期货从业资格考试《期货法律法规》复习题题三

期货从业资格考试《期货法律法规》复习题题三

1［单选题］中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理

的有关情况。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

正确答案：B

参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，”协会应当定期向中

国证监会报告期货从业人员管理的有关情况”。

2［单选题］期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

正确答案：/

参考常析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，“期货公司

的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交

易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或

者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为”。

3［单选题］（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所

在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.期货保证金安全存管监控机构

正确答案：A

参考解析：《期货从业人员管埋办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业

人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以

酉己合。

4［单选题］中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

正确答案：D

参考露析：《期货从业人员管理办法》第二十条规定，“中国证监会指导和监

督协会对期货从业人员的自律管理活动”。

5［单选题］当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户

进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

正确答案：A

参考露析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者

相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当

及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

6［单选题］期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货

交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个

工作日内向公司报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

Ik确答案：D

参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货

交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工

作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内

向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

7［单选题］期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董

事、监事。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董

事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机

构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负

责人。

8［单选题］备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，

或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认

证文件。

A.外交部

B.公证机构

C.国务院教育行政部门

D.国务院期货监督管理机构

正确答案：Q

参考角力析：备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,

或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对任职人员所获教

育文凭的学历学位认证文件。

9［单选题］因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券

登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家

机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和

高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案：B

参考谒析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券

登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家

机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高

级管理人员的任职资格。

10［单选题］首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申

请。

A.3

B.5

C.15

D.30

正确答案：D

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，“首席风

险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职

责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年”。

74/毕逸邀7期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，应当

在（）上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司官方网站

正确答案：B

参考解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、停业、解

散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司

应当在中国证监会指定的媒体上公告。

15［单选题］申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案：c

参考解析：《期货公司监督管理办法》第六条规定，“申请设立期货公司，除

应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15

人；（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。”

"再透题7证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循的原则不包括

（）。

A.公平

B.公正

0.自愿

D.诚实信用

正确答案：B

参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条第一款规

定，“证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信

用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体

经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益”。

17［单选题］期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计、内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.保证金的管理和使用制度

D.违规、违约行为及其处理办法

正确答案：A

参考角力析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当

载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常

情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法;

（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易

规则中载明的其他事项。

18［单选题］发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散（）o

A.会员数量少于规定的最低数量

B.总经理决定解散

C.中国证监会决定关闭

D.中国期货业协会请求解散

正确答案：c

参考篇析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之

一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散;

（三）中国证监会决定关比。期货交易所因前款第（一）项、第（二）项情形解散的,

应当事前向中国证监会报告。

19［单选题］召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会

员。

A.5

B.10

C.15

D.30

正确答案：B

参考解析：《期货交易所管埋办法》第二十二条规定，会员大会由埋事长主持。

召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员

大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

20［单选题］根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，（）负责对期货公司

提交的客户资料进行复核。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货市场监控中心

D.中国证监会派出机构

正确答案：C

参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，“监控中心应当建立

和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将

通过复核的客户资料转发给相关期货交易所”。

21［单选题］期货交易的结算和交割，由（）统一组织进行。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

正确答案：c

参考解析：《期货交易管理条例》第三十三条第一款规定，“期货交易的结算，

由期货交易所统一组织进行“。第三十五条第一款规定，“期货交易的交割，由

期货交易所统一组织进行”。

22［单选题］下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

正确答案：力

参考解析：《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货

交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交

割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

23［单选题］下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

0.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

正确答案：/

参考储析：《期货交易管理条例》第八十一条第五项规定，交割是指合约到期

时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转

移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

24［单选题］下列各项中，不符合客户开户实名制的是（）。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续

