实紧急施工程师实施标准规范

软件实施工程师-软件产品简介一、软件项目实施方案概述

软件产品，特别是行业解决方案软件产品不同于一般的商品，用户购买软件产品

之后，不能立即进行使用，需要软件公司的技术人员在软件技术、软件功能、

软件操作等方面进行系统调试、软件功能实现、人员培训、软件上线使用、后期

维护等一系列的工作，我们将这一系列的工作称为软件项目实施。大量的软件

公司项目实施案例证明，软件项目是否成功、用户的软件使用情况是否顺利、是

否提高了用户的工作效率和管理水平，不仅取决于软件产品本身的质量，软件项

口实施的质量效果也对后期用户应用的情况起到非常重要的影响。项目实施规范

主要包括项目启动阶段、需求调研确认阶段、软件功能实现确认阶段、数据标

准化初装阶段、系统培训阶段、系统安装测试及试运行阶段、总体验收阶段、

系统交接阶段等八个阶段工作内容，每个阶段下面有不同的工作事项，各个阶段

之间都是承上启下关系，上一阶段的顺利完成是保证下一阶段的工作开展的基础。

下面将按照每个项目实施阶段分别介绍。

二、软件项目实施方案介绍

软件实施工程师-（一）项目启动阶段_此阶段处于整个项

目实施工作的最前期，由成立项目组、前期调研、编制总体项目计划、启动会四

个阶段组成。

此阶段主任务：

公司：

在合同签定后，指定项目经理，成立项目组，授双项目组织完成项目目标。

公司项目组：进行前期项目调研，与用户共同成立项目实施组织，编制《总体项

目计划》，召开项目启动会。

商务经理：

配合公司项目组，将积累的项目和用户信息转交给项目组。将项目组正式介绍给

用户，配合项目组建立与用户的联系。

用户：

成立项目实施组织，配合前期调研和召开启动会，签署《总体项目计划》和《项

目实施协议》。

1、成立项目组:

部门经理接到实施申请后，任命项目经理，指定项目目标，由部门经理及项目经

理一起指定项目组成员及成员任务，并报总经理签署《项目任务书》。

2、前期调研:

项目经理及项目组成员，在商务人员配合下，建立与用户的联系，对合同、用户

进行调研。填写《用户及合同信息表》。在项目商务谈判中，商务经理积累了大

量的信息，项目组首先应收集商务和合同信息，并与商务经理一起识别那些个

体和组织是项目的干系人，确定他们的需求和期望，如何满足和影响这些需求、

期望以确保项目能够成功。

3、编制《项目总体计划》：

《项目总体计划》是一个文件或文件的集合，随着项目信息不断丰富和变化，会

被不断变更，主要介绍项目目标、主要项目阶段、里程碑、可交付成果。通常包

括以下几方面内容：项目描述，项目目标、主要项目阶段、里程碑、可交付成

果。所计划的职责分配（包括用户的）；沟通管理计划，确定项目干系人对信息

和沟通的需要：即什么人何时需要什么信息以及通过什么方式将信息提供给他

们。质量管理计划，确定适合于项目的质量标准和如何满足其要求。如果有必要，

可以包括上述每一个计划，详细程度根据每个具体项目的要求而定。未解决事

宜和未定的决策

4、启动会:

