2024年12月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》试题及答案

2024年12月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》试题（网友回忆版）[单选题]1.签订合同的双方应具有()。A.民事行为能力B.民事权利能力C.民事责任能力D.民事行为能力和民事权利能力正（江南博哥）确答案：D参考解析：签订合同，主体要能以自己名义享有权利承担义务，这需要有民事权利能力；同时要能独立实施签订合同这一法律行为，就需要具备民事行为能力。所以签订合同双方应同时具备民事行为能力和民事权利能力。答案：D[单选题]2.以不偏不倚的态度从事工作，对待所有事务，保持公正和无偏见是()的审核原则。A.诚实正直B.公正表达C.职业素养D.基于证据的方法正确答案：A[单选题]3.再认证审核的目的是()。A.确认获证客户在认证周期内认证范围的充分性、适用性和有效性B.确认获证客户自上次审核后，其管理体系的持续符合性、有效性和适宜性C.确认获证客户认证周期内管理体系是否持续运行，并取得超出预期的体系绩效D.确认获证客户在一个认证周期内，其管理体系的整体持续符合性和有效性以及与认证范围的持续相关性和适用性正确答案：D参考解析：再认证审核是对获证客户在一个认证周期内管理体系多方面情况的综合确认，包括整体持续符合性、有效性以及与认证范围的持续相关性和适用性。A选项只强调认证范围，不全面；B选项自上次审核表述不准确，应为一个认证周期；C选项取得超出预期的体系绩效并非再认证审核目的重点。答案：D[单选题]4.行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事()的行为。A.全部工作B.部分活动C.基本活动D.特定活动正确答案：D参考解析：行政许可就是行政机关应申请，允许相对人从事特定活动，并非全部、部分或基本活动。答案：D[单选题]5.COSO-ERM框架里的要素与ISO31000风险管理()中的活动很类似。A.原则B.框架C.方法D.过程正确答案：D参考解析：COSO-ERM框架中的要素与ISO31000风险管理过程中的活动有诸多相似之处，两者都围绕风险管理的一系列动态流程展开。答案：D[单选题]6.行为科学的奠基人是()。A.法约尔B.泰勒C.德鲁特D.梅奥正确答案：D参考解析：梅奥通过霍桑实验，创立了人际关系学说，为行为科学的发展奠定了基础。法约尔是一般管理理论代表；泰勒是科学管理理论代表；德鲁克是现代管理学之父。所以行为科学奠基人是梅奥。答案：D[单选题]7.在抽样理论中，分装称为一级单位，而份样称为()。A.子体单位B.特定单位C.二级单位D.部分单位正确答案：C参考解析：在抽样理论里，对应分装（一级单位），份样通常被称作二级单位。答案：C[单选题]8.认证业务范围分类是认证机构()管理的基础。A.目标B.绩效评价C.开展审核活动D.实施专业领域能力正确答案：D[单选题]9.在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章支持属于()。A.策划B.实施C.处置D.检查正确答案：B参考解析：PDCA循环中，P是策划，D是实施，C是检查，A是处置。第7章支持主要是为体系的运行提供资源等方面的支持，属于为实施过程提供保障，对应实施阶段。答案选B。[单选题]10.FMEA是一种风险工具，称为()。A.风险分析B.失效模式C.影响分析D.失效模式和影响分析正确答案：D参考解析：FMEA全称为FailureModeandEffectsAnalysis，即失效模式和影响分析。答案：D[单选题]11.必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的()活动。A.合格评定B.检查C.通关D.检验正确答案：A参考解析：根据定义，必须实施的进出口商品检验，是对列入目录的进出口商品确定是否符合国家技术规范强制性要求的合格评定活动。答案：A。[单选题]12.实施审核时，审核的面谈可以是面对面进行，也可以通过()方法进行。A.其他沟通B.相关方交流C.咨询人员替代D.陪同人员代替交流正确答案：A参考解析：审核面谈除面对面外，还可通过其他沟通方法，B选项相关方交流比较宽泛不具体；C咨询人员替代和D陪同人员代替交流不符合常规审核面谈方式。答案选A。[单选题]13.高层结构的核心条款中，常使用一些词，表述形式错误的是()。A.“考虑”表示认真思考，组织应思考的内容，且一定要采纳B.“应”表示要求，对组织的要求C.“能”表示可能性或能够，组织可能或能够产生的结果D.“宜”表示建议，对组织的建议正确答案：A参考解析：“考虑”意思是认真思考，但不意味着一定要采纳，只是需要去思考相关内容，A选项表述错误。“应”就是一种明确的要求。“能”可体现可能性或具备某种能力产生相应结果。“宜”通常表达建议的意思。答案：A[单选题]14.按照PDCA思路进行审核，是指()。A.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核B.