B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的

姓名或者名称一致

C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

D.单位客户不得委托他人办理开户手续

正确答案：〃

参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期

货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客

户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手

续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国

居民身份证；（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和

其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为

组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机

构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的

需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定；

（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中

的姓名或者名称一致；（四）在期货'经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准

确地填写客户资料信息。

25［单选题］中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施不包括

（）。

A.冻结资金

B.提前闭市

C.暂停交易

D.延迟开市

正确答案：/］

参考角力析：《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会认为期货

市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风

险处置措施。

26［单选题］期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,

进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货保证金存管银行

B.国务院期货监督管理机构

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案：B

参考解析：《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货保证金安全存管监控

机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报

告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照

本条例有关规定及时处理。

27/毕选邀7期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级

债务（）。

A.全额扣减

B.按照规定的比例扣减

C.全额加回

D.按照规定的比例计入净资本

正确答案：D

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条第一款规定，期货公

司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及

其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

28［单选题］根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（）

的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计

处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

A.预计负债

B.或有事项

C.或有资产

D.负债

正确答案：B

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条期货公司应当根据

期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、

可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减,

并在风险监管报表附注中予以说明。

29［单选题］投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发

生变化所导致的损失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会

正确答案：C

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第三条第二款规定，“投资者在

期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,

由投资者自行负担”。

30［单选题］经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息

资料。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得

低于（）。

A5年

B.10年

C.20年

D.30年

正确答案：C

参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条规定，”经营机构

应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被

不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知

警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年”。

31［单选题］期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原

则，实行（）补偿。

A.比例

B.全额

C.半额

D.不确定

正确答案：A

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，”保障基金的使用

遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿”。

32/孽逸邀7期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应

当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应

当缴纳的保障基金。

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案：C

参考解析：期货交易所应当在每年度结束后30个工作日内，缴纳前一年度应

当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应

当缴纳的保障基金。

33/单遴题7期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按

照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案：口

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由

期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账

户总额的百分之十五缴纳形成。

考点

《笳货投资者保障基金管理办法》保障基金的筹集

34［单选题］期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可

以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损

正确答案：D

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十一条规定，有下列情形之一

的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：

（一）保障基金总额足以覆盖市场风险；（二）期货交易所、期货公司遭受重大

突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准,

应当恢复缴纳。

35漳遂邀7经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人

员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

A.每月

B.每半年

C.每年

D.每2年

正确答案：c

参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十五条

经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管

理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

考占

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构的适当性内控管

理

36［单选题］期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）o

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致

正确答案：C

参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九

条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加

的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

37漳选题;与他人串通，以事先约定的价格、方式相互进行证券交易，影响证

券交易价格、操纵证券市场，情节严重的，（）,并处或者单处罚金。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役

B.处3年以下有期徒刑或者拘役

C.处2年以下有期徒刑或者拘役

D.处1年以下有期徒刑或者拘役

正确答案：A

参考解析：《中华人民共和国刑法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、

价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货

交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情

节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

38”送邀7期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）个月的风险监

管指标持续符合监管要求

A.3

B.6

C.2

D.12

正确答案：B

参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前6个月的风险监管

指标持续符合监管要求

30/毕选邀7募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期

货经营机构应当承担，在募集期届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并

加计银行同期活期存款利息

A.60

B.15

C.45

D.30

正确答案：D

参考露析：证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内，完成集合

资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,

证券期货经营机构应当承担下列责任（1）以其固有财产承担因募集行为而产生

的债务和费用

2.在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款

利息

毕廷图因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等

证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中

国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在

流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的（）个交易日内调整至符合相关

要求

A.3

B.5

C.7

D.15

正确答案：D

参考瀛析：因证券期货市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等

证券期货经营机构之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律、行政法规和中

国证监会规定的投资比例或者合同约定的投资比例的，证券期货经营机构应当在

流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至符合相关

要求

41［单选题］关于资产管理计划的说法错误的是（）。

A.可以适当直接投资商业银行信贷资产

B.不得违规为地方政府及其部门提供融资

C.不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保

D.不得直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域

正确答案：A

参考解析：资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政

府及其部门提供融资，不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保;不得

直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域

42［单选题］()是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价

并与客户进行现货交易的'业务行为。

A.仓单服务

B.做市业务

C.合作套保

D.基差贸易

正确答案：D

参考露析：基差贸易是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供

报价并与客户进行现货交易的业务行为。仓单服务是指风险管理公司以商品现

货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。合作套

保是指为规避客户现货生产经营中的市场风险，风险管理公司为客户提供套期保

值服务，以抵销被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。做市业务是指风

险管理公司按照交易所相关规则，为特定的期货、期权等衍生品合约提供连续报

价或者回应报价等服务

43［单选题］非法设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易活动的，由所

在地()级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得

A.市

B.县

C.省

D.镇

正确答案：B

参考瀛析：非法设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易活动的，由所

在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得

44［单选题］()应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高

价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真

实、准确。

A.期货公司

B.期货交易所

0.监控中心

D.证监会

正确答案：B

参考脑析：期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、

最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情

的真实、准确。

45［单选题］《条例》规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所

会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

因此，能够直接入场交易的只有四类市场主体，不包括()