项目组与用户共同召开的宣布项目实施正式开始的会议。

会程安排如下：

共同组建项目实施组织，实施组织的权利和职责：双方签署《项目实施协议》。

项目组介绍《项目总体计划》和《项目实施协议》，包括以下内容：

项目目标、主要项目阶段、里程碑、可交付成果。所计划的职责分配（包括用户

的）；

项目实施中项目管理的必要性和如何进行项目管理，项目的质量如何控制；

项目实施中用户的参与和领导的支持的重要作用；

阶段验收、技术交接和项目结束后如何对用户提供后续服务。

软件实施工程师-（二）需求调研确认阶段一此阶段的主

要工作是软件公司的项目实施人员向用户调查用户对系统的需求，包括管理流

程调研、功能需求调研、报表要求调研、查询需求调研等，实施人员调研完成后，

会编写《需求调研分析手册》，并交付用户进行确认，待用户对《需求调研分

析手册》上所提到的需求确认完毕后，项目实施人员将以此为依据进行软件功能

的实现。如果用户又提出新的需求，实施人员将分析需求的难度及对整个系统

的影响程度来确定是否给予实现。需求调研阶段具体包括如下内容：

1、进行需求调研准备

2、编制《需求调研计划》

3、内部评审是否通过《需求调研计划》

项目组、部门经理、商务等人员根据合同要求和项目实际情况对《需求调研计划》

草稿进行评审，如评审通过，则在稍后的时间内签署，如评审不通过则重新修改。

4、用户是否签署《需求调研计划J》

如用户签署《需求调研计划》，则作为以后需求调研工作的指南。否则重新修改。

5、《需求调研计划》是否有变更

如果计划存在变更，则执行变更控制流程，否则按计划进行后续工作。

6、编写及发出《需求调研通知》

项目组编写《需求调研通知》，确定进行需求调研的相关事宜，发给用户，为顺

利完成需求调研工作做准备

7、需求调研

项目组以《需求调研手册》为依据，从业务流程、单据使用、打印格式、报表查

询几个方面展开深入和全面的调研，并搜集用户的个性化需求。

8、需求调研分析根据调研的结果

软件实施工程师-（五）系统培训I阶段一系统培训阶段工作

是整个项目实施工作中比较重要的工作，用户对软件的操作功能是否熟练将直

接影响到后面的软件应用效果，所以软件公司和用户双方要对此阶段的工作给予

足够的重视。要充分认识培训的重要性和艰巨性。在项目实施之前对用户的相

关人员进行系统和规范的产品培训是非常必要的，达到让用户了解软件产品，最

终自己能够解决使用中的具体的问题。

此阶段的培训T作中将用户参加产品培训的人员划分为二个层次：决策层、技术

层、操作层，对不同层次的用户参加产品培训人员的培训内容分别是：

决策层：领导在实施中的作用与重要性、决策查询。

维护层：系统维护知温、操作方法。

操作层：操作方法。

具体的培训工作流程为：

1、调研培训信息:

在培训开始前3天由用户实施负责人，将参加培训的部门和人员情况填入《受训I

部门汇总表》、《受训人员情况一览表》。

2、编制培训计划:

结合调研结果，与用户实施负责人商议具体培训内容、时间，场地，人员等。项

目组编制《培训计划》。

3、签署培训计划:

用户签署《培训计划》，进一步确认培训安排。

4、发培训通知:

培训开始前2天，按照签署的《培训计划》，将培训内容、时间，场地，人员等

信息通知用户实施负责人。

5、搭建培训环境:

公司项目组在培训开始前，将培训环境搭建及检查妥当，将培训提纲及培训手册

准备好。

6、组织培训:

公司项目组培训负责人与用户实施负责人组织相关人员参加培训I,按培训制度严

格考核。由用户将考勤情况填入《培训人员签到表》。

7、培训考核:

公司项目组培训负责人与用户实施负责人组织受训人员参加上机及理论考试。

8、培训总结:

公司项目组培训负责人与用户实施负责人一起将出勤情况及考核情况做出总结,

填入《培训及考核统计表》，及时向相关负责人汇报。

软件实施工程师・（六）系统安装测试及试运行阶段

此阶段的主要工作是在用户真实环境下，对用户网络及硬件设备进行测试，对软

件系统进行容量、性能压力等测试。测试及试运行的目的在于确保系统各项功

能均能正常使用，并且符合用户签署的《需求分析报告》中描述的需求，同时把

尽可能多的潜在问题在正式运行之前发现并改正；同时目的还在于在正式运行

前用户的有关人员能进一步提高操作水平，掌握操作规范。此阶段的主要工作内

容为：

1、编制计划:

与用户实施负责人商议具体测试及试运行时间，池点，人员等安排，项目组编

制《测试及试运行计划》。

2、签署计划:

用户签署《测试及试运行计划》，进一步确认测试及试运行安排。

3、发测试及试运行通知:

在测试及试运行开始前2天，按照签署的《测试及试运行计划》，将时间，地点,

人员等信息通知用户实施负责人。

4、搭建环境及数据准备:

在试运行开始前搭建好软件环境、硬件环境、网络环境、调通线路；检查软件、

硬件、网络、线路等各个环节是否有问题；

5、组织测试及试运行:

用户相关各级领导给予全面配合，组织相关人员进行测试及试运行。公司项目组

负责担当指挥，检查用户人员组织情况并给予指导，跟踪检查如下情况：

跟踪单据流转状况。跟踪新资料登录环节。观察业务流程执行状况。观察操作人

员操作表现。观察系统运行速度及异常表现。观察关键数据的正确性。及时纠正

错误操作、对于新发生的问题及时与相关人员沟通，确定解决办法。

6、测试及试运行总结:

测试及试运行完成，总结试运行中设备、软件的运行情况，总结试运行中业务

流程和操作环节的情况，以书面总结形式将测试及试运行结果通知相关负责人。

软件实施工程师-（七）总体验收阶段.此阶段是对项目总

体的完成情况进行验收。验收分阶段进行，在每一项目阶段结束时，用户对这一

阶段的可交付成果进行验收，在测试及试运行结束后，对系统进行总体验收。

需要验收的可交付成果：

主要项目主要里程

阶段组成可交付成果

阶段碑

编制总体项目计划签署的《总体项目计划》

启动阶段项目启动

启动会签署的《项目实施协议》

会

需求调研需求调研

需求分析报告确认签署的《需求分析报告》

阶段结束

软件功能

软件实现软件功能确认签署的《软件功能确认表》

确认

用户签署初装计划及初装签署的《初装计划及初装培

培训计划训计划》

数据初装

数据初装

初装检查及总结《数据初装总结表》

完成

培训及考用户签署培训计划签署的《培训计划》

核」培训总结培训完成《培训总结表》

用户签署测试及试运行计

签署的《测试及试运行计划》

测试及试划

运行试运行完

测试及试运行总结《测试及试运行总结》

成

验收总体验收验收完成《总体验收报告》

软件实施工程帅-（八）系统交接阶段_此阶段是项目实施

的最后一个阶段，主要工作是软件公司项目组向用户移交软件项目，包括软件产

品、项目实施过程中所生成的各种文档，并签署《售后服务协议》，项目将进

入售后服务阶段。软件公司项目组还需要让用户填写《用户满意度调查表》，对

软件公司项目实施人员的整个项目实施情况进行评价，软件公司将听取用户的

意见，再今后的项目实施管理中进行加强和改进。

三、软件实施的成功之道

软件实施工程师-（一）软件必须能满足和适应企业

需求—这一点是整个项目能否成功实施的最关铤的一环。很多企业都在这一方

面吃过亏,在选型时见到的软件有很多功能模块，在样板企业里数据也能跑起来,

但当软件买回来了以后，却发现了软件的很多功能与企业的现实差别很大，所

以根本就用不起来。不同企业之间的管理流程和对数据的要求差别很大，基本上

两个完全相同的企业是不存在的，世界上绝对不会有一种〃万能软件〃能满足所

有企业的需求。企业在选型软件时，耍充分考虑各种管理流程的特点、数据的来

源、统计报表不同功能模块的关系、企业员工的接受能力及与其它系统的接口

等很多问题，所以企业选择的必须是软件提供商为企业订制开发出来的。如果软

件提供商不为企业做前期需求分析和订制开发，只是把现成的软件卖给企业，

它的实施成功率几乎为零，如果是这样的服务，企业还不如买一套盗版软件。

所以我们可以得出这样的结论，企业买软件提供商的不是它的软件，而是它的开

发能力。

软件实施T程师-（二）软件是否能进行二次开发.因

为企业现有的流程不是一成不变的，需不断完善与改进，所以软件的功能也需要

能进行相应的修改，而且企业在第一次做项目需求时.，有些问题可能忽略掉了，

