企业风险管理自我评估问卷范本

企业风险管理自我评估问卷范本一、适用场景与价值本问卷适用于企业开展全面风险管理的常态化自我评估，具体场景包括但不限于：年度全面风险管理体检：每年末对整体风险管理体系的有效性进行系统梳理，识别管理漏洞；重大决策前置评估：在新业务拓展、并购重组、重大投资等决策前，评估潜在风险对目标实现的影响；监管合规应对：针对银保监会、证监会等监管机构要求的风险管理自查，保证符合监管底线；风险管理体系优化：当企业战略调整、组织架构变动或外部环境发生重大变化时，重新评估风险应对能力。通过问卷评估，企业可清晰掌握风险现状、定位管理短板，为资源配置、制度优化和风险防控提供数据支撑，推动风险管理从“被动应对”向“主动防控”转变。二、问卷实施全流程指南（一）评估准备：明确范围与责任分工成立评估小组由企业主要负责人（如总经理/风险管理总监*）牵头，成员包括各业务部门负责人、内审人员、法务及财务骨干，保证覆盖战略、运营、财务、合规等关键领域。明确小组职责：制定评估计划、设计问卷细则、组织填写培训、结果审核及改进跟踪。确定评估范围根据企业实际情况，明确本次评估的边界：业务范围：是否涵盖所有主营业务线（如生产、销售、研发等）；风险类型：是否包含战略、运营、财务、法律、市场、人力资源等主要风险类别；部门覆盖：是否涉及所有职能部门及一线业务单元。制定评估计划时间安排：明确问卷设计、分发填写、数据回收、结果分析、改进计划各阶段的时间节点（建议周期控制在4-6周）；资源保障：确定评估所需工具（如线上问卷系统、数据分析软件）、预算及人员分工。（二）问卷设计与分发：适配企业实际需求问卷内容框架设计基于企业风险管理框架（如COSOERM），结合行业特点设计模块化问题，涵盖以下核心维度：战略风险：战略目标合理性、外部环境适应性、决策流程科学性；运营风险：流程控制有效性、供应链稳定性、信息系统安全、产品质量管控；财务风险：资金流动性、融资结构合理性、预算管控有效性、内控制度执行；合规风险：法律法规跟踪机制、合规培训覆盖度、违规事件处理流程；人力资源风险：核心人才稳定性、薪酬竞争力、劳动用工合规性。问题设计原则具体化：避免抽象提问，如“是否建立风险管控机制？”改为“近一年内，是否针对流程开展过风险专项排查？排查次数及整改完成率？”；可量化：采用评分题（如1-5分制）或选择题（是/否/不适用），便于数据统计；场景化：结合企业实际业务场景提问，如“若主要原材料价格上涨30%，是否有应对预案及成本缓冲机制？”。问卷分发与培训分发方式：根据企业规模选择线上（如企业OA系统、问卷星）或线下（纸质问卷+现场填写）渠道，保证覆盖所有评估对象；填写培训：组织评估小组对填写人进行培训，明确评分标准、填写要求及保密义务，避免理解偏差。（三）问卷填写与回收：保证数据真实有效填写要求填写人需为各部门/业务单元负责人或核心岗位人员，保证对所评估领域有充分知晓；评分需基于事实依据（如近一年的实际工作数据、事件记录），避免主观臆断；对“不适用”项需注明原因，对“得分≥3分”的风险项需简要说明具体表现及原因。回收与质控设定回收时限（如问卷分发后10个工作日内），逾期未填写者由评估小组跟进催收；对回收问卷进行逻辑性检查：如评分与说明描述是否矛盾、必填项是否完整，发觉问题及时联系填写人修正。（四）结果汇总与分析：识别风险优先级数据汇总按风险维度、部门、业务线等维度统计平均分，计算各维度风险等级（低风险：1-2分；中风险：3分；高风险：4-5分）；汇总高频风险项（如多个部门在“流程控制有效性”维度得分偏低），定位共性问题。风险等级判定结合风险发生可能性及影响程度，判定风险优先级（示例）：风险维度平均分发生可能性影响程度风险等级供应链稳定性4.2高严重高风险合规培训覆盖度3.5中中等中风险风险图谱绘制以“可能性”为X轴、“影响程度”为Y轴，绘制风险散点图，直观展示风险分布，重点关注右上区域（高可能性、高影响）的“重点风险”。