2025年基金从业法规重点复习

2025年基金从业法规重点复习单选题（共20题，每题1分）1.下列关于基金销售费用的说法，正确的是：A.基金销售费用只能由基金管理人收取B.基金销售费用必须以现金形式支付C.基金销售费用在基金合同中约定，不得随意更改D.基金销售费用可以全部计入基金资产2.基金管理人应当在基金合同中载明，基金托管人对基金财产的下列哪项职责：A.基金财产的投资运作B.基金财产的保管C.基金份额的登记D.基金资产净值计算3.下列哪项行为不属于基金销售机构禁止的行为：A.以低于成本的价格销售基金份额B.未经披露承诺收益或者不承诺收益C.向基金投资人承诺最低收益D.依法披露基金销售信息4.基金信息披露的下列哪项原则不属于基金信息披露的基本原则：A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.宣传性原则5.基金管理人的下列哪项职责不属于基金财产管理业务：A.基金财产的投资管理B.基金财产的会计核算C.基金财产的估值核算D.基金财产的清算6.基金托管人的下列哪项职责不属于基金托管业务：A.基金财产的保管B.基金财产的投资运作C.基金财产的估值核算D.基金财产的清算7.基金投资人的下列哪项权利不属于基金合同约定：A.参与分配基金财产B.参与基金财产的管理C.依法转让或者质押基金份额D.要求基金管理人调整基金投资策略8.基金销售机构从事基金销售活动，应当向中国证监会：A.报告基金销售情况B.报告基金销售费用C.报告基金投资人信息D.报告基金销售违规行为9.基金管理人的下列哪项职责不属于基金份额登记业务：A.基金份额的登记B.基金份额的过户C.基金份额的冻结D.基金财产的投资运作10.基金托管人的下列哪项职责不属于基金估值核算业务：A.基金资产净值计算B.基金资产总值计算C.基金份额净值计算D.基金财产的投资运作11.基金投资人的下列哪项权利不属于基金份额持有人大会：A.审议基金合同内容B.决定基金财产的投资C.决定基金份额的转让D.选举基金管理人12.基金管理人的下列哪项职责不属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略13.基金托管人的下列哪项职责不属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书14.基金投资人的下列哪项权利不属于基金份额持有人大会的特别决议事项：A.修改基金合同B.基金扩募或者缩募C.基金合并或者分立D.基金管理人更换15.基金管理人的下列哪项职责不属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略16.基金托管人的下列哪项职责不属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书17.基金投资人的下列哪项权利不属于基金份额持有人大会的普通决议事项：A.审议基金合同内容B.决定基金财产的投资C.决定基金份额的转让D.选举基金管理人18.基金管理人的下列哪项职责不属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略19.基金托管人的下列哪项职责不属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书20.基金投资人的下列哪项权利不属于基金份额持有人大会的特别决议事项：A.修改基金合同B.基金扩募或者缩募C.基金合并或者分立D.基金管理人更换多选题（共20题，每题1分）1.基金信息披露的下列哪些原则属于基金信息披露的基本原则：A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.宣传性原则2.基金管理人的下列哪些职责属于基金财产管理业务：A.基金财产的投资管理B.基金财产的会计核算C.基金财产的估值核算D.基金财产的清算3.基金托管人的下列哪些职责属于基金托管业务：A.基金财产的保管B.基金财产的投资运作C.基金财产的估值核算D.基金财产的清算4.基金投资人的下列哪些权利属于基金合同约定：A.参与分配基金财产B.参与基金财产的管理C.依法转让或者质押基金份额D.要求基金管理人调整基金投资策略5.基金销售机构从事基金销售活动，应当向中国证监会：A.报告基金销售情况B.报告基金销售费用C.报告基金投资人信息D.报告基金销售违规行为6.基金管理人的下列哪些职责属于基金份额登记业务：A.基金份额的登记B.基金份额的过户C.基金份额的冻结D.基金财产的投资运作7.基金托管人的下列哪些职责属于基金估值核算业务：A.基金资产净值计算B.基金资产总值计算C.基金份额净值计算D.基金财产的投资运作8.基金投资人的下列哪些权利属于基金份额持有人大会：A.审议基金合同内容B.决定基金财产的投资C.决定基金份额的转让D.选举基金管理人9.基金管理人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略10.基金托管人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书11.基金投资人的下列哪些权利属于基金份额持有人大会的特别决议事项：A.