按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核C.按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核正确答案：D参考解析：PDCA循环是质量管理的基本方法，应用于审核时，应基于受审核区域实际管理活动遵循PDCA过程来审核，关注其计划、执行、检查、处理情况，而非认证机构、审核组长策划或认可规范规定的特定流程。答案：D[单选题]15.认证层面的()是认证机构组成合作组织，通过成员之间的能力互认机制实现认证证书的互认和互换。A.互认B.认可C.互补D.互换正确答案：A参考解析：题目描述的是认证机构组成合作组织，成员间能力互认实现认证证书互认互换，核心是“互认”这一行为，“认可”侧重于承认、许可，“互补”强调相互补充，“互换”只是结果一部分，整体围绕互认展开。答案：A[单选题]16.根据审核方案确定的职责，应由()确定审核的可行性，已确信能够实现审核目标。A.认证机构B.审核机构C.审核方案管理人员或组长D.审核方案管理人员和组长正确答案：C参考解析：通常在审核相关工作中，审核方案管理人员或组长负责确定审核的可行性以确保能实现审核目标。答案：C[单选题]17.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南()。A.GB/T14001B.GB/T19001C.GB/T19011D.GB/T27021正确答案：C参考解析：GB/T19011标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划与实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。GB/T14001是环境管理体系标准，GB/T19001是质量管理体系标准，GB/T27021是合格评定管理体系审核认证机构要求。答案选C。[单选题]18.往返于审核场所之间所花费的时间()管理体系认证审核时间。A.不计入B.可计入C.距离近不计入D.根据距离适当计入正确答案：A参考解析：往返于审核场所之间所花费时间通常不计入管理体系认证审核时间，因为审核时间主要侧重于实际在审核现场开展审核工作等相关活动的时间。答案：A[单选题]19.基于过程审核的特征不包括()。A.过程导向B.结果导向C.顾客导向D.单元的职责正确答案：D参考解析：答案：D过程审核的特征主要包括过程导向、结果导向和顾客导向。过程导向强调的是对整个过程的理解和管理，而不仅仅是单个活动或任务。结果导向则关注过程输出的结果是否满足预定的要求。顾客导向则强调满足顾客需求和期望的重要性。单元的职责并不是过程审核的特征，因为它更侧重于组织内部的具体职责划分，而不是过程的整体性和结果导向性。[单选题]20.以下对文件描述不正确的是()。A.记录不需要控制版本B.规范是一种要求性的文件C.带有信息的载体都属于文件D.文件是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件正确答案：D参考解析：记录是为证明过程或活动完成情况提供证据的文件，它不需要控制版本；规范是对活动或其结果规定明确要求的文件；文件是信息及其承载媒体，所以带有信息的载体都属于文件；而选项D描述的只是记录的特点，不能以偏概全说文件仅是如此，文件范畴更广。答案选D。[单选题]21.经认证申请评审，认证机构确定接受申请组织的认证申请后，审核策划需要确定()。A.如何签订认证协议B.认证机构对认证范围是否有资质C.认证机构有能力并能够实施认证活动D.组成审核组及进行认证决定所需的能力正确答案：D参考解析：审核策划主要围绕审核相关的资源和能力等方面展开，组成审核组及明确认证决定所需能力是审核策划阶段确定的关键内容。A签订认证协议一般在接受申请前或之后其他阶段；B认证机构对认证范围资质通常在申请评审等前期已确认；C认证机构有能力实施认证活动在申请评审时也已考虑。答案：D[单选题]22.如果客户采用轮班作业，应首先在()时考虑在轮班工作中发生的活动。A.实施审核时B.策划审核方案C.编制审核检查表D.成文信息评审时正确答案：B参考解析：轮班作业相关活动涉及整个审核安排，应在策划审核方案阶段整体考量，这是从全局规划角度，为后续审核各环节奠定基础。而其他选项，实施审核、编制检查表、成文信息评审都在策划审核方案之后，此时若才考虑轮班活动，会导致前期规划不合理。答案：B[单选题]23.从事认证的机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并()从事认证活动。A.在批准范围内B.在工商注册范围内C.在相关方关注范围D.客户行业要求基础上正确答案：A参考解析：从事认证的机构经国务院认证认可监督管理部门批准后，只能在批准范围内从事认证活动，这是规范认证机构行为的基本要求。其他选项工商注册范围、相关方关注范围、客户行业要求基础上均不符合认证机构开展活动依据。答案：A[单选题]24.一个组织按照高层结构建立并保持一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是()。