环境管理体系实施与认证作业指导书

环境管理体系实施与认证作业指导书TOC\o"1-2"\h\u19627第一章环境管理体系概述 3102931.1环境管理体系的定义与意义 3180201.1.1环境管理体系的定义 364331.1.2环境管理体系的意义 366481.1.3环境管理体系的起源 3270031.1.4环境管理体系的发展 43404第二章环境管理体系标准与要求 444761.1.5组织承诺 55011.1.6策划 555351.1.7实施和运行 5222281.1.8检查和改进 523626第三章环境管理体系策划与建立 6306161.1.9环境因素识别 6199141.1环境因素识别的目的 644301.2环境因素识别的方法 6310151.2.1环境因素评价 6236482.1环境因素评价的目的 632242.2环境因素评价的方法 6122182.2.1环境目标的制定 798903.1环境目标的概念 7281443.2环境目标的制定原则 7279423.2.1环境指标的制定 793574.1环境指标的概念 74944.2环境指标的制定原则 7140784.2.1环境管理方案的概念 7267335.1环境管理方案是指为实现环境目标和指标，针对已识别的环境因素，制定的综合性、系统性的管理措施和计划。 7311545.1.1环境管理方案的编制内容 7201865.2环境管理方案应包括以下内容： 81899第四章环境管理体系文件编写 8319505.2.1环境管理手册的定位与作用 8107035.2.2环境管理手册的编写原则 8317465.2.3环境管理手册的编写内容 8142595.2.4程序文件的定位与作用 9296775.2.5程序文件的编写原则 978815.2.6程序文件的编写内容 9141515.2.7记录文件的定位与作用 9152405.2.8记录文件的编写原则 10150435.2.9记录文件的编写内容 1031114第五章环境管理体系实施与运行 1098545.2.10环境管理体系管理职责 10183625.2.11环境管理体系权限分配 10327515.2.12培训 1117945.2.13意识 1162455.2.14运行控制策划 1139305.2.15运行控制实施 1131495.2.16运行控制监督与改进 111643第六章环境管理体系监测与测量 12168595.2.17监测设备 12235835.2.18监测方法 1225065.2.19数据分析 1294265.2.20评价方法 13233765.2.21评价报告 131544第七章环境管理体系内部审核 13113835.2.22内部审核的目的与意义 13209475.2.23内部审核的策划 13129225.2.24内部审核的实施 1436515.2.25内部审核结果的报告 14291485.2.26纠正措施的实施 1420900第八章环境管理体系管理评审 1510975.2.27目的 15249105.2.28策划 15272785.2.29实施 15123735.2.30评审结果分析 15130865.2.31制定纠正和预防措施 1611165.2.32措施实施与跟踪 16169005.2.33持续改进 1631317第九章环境管理体系认证与监督 16115765.2.34认证机构选定的原则 16127945.2.35认证机构申请流程 16308865.2.36认证前的准备 17241215.2.37认证实施过程 1759985.2.38认证监督 17107385.2.39企业应持续关注环境管理体系运行情况，发觉问题及时进行整改； 1710635.2.40企业应定期开展内部审核和管理评审，持续改进环境管理体系； 1770975.2.41企业应加强对员工的环境意识培训，提高员工对环境管理体系的认知和参与度； 1741325.2.42企业应关注国内外环境管理法规、标准和要求的变化，及时调整和完善环境管理体系； 17144485.2.43企业应积极参与行业交流活动，借鉴先进的环境管理经验，不断提升环境管理水平。 