修改基金合同B.基金扩募或者缩募C.基金合并或者分立D.基金管理人更换12.基金管理人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略13.基金托管人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书14.基金投资人的下列哪些权利属于基金份额持有人大会的普通决议事项：A.审议基金合同内容B.决定基金财产的投资C.决定基金份额的转让D.选举基金管理人15.基金管理人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略16.基金托管人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书17.基金投资人的下列哪些权利属于基金份额持有人大会的特别决议事项：A.修改基金合同B.基金扩募或者缩募C.基金合并或者分立D.基金管理人更换18.基金管理人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金投资策略19.基金托管人的下列哪些职责属于基金信息披露业务：A.编制基金合同B.编制基金招募说明书C.编制基金定期报告D.编制基金资产净值计算书20.基金投资人的下列哪些权利属于基金份额持有人大会的特别决议事项：A.修改基金合同B.基金扩募或者缩募C.基金合并或者分立D.基金管理人更换判断题（共20题，每题1分）1.基金管理人可以自行销售基金份额。2.基金销售费用必须以现金形式支付。3.基金托管人对基金财产的保管负有责任。4.基金信息披露必须真实、准确、完整。5.基金管理人对基金财产的管理负有责任。6.基金托管人对基金财产的投资运作负有责任。7.基金投资人对基金财产的管理享有参与权。8.基金销售机构从事基金销售活动，应当向中国证监会报告。9.基金管理人对基金份额的登记负有责任。10.基金托管人对基金资产的估值核算负有责任。11.基金投资人对基金份额的转让享有依法转让或者质押的权利。12.基金管理人对基金份额持有人大会的决议享有表决权。13.基金托管人对基金份额持有人大会的决议享有表决权。14.基金信息披露必须及时、准确、完整。15.基金管理人对基金财产的清算负有责任。16.基金托管人对基金财产的清算负有责任。17.基金投资人对基金财产的清算享有参与分配的权利。18.基金销售机构从事基金销售活动，应当向中国证监会报告。19.基金管理人对基金财产的估值核算负有责任。20.基金托管人对基金财产的估值核算负有责任。简答题（共5题，每题2分）1.简述基金信息披露的基本原则。2.简述基金管理人的主要职责。3.简述基金托管人的主要职责。4.简述基金投资人的主要权利。5.简述基金销售机构的主要义务。案例分析题（共5题，每题2分）1.某基金管理人未按规定披露基金合同，请分析其可能面临的法律责任。2.某基金托管人未按规定对基金财产进行估值核算，请分析其可能面临的法律责任。3.某基金投资人要求基金管理人调整基金投资策略，基金管理人拒绝，请分析基金管理人的行为是否合法。4.某基金销售机构承诺最低收益，请分析其可能面临的法律责任。5.某基金份额持有人大会审议通过修改基金合同，请分析其是否符合法律规定。答案单选题答案1.C2.B3.D4.D5.B6.B7.D8.A9.D10.D11.D12.D13.D14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.D多选题答案1.A,B,C2.A,B,C,D3.A,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C7.A,B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D11.A,B,C,D12.A,B,C,D13.A,B,C,D14.A,B,C,D15.A,B,C,D16.A,B,C,D17.A,B,C,D18.A,B,C,D19.A,B,C,D20.A,B,C,D判断题答案1.错2.错3.对4.对5.对6.错7.对8.对9.对10.对11.对12.对13.错14.对15.对16.对17.对18.对19.对20.对简答题答案1.基金信息披露的基本原则包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则、公平性原则和风险揭示原则。2.基金管理人的主要职责包括基金财产的投资管理、基金财产的会计核算、基金财产的估值核算、基金财产的清算、基金信息披露、基金份额的登记、基金投资人的服务、基金合同的管理、基金费用的管理、基金收益的分配等。3.基金托管人的主要职责包括基金财产的保管、基金财产的估值核算、基金财产的清算、基金信息披露、基金投资人的服务、基金合同的管理、基金费用的管理、基金收益的分配等。4.基金投资人的主要权利包括参与分配基金财产、参与基金财产的管理、依法转让或者质押基金份额、要求基金管理人调整基金投资策略、基金份额持有人大会的表决权等。5.基金销售机构的主要义务包括向基金投资人提供真实、准确、完整的基金销售信息、遵守基金销售费用规定、依法披露