特种设备使用安全隐患排查指南（共性部分）

特种设备使用安全隐患排查指南（共性部分）序号检查项目检查依据自查方式备注1重大事故隐患依据国家标准《特种设备重大事故隐患判定准则》，特种设备使用单位负有重大事故隐患排查和判定的主体责任。特种设备有下列情形之一仍继续使用的，应判定为重大事故隐患。（1）特种设备未取得许可生产、因安全问题国家明令淘汰、已经报废或者达到报废条件。（2）特种设备发生过事故，未对其进行全面检查、消除事故隐患。（3）未按规定进行监督检验或者监督检验不合格。（4）有标准4.2~4.10中规定的超过规定参数、使用范围的情形。1.特种设备安全管理、操作人员是否掌握重大事故隐患判定标准，企业主要负责人是否带队检查。2.是否存在特种设备重大事故隐患，是否做到整改责任、措施、资金、时限、预案“五落实”要求等。2.风险辨识管控1.依据《山东省安全生产管控办法》,生产经营单位应当将风险管控纳入全员安全生产责任制，建立健全安全生产风险分级管控制度，明确风险点排查、风险评价、风险等级和确定风险管控措施的程序、方法和标准等内容。2.依据《特种设备安全风险分级管控体系细则》（DB37/T3078），使用单位应对已辨识和评价的风险点逐一登记，建立《风险清单台账》，并根据各风险点的风险情况，分级、分层、分类、分专业进行管理，风险管控措施,逐一落实企业、车间、班组、岗位的管控责任，编制《风险分级管控清单》。使用单位在特种设备重点区域（或醒目位置）设置安全风险公告栏，并向内部员工发放岗位安全风险告知卡。3.依据《特种设备事故隐患排查治理体系细则》（DB37-T3079），使用单位应编制隐患排查治理清单，制定排查计划，明确岗位责任。结合每日试运行、维护保养、日常检查、定期检查、专项排查等，进行隐患排查、登记、治理、销号的全过程记录和闭环管理，对风险较高的设备本体、场所、部位、环节进行重点排查，增加排查频次。对排查发现的隐患，要分析隐患形成的原因，制定隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和应急预案“五落实”。1.重点排查是否对特种设备本体、作业人员、作业环境和管理体系等方面存在的风险进行辨识并分级管理；是否在醒目位置和重点区域设置公告栏，发放特种设备风险告知卡；2.是否逐一制定风险防控措施；是否安全管控重大危险源设备等；3.是否组织开展隐患排查治理。3主要负责人、特种设备安全总监、特种设备安全员履职依据《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（74号令）1.特种设备使用单位主要负责人对本单位特种设备安全全面负责，建立并落实安全主体责任的长效机制。单位主要负责人要每月至少听取一次安全总监管理工作情况汇报，对当月特种设备安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行总结，对下个月重点工作作出调度安排，形成《每月安全调度会议纪要》。2.特种设备安全总监按照职责要求，直接对本单位主要负责人负责，承担有关职责，详见73、74号令要求。安全总监要每周至少组织一次风险隐患排查，分析研判特种设备安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，形成《每周安全排查治理报告》。3.特种设备安全员按照职责要求，对安全总监或者单位主要负责人负责，承担有关职责，详见73、74号令要求。安全员要每日根据《特种设备安全风险管控清单》进行检查，形成《每日安全检查记录》，对发现的安全风险隐患，应当立即采取防范措施，及时上报安全总监或者单位主要负责人。未发现问题的，也应当予以记录，实行零风险报告。1.查特种设备安全总监、安全员任命文件，查安全总监、安全员职责规定，2.检查日管控、周排查、月调度相关记录，查主要主要人、安全总监、安全员履职情况。4安全资质1.依据《特种设备安全法》，特种设备生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）单位应当具备下列条件，并经负责特种设备安全监督管理的部门许可，方可从事生产活动。2.依据《特种设备安全法》，移动式压力容器、气瓶充装单位，应当具备下列条件，并经负责特种设备安全监督管理的部门许可，方可从事充装活动。3.依据《特种设备安全法》，特种设备使用单位应当使用取得许可生产并经检验合格的特种设备。特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。查特种设备生产单位是否具备特种设备生产许可证，移动式压力容器、气瓶充装单位是否具备充装许可证，是否存在超许可范围生产、充装情况。特种设备是否由具备生产资质的单位设计、制造、安装、修理、改造。特种设备使用是否健全安全技术档案，是否办理使用登记，特种设备使用是否张贴有效的使用标志。5安全管理制度措施1.