1718965第十章环境管理体系持续改进 17255955.2.44识别与记录 1778005.2.45原因分析 18144355.2.46纠正与预防措施 18104145.2.47措施实施与跟踪 1838615.2.48目标设定 1886365.2.49过程优化 1854145.2.50技术创新 185025.2.51员工参与 18191495.2.52内部审计 18218015.2.53外部评估 1939365.2.54绩效评价 19320065.2.55改进效果评估 19第一章环境管理体系概述1.1环境管理体系的定义与意义1.1.1环境管理体系的定义环境管理体系（EnvironmentalManagementSystem，简称EMS）是一种全面、系统、持续地对组织环境因素进行管理和控制的框架。它旨在通过制定、实施和持续改进环境管理政策、目标和方案，实现组织的环境表现和可持续发展。1.1.2环境管理体系的意义（1）提高环境意识：环境管理体系有助于提高组织内部员工及利益相关方对环境保护的认识和重视，使其在生产和经营活动中更加关注环境影响。（2）降低环境风险：通过识别、评估和控制组织活动、产品和服务中的环境因素，环境管理体系有助于降低环境风险，预防环境污染的发生。（3）提高资源利用效率：环境管理体系强调资源的合理利用和节约，有助于提高组织的资源利用效率，降低生产成本。（4）提升企业形象：实施环境管理体系，表明组织对环境保护的重视，有助于提升企业形象，增强市场竞争力。（5）满足法律法规要求：环境管理体系要求组织遵守国家和地方的环保法律法规，保证组织在法律风险方面处于可控状态。（6）促进可持续发展：环境管理体系关注组织在环境、社会和经济方面的平衡发展，有助于实现可持续发展目标。第二节环境管理体系的发展历程1.1.3环境管理体系的起源环境管理体系起源于20世纪80年代，当时全球环境污染问题日益严重，各国和企业开始关注环境保护。为应对这一挑战，国际标准化组织（ISO）于1996年发布了ISO14001环境管理体系标准。1.1.4环境管理体系的发展（1）第一阶段：ISO14001的发布和推广ISO14001的发布标志着环境管理体系标准化进程的开始。此后，各国纷纷采纳和推广ISO14001，将其作为企业环境管理的参照标准。（2）第二阶段：环境管理体系与其他管理体系的融合环境管理体系的普及，企业开始将其与其他管理体系（如质量管理体系、职业健康安全管理体系等）进行整合，实现全面、系统的管理。（3）第三阶段：环境管理体系在我国的推广与应用自20世纪90年代以来，我国开始关注环境管理体系，并在各行业进行推广。目前我国已有众多企业通过ISO14001环境管理体系认证，取得了良好的环境管理效果。（4）第四阶段：环境管理体系持续改进与创新环境保护形势的发展，环境管理体系也在不断改进与创新。企业应根据自身特点，结合国内外先进经验，不断完善环境管理体系，以实现更好的环境表现。第二章环境管理体系标准与要求第一节ISO14001标准简介ISO14001是由国际标准化组织（ISO）制定的环境管理体系标准，旨在帮助组织实现环境管理的系统化和科学化。该标准首次发布于1996年，经过多次修订，目前最新版本为ISO14001:2015。ISO14001标准具有普遍适用性，适用于各种类型、规模和行业的组织。ISO14001标准主要包括以下内容：（1）范围：明确规定了环境管理体系标准的应用范围，包括组织的环境因素、环境影响以及相关方的需求。（2）引用标准：列出了一系列与ISO14001标准相关的国际标准和其他文件。（3）术语和定义：对环境管理体系相关术语进行了统一规定，以保证标准的准确性和一致性。（4）环境管理体系要求：包括组织承诺、环境方针、策划、实施和运行、检查和改进等五个方面的要求。第二节环境管理体系要求1.1.5组织承诺（1）最高管理层的承诺：组织最高管理层应明确表示对环境管理体系的支持，并承担相应责任。（2）环境方针：组织应制定环境方针，明确其环境目标和承诺。1.1.6策划（1）环境因素识别：组织应识别其活动、产品和服务对环境的影响，并评估这些影响的重要程度。（2）法律法规和其他要求：组织应识别并遵守与其环境因素相关的法律法规和其他要求。