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.从事特定品种的境外经纪机构

D.从事所有品种的境外交易者

正确答案：口

参考脑析：《条例》规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所

会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

因此，能够直接入场交易的只有四类市场主体：一是期货公司会员。二是非期货

公司会员。三是从事特定品种的境外经纪机构。四是从事特定品种的境外交易者。

46/孽送题7会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟以()

形式通知期货交易所。

A.书面

B.电子

C.传真

D.口头

正确答案：力

参善解析：会员如对结算结果有异议，应在下一交易日开市前30分钟以书面

形式通知期货交易所。

47［单选题］()是指交易对手不能或不愿履行合约约定的条款而导致损失的可

能性

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

正确答案：B

参考解析：(1)市场风险，又称价格风险，是由资产的市场价格变化或波动而

引起的未来损失的可能性。

⑵信用风险，是指交易对手不能或不愿履行合约约定的条款而导致损失的可能

性。

⑶流动性风险，是指由于市场规模的限制不得不在价格上作出重大让步才能购

买或出售某个金融工具的风险。流动性风险可以被看作各种风险的综合表现，往

往市场风险和信用风险的发生就可能引发流动性风险。

⑷操作风险，是由于系统和程序错误而产生损失的风险，包括业务执行和后台

操作出现的一系列相关问题。这些风险可能来源于工作人员、电脑系统等。

⑸法律风险，是指机构可能面临法律制裁或遭遇诉讼的可能性。

48［单选题］风险度二（客户持仓保证金/客户权益）X100%,当投资者的风险度

2100%时，期货公司向客户发出追加保证金通知书或强制平仓通知书，要求投

资者在约定的时间内追加保证金或自行减少持仓，直至风险度小于（）％。

A.99

B.200

C.100

D.50

正确答案：C

参考解析：风险度二（客户持仓保证金/客户权益）X100%,当投资者的风险度

2100%时，期货公司向客户发出追加保证金通知书或强制平仓通知书，要求投

资者在约定的时间内追加保证金或自行减少持仓，直至风险度小于100%。

49［单选题］《条例》规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照

其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施不包括（）

A.调整涨跌停板幅度

B.限制会员或者客户的最大持仓量

C.降低保证金

D.暂时停止交易

正确答案：C

参考解析：《条例》规定，当期货市场出现异常情况时（例如交易中发生操纵

期货交易价格、发生地震、水灾、火灾、计算机系统故障或其他自然原因等不可

抗拒的突发事件和中国证监会规定的其他情形），期货交易所可以按照其章程规

定的权限和程序，决定采取以下紧急措施，并应当立即报告中国证监会：

⑴提高保证金；

⑵调整涨跌停板幅度

⑶限制会员或者客户的最大持仓量

⑷暂时停止交易；

⑸采取其他紧急措施。

异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

50［单选题］社会团体法人的特点不包括（）。

A.依法成立

B.有必要的财产和经费

C.不以营利为目的，即社会团体法人具有非营利性

D.不能够独立承担民事责任

正确答案：［)