依据《特种设备使用管理规则》：特种设备使用单位安全管理制度至少包括以下内容：(1)特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关人员岗位职责；(2)特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；(3)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测试申请实施管理制度；(4)特种设备隐患排查治理制度；(5)特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度；(6)特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；(7)特种设备应急预案管理制度；(8)特种设备事故报告和处理制度；(9)高耗能特种设备节能管理制度（目前仅限于锅炉设备）。2.依据《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（73号令）《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（74号令），生产、使用单位应建立特种设备“日管控、周排查、月调度”相关制度。3.依据《特种设备使用管理规则》，使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规程。操作规程一般包括设备运行参数、操作程序和方法、维护保养要求、安全注意事项、巡回检查和异常情况处置规定，以及相应记录等。1.是否按要求建立、健全特种设备使用安全与节能管理制度，管理制度内容是否符合实际。2.是否建立特种设备“日管控、周排查、月调度”制度。3.是否分类建立特种设备安全操作规程。6安全教育培训1.依据《特种设备使用管理规则》，以下情形，应设置特种设备安全管理机构，安全管理负责人（安全总监）须持有特种设备作业人员证。特种设备使用达到50台（含50台）以上、使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的、公众聚集场所使用30台以上（含30台）电梯的；使用10台以上（含10台）大型游乐设施的，或者10台以上（含10台）为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的，使用客运架空索道或者客运缆车的，2.依据《特种设备使用管理规则》，以下情形，应配备专职安全员，且安全员须持有特种设备作业人员证。使用各类特种设备（不含气瓶)总量20台以上（含20台)的；使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa锅炉的、使用5台以上（含5台）第Ш类固定式压力容器的、从事移动式压力容器或者气瓶充装的、使用10公里以上（含10公里）工业管道的；使用移动式压力容器，或者客运拖牵索道，或者大型游乐设施的。3.依据《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（73号令）《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（74号令），特种设备使用单位应当对安全总监和安全员进行法律法规、标准和专业知识培训、考核，同时对培训、考核情况予以记录并存档备查。4.依据《特种设备使用管理规则》：特种设备使用单位应当根据本单位特种设备数量、特性等配备相应持证的特种设备作业人员，并且在使用特种设备时应当保证每班至少有一名持证的作业人员在岗。有关安全技术规范对特种设备作业人员有特殊规定的，从其规定。特种设备作业人员包括：工业锅炉司炉（G1）、电站锅炉（G2）、锅炉水处理（G3）、快开门式压力容器操作（R1）、移动式压力容器充装（R2）、氧舱作业（R3）、气瓶充装（P）、起重机械指挥（Q1）、起重机械司机（Q2）、客运索道司机（S2）、大型游乐设施操作（Y2）、叉车司机（N1）、观光车司机（N2）5.依据《特种设备作业人员监督管理办法》，用人单位应当对作业人员进行安全教育和培训，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识、作业技能和及时进行知识更新。作业人员未能参加用人单位培训的，可以选择专业培训机构进行培训。作业人员培训的内容按照国家质检总局制定的相关作业人员培训考核大纲等安全技术规范执行。1.按照规定安全总监（安全管理负责人）、专职安全员须持证上岗的，查是否持有特种设备安全管理人员证。2.查特种设备安全总监、安全员培训考核记录。3.查特种设备作业人员是否持有特种设备作业人员证。4.查作业人员培训记录，培训内容是否符合培训考核大纲要求。7应急预案及演练依据《特种设备使用管理规则》，按照本规则要求设置特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位