（3）目标和指标：组织应根据环境方针，制定可测量的目标和指标。（4）环境管理方案：组织应制定并实施环境管理方案，以实现其目标和指标。1.1.7实施和运行（1）资源、作用、职责、责任和权限：组织应保证为实现环境管理体系目标提供必要的资源，并明确各级人员的作用、职责、责任和权限。（2）能力、培训和意识：组织应保证员工具备实现环境管理体系目标所需的能力，并提供相应的培训。（3）信息交流：组织应建立内部和外部信息交流机制，以保证环境管理体系的顺利实施。（4）文件化程序：组织应制定并实施与环境管理体系相关的文件化程序。（5）运行控制：组织应实施运行控制，以减少其活动、产品和服务对环境的影响。1.1.8检查和改进（1）监测和测量：组织应定期监测和测量其环境绩效，以保证环境管理体系的有效性。（2）内部审核：组织应定期进行内部审核，以评估环境管理体系的符合性和有效性。（3）管理评审：组织应定期进行管理评审，以保证环境管理体系的持续改进。第三章环境管理体系策划与建立第一节环境因素的识别与评价1.1.9环境因素识别1.1环境因素识别的目的环境因素识别是指对企业活动、产品或服务中可能对环境产生影响的因素进行全面、系统的查找和确认，旨在明确企业的环境责任和环境影响。环境因素识别的目的主要包括：明确企业的环境责任；为制定环境目标、指标和管理方案提供依据；识别潜在的环境风险和机会。1.2环境因素识别的方法环境因素识别的方法包括：文献调研：查阅企业相关资料、法规、标准等，了解企业活动、产品或服务对环境的影响；现场调查：深入企业现场，实地调查企业活动、产品或服务对环境的影响；专家咨询：邀请环境保护、环境管理等方面的专家，为企业提供环境因素识别的指导和建议；数据分析：收集企业生产、运营、管理等方面的数据，分析其对环境的影响。1.2.1环境因素评价2.1环境因素评价的目的环境因素评价是对已识别的环境因素进行评估，确定其对环境的影响程度，为企业制定环境管理措施提供依据。2.2环境因素评价的方法环境因素评价的方法包括：影响程度评价：根据环境因素对环境的影响程度，将其分为重大、较大、一般和较小四个等级；风险评价：分析环境因素可能引发的环境，评估发生的概率和后果；优先级评价：根据环境因素的影响程度和风险，确定其优先级。第二节环境目标与指标的制定2.2.1环境目标的制定3.1环境目标的概念环境目标是指企业为实现环境管理目的，在一定时期内所期望达到的具体环境效果。3.2环境目标的制定原则环境目标的制定应遵循以下原则：符合国家环境保护法规、政策和标准；与企业发展战略和经营目标相结合；具有可操作性和可衡量性；保持持续改进的态势。3.2.1环境指标的制定4.1环境指标的概念环境指标是企业为实现环境目标，对环境因素进行量化管理的一种手段。4.2环境指标的制定原则环境指标的制定应遵循以下原则：符合环境目标的要求；具有可监测性和可衡量性；与企业实际情况相结合；保持持续改进的态势。第三节环境管理方案的编制4.2.1环境管理方案的概念5.1环境管理方案是指为实现环境目标和指标，针对已识别的环境因素，制定的综合性、系统性的管理措施和计划。5.1.1环境管理方案的编制内容5.2环境管理方案应包括以下内容：环境目标和指标；环境因素识别与评价结果；环境管理措施及其实施计划；资源配置和人员职责；监测与评估机制；持续改进措施。第四章环境管理体系文件编写第一节环境管理手册的编写5.2.1环境管理手册的定位与作用环境管理手册是企业环境管理体系的顶层文件，它对企业环境管理体系的结构、内容、运行机制等进行全面系统的阐述，是企业环境管理体系建立和运行的纲领性文件。5.2.2环境管理手册的编写原则（1）符合性原则：环境管理手册的编写应遵循国家和地方有关环境保护的法律法规，符合ISO14001环境管理体系标准的要求。（2）实用性原则：环境管理手册应具有较强的实用性，便于企业内部员工理解和执行。（3）系统性原则：环境管理手册应涵盖企业环境管理体系的各个方面，形成一个完整的系统。（4）动态性原则：环境管理手册应根据企业实际情况的变化及时进行调整和完善。5.2.3环境管理手册的编写内容（1）引言：阐述环境管理手册的编制目的、依据和适用范围。