参考露析：社会团体法人有如下特点：一是依法成立。二是有必要的财产和经

费。三是有自己的名称、组织机构和场所。四是能够独立承担民事责任。五是不

以营利为目的，即社会团体法人具有非营利性。

51［单选题］中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提

交会长办公会决定。决定立案的，在会长办公会通过后()个工作口内向当事人

发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权

利义务。

A.15

B.30

C.5

D.10

正确答案：〃

参考解析：中国期货业协会自律管理部门对违规线索提出是否立案的建议，提

交会长办公会决定。决定立案的，在会长办公会通过后10个工作日内向当事人

发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权

利义务。

52［单选题］调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公

函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由()名调查人员在场并制作询问

笔录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同

一问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。

A.6

B.4

C.0

D.2

正确答案：D

参考解析：调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示中国期货业协会公

函及有效的身份证明文件。现场询问应当至少由2名调查人员在场并制作询问笔

录，被询问人和调查人员应当在询问笔录上逐页签字确认。同一被询问人就同一

问题表述前后不一致的，应当作出解释并提供客观证据。

53漳逸遨7案件调查结束后，调查组应当于()个工作日内完成调查报告，载

明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依

据。中国期货业协会自律管理部门将调查报告提交会长办公会审议

A.20

B.15

C.30

D.10

正确答案：C

参考解析：案件调查结束后，调查组应当于30个工作日内完成调查报告，载

明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依

据。中国期货业协会自律管理部门将调查报告提交会长办公会审议

54漳选题7中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予

下列纪律惩戒，不包括的是（）

A.公开谴责

B.暂停从业资格6个月至24个月

C.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请

D.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请

正确答案：B

参考解析：中国期货业协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予

下列纪律惩戒：（1）训诫；（2）公开谴责；（3）暂停从业资格6个月至12个月；（4）

撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；（5）撤销从业资格并

永久性拒绝受理其从业资格申请；（6）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施

55/毕选邀7中国期货业协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取

消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求（）的权利

A.反抗

B.辩论

C.举行听证

D.撤诉

正确答案：C

参考露析：中国期货业协会对会员作出暂停会员部分权利、暂停会员资格、取

消会员资格纪律惩戒之前，应当告知会员有要求举行听证的权利，会员要求听证

的，应当组织听证。

56［单选题］所谓内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开

的信息，不包括（）

A.中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政

策

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生轻微影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.中国证监会认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

正确答案：B

参考漏析：所谓内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开

的信息，包括：中国证监会以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重

大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期

货交易所会员、客户的资金和交易动向以及中国证监会认定的对期货交易价格有

显著影响的其他重要信息。

57［单选题］中国期货市场监控中心根据中国证监会授权，承担期货经营机构运

营监测职能。其主要职责不包括（）

A.承担机构监测监控和净资产监控

B.完善期货公司综合监管平台

C.建立综合报表和报告体系

D.建立信息共享机制

正确答案：A

参考解析：中国期货市场监控中心根据中国证监会授权，承担期货经营机构运

营监测职能。其职责主要包括如下四个方面：

⑴完善期货公司综合监管平台（F1SS系统）。

⑵建立综合报表和报告体系。

⑶承担机构监测监控和净资本监控。

⑷建立信息共享机制。

58［单选题］（）类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续

合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险

A.A

B.B

C.C

D.D

正确答案：B

参考解析：根据期货公司评价计分的高低，将期货公司分为A（AAA、AA、A）、

BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等五类十一个级别。（1）A类公司风险管

理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最

高，能够较好控制业务风险；（2）B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、

市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险；（3）C

类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评

价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配；（4）D类公司风险管理能

力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较低，

潜在风险可能超过公司可承受范围；(5)E类公司潜在风险已经变为现实风险,

已被采取风险处置措施。

59［单选题］经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检

查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及()月底前形成半年

度自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据

库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

A.11

B.12

C.9

D.8

正确答案：C

参考解析：经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检

查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度

自查报告，报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库

管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在向题与整改措施等情况。

60［单选题］保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截

至2006年12月31日风险准备金账户总额的()%缴纳形成。

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案：A

参考解析：保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截

至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

61［多选题］期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解

风险的措施有()。

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.不允许投资者开户

正确答案：AfBfC

参考解析：《期货交易所管理办法》第八十五条规定，期货价格出现同方向连

续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及

按一定原则减仓等措施化解风险。

62［多选题］《期货交易管理条例》明确禁止的行为有（）。

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.在期货交易所、依法批准的其他交易场所之外进行期货交易

正确答案：A,B,C,D

参考角力析：'G血货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循

公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格

等违法行为。第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的

期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场

所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

63［多选题］下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（）。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.证券公司从业人员从事证券业务

