金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法

金属非金属地下矿山安全生产标准化评分方法

L安全生产方针与目标元素自评评分表（100分）

自评得

1.1方针（50分）

分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

是否建立了针对安全生产方针制定、传达、

策

评审与修订等环节的安全生产方针治理制3

度？（分数是一3分：否一0分）

划制度是否指定了相应的责任部门和责任人

员并规定了相应职贡？

（分数是：2分；否：05»

是否有由最高治理者签发的文件化的安全

生产方针？（分数是：4分；否：阳）

执

安全生产方针的制定是否有职员参与并与

相关方沟通？（分数是：分；否：。分）

行3

安全生产方针是否已传达至全体职员？

（夕擞是：3分：否：阴）

安全生产方针是否体现：

（分数是：4分：最高分：8分）

今遵守法律法规与其他要求；

。持续改进。

符是否通过下列方式确保有效、充分传达安

合全生产方针：

（分数是：3.5分；最高分：7分）

◊显著位置张贴；

今作为职员区前培训及再教育的内

容：

安全生产方针是否易于理解？

绩（分数是：盼：否：05»

安全生产方针是否清晰地表达治理层对安

效全生产工作的承诺？

（分数是：盼；否：的）

1/111

职员熟悉并理解安全生产方针的比例：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（10分）

2.75%—90%（5分）

3.60%—75%（3分）4.60%以下（0

分

自评得

1.2目标（50分）

分

项

项评分方小项0

评分内容讲明

目法得分得

分

是否有安全生产目标与指标设立、完成情况

评价的治理制度？

策（分数是：2分：否：吩）

是否明确了安全生产目标和指标完成情况

划

评价的责任部门、责任人员及评价方法？

（分数是：3分：否：。分）

是否每年都设立了文件化的安全生产目标

与掘成

（分数是：2分：否：的）

是否为安全生产目标与指标的实现提供r

下列资源？

执（分数是：1分：最高分：4分）

<人力资源：

行<财力资源：

0物力资源：

V技术资源。

是否制定了实现安全生产目标和指标的实

施打算?

（分数是：4分：否：0分）

2/111

设立安全生产目标时是否考虑：

（分数是：1分；最高分：5分）

◊治理评审的结果：

◊风险评价的结果：

。以往安全生产的绩效；

◊标准化系统评价的结果

◊法律法规与其他要求。

安全生产目标是否体现改进安全生产治理

的要求；

符（分数是：3分：否：的）

对安全生产目标与指标的完成情况实施监

合测的比例：（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3分）

2.75%—90%（2分）

3.6015%（1分）

4.60%以下（0分）

安全生产目标中是否只有伤亡指标？

（分数是：0分：否：2分）

是否定期与职员沟通安全生产目标的完成

情况?

（分数是：2分：否：的）

绩是否完成了所有安全生产目标和指标？

（娟是：4分：每盼

效

对目标和指标完成的情况是否进行了系统

分析，并提出了改进措施？

（分数是：4分；否：0分）

职员时安全生产目标和指标完成情况的认

可程度？（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%-90%（3分:

绩3.00%-75%（1分）

4.60%以下（0分〕

效职员理解其行为对完成安全生产目标与指

标的阻碍程度：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%-90%（3分）

3.6015%（1分）

4.60%以下（0分）

3/111

4/111

2.安全生产法律法规与其他要求

自评得

2.1需求识不与猎取（30分）

分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

是否建立了识不安全生产法律法规与其他

要求的需求并猎取相应法律法规与其他要

求的制度？

策（分数是：2分；否：0分）

是否确定了负责识不安全生产法律法规与

划其他要求的需求并猎取相应法律法规与其

他要求的部门、人员及其职责？

（分数是：1分：否：。分）

5/111

是否识不了安全生产法律法规与其他要求

的需求？（分数是：2分：否：。分）

执是否依照需求识不结果猎取相应的安全生

产法律法规与其他要求？

行（分数是：2分：否：附）

职员是否能够猎取相关的安全生产法律法

规与其他要求？（分数是：2分；否：0分）

是否有适用的安全生产法律法规与其他要

求清单？（分数是：3分；否；。分）

已猎取的安全生产法律法规与其他要求是

否包拈•：（分数是：1分；最高分：盼）

符4法律；

V行政法规：

合3地点法规；

。部门规章：

◊国家和行业标准：

6规范性文件及其他要求。

识不安全生产法律法规，J具他要求的需求

的有效性：

（分数是：2分：最高分：盼）

◊需求识不方法行之有效；

◊需求识不所需资源（人员、资金）保

障充分；

绩

0需求识不涉及所有部门与职员。

猎取安全生产法律法规与其他要求的有效

效

性：（分数是：2分；最高分：盼）

◊与企业安全生产相关的安全生产法

律法规与其他要求均已列入清单：

3所猎取的安全生产法律法规与其他

要求均为现行有效的版本：

需求响应及时。

自

2.2融入（40分）

分

项

项评分方小项

评分内目讲明

容目法得分

得

6/111

分

针对安全生产法律法规与其他要求的融入

策是否建立了制度？

（分数是：2分：否：朋）

划制度是否明确了责任部门、人员及其职责？

（分数是：2分：否：0分）

是否已将识不的安全生产法律法规与其他

要求融入标准化系统？

（分数是：3分；否：粉）

执是否按所识不的需求为职员提供了安全生

产法律法规与其他要求的培训？

行（分数是：3分；否：阳）

职员是否有猎取相应安全生产法律法规与

其他要求的有效途径？

（分数是：2分；否：0分）

猎取的安全生产法律法规与其他要求融入

标准化系统的比例：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（6分）

2.75%-90%（3分）

3.60%-75%（1分）

符4.60%以下（0分）

对相关职员进行安全生产法律法规与其他

合要求培训的比例：

（分数选择一个答案）

1.9096-100%（6分）

2.75%—90$（3分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

安全生产法律法规与其他要求融入的有效

性：（分数是：2分；最高分：8分）

C将其规定融入安全生产责任制与规

章制度:

绩◊将其规定融入作业指导书或安全操

作规程；

效◊将其规定写入职员安全培训教材；

C将其规定融入安全生产活动中。

对相关职员进行安全生产法律法规与其他

要求培训的针对性？（分数选择一个答案）

1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）

7/111

自评得

2.3评审与更新（30分）

分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

针对安全生产法律法规与其他要求的评审

策与更新是否建立了制度？

（分数是：2分：否：砌）

划制度是否明确了责任部门、人员及其职责？

（分数是：1分：否：0分）

是否按制度对猎取的安全生产法律法规与

其他要求进行定期评审？

（分数是：2分；否：

执当变化发生时，是否及时更新安全生产法律

法规与其他要求的清单？

行（分数是：2分；否：砌）

当变化发生时，是否及时将更新的安全生产

法律法规与其他要求融入标准化系统？

份数是：2分；否：0分）

安全生产法律法规与其他要求得到及时评

审与更新的比例：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（5分）

2.75%—90%（3分）

3.60%-75%（1分）

符4.60%以下（0分）

更新的安全生产法律法规与其他要求融入

合标准化系统的比例：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）

2.75%-90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

8/111

评审、更新安全生产法律法规与其他要求的

有效性：

（分数是：3分；最高分：12分）

绩◊按规定定期评审；

◊及时猎取新的安全生产法律法规与

效其他要求，并更新清单；

◊更新后的安全生产法律法规与其他

要求得到及时融入；

0所有受阻碍的职员得到及时培训.