A.可以为认证提供便利B.应该与组织本身的业务相融合C.可以使管理体系运行内容减少D.可以减少多个管理体系之间的重复正确答案：C参考解析：建立和保持高层结构的管理体系，主要目的是提高管理效率、促进融合、减少重复等，并非使管理体系运行内容减少。管理体系是全面覆盖业务相关管理要求的，不会因采用高层结构就减少运行内容。答案：C[单选题]25.以下哪项活动属于审核准备阶段的活动?()A.编制审核报告B.认证申请的评审C.审核组工作的分配D.不符合的整改正确答案：C参考解析：审核准备阶段主要包括确定审核目的、范围和准则，组建审核组并进行工作分配等。A选项编制审核报告是审核后续阶段工作；B选项认证申请评审一般在审核前的认证流程前期；D选项不符合的整改是审核发现问题后的阶段。C选项审核组工作的分配属于审核准备阶段活动。答案：C[单选题]26.中心无偏移具有双向公差的过程能力指数可以用()表示。A.6σB.3σC.T/6σD.T/3σ正确答案：C[单选题]27.领导职能是管理者利用组织所赋予的权力去实现目标，其管理职能包括()。A.指挥、协调、实施B.指挥、协调、检查C.协调、控制、检查D.指挥、协调、激励正确答案：D参考解析：领导职能主要是对组织成员施加影响，使他们能为实现组织目标而努力。指挥能引导成员行动方向，协调可化解成员间矛盾与配合问题，激励可激发成员积极性。而实施、检查、控制不属于领导职能特有的管理职能范畴。答案选D。[单选题]28.()主管全国产品质量监督工作。A.中国工商总局B.国家质量技术监督局C.国家认证认可监督管理局D.国务院市场监督管理部门正确答案：D参考解析：根据《中华人民共和国产品质量法》规定，国务院市场监督管理部门主管全国产品质量监督工作。答案：D[单选题]29.第一阶段审核中的文件评审()。A.可以结合第二阶段现场活动进行B.可以结合第一阶段现场活动进行C.必须在进入第一阶段现场前进行评审D.可由组长指定审核组内技术专家进行正确答案：B参考解析：第一阶段审核中的文件评审通常可以结合第一阶段现场活动进行，这样能更高效地了解组织情况并为第二阶段做准备。答案：B[单选题]30.依据GB/T19011标准，结合审核中审核员发现客户运行过程中与其中一个管理体系准则不符合时，审核员应()。A.其他管理体系也开具相应的不符合B.按照过程审核方法，帮助客户分析原因C.考虑这一审核发现对其他管理体系可能的影响D.管理体系是独立的，不必考虑对其他管理体系的影响正确答案：C参考解析：当发现客户运行过程与一个管理体系准则不符合时，不能孤立看待，需考虑对其他管理体系的潜在影响。A选项直接在其他管理体系也开不符合过于绝对；B选项审核员职责并非帮助客户分析原因；D选项管理体系并非完全独立。所以C选项正确。答案：C[多选题]1.在质量管理体系范畴内，通常产品可分为()。A.软件B.硬件C.服务D.流程性材料正确答案：ABD参考解析：答案：ABD在质量管理体系中，产品通常可以分为硬件、软件和流程性材料三类。服务虽然也是产品的一种形式，但在这个问题的语境下，通常不将其归类为质量管理体系中的“产品”。因此，正确答案是A、B、D。[多选题]2.GB/T27021.1标准第9章规定了“过程要求”，明确了认证过程中的各项活动和重要环节要求，包括()等。A.认证决定B.认证前的活动C.策划审核、审核实施D.申诉、投诉、客户记录正确答案：ABCD参考解析：GB/T27021.1标准第9章“过程要求”涵盖认证前活动、策划审核、审核实施、认证决定以及申诉、投诉、客户记录等认证过程中的各项活动和重要环节。答案：ABCD[多选题]3.《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定()。A.没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行B.有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行C.没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行D.没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行正确答案：BCD参考解析：根据《民法典》规定，合同质量要求约定不明且无补充协议时，优先按强制性国家标准履行；无强制性国家标准，按推荐性国家标准履行；无推荐性国家标准，按行业标准履行；无国家标准和行业标准，按通常标准或符合合同目的特定标准履行。答案：BCD[多选题]4.审核方案管理人员通常可能涉及认证机构的()。A.审核组长B.合同评审人员C.认证决定人员D.确定审核组成员的人员正确答案：ABC[多选题]5.当员工的能力不能达到能力要求时，组织可以采取的措施有()。A.培训B.辅导C.重新分配工作D.外包胜任的人员正确答案：ABCD参考解析：当员工能力不足时，培训可提升其知识技能；辅导能在工作中给予针对性指导；重新分配工作可让员工从事更匹配其能力的任务；外包胜任人员也是解决组织任务由合适人员完成的办法。答案：ABCD[多选题]6.关于审核计划的要求，下列说法合理的是()。A.