浙江省2025年上半年基金从业资格：私募股权投资运作方式试题

浙江省2025年上半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．股票价格期权

C．远期外汇合约

D．利率互换2、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具4、买入返售金融资产收入属于____

A：利息收入

B：投资收人

C：其他收入

D：公允价值变动损益5、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究

B．草拟或制定基金行业的监管规则

C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管

D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核6、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式7、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%

B．90%

C．95%

D．97%8、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0

B．0.1%

C．0.3%

D．0.5%9、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品10、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。

A．商业银行

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

11、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%12、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股

B．银行理财产品

C．保险投资产品

D．券商集合计划13、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10

B．12

C．15

D．2014、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税15、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费16、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制17、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期

D．交通通信条件18、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力

B．市场的系统性风险

C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程19、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商20、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3

B．5

C．7

D．921、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识

B．基金相关法律法规

C．基金产品信息

D．基金投资人信息22、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．利率互换

C．货币期货

D．信用联结票据23、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日

B．基金募集申请经中国证监会核准次日

C．基金合同生效的当日

D．基金合同生效的次日24、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。

A．基金期末结转基金损益

B．对基金分红的除权进行核算

C．对基金分红的派息进行核算

D．对基金分红的红利再投资进行核算25、基金销售机构内部控制应遵守__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性26、场内申购赎回ETF采用____的方式。

A：金额申购、份额赎回

B：份额申购、份额赎回

C：份额申购、金额赎回

D：金额申购、金额赎回27、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

A．全面性原则

B．客观性原则

C．及时性原则

D．投资人利益优先原则28、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。

A．基金募集份额总额不少于3亿份

B．基金募集份额总额不少于2亿份

C．基金募集金额不少于2亿元人民币

D．基金份额持有人不少于200人29、具有良好择时能力的基金经理一般会__。

A．在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重

B．在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重

C．在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重

D．在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重30、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：1

B：2

C：3

D：4二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)31、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是____阶段的主要工作。

A：进行证券投资分析

B：组建证券投资组合

C：投资组合的修正

D：投资组合业绩评估32、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____

A：将资金分散投资于股票和债券

B：取得现金收益

C：资本的长期增值

D：将资金分散投资于股票33、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段34、基金管理人的主要收入来源是__。

A．基金投资收益

B．基金管理费

C．基金托管费

D．基金申购费35、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。

A．3

B．4

C．5

D．636、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。

A．外部风险

B．内部风险

C．系统性风险

D．非系统性风险37、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．息票累积债券38、截至2025年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13

B．26，5

C．63，13

D．26，539、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息

B．基金管理公司信息

C．基金产品业绩信息

D．基金经理和公司管理团队信息40、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。

A．10

B．15

C．30

D．45

41、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值

B．认购金额

C．净认购金额

D．认购费率42、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____

A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计

B：债券市价(不含国债)合计

C：国债、货币资金合计

D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)43、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费

B．转换费

C．申购费

D．托管费44、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。

A．登记

B．存管

C．清算

D．交收45、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性46、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续

C．每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户

D．已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户47、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品

B．组合化金融衍生产品

C．证券化金融衍生产品

D．混合化金融衍生产品48、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2

B．3

C．4

D．549、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价

B．最低价

C．开盘价

D．收盘价50、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。

A：证券交易所

B：证监会

C：全国人民代表大会

D：全国人大常务委员会51、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩

B．风险

C．久期

D．投资组合52、证券发行人可以分为__。

A．个体户

B．公司(企业)

C．政府和政府机构

D．金融机构53、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券

B．息票累积债券

C．固定利率债券

D．零息债券54、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金

B．国内股票型基金

C．地区股票型基金

D．国外股票型基金55、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。

A．现金；现金

B．现金；一揽子股票

C．一揽子股票；现金

D．一揽子股票；一揽子股票56、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____

A：资本资产定价模型

B：套利定价理论

C：多因素模型

D：证券组合选择57、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B．编制中期和年度基金报告

C．按照规定召集基金份额持有人大会

D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格58、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。

A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净