3.安全生产组织保障

自评得

3.1安全生产责任制（60分）

分

项

项评分方小项目

・评分内容讲明

目法得分得

分

是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟

通、培训、考核、评审与更新的治理制度？

策

份数是：3分：否：0分）

是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟

划通、培训、考核、评审与更新的部门、人员

及其职责？（分数是：3分：否：0分）

是否规定了要紧负责人、分管负责人、安全

生产治理人员、其他职能部门与岗位的安全

执生产责任制？

（分数是：3分；否：吩

行

是否对安全生产责任制进行了逐级讲明？

份数是：2分：否：阴）

9/111

各级治理层是否同意了相关的安全生产职

责与权限的培训？

（分数是：2分：否：

是否对各级安全生产责任制的执行情况进

彳赭核？m是：3分：否：。分）

是否定期对安全生产责任制的适宜性进行

评审与更新？

（分数是：2分；否：防）

安全生产贡任制内容是否明确、具体、可执

行、可考核？（分数选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

决策层对安全生产责任制进行逐级讲明的

程度？（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）

符2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

合4.60%以下（0分）

要紧负贡人的安全生产职贡是否包含下列

各项：（分数是：0.5分：最高分：6分）

3建立、健全安全生产责任制：

0组织制定安全生产规章制度

和操作规程：

6保证安全生产投入的有效实

施；

10/111

Q督促、检查安全生产工作，及时消

除生产安全事故隐患：

◊组织制定生点安全事故应急预案，

并定期组织演练：

。及时、如实表告生产安全事故；

◊组织制定安全生产方针与目标；

◊主持召开安全生产委员会或安全

生产领导机构会议，讨论安全生产

问题।

◊定期听取职员对安全生产工作的意

见和建议；

符◊每年至少组织开展1次标准化系统

的治理评审：

合C组织开展企业安全文化创建活动，

并公开展示对履行安全生产职责的承诺；

<定期向职代会或职员代表大会汇报

安全生产工作情况。

时职能部门和岗位安全生产贡任制落实情

况进行考核的比例：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（4分）

2.75%-90%（2分）

3.60%-75%（1分）

4.60%以下（0分）

安全牛.产责任制是否有用并满足安全牛.产

法律法规与其他要求？

（分数选择一个答案）

1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）

各类人员对自身安全生产职责的理解与履

行情况？（分数选择•个答案）

1.好（6分）2.一殷（3分）

3.差（0分）

绩安全生产贲任制考核的有效性：

（分数是：2分：最高分：醛分）

效◊至少每季度考核1次：

4要针对部门与人员的职责逐

项进行量化考核；

，考核结果要与风险抵押或安

全奖惩等挂钩；

◊考核过程认真细致；

◊考核结果客观公正；

C针对考核发觉的问懑要提出

纠正和预防措施。

11/111

3.2安全机构设置与人员任命自评得

（80分）分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

是否有安全治理机构设置和安全治理人员

任命的文件？（分数是：4分：否：0分）

策是否对安全生产委员会或安全生产领导机

构的人员构成、职责、培训、定期会议与重

划大事项决策等作出了规定？

（分数是：4分：否：。分）

是否依据安全生产法律法规与其他要求、企

业的状况设立安全生产委员会或安全生产

领导•1韩J?0微是：2分；否：吩）

安全生产委员会或安全生产领导机构成员

是否同意了履职培训？

（分数是：2分：否：

安全生产委员会或安全生产领导机构是否

定期开会，研究解决存在的安全问题？

（斓是：2分：否：防）

是否设置了安全生产治理机构或配备了专

执职安全生产治理人员？

（分数是：2分；否：防）

行最高治理者是否已书面任命下列职位？

（分数是：1分最高分：6分）

•职员代表：

<安全员：

。急救员；