（2）管理职责：明确企业最高管理者、环境管理者代表等各级管理人员的职责。（3）环境管理体系结构：介绍企业环境管理体系的组织结构、职能分配和运行机制。（4）环境方针和目标：阐述企业的环境方针和目标，以及实现目标的措施。（5）环境因素识别与评价：介绍企业环境因素识别和评价的方法、程序和结果。（6）法律法规与其他要求：明确企业应遵守的环境保护法律法规和其他要求。（7）环境管理体系文件：概述企业环境管理体系文件的组成和作用。（8）管理方案：制定企业环境管理体系的具体管理措施。（9）内部审核与管理评审：阐述企业内部审核和管理评审的程序、方法和要求。（10）持续改进：介绍企业环境管理体系持续改进的方法和途径。第二节程序文件的编写5.2.4程序文件的定位与作用程序文件是企业环境管理体系的重要组成部分，它对环境管理体系中的关键过程进行详细规定，保证企业环境管理活动有序、有效地进行。5.2.5程序文件的编写原则（1）符合性原则：程序文件的编写应遵循国家和地方有关环境保护的法律法规，符合ISO14001环境管理体系标准的要求。（2）实用性原则：程序文件应具有较强的实用性，便于企业内部员工理解和执行。（3）可操作性原则：程序文件应详细规定关键过程的操作步骤和方法，保证员工能够按照文件要求执行。5.2.6程序文件的编写内容（1）文件编号、名称和版本号。（2）文件目的：阐述程序文件的目的和适用范围。（3）职责与权限：明确相关人员的职责和权限。（4）工作程序：详细规定关键过程的操作步骤和方法。（5）记录要求：明确关键过程所需的记录文件及其要求。（6）相关文件：列出与程序文件相关的其他文件。第三节记录文件的编写5.2.7记录文件的定位与作用记录文件是企业环境管理体系实施过程中产生的文件，它对企业环境管理活动的实际情况进行记录，为环境管理体系的有效运行提供证据。5.2.8记录文件的编写原则（1）客观性原则：记录文件应真实、客观地反映企业环境管理活动的实际情况。（2）可追溯性原则：记录文件应能够追溯至具体的环境管理活动和相关责任人员。（3）系统性原则：记录文件应形成完整的体系，便于企业内部管理和外部审核。5.2.9记录文件的编写内容（1）文件编号、名称和版本号。（2）记录内容：详细记录企业环境管理活动的具体情况。（3）记录时间：明确记录文件的时间。（4）记录责任人：明确记录文件的责任人员。（5）记录保管：规定记录文件的保管期限和保管方式。（6）记录查阅：明确记录文件的查阅权限和查阅程序。第五章环境管理体系实施与运行第一节管理职责与权限5.2.10环境管理体系管理职责（1）最高管理者应承担环境管理体系建立和实施的总责任，保证环境管理体系符合国家和地方环保法律、法规的要求，并实现企业的环境目标。（2）最高管理者应保证企业内部各部门、各岗位的环保职责明确，并制定相应的环保职责说明书。（3）最高管理者应定期对环境管理体系进行评审，以保证其持续有效性和适应性。5.2.11环境管理体系权限分配（1）保证环境管理体系实施所需的人力、物力和财力资源得到合理分配。（2）明确各部门、各岗位在环境管理体系中的职责和权限，保证各级管理人员和员工能够有效地履行职责。（3）建立环境管理体系内部审核和监督机制，对各部门、各岗位的环境管理体系运行情况进行监督和检查。第二节培训与意识5.2.12培训（1）对企业内部各级管理人员和员工进行环境管理体系知识培训，提高其对环境管理体系的认识和理解。（2）结合企业实际情况，制定针对性的培训计划，保证培训内容与企业环境管理体系要求相结合。（3）建立培训效果评估机制，对培训效果进行跟踪和评价。5.2.13意识（1）强化企业内部环保意识，使员工认识到环保工作的重要性，积极参与环境管理体系的建设和实施。（2）通过内部宣传、培训等形式，提高员工对环境管理体系知识的了解，使其在日常工作中能够自觉遵循环境管理体系要求。（3）建立激励机制，鼓励员工在环保工作中发挥积极作用，形成良好的环保氛围。第三节运行控制5.2.14运行控制策划（1）根据企业实际情况，制定环境管理体系运行控制计划，明确运行控制的目标、内容、方法和要求。