正确答案：A,B,C

参考器析Z期货从业人员管理办法》第二条。申请期货从业人员资格（以下

简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，

以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

考点

《期货从业人员管理办法》总则

64［多选题］中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。

A.期货从业人员被解聘

B.期货从业人员被暂停职务

C.期货从业人员被中国证监会立案调查

D.期货从业人员被公安机关行政拘留

正确答案：B,C,D

参考解析：《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘

或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协

会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期

货从业人员的从业资格。

考点

《期货从业人员管理办法》从业资格的取得和注销

65［多选题］期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容

应当包括（）o

A.首席风险官的履行职责情况

B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C.首席风险官所作的尽职调查

D.提出的整改意见及期货公司整改效果

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二I•八条首席风险官

应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交

季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年

度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及

首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见

以及期货公司整改效果等内容。

考占

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》监督管理

66［多选题］期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则。

A.公平

B.公开

C.公正

D.平等

正确答案：A,B,C

参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第五条规定，“从业人员在

执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和

商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权

益”。

67［多选题］期货从业人员不得有下列行为（）o

A.疏怠履行应承担的义务

B.为了投资者的利益，适度的损害其他投资者的利益

C.平等对待投资者

D.迎合投资者的不合理要求

正确答案：AfBfD

参考解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条从业人员在向

投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

第二十三条从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情

况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业

务。

第二十四条从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损

害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

考点

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对投资者的责任

68［多选题］下列期货公司股权变更的情形，应当经住所地中国证监会或其派出

机构批准的有（）。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

C.单个股东的持股比例增加到3%以上，且涉及境外股东的

D.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

正确答案：B,D

参考解析：《期货公司监督管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权有下

列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）

单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉

及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关

系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出

机构批准。

69［多选题］申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

C.从业人员具有从业资格

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符

合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备卜列条件：（一）注册资本最低限额

为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员

具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东

以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；

（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）

国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

70［多选题］资产管理计划不得有的行为包括（）。

A.直接投资商业银行信贷资产

B.违规为地方政府及其部门提供融资

C.要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保

D.直接或者间接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域

正确答案：A,凡&D

参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十九条规定，

“资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产；不得违规为地方政府及其部门

提供融资，不得耍求或者接受地方政府及其部门违规提供担保；不得直接或者间

接投资法律、行政法规和国家政策禁止投资的行业或领域”。

71［多选题］期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要

依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公司尚未公开发布的相关信息

正确答案：A,B,C

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第二款规定，期

货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的

研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

72［多选题］期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。

A.人事部门工作人员

B.交易人员

C.风险控制人员

D.财务人员

正确答案：B,C,D

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条规定，期货投

资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，

职责分离。

73［多选题］中国期货期货监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一

开户系统的（）进行一致性复核。

A.内部资金账户

B.期货结算账户

C.客户姓名或者名称

D.交易编码

正确答案：A,B,CtD

参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定，“期货公司在交易

结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控

中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、

内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核”。

74［多选题］粮据《期货交易管理条例》的规定，发生异常情况时，期货交易所

可以采取暂时停止交易的紧急措施。下列情形中，属于异常情况的有（）。

A.在交易中发生操纵期货交易价格的行为

B.发生不可抗拒的突发事件

C.个别客户出现重大穿仓

D.个别客户利用对敲手段牟取不当利益

正确答案：A,B

参考露析:'《期货交易管理条例》第十二条规定，前款所称异常情况，是指在

交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院

期货监督管理机构规定的其他情形。

75［多选题］中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作,

相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.资格考试

B.资格认定

C.资格培训

D.日常管理

正确答案：AfBfD

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条规定，“中国期货

业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关

工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定”。

76［多选题］期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。

A.净资本不得低于人民币3000万元

B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C.净资本与净资产的比例不得低于50%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