◊事故调查员：

0法律法规需增加的职位：

。与风险及其评估相关的职位。

是否明确并在工作场所展示安全生产委员

会或安全生产领导机构成员的职贲？

（分数是：2分；否：的）

12/111

被任命的人员是否全部有任命书？

。檄是：4分：否：吩）

安全生产委员会或安全生产领导机构成员

中是否有职员代表？

符（分数是：4分；否：0分）

安全生产委员会或安全生产领导机构会议

合是否有记录并保存？

（分数是：4分：否：0分）

安全生产治理人员的配置是否符合和关规

定并满足安全生产治理需要？

（分数是：4分：否：的）

对被任命的人员是否进行了有针对性的培

训，确保其具有履行相应职责的能力？

（分数选择一个答案）

符1.是（4分）

2.部分（2分）

合3.否（0分）

依据安全生产法律法规与其他要求，被任命

的人员是否持有相应的资格证？

（分数是：4分；否：0分）

安全生产委员会或安全生产领导机构解决

安全生产问题的有效性：

（分数是：3分：最高分：18分）

•至少每季度日开1次会议；

0及时传达、学习上级有关安全生产的

规定和文件；

◊会议就讨论的重大安全生产问题形

成决议：

绩3检查和监督会议决议的落实情况；

0定期组织成员进行现场安全生产检

效查：

◊听取并讨论职员对安全生产工作的

意见和建议。

安全生产委员会或安全牛.产领导机构会议

决议落实的效果？

（分数选择一个答案）

L好（8分）

2.一般（4分）

3.差（0分）

13/111

被任命人员能否正确理解并履行其职责与

义务？（分数选择一个答案）

L是（6分）

2.部分（3分）

3.否（0分）

自评得

3.3职员参与（60分）

分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

是否有收集并反馈职员关注的安全、健康事

项#涮度？（分数是：2分：否：0分）

策是否有制度确保职员荻得参与安全、健康活

动的机会？（分数是：2分：否：。分）

划是否建立拒绝制度，确保职员有权拒绝存在

安全、健康问题的工作？

（分数是：2分：否：的）

是否收集并反馈了职员关注的安全、健康事

项？（分数是：4分；否：吩）

职员是否有参与下列安全生产活动的机会：

（分数是：0.5分；最高分：5分）

0任务分析；

3定期安全学习与培训活动：

6安全操作规程修订；

执◊安全操作训练：

<与政府有关部门沟通安全生产事

行项；

<风险评价：

◊安全合理化建议活动：

◊变化治理的讨论：

。安全认可和奖励活动：

0参与安全问题的调查。

是否对职员拒绝的安全生产事项进行了公

正的调查？（分数是：3分：否：防）

14/111

是否指定人员定期汇总职员反映的安全生

产问题？（分数是：5分；否：0分）

职员参与安全活动的比例：

（分数选择一个答案）

1.90%-100%（5分）

2.75%—90%（3分）

3.60%—75%（1分）

符4.60%以下（0分）

职员拒绝的女全生产事项是否得到了公正

合的调查？（分数选择一个答案）

1.是（4分）

2.部分（2分）

3.否（0分）

在不符合安全生产要求的情况下，职员是否

依据程序拒绝工作，同时确保职员可不能因

拒绝工作而受到惩处？

（夕激是：4分：否：0分）

收集并反馈职员关注的安全生产事项制度

的有效性：（分数是：2分；最高分：10

分）

◊责任部门与人员确定：

绩。职责明确；

◊渠道畅通；

效◊收集频率确定；

◊反馈及时。

职员参与安全生产活动的有效性：

（分数是：2分：最高分：10分）

4为保证职员参与的效果，事先时职

员进行针对性的培训；

C为职员参与提供必要条件；

3职员在活动中所提意见和建议得

绩

到积极响应；

<职员参与的记录完整；

效

◊职员参与的积极性高。

职员对拒绝制度的认可程度：

（分数选择一个答案）

1.好（4分）2.•般（2分）3.差（0分）

自

3.4文件与资料操纵（60分）

分

15/111

项

项评分方小项目

评分内容讲明

0法得分得

分

是否有文件与资料操纨治理制度？

（分数是：2分：否：0分）

策制度是否明确安全治理制度文件的制定、颁

发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？

划（夕微是：2分；否：6》

制度是否明确要保存文件与资料的类型和

治理要求？（分数是：2分；否：0分）

是否对职员进行了相关安全生产标准化文

件培VII?（分数是：2分：否：05»