（2）保证运行控制计划与企业的整体发展战略和年度工作计划相协调。（3）对运行控制计划进行定期评估和修订，以保证其适应性和有效性。5.2.15运行控制实施（1）各部门、各岗位应严格按照运行控制计划执行，保证环境管理体系的有效运行。（2）建立运行控制记录，对运行情况进行详细记录，以便进行监督和检查。（3）对运行过程中发觉的问题，及时采取措施予以解决，并不断完善运行控制措施。5.2.16运行控制监督与改进（1）建立环境管理体系运行控制监督机制，对各部门、各岗位的运行情况进行定期监督和检查。（2）对运行控制过程中发觉的问题，及时进行整改，并采取预防措施，避免类似问题再次发生。（3）定期对运行控制效果进行评估，根据评估结果调整运行控制措施，以提高环境管理体系运行效果。第六章环境管理体系监测与测量第一节监测设备与方法5.2.17监测设备为保证环境管理体系的有效实施，企业应配备以下监测设备：（1）大气监测设备：包括空气质量监测仪、气体采样器、颗粒物采样器等。（2）水质监测设备：包括水质分析仪、水样采集器、流量计等。（3）噪音监测设备：包括噪音计、声音分析仪等。（4）固废监测设备：包括废物分类秤、废物采样器等。（5）土壤监测设备：包括土壤采样器、土壤分析仪等。5.2.18监测方法（1）大气监测方法：采用国家标准方法或国际通用方法，如采样、分析、数据处理等。（2）水质监测方法：依据《水质监测技术规范》及相关标准，对水样进行采集、运输、保存、分析等。（3）噪音监测方法：根据《声环境质量标准》及相关标准，采用现场测量、数据分析等方法。（4）固废监测方法：依据《固体废物污染环境监测技术规范》及相关标准，对废物进行分类、采样、分析等。（5）土壤监测方法：根据《土壤环境监测技术规范》及相关标准，对土壤进行采样、分析、评价等。第二节测量结果的分析与评价5.2.19数据分析（1）数据收集：将监测设备所采集的数据进行整理、归档，保证数据的准确性和完整性。（2）数据处理：对监测数据进行统计、分析，运用图表、曲线等形式展示数据变化趋势。（3）数据对比：将监测数据与国家标准、行业标准、企业标准等进行对比，分析是否存在超标现象。5.2.20评价方法（1）指标评价：根据监测数据，运用环境质量指标、污染排放指标等对环境状况进行评价。（2）状态评价：通过监测数据，对企业的环境管理水平、污染治理设施运行状况等进行评价。（3）影响评价：分析监测数据对企业周边环境、人体健康、生态等方面的影响。（4）改进措施：针对监测数据评价结果，提出针对性的改进措施，促进环境管理体系的持续优化。5.2.21评价报告（1）编制报告：根据监测数据和分析评价结果，编制环境管理体系监测与测量报告。（2）报告内容：报告应包括监测设备、监测方法、监测数据、分析评价方法、评价结果、改进措施等内容。（3）报告提交：将监测与测量报告提交给企业相关管理部门，为环境管理决策提供依据。第七章环境管理体系内部审核第一节内部审核的策划与实施5.2.22内部审核的目的与意义内部审核是环境管理体系的重要组成部分，旨在评估体系运行的有效性，保证组织对环境管理要求的符合性，持续改进环境管理体系。内部审核的策划与实施，有助于发觉潜在问题，为组织提供改进的方向。5.2.23内部审核的策划（1）审核计划：组织应制定年度内部审核计划，明确审核范围、频率、方法、责任人和时间安排。（2）审核准则：内部审核应依据环境管理体系标准、组织环境管理手册、程序文件等相关文件进行。（3）审核员：内部审核员应具备相应的资质和经验，独立于被审核部门，保证审核的客观性和公正性。5.2.24内部审核的实施（1）审核启动：内部审核员应与被审核部门沟通，明确审核目的、范围、时间安排等事项。（2）审核过程：内部审核员应通过现场观察、交谈、查阅文件等方式，收集相关证据，评估环境管理体系的符合性、有效性和改进机会。（3）审核沟通：内部审核员应及时与被审核部门沟通发觉的问题，共同探讨改进措施。（4）审核结束：内部审核员应撰写审核报告，总结审核发觉，提出改进建议。第二节内部审核结果的报告与纠正5.2.25内部审核结果的报告（1）审核报告：内部审核员应按照规定格式撰写审核报告，包括审核目的、范围、时间、方法、审核发觉、改进建议等内容。