所以必须要求选型的软件有强大的二次开发能力。如果软件的结构过于僵死或

二次开发能力不强，它未来可能会变成一块“鸡肋〃，让企业有种〃食之无味、弃

之可惜〃的感觉。测试软件是否具有快速二次开发能力的方法也不难，就是企业

在选型时，不仅要看软件提供商如何演示，还要提出一些个性化需求，看看对方

能否迅速开发出来。

软件实施工程师-（三）软件和实施费用应相对便宜

企业第一次实施由于经验上的不足，风险不是没有，确实有许多优秀的企业是通

过第二次实施才获得了成功。因此企业在第一次选型软件时，不要只注意软件提

供商的品牌和规模，因为价格越高，企业自身的风险就越高。我们建议企业最

好还是购买那些物美价廉的产品，也就是当所选软件都能满足企业现实需求且能

进行二次开发时，企业最好选择价格便宜的那家，就好像一个人刚学会开车，

就要买一辆奔驰轿车，无论这个人是否真正有钱都不是明智的选择。现在出现了

平台化组构的软件产品，它可以通过建模工具迅速按照客户的需求进行软件开

发，这样就大量地节约软件开发周期和成本，而且二次开发工作也变得十分的简

单，所以企业最好选择这样的产品。

软件实施工程师-（四）软件操作要简单、易学一由于

许多企业过去没有信息化建设的经验，员工一下子由过去的手工工作转为计算机

工作肯定有一个适应过程，如软件组构和操作过于复杂，那么一定会加大培训和

实施的难度。

四、数据整合项目实施的成功之道

软件实施工程师-案例1:麦德龙一到麦德龙购物的消费者都知

道要带一张会员卡，但对会员卡有什么作用几乎都不知晓。其实，会员卡最大的

收益者是麦德龙。当消费者用会员卡结账时，便留下了详细的消费档案。据麦

德龙中国公司总经理海力佛介绍，公司的专门网络每天都要对这些数据进行整合

分析，不仅分析商品热销、滞销情况，还要分析目标客户的购买力，由此决定

大类商品，乃至细目商品的结构调整，以及促销方式的变化。

软件实施工程师-案例2：中石化—中石化于2000年初开始制

定中国石化ERP总体规划，努力构架从上到下、集成一体化的中国石化ERP系统

的推进策略。目前，中石化集团已经完成近70%的ERP系统实施工作。20。4年

年底，中海油宣布集团整体实施SAPERP系统项目正式启动。近期，很早就提出

信息化建设〃六统一〃的中石油集团也开始了ERP系统的招标工作。由此可以看出,

中国三大石油巨头已经对管理信息化有了更深层的理解和更为迫切的需求，建

立与完善各自管理信息化系统的工作正在轰表烈烈、有条不紊的进行中。

无论是案例中的麦德龙还是三大石油巨头，亦或是其他一些公司，他们其实都在

不约而同地做着同样一件事情，那就是信息整合。众多企业之所以热衷于此并非

盲目追随潮流，而是缘于整合信息、消除"信息孤岛〃的迫切需要。这种需要的

存在是出于信息传递系统对于现代公司获得生存发展的极大重要性。信息不充分

导致的信息经济学所关注的逆向选择、柠檬市场等问题，在企业内部就会表现

为治理机制失调、管理混乱、决策空虚。曾有人把企业的信息流比喻为人的神经

系统，那么不难想象如果〃神经系统〃处于瘫痪，公司的生存发展将会何等艰难。

既然市场有如此强烈的需求，那么信息应用技术的提供者们自然不会视机会如浮

云，必将开发相应的应用软件系统来迎合市场。一时间，各种系统层出不穷，技

术手段也日渐纯青。一方面是企业的苦苦诉求，一方面是信息技术供应商的殷

殷回应，似乎信息整合已经万事俱备，剩余的工作就是顺利地将信息整合工作付

与实施了。

然而，也就是这个看似最简单的环节，却同时给企业和项目实施团队带来了诸多

的烦恼。同时，也导致了信息整合的成功似乎近在眼前，却又远在天涯。据国家

经贸委经济信息中心和每周电脑报社对近800家企业所做的调查结果显示,近

50%的企业称信息整合化效果不明显。