是否定期评审、及时修订或废除标准化系统

文件？（分数是：2分：否：粉）

下列安全生产记录是否得到有效保留：

（分数是：0.5分：最高分：8分）

©治理评审报告：

◊事故、事件的相关记录：

◊风险评价信息：

2培训记录：

执6标准化系统评估报告：

◊安全检查与绩效测量记录；

行C健康监护记录；

。安全生产会议记录：

4安全活动记录：

4法定检测记录：

◊许可文件：

C应急治理记录；

。纠正与预防行动记录：

◊承包商和供应商信息：

◊安全设备、设施和装置的维护和校

验记录：

V技术资料、图纸。

16/111

是否制定下列安全生产规章制度？

（分数是：1分：最高分：15分）

◊安全生产检查制度；

◊安全例会制度

◊安全教育培训制度；

◊重大危险源监操纵度：

◊隐患排查治理制度；

◊危险物品治理制度：

4应急治理制度

符◊职业危害防治治理制度：

©安全生产费用提取与使用制度

合◊特种作业治理制度；

。事故和事件治理制度：

C设备设施安全治理制度；

3安全生产档案治理制度：

◊安全生产奖惩制度。

6领导带班下井制度

文件与宽料操纵制度的执行情况如何？

（分数选择一个答案）

1.好（3分）2.一般（1分）

3.差（0分）

标准化文件系统效力与效率：

（分数是：2分；最高分：14分）

◊文件褥求响应及时：

0文件产生的流程畅通：

◊文件层次结构清晰、合理；

◊文件内容精练、止确：

◊不同文件的规定协调一致，无冲突

或矛盾：

«文件分发充分：

◊文件培训充分。

绩标准化系统文件操纵系统效力：

（分数是：1分：最高分：10分）

效◊主索引表；

4制定时刻：

4版本；

V解择权：

©批准：

，变化与废止：

◊存储媒介：

4保存期限；

V外部文件：

C可猎取性。

17/111

3.5外部联系与内部沟通（50自评得

分）分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

是否指定人员与外部联系和协调安全生产

事项？（分数是：2分；否：吩

是否有与外部联系的制度？

策（分数是：1分：否：粉）

是否有内部沟通制度？

划（分数是：1分；每份）

是否有合理化建议制度？

（分数是：1分：否：0分）

是否已识不外部联系对象？

（分数居1分：否：的）

是否就外部关注的安全生产事项进行了沟

通？（分数是：2分：否：粉）

是否保存外部的安全投诉记录？

（分数矩：1分：否：0分）

基层是否在合理的时刻范围内召开了会议

并讨论安全生产事项？

执（分数是：1分：否：0分）

基层是否收集并处理在会议中职员关怀的

行安全生产问题？

（分数是：1分；否：0分）

是否有便于收集职员合理化建议的措施或

期？（分数是：1分；否：诩

是否评估建议并时已采纳的建议进行表扬、

认可，对未采纳的建议给予必要的解释？

（分数是：2分：否：0分）

是否及时向外界披露亘大安全生产事项？

（分数是：1分；否：0分）

18/111

外部联系制度的执行情况：

（分数是：1分：最高分：3分）

◊有明确的联系对象；

◊有负责联系的责任部门与责任人

员：

符◊有外部联系记录。

安全投诉已报告并进行了调存的比例：

合（分数选择一个答案）

1.90%-100%（3?））

2.75%-90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

基层安全会议是否依据要求的频次召开？

（分数是：2分：否：0分）

职员是否熟悉合理化律议制度的详细内容.

了解建议的渠道、格式、受理过程？

（分数是：1分；否：。分）

职员参与合理化建议活动的比例：

（分数选择一个答案）

符1.90%-100%（3分）

2.75%—90%（2分）

合3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分

对职员的合理化建议给予认可与解释的比

例：（分数选择一个答案》

1.90%-100%（3分）

2.75%-90%（2分）

3.60%—75%（1分）

4.60%以下（0分）

外部联系的有效性：

（（分数是：Q5分：最高分：2分）

©联系对象识不充分；

◊联系时机恰当：

绩◊投诉响应及时：

0外部联系记录齐全。

效内部沟通的有效性：

（分数是：2分；最高分：4分）

4治理者、职员对沟通机制的信心：

◊及时、有效地处理职员反映的安全

问题。

19/111

合理化建议的有效性：

（分数走：2分：最高分：盼）

◊以公平的方式评审提出的各项建

议：

◊职员对建议机制的信心；

<有效地发觉并处理问题。

外部联系与内部沟通制度的效力，包括：

（分数是：2分：最高分：8分）

4理解沟通的目的，

◊理解沟通的内容并作出积极反应：

◊掌握投诉与沟通程序：

4对投诉信息反馈的中意度。

自评得

3.6系统治理评审（50分）

分

项

项评分方小项目

评分内容讲明

目法得分得

分

是否有评审标准化系统的制度？

策

（分数是：3分：否：0分）

评审过程是否有文件亿要求？

划（分数是：2分：否：0分）

是否每年进行标准化系统的评审？

（分数是：2分：否：附）

标准化系统评审是否由企业要紧负责人组

织执行？（分数是：2分：否：。分）

执标准化系统评审所提出的行动打算是否已

执行？（分数是：2分：否：阳）

行行动打算是否与责任人、职员及相关方沟

通？（分数是：2分；否：的）

是否保持标准化系统评审的记录？

（分数是：2分；否：0分）

20/111

标准化系统评审是否包括：

（分数是：1分；最高分：11分）

◊监测与检测记录：

◊往常评审的跟踪结果：

◊阻碍标准化系统的变化；

©纠正与预防措施制定及实施有效

性：

◊事故统计分析：

4职员和相关方意见和建议：

◊目标和指标完成情况；

符©标准化系统设盖范围的充分性：

◊标准化系统评估报告；

合2实施标准化系统的资源（人、财、

物、技术）的保障情况；

3持续风险识不结果。

评审的结果是否包括：

（分数是：1分；最高分：4分）

◊标准化系统运行的总体评价：

C基于问题的改进措施：

«资源需求；

©损失预防措施和对•识不风险的缓

减打算。

治理评审过程的有效性：

（分数是：2分；最高分：吩）

绩◊评审频次符合制度要求；

<所有问题已闭环；

效◊每次评审企业要紧负责人参加，并

形成报告或纪要。

是否通过评审找出需持续改进的方面，以确

保标准化系统的持续适宜性，包括：

（分数是：2分：最高分：14分）

4方针；

绩

◊风险降低；

4目标和指标；

效

◊标准化系统评价；

6监测和数据分析：

◊纠正与预防措施：

，现场人员能力。

3.7供应商与承包商治理（60分）自评得

21/111

分

项

项