（2）报告提交：审核报告应在规定时间内提交给组织管理层，以便及时了解环境管理体系的运行情况。（3）报告评审：组织管理层应对审核报告进行评审，分析问题原因，制定纠正措施。5.2.26纠正措施的实施（1）纠正措施制定：组织应根据内部审核发觉的问题，制定针对性的纠正措施，明确责任部门、责任人、完成时间等。（2）纠正措施实施：责任部门应按照纠正措施计划，积极推进整改工作，保证问题得到有效解决。（3）纠正措施验证：内部审核员应对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，保证整改效果。（4）持续改进：组织应针对内部审核发觉的问题，进行持续改进，不断完善环境管理体系，提高环境管理水平。第八章环境管理体系管理评审第一节管理评审的策划与实施5.2.27目的管理评审的目的是保证环境管理体系（EMS）的持续适用性、充分性和有效性，及时发觉和解决环境管理体系运行过程中的问题，促进企业环境绩效的持续改进。5.2.28策划（1）确定评审周期：管理评审应至少每年进行一次，可根据实际情况适当调整。（2）确定评审范围：评审范围应包括环境管理体系的所有要素，如组织结构、职责、资源、过程、产品和服务等。（3）制定评审计划：评审计划应明确评审时间、地点、参与人员、评审内容和方法等。5.2.29实施（1）收集评审资料：包括环境管理体系文件、内审报告、纠正和预防措施记录、监测数据等。（2）开展评审活动：a)评审会议：组织召开评审会议，邀请相关部门和人员参加，对环境管理体系的运行情况进行汇报和讨论。b)评审分组：根据评审内容，将评审人员分为若干小组，对相关要素进行深入分析。c)沟通交流：各小组之间进行沟通交流，分享评审成果，形成整体评审意见。第二节管理评审结果的处置5.2.30评审结果分析（1）分析评审过程中发觉的问题，确定问题的性质和影响程度。（2）分析问题产生的原因，找出环境管理体系中的不足之处。5.2.31制定纠正和预防措施（1）根据评审结果，制定针对性的纠正和预防措施，明确责任部门和人员。（2）设定合理的实施期限，保证措施得以有效执行。5.2.32措施实施与跟踪（1）对纠正和预防措施的实施进行跟踪，保证措施按期完成。（2）对措施实施效果进行评估，验证环境管理体系的改进情况。5.2.33持续改进（1）根据管理评审结果，对环境管理体系进行修改和完善，保证体系的适用性、充分性和有效性。（2）将管理评审成果纳入下一次评审计划，持续推动环境管理体系的改进。第九章环境管理体系认证与监督第一节认证机构的选定与申请5.2.34认证机构选定的原则环境管理体系认证机构的选定应遵循以下原则：（1）具备国家认可资质，能够独立、客观、公正地开展认证活动；（2）具备丰富的环境管理体系认证经验，熟悉相关法律法规、标准和要求；（3）具备良好的信誉和口碑，认证结果得到广泛认可；（4）认证范围覆盖企业所属行业，能够满足企业认证需求。5.2.35认证机构申请流程（1）企业应根据自身需求，对认证机构进行筛选，确定拟申请的认证机构；（2）企业与认证机构进行沟通，了解认证机构的认证流程、费用等相关事项；（3）企业按照认证机构要求，提交相关申请材料，包括企业基本情况、环境管理体系文件等；（4）认证机构对企业提交的申请材料进行审核，确认符合认证条件后，与企业签订认证合同；（5）企业按照认证合同约定，支付认证费用，并配合认证机构开展认证工作。第二节认证过程的实施与监督5.2.36认证前的准备（1）企业应建立完善的环境管理体系，保证体系文件齐全、有效；（2）企业应对环境管理体系进行内部审核和管理评审，保证体系运行正常；（3）企业应组织相关人员进行环境管理体系培训，提高员工对环境管理体系的认识和能力。5.2.37认证实施过程（1）认证机构对企业提交的申请材料进行审核，确认企业具备认证条件；（2）认证机构委派认证审核员，对企业环境管理体系进行现场审核；（3）认证审核员根据审核结果，提出不符合项和改进建议；（4）企业针对不符合项进行整改，提交整改报告；（5）认证机构对企业整改情况进行跟踪审核，确认整改效果；（6）认证机构根据审核结果，为企业颁发环境管理