那么，究竟在实施过程中出现了什么问题，让信息整合一而再、再而三的止步于

最后关口？

在此，依据我们以往信息整合实施的经验来看，失败多因在经营分析、对标、数

据整合三个环节存在问题甚至缺失导致，本文将从数据整合的角度展开分析，列

举在实施过程中经常遇到的三个数据实施的问题，并提出我们对问题的分析与

解决问题的思路，希望关切这个领域的同仁们可以共同思考。（一）、企业内部

管理粗放，造成基础数据难以寻获，从而导致实施在开始阶段就举步艰难。

1、问题陈述

对于任何一种版本的信息整合系统，在项目实施的第一阶段（系统实现阶段）都

要进行基础数据的录入工作。然而，项目实施方也往往从这个阶段开始就要接受

挑战了。相信有过整合实施经历的读者对以下两个事例并不陌生，因为它们在项

目实施中非常普遍。

例1：在对生产型企业进行系统实施时，必然要涉及到设备编码数据的录入。然

而，许多企业并没有对他们的设备进行统计编码，那么项目实施方则很难进行下

一步的工作。

例2：任何系统实施中都首先要对不同使用者设立不同的权限，这就需要企业的

人力资源部门向项目实施方提供完整的员工岗位分配表、岗位说明书与职责说明

书。而当项目实施方要求企业递送这些文件的时候，人力资源部的回答往往是

〃我们没有这些东西，给你们一张员工工资表，将就用吧〃。这样一来，系统权限

的设置必将混乱，也势必影响到系统应用的最终效果。

像上面这种例子在实施项目中还有很多很多。其实，它们反映了同一个问题，即

准备录入的基础数据难以获寻的问题。搜寻不到基础数据，实施的第一步工作就

无法得到开展，项目也从一开始就被笼罩上了失败的阴影。

2、问题分析

问题总是表面化的，如同冰山一角，其背后的产生原因才是深层次的。这一问题

其实是企业管理不细致的表现，根源在于企业在发展过程中忽视了管理模式的更

新与细化，没有形成制度化、标准化的管理模式。

当企业规模小的时候，管理和经营往往依靠领导人的个人能力。大部分日常管理

工作是对已经出现的问题进行解决。而当企业规模壮大以后，管理层往往仍然延

续旧有的管理思想与习惯。我们不难想象用管理十几个人的方法和手段来管理

上百人、上千人的企业会出现怎样的后果。这种管理落后会表现在企业运营的各

个方面，而基础数据不完善就是其表现之一C

3、解决思路

①项目实施方通过事实陈述、案例分析等方式向企业高层表明企业目前存在的

问题及危害性。

②向企业高层推荐相关培训课程，建议企业聘请专业咨询公司。（二）、企业

管理流程混乱和监督机制不完善，造成基础数据不统一，从而导致实施止步不前

1、问题陈述

同样是在数据录入阶段，实施团队除了面临基础数据不全的困难以外，还往往会

碰到另一类的问题。这类问题出现在基础数据的获得渠道上。在信息整合实施过

程中，项目组获得基础数据的途径只能是企业内部的各种报表。然而，当这些

报表递送到实施团队手中时，项目人员却经常会发现同一个数据在不同的报表中

显示的结果却不尽相同。不妨先看一看下面两个事例。

例1：同样是A部门的年度销售额这一个数据，实施项目组却看到了三个不同

的结果：在A部门递交的年度业绩考核表中是年度销售额为510万，在公司纳税

统计报表中年度销售额为500万，而在下一年度部门销售目标分析报表中该数据

显示的则是490万。

例2：同样是员工人数这个数据，在递交给劳动管理部门的报表中是50人，而

在工资发放表中却是60人。

我们可以想象，当项目组面对以上所列述的这样的报表时，只能是一脸茫然。系

统实施的第一步也再一次的面临到挫折。而这些问题都可以总结为一类，即基础

数据不统一。

2、问题分析

这一问题的产生主要有两个方面的原因。

其一，是由于企业各种报表统计用途的不一致造成的。由于统计用途的不同，最