审核计划是审核方案的记录之一B.审核计划应与客户沟通并达成一致C.审核计划经与客户沟通确认后不得更改D.审核计划应包括审核目的、审核准则、审核范围、审核持续时间等内容正确答案：BD[多选题]7.为实施已建立的审核方案，审核方案管理人员应开展哪些活动()。A.对审核方案进行检测、评审B.制定审核计划，分析审核任务C.选择审核方法，确定每次审核的目的、范围和准则D.确保审核组具备所需的能力并为审核组提供必要的资源正确答案：ACD[多选题]8.策划管理体系中的岗位、职责和权限时，可利用的信息包括()。A.部门职责B.组织结构图C.岗位说明书D.体系文件的类型正确答案：ABC参考解析：策划管理体系岗位、职责和权限时，部门职责能明确各部门职能范围，组织结构图展示组织架构及各部分关系，岗位说明书详细说明各岗位的职责等，这些都对策划岗位、职责和权限有帮助；而体系文件类型与岗位、职责和权限策划关系不大。答案：ABC[多选题]9.在管理体系高层结构中，第9章“绩效评价”提出了对绩效的()要求。A.分析B.评价C.测量D.改进正确答案：ABC参考解析：管理体系高层结构第9章“绩效评价”涵盖了对绩效的测量、分析、评价等一系列要求，而改进是基于绩效评价结果下一步的动作，不属于绩效评价本身的要求。ABC选项均是绩效评价过程中涉及的方面。答案：ABC[多选题]10.在审核中应通过适当的抽样来获取包括()相关的信息。A.活动B.职能C.财务收支D.过程之间的接口正确答案：ABD参考解析：审核抽样需获取多方面信息，活动、职能、过程之间的接口都与审核相关核心内容有关，而财务收支通常不是审核抽样重点关注的普遍项。答案：ABD[多选题]11.组织应对运行过程进行策划和控制，包括()。A.开展管理评审B.开展合规性评价C.建立过程准则，并按准则实施过程控制D.在必要的范围和程度上，保留成文信息正确答案：CD参考解析：组织运行过程策划和控制主要涉及建立过程准则并按其实施控制，同时在必要范围和程度保留成文信息。A选项管理评审是对质量管理体系的总体评价；B选项合规性评价是对遵守法律法规情况的评价，均不属于运行过程策划和控制范畴。答案：CD[多选题]12.实施结合审核时，审核组应根据每一个管理体系标准或规范性文件的要求及其关注内容的不同确定()。A.审核的现场B.审核样本的选择C.抽样基数及抽样数量D.某一个管理体系审核的经济性和便利性正确答案：ABCD[多选题]13.下列哪些属于管理体系实现过程中创建体系文件的原则()。A.可操作原则B.统一性原则C.系统协调原则D.融合优化原则正确答案：ACD[多选题]14.认证审核是指由()实施的、对客户的管理体系进行的以认证为目的的审核。A.特定审核组B.独立于客户的审核组C.依赖认证各方的审核组D.由客户指定的审核人员正确答案：BC[多选题]15.依据《中华人民共和国行政许可法》，()需要赋予特定权利的事项。A.公共资源配置B.自然资源开发利用C.有限自然资源开发利用D.直接关系公共利益的特定行业的市场准入正确答案：ACD参考解析：《中华人民共和国行政许可法》规定，有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项可设定行政许可。这里关键强调“有限自然资源”，自然资源开发利用表述不准确。答案：ACD[问答题]1.管理体系认证的主要过程包括以下哪些？正确答案：（1）认证前的活动，主要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。（2）初次认证策划，或者称为初次审核策划，包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。（3）审核实施，主要是按照策划的要求完成第一阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。（4）认证决定，主要是审查与甫核目的相关的所有文件，决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。（5）监督认证，主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。监督审核可能包括特殊审核。（6）再认证，在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否换发新一轮有效期的认证证书。参考解析：《管理体系认证基础》P233。[问答题]2.简述不符合报告内容。正确答案：不符合报告内容一般可包括：1）受审核方名称；2）受审核的部门或问题发生的地点；3）审核员和向导；4）审核日期；5）不符合事实的描述；6）不符合的审核准则（如标准、文件等的名称和条款）；7）不符合的严重程度；8）审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字；9）纠正措施实施情况的说明；10）不符合原因分析；11）纠正措施计划及预计完成日期；12）纠正措施的完成情况及验证记录。参考解析：《审核概论》P123。[问答题]3.审核员到某企业实施管理体系第二阶段现场审核，审核员请企业总经理介绍一下从哪些方面证