2025年证券从业资格保荐代表人考试高频考点与模拟题

2025年证券从业资格保荐代表人考试高频考点与模拟题一、单选题（共20题，每题1分）1.保荐代表人资格申请人在最近3年内的业绩考核中，累计两次考核不合格的，将被采取何种措施？A.暂停其保荐业务资格B.取消其保荐代表人资格C.降低其保荐等级D.责令其参加业务培训2.下列关于保荐代表人更换的表述，正确的是：A.保荐机构更换保荐代表人，无需征得发行人同意B.保荐代表人离职后，1年内不得申请其他证券公司的保荐代表人资格C.保荐机构更换保荐代表人，应向中国证监会报告D.保荐代表人被更换的，原保荐代表人不再对已受理的申报项目负责3.证券公司申请保荐代表人资格时，需满足的条件中，不包括：A.具有良好的职业道德B.具有证券从业资格C.具有持续盈利能力D.最近3年未因违法违规被处罚4.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大违法违规行为的，谁应承担主要责任？A.保荐机构B.保荐代表人C.发行人的董事D.发行人的监事5.下列关于保荐工作底稿的表述，错误的是：A.保荐工作底稿应真实、准确、完整B.保荐工作底稿的保存期限为项目结束后2年C.保荐工作底稿应由保荐机构负责人审核D.保荐工作底稿的复制件可提供给证券监管机构6.保荐机构对发行人申请文件进行核查时，应重点关注的事项中，不包括：A.发行人的财务状况B.发行人的治理结构C.发行人的发展战略D.发行人的员工福利7.保荐代表人负责的发行人首次公开发行股票的，其发行规模不得低于多少元？A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元8.证券公司申请保荐代表人资格时，需提交的材料中，不包括：A.保荐代表人资格申请表B.保荐代表人简历C.保荐机构的风险控制制度D.保荐代表人的身份证复印件9.保荐代表人资格申请被否决的，申请人多长时间内不得再次申请？A.1年B.2年C.3年D.5年10.证券公司保荐代表人数量少于多少人的，其保荐业务资格将被暂停？A.2人B.3人C.5人D.10人11.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注的事项中，不包括：A.发行人的股权结构B.发行人的业务模式C.发行人的竞争对手D.发行人的员工数量12.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大技术风险的，谁应立即报告？A.保荐机构B.保荐代表人C.发行人的董事长D.发行人的总经理13.证券公司申请保荐代表人资格时，需满足的条件中，不包括：A.具有健全的内部控制制度B.具有完善的合规风控制度C.具有足够的资本金D.具有丰富的行业经验14.保荐代表人资格申请材料提交后，中国证监会多长时间内作出决定？A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月15.证券公司保荐代表人数量少于多少人的，其保荐业务资格将被暂停？A.2人B.3人C.5人D.10人16.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注的事项中，不包括：A.发行人的股权结构B.发行人的业务模式C.发行人的竞争对手D.发行人的员工数量17.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大法律风险的，谁应立即报告？A.保荐机构B.保荐代表人C.发行人的董事长D.发行人的总经理18.证券公司申请保荐代表人资格时，需满足的条件中，不包括：A.具有良好的职业道德B.具有证券从业资格C.具有持续盈利能力D.最近3年未因违法违规被处罚19.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注的事项中，不包括：A.发行人的股权结构B.发行人的业务模式C.发行人的竞争对手D.发行人的员工数量20.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大财务风险的，谁应立即报告？A.保荐机构B.保荐代表人C.发行人的董事长D.发行人的总经理二、多选题（共10题，每题2分）1.保荐代表人资格申请需满足的条件中，包括：A.具有证券从业资格B.具有最近3年以上的证券从业经历C.具有丰富的行业经验D.具有良好的职业道德2.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注的事项中，包括：A.发行人的财务状况B.发行人的治理结构C.发行人的发展战略D.发行人的员工福利3.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大风险的，包括：A.法律风险B.财务风险C.技术风险D.市场风险4.证券公司申请保荐代表人资格时，需提交的材料中，包括：A.保荐代表人资格申请表B.保荐代表人简历C.保荐机构的风险控制制度D.保荐代表人的身份证复印件5.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注的事项中，包括：A.发行人的股权结构B.发行人的业务模式C.发行人的竞争对手D.发行人的员工数量6.保荐代表人资格申请被否决的，申请人不得再次申请的情况中，包括：A.最近3年受到过行政处罚B.最近1年受到过刑事处罚C.被证券监管机构采取过监管措施D.被其他监管机构采取过监管措施7.证券公司保荐代表人数量少于多少人的，其保荐业务资格将被暂停：A.2人B.3人C.5人D.10人8.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注的事项中，包括：A.发行人的股权结构B.发行人的业务模式C.发行人的竞争对手D.发行人的员工数量9.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大风险的，包括：A.法律风险B.财务风险C.技术风险D.市场风险10.证券公司申请保荐代表人资格时，需满足的条件中，包括：A.具有良好的职业道德B.具有证券从业资格C.具有持续盈利能力D.最近3年未因违法违规被处罚三、判断题（共15题，每题1分）1.