正确答案：AfBfD

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，“期货公司应

当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）

净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例

不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净

资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求”。

77［多选题］期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、

准确、完整。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

正确答案：A,5C,D

参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定

代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上

签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

78［多选题］）根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者

提供服务，禁止的行为有（）。

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为

具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定，禁止经营机

构进行下列销售产品或者提供服务的活动：（一）向不符合准入要求的投资者销售

产品或者提供服务；（二）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投

资者有可能使其误认为具有确定性的意见；（三）向普通投资者主动推介风险等级

高于其风险承受能力的产品或者服务；（四）向普通投资者主动推介不符合其投资

目标的产品或者服务；（五）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险

等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（六）其他违背适当性要求，损害投资

者合法权益的行为。

79［多选题］根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定,

期货公司可以通过制作投资者风险承受能力评估问卷，了解投资者风险承受能力

情况，问卷内容应当包括（）。

A.诚信状况

B.收入来源和数额

C.风险偏好

D.投资知识和经验

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十一条规定，

经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情

况：（一）问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和

经验、风险偏好、诚信状况等因素；（二）问卷问题不少于10个；（三）问卷应当

根据评估选项与风险承受能力的相关性，合理设定选项的分值和权重，建立评估

得分与风险承受能力等级的对应关系。经营机构应当根据了解的投资者信息、，结

合问卷评估结果，对其风险承受能力进行综合评估。经营机构在投资者填写风险

承受能力评估问卷时，不得进行诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果。

8。一多送邀7下列关于对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则，正确

的有（）。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,

超过10万元的部分按100%补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,

超过10万元的部分按90%补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,

超过10万元的部分按100%补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿,

超过10万元的部分按80%补偿

正确答案：BfD

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，“对期货投资

者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保

证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%

补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全

额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴

纳的保障基金补偿”。

81［多选题］证券期货经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合

考虑（），确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A.收入来源、债务

B.风险偏好

C.资产状况、诚信状况

D.投资交易行为特征

正确答案：AfB,C

参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十条规定，专业投资者之外

的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综

合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因

素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

82［多选题］期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A.购买国债

B.购买中央银行债券（包括中央银行票据）

C.银行存款

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第I•五条规定，对保障基金的管

理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于

银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央钗行票据）和中央级金融机构发行

的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

S3［多选题］关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由期货交易所承担

B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担

C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担

D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

正确答案：B,D

参考篇析：’《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一

条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公

司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定

强行平仓所发生的费用，由客户承担。

84［多选题］期货交易所对于下列（）情形不需要承担责任。

A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失

的

D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客

户损失的

正确答案：

参考解析：’《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七

条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，

强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有

关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交

易所不承担赔偿责任。

85［多选题］一审期货纠纷案件由（）管辖。

A.任一基层人民法院

B.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

C.中级人民法院

D.高级人民法院

正确答案：B,C

参考露析:‘《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规

定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基

层人民法院受理期货纠纷案件。

86［多选题］根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》，

期货公司为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券

有（）。

A.期货公司自有账户中的资金

B.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C.客户在期货公司保证金账户中的资金

D.属于期货公司自有的有价证券

正确答案：A,D

参考露析:‘《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四

条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证

券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户

向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

87［多选题］保障基金的后续资金来源包括（）.