（五）制定改进计划：推动风险闭环管理针对性改进措施针对高风险项，由责任部门制定具体改进方案，明确“措施内容、责任部门、完成时限、预期效果”；示例：针对“供应链稳定性”高风险项，措施可为“建立备选供应商库（3个月内完成），保证核心原材料备选供应商≥2家”。跟踪与评估评估小组定期（如每月/季度）跟踪改进计划落实情况，记录措施执行进度及效果；对已整改风险项进行复评，确认风险等级是否降低，形成“评估-整改-复评”闭环。三、企业风险管理自我评估问卷（模板）问卷说明本问卷旨在全面评估企业风险管理现状，所有数据仅用于内部管理，请如实填写；评分标准：1分=风险极低（现有控制措施充分，几乎不会发生风险）；2分=风险较低（控制措施基本有效，发生概率低）；3分=风险中等（存在一定漏洞，需关注）；4分=风险较高（控制措施不足，可能造成较大损失）；5分=风险极高（存在重大缺陷，可能引发严重后果）；“依据说明”需填写评分的具体事实或数据（如“近6个月内发生2次流程延误，因审批环节缺失”）；“改进建议”可提出具体优化措施。（一）战略风险模块序号评估问题评分（1-5分）依据说明改进建议1企业战略目标是否与外部环境（政策、市场、技术）变化保持动态调整？2战略决策流程是否包含充分的风险论证（如可行性研究、风险评估）？3是否建立战略执行偏差预警机制（如定期复盘、目标调整流程）？（二）运营风险模块序号评估问题评分（1-5分）依据说明改进建议1核心业务流程（如生产、销售）是否存在关键控制点缺失或执行不到位？2供应商管理是否建立准入、评估、退出全流程机制？近一年内是否发生过供应商违约事件？3信息系统是否具备防攻击、数据备份及灾难恢复能力？近一年内是否发生信息安全？（三）财务风险模块序号评估问题评分（1-5分）依据说明改进建议1企业资产负债率是否处于行业合理水平？是否存在短贷长投等期限错配风险？2预算管控是否严格？近一年预算执行偏差率是否超过±10%？3是否建立资金流动性预警机制（如现金流覆盖率监控）？（四）合规风险模块序号评估问题评分（1-5分）依据说明改进建议1是否指定专人跟踪最新法律法规及监管政策变化？是否及时更新内部制度？2全员合规培训是否每年至少开展1次？培训覆盖率及考核通过率是否达90%以上？3近三年内是否发生因违规导致的监管处罚、诉讼或重大负面事件？（五）人力资源风险模块序号评估问题评分（1-5分）依据说明改进建议1核心岗位（如技术、管理）是否建立继任者计划？近一年核心员工流失率是否超过15%？2员工薪酬福利是否具有市场竞争力？是否定期开展薪酬调研？3劳动合同签订、社保缴纳等用工流程是否符合《劳动合同法》要求？近一年是否发生劳动仲裁？四、使用关键提示与风险规避（一）保证评估独立性避免由单一部门主导评估（如仅由风控部门自评），应引入跨部门人员及第三方专家（如外部咨询顾问*）参与，减少“既当运动员又当裁判员”的偏差；对高风险领域的评估，可采取“飞行检查”方式（不提前通知现场核查），保证获取真实数据。（二）注重数据支撑，避免主观臆断评分需有具体事件、数据或案例佐证，例如“财务风险模块评分4分”，需说明“近6个月融资成本同比上升2%，因信用评级下降导致融资渠道收窄”；对“不适用”项，需在问卷中备注原因（如“本企业不涉及跨境业务，故问题3不适用”），便于后续数据分析时排除干扰。（三）建立动态更新机制风险管理不是“一次性评估”，需根据企业战略调整、外部环境变化（如政策法规更新、市场波动）定期更新问卷内容；建议至少每年开展一次全面评估，重大风险事项发生时（如疫情、行业监管改革）及时启动专项评估。（四）推动结果落地，避免“为评估而评估”将评估结果与部门绩效考核挂钩（如高风险项未整