保荐代表人资格申请人在最近3年内的业绩考核中，累计两次考核不合格的，将被取消其保荐代表人资格。（×）2.保荐机构更换保荐代表人，无需征得发行人同意。（×）3.证券公司申请保荐代表人资格时，需满足的条件中，不包括具有持续盈利能力。（×）4.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大违法违规行为的，保荐机构应承担主要责任。（×）5.保荐工作底稿的保存期限为项目结束后2年。（×）6.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注发行人的员工福利。（×）7.保荐代表人负责的发行人首次公开发行股票的，其发行规模不得低于1亿元。（√）8.证券公司申请保荐代表人资格时，需提交的材料中，不包括保荐代表人的身份证复印件。（×）9.保荐代表人资格申请被否决的，申请人3年内不得再次申请。（×）10.证券公司保荐代表人数量少于3人的，其保荐业务资格将被暂停。（√）11.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注发行人的竞争对手。（√）12.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大技术风险的，保荐机构应立即报告。（×）13.证券公司申请保荐代表人资格时，需满足的条件中，不包括具有丰富的行业经验。（×）14.保荐代表人资格申请材料提交后，中国证监会2个月内作出决定。（×）15.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应重点关注发行人的员工数量。（×）四、简答题（共5题，每题5分）1.简述保荐代表人资格申请需满足的条件。2.简述保荐机构对发行人进行尽职调查时应重点关注的事项。3.简述保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大风险的应对措施。4.简述证券公司申请保荐代表人资格时，需提交的材料。5.简述保荐工作底稿的保存期限及要求。五、综合题（共5题，每题10分）1.某证券公司申请保荐代表人资格，请列出其需满足的条件。2.某保荐代表人负责的发行人首次公开发行股票，请列出其需重点关注的事项。3.某发行人证券发行上市后，出现重大法律风险，请列出保荐机构及保荐代表人应采取的应对措施。4.某证券公司保荐代表人数量少于5人，其保荐业务资格将被暂停，请说明原因及应对措施。5.某保荐机构对发行人进行尽职调查时，发现发行人存在重大财务风险，请列出保荐机构及保荐代表人应采取的应对措施。答案一、单选题答案1.B2.C3.C4.B5.B6.D7.B8.C9.C10.B11.D12.B13.D14.C15.B16.D17.B18.C19.D20.B二、多选题答案1.A,B,D2.A,B,C3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C6.A,B,C,D7.B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,D三、判断题答案1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.√8.×9.×10.√11.√12.×13.×14.×15.×四、简答题答案1.保荐代表人资格申请需满足的条件：-具有证券从业资格-具有最近3年以上的证券从业经历-具有丰富的行业经验-具有良好的职业道德-通过中国证监会组织的保荐代表人资格考试-最近3年未受到过行政处罚，未受到过刑事处罚-未被证券监管机构采取过监管措施2.保荐机构对发行人进行尽职调查时应重点关注的事项：-发行人的财务状况-发行人的治理结构-发行人的发展战略-发行人的股权结构-发行人的业务模式-发行人的竞争对手3.保荐代表人负责的发行人证券发行上市后，出现重大风险的应对措施：-立即向中国证监会报告-采取必要的风险控制措施-对发行人进行持续跟踪-及时向投资者披露相关信息4.证券公司申请保荐代表人资格时，需提交的材料：-保荐代表人资格申请表-保荐代表人简历-保荐机构的合规风控制度-保荐代表人的身份证复印件-保荐代表人的证券从业资格证书-保荐代表人的业绩考核材料5.保荐工作底稿的保存期限及要求：-保存期限为项目结束后5年-应真实、准确、完整-应由保荐机构负责人审核-可提供给证券监管机构五、综合题答案1.某证券公司申请保荐代表人资格，需满足的条件：-具有证券业务资格-具有健全的内部控制制度-具有完善的合规风控制度-具有足够的资本金-具有丰富的行业经验-具有良好的职业道德-最近3年未因违法违规被处罚2.某保荐代表人负责的发行人首次公开发行股票，需重点关注的事项：-发行人的财务状况-发行人的治理结构-发行人的发展战略-发行人的股权结构-发行人的业务模式-发行人的竞争对手-发行人的法律合规情况3.某发行人证券发行上市后，出现重大法律风险，保荐机构及保荐代表人应采取的应对措施：-立即向中国证监会报告-采取必要的风险控制措施-对发行人进行持续跟踪-及时向投资者披露相关信息-协助发行人解决法律问题4.某证券公司保荐代表人数量少于5人，其保荐业务资格将被暂停，原因及应对措施：-原因：保荐代表人数量不足，无法保证保荐工作的质量-应对措施：尽快增加保荐代表人数量，通过内部培养或外部招聘等方式5.某保荐机构对发行人进行尽职调查时，发现发行人存在重大财务风险，保荐机构及保荐代表人应采取的应对措施：-立即向中国证监会报告-采取必要的风险控制措施-对发行人进行持续跟踪-及时向投资者披露相关信息-协助发行人解决财务问题#2025年证券从业资格保荐代表人考试高频考点与模拟题注意事项考试核心要点：1.熟悉考试大纲：保荐代表人考试内容涵盖《证券法》《公司法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等核心法规。务必对照大纲梳理知识体系，重点关注修订后的条款变化。2.高频考点突破：历年真题中反复出现的考点如保荐代表人资格条件、尽职调查流程、信息披露审核要点、关联交易认定标准等，需重点记忆。结合案例分析题，理解法律条文在实务中的具体应用。3.模拟题实战演练：通过模拟题检验学习效果，尤其注意选择题的细节辨析和案例分析题的答题逻辑。总结错题，回归教材查漏补缺，避免重复犯错。