A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B.保障基金的投资收益

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

正确答案：A,C,D

参考解析：保障基金的后续资金来源包括：（1）期货交易所按其向期货公司会

员收取的交易手续费的一定比例缴纳；（2）期货公司从其收取的交易手续费中按

照代埋交易额的一定比例缴纳；（3）保障基金管埋机构追偿或者接受的其他合法

财产。

88［多选题］2007年4R,中国证监会成功加入国际证监会组织（IOSCO）《多边

备忘录》，该备忘录要求所有加入的成员机构（可在相关执法部门的协助下）：（）o

A.有权获得证券、衍生产品交易相关的资金、资产记录以及实际控制人等信息

B.有权向境外监管机构提供上述资料

C.有权在自愿基础上获得或强制得到个人陈述

D.就境外监管机构涉及内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵行

为的请求提供协助，即使该案件不涉及违反其法律法规

正确答案：AfBfCfD

参考解析：2007年4月，中国证监会成功加入国际证监会组织（I0SC0）《多边

备忘录》，该备忘录要求所有加入的成员机构（可在相关执法部门的协助下）：

⑴有权获得证券、衍生产品交易相关的资金、资产记录以及实际控制人等信息；

⑵有权向境外监管机构提供上述资料；

⑶有权在自愿基础上获得或强制得到个人陈述；

⑷就境外监管机构涉及内幕交易、市场操纵、虚假陈述和其他证券欺诈或操纵

行为的请求提供协助，即使该案件不涉及违反其法律法规；

⑸遵守相关的信息保存以及保密等规定。

89［多选题］根据调解组织类型的不同，调解包括（）。

A.法院调解

B.仲裁调解

C.人民调解

D.行政调解

正确答案：儿及C,D

参考解析：根据调解组织类型的不同，调解可以分为：法院调解、仲裁调解、

人民调解、行政调解、行业调解和其他机构或个人调解。

90［多选题］以《中国期货业协会调解规则》为例，调解程序一般分为（）。

A.申请和受理

B.选定和指定调解员

C.调解进行

D.调解终止

正确答案：A,B,C,D

参考解析：以《中国期货业协会调解规则》为例，调解程序一般分为以下四个

阶段：（1）申请和受理。（2）选定和指定调解员。（3）调解进行。（4）调解终止。

勿/妥选邀7由于调解协议不能被强制执行，为了强化调解协议的效力，在行政

机关或行业组织主持下达成的调解协议，可以通过向法院（）等方式，获得强制

执行力。

A.申请支付令

B.申请公证机关公证

C.调解转裁决程序

D.申请暴力催收

正确答案：A,B,C

参考解析：由于调解协议不能被强制执行，为了强化调解协议的效力，在行政

机关或行业组织主持下达成的调解协议，可以通过向法院申请支付令、申请公证

机关公证、调解转裁决程序等方式，获得强制执行力。

92［多选题］双方在选择仲裁机构时应当考虑以下几个因素（）。

A.优先选择价格低廉的仲裁机构

B.选择管理规范、信誉良好的仲裁机构

C.优先考虑一些经济较为发达的大城市仲裁机构

D.选择就近的仲裁机构

正确答案：B,C,D

参考解析：双方在选择仲裁机构时应当考虑以下几个因素：一是选择管理规范、

信誉良好的仲裁机构；二是优先考虑一些经济较为发达的大城市仲裁机构，这主

要是因为大城市交通便利，仲裁机构条件优越，经验丰富，仲裁员队伍整体素质

较高；三是选择就近的仲裁机构，以便减少奔波，节省精力，降低成本。

93［多选题］投资者或期货公司一方申请法院执行仲裁裁决，另一方提出证据证

明裁决有《民事诉讼法》规定的情形之一的，经法院组成合议庭审查核实，裁定

不予执行。这些情形包括：（）o

A.当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议

B.裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁

C.仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序

D.裁决所根据的证据是伪造

正确答案：A,B,C,D

参考解析：投资者或期货公司一方申请法院执行仲裁裁决，另一方提出证据证

明裁决有《民事诉讼法》规定的情形之一的，经法院组成合议庭审查核实，裁定

不予执行。这些情形包括：（1）当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有

达成书面仲裁协议；（2）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲

裁；（3）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序；（4）裁决所根据的证据是

伪造；（5）对方当事人向仲裁机构隐瞒了足以影响公正裁决的证据；（6）仲裁员

在仲裁该案时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁决行为。

94［多选题］《民法典》确立了保护合法权益、（）和尊重公序良俗等基本原则。

作为指导平等民事主体进行民事活动的基本准则，上述基本原则也充分体现在我

国期货交易活动中，并推动形成了投资者保护、公开、公平、公正、诚信、守法

和尊重行业习惯的市场原则。

A.平等

B.自愿

C.诚信

D.守法

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《民法典》确立了保护合法权益、平等、自愿、诚信、守法和尊重

公序良俗等基本原则。作为指导平等民事主体进行民事活动的基本准则，上述基

本原则也充分体现在我国期货交易活动中，并推动形成了投资者保护、公开、公

平、公正、诚信、守法和尊重行业习惯的市场原则。

95［多选题］在行纪关系中,期货公司的权利主要有：（）。

A.佣金请求权

B.强制平仓权

C.请求客户承受期货交易结果的权利

D.留置权

正确答案：儿及C,D

参考解析：在行纪关系中，期货公司的权利主要有：（1）佣金请求权，期货公

司在为客户进行期货交易后，有权向客户收取一定报酬的权利；（2）强制平仓权,

当客户交易保证金不足以使交易风险控制达到约定条件时，期货公司在通知客户

追加保证金的情况下，客户不能按时追加保证金，此时期货公司有权对客户的部

分或者全部持仓强行平仓，直到客户保证金余额能够达到期货经纪合同约定的风

险控制条件为止；（3）请求客户承受期货交易结果的权利；（4）留置权，在客户

不履行给付佣金、其他费用和亏损时，期货公司作为债权人，有权从管理客户账

户存款中扣除上述款项。

96［多选题］从自律管理着手，中国期货业协会于2021年9月发布《期货公司

居间人管理办法（试行）》，对居问人定义、要求、管理模式等方面作了更为详细

的规定。主要内容包括：（）。

A.明确居间人的定义

B.规定居间人的合作条件

C.明确居间人的合作范围

D.明确居间合同的必