基层的原始数据往往在传达过程中被各职能部门或各管理层级进行人为的修改。

比如，在以上所提及的销售额不一致的情况中，可能就是因为A部门人员在考

虑到不同报表用途的情况下为了自身利益而相应改动原始数据所造成的。这反映

了企业的考核监督机制存在漏洞，内部审计虚空，为基层人员提供了“胡作非为〃

的可行性。

其二，是由于数据统计口径的不一致造成的。不同职能部门在统计同一数据时的

统计口径存在差异，比如在以上所提及的员工人数不一致的情况中，可能就是因

为递送工资发放表的财务部门将包含临时员工在内的所有领取公司报酬的全部

人员进行了统计，而递送劳动管理部门报表的人力部门则只统计了合同员工。这

种情况的存在主要是因为企业报表管理体系的不完善，没有对不同报表的口径

进行统一和明确说明，报表体系混乱。而报表体系的混乱则反映了公司内部管理

流程的混乱。

3、解决思路

①实施项目组尽量从企业最基层的业务一线获得企业的基础数据，避免基础数

据在上传过程中出现人为操作。

②实施项目组可以建议企业方聘请专业咨询公司，让其为企业在项目实施之前

梳理经营管理流程，完善监督考核机制。（三）、最根本的原因是，企业高层对

项目认识不足与企业内部上下层存在利益博弈，造成项目实施方难以获得企业各

方的配合，导致实施进展缓慢

1、问题陈述

实施信息整合系统需要实施项目组对企业有较为全面的了解。这种了解需要建立

在与企业高层以及中下层员工之间良好的沟通之上。而且项目的实施过程中，数

据的获得等工作也只能在企业员工密切配合的前提下才能得以顺利完成。而做过

该类项目的朋友一定碰到过这样的情况：

例1：项目组希望约见企业的高层领导进一步了解企业情况，却总是因为领导忙、

没有时间的理由被拒绝。

例2：项目组需要职能部门提供各种数据资料，面对的却是员工的一片漠然，迟

迟得不到所需要的资料。

这种情况在信息整合实施项目中的普遍存在，导致了项目组的工作难于开展，项

目实施举步维艰。

2、问题分析

我们可以将这个问题的分析分解为两个层面：第一个层面，是企业高层为什么不

配合；第二个层面，是企业中下层员工为什么不配合。

对于企业高层而言，他们是希望项目能够得到顺利实施的。既然如此，他们又为

什么不配合项目组的工作呢？其实，这主要缘于企业高层对项目实施认识的偏差。

对于很多企业高层而言，他们的观点是“我花钱请你们来，所有的事情都是你们

的，我只要坐收成果就好了〃。

而对于企业中下层员工而言，他们不配合就主要是因为利益博弈的结果了。由于

信息整合项目的最大初衷就是为了给管理高层提供管理与决策的信息支持，因

此项目的最终受益者往往是公司的高层管理者。而中下层员工很难在信息整合

中获得利益，并且因为整合项目的实施，许多中下层员工的工作量反而有所增加，

或者利益受到损害。比如，财务部门以往可能只递送3张财务大表，而因为信

息整合项目实施的需要，他们可能要递送更多的附表。这些附表数据在录入系统

后会更有力的支持高层决策。但对于财务部门的员工而言，这只是增加了他们

的日常工作量，并无其他任何意义。再比如，系统实现后，销售利润等分析数据

全部由系统根据一线数据源自动生成，职能部门或各级管理层失去了人为操作

数据的可能性，可能就会对其利益造成损害。因此，企业上下层级之间的利益博

弈，导致了不同人员对待项目态度的迥异，也导致了基层人员对项目的抵抗心

理。

3、解决思路

①项目组通过开展三个方面的工作获得企业高层领导的配合。

A.项目实施方利用企业高层对项目结果的强烈需求，在项目实施计划确定阶段,

就向企业高层清楚地表达企业的合作对项目实施的重要意义。并且，可以建议他

们参加相关培训。

B.项目实施方在合同中明确要求企业高层组建内部项目组配合项目的实施，并

对内部项目组给与充分的