方提供的信息和资料予以保密。

二、乙方权利与义务

2.1权利：

（1）按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方违约时，要求甲方承担违约责任；

（3）在甲方违反保密义务时，要求甲方承担相应的法律责任。

2.2义务：

（1）按照合同约定提供专业、高效的服务，确保服务质量符合行业标准；

（2）在甲方提供的相关资料和文件的基础上，完成借壳上市方案的策划与实施；

（3）在甲方要求的时间内，向甲方报告借壳上市工作的进展情况；

（4）在甲方提供的保密期限内，对甲方提供的信息和资料予以保密；

（5）在合同约定的服务期限内，对甲方负责，确保服务内容的准确性、及时性和有效性。

三、合同执行过程中的权利与义务

3.1甲方权利：

（1）在合同执行过程中，甲方有权要求乙方按照约定提供报告，以了解借壳上市工作的进

展；

（2）甲方有权对乙方的工作进行监督，并提出合理建议；

（3）甲方有权要求乙方在约定的期限内完成服务任务。

3.2甲方义务：

（1）在合同执行过程中，甲方应积极配合乙方的工作，提供必要的资料和文件：

（2）甲方应按照约定支付乙方服务费用，

（3）甲方应保持与乙方的沟通，确保双方对借壳上市工作的进展有共同的认识。

3.3乙方权利：

（1）在合同执行过程中，乙方有权要求甲方按照约定提供资料和文件；

（2）乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担违约责任；

（3）乙方有权在甲方违反保密义务时•，要求甲方承担相应的法律责任。

3.4乙方义务：

（1）在合同执行过程中，乙方应按照约定提供专业、高效的服务，确保服务质量；

（2）乙方应定期向甲方报告借壳上市工作的进展情况；

（3）乙方应保守甲方提供的商业秘密；

（4）乙方应确保在约定的服务期限内，完成各项服务任务。

四、合作方式

4.1双方应通过定期会议、书面报告、电子邮件等方式保持沟通，及时解决借壳上市过程中

出现的问题：

4.2双方应建立有效的信息共享机制，确保借壳上市工作的顺利进行；

4.3双方应尊重对方的知识产权和商业秘密，不得泄露给任何第三方。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为—仁。

1.2本合同的有效期自合同生效之日起计算，至合同终12条件成就时止。

二、合同的变更

2.1本合同的任何修改、补充或变更，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章。

2.2未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更本合同内容。

2.3本合同的变更自双方签字盖章之日起生效。

三、合同的终止条件

3.1本合同终止条件如下：

（1）合同约定的服务内容已完成；

（2）双方协商一致解除合同；

（3）本合同约定的解除条件成就；

（4）因不可抗力导致合同无法继续履行；

（5）依法应当终止的其他情形。

四、合同的解除

4.1本合同的解除条件如下：

（1）一方违约，另一方在收到违约通知后一个工作日内仍未采取补救措施；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

（3）一方提出解除合同，并经另一方书面同意；

（4）依法应当解除合同的其他情形。

4.2合同解除后，双方应按照本合同约定处理尚未完成的服务事项，并结算已发生的费用。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.3争议解决过程中，双方应继续履行本合同中未争议的部分。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2因木合同引起的或与木合同有关的任何争议，均应提交至人民法院管辖.

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

7.3本合同未尽事宜，按照法律法规及行业惯例处理。

双方需要准备的附件：

1.甲方需提供的附件：

1.1公司章程及最新修改记录；

1.2公司营业执照副本；

1.3公司近三年的财务报表；

1.4公司主要产品或服务的相关资料；

1.5公司现有的合作伙伴、客户名单；

1.6公司内部管理制度及相关文件；

1.7公司认为对借壳上市有益的其他资料。

2.乙方需提供的附件：

2.1乙方营业执照副本；

2.2乙方专业资质证书；

2.3乙方近年来的成功案例；

2.4乙方服务团队人员名单及资质证明；

2.5乙方认为对借壳上市有益的专业建议及方案；

2.6乙方认为对双方合作有益的其他文件。

3.双方共同准备的附件：

3.1借壳上市方案及相关文件；

3.2双方签订的合作协议及补充协议；

3.3双方确认的借壳上市时间表及里程碑；

3.4双方确认的沟通机制及联络方式；

3.5双方确认的保密协议；

3.6双方认为对借壳上市有益的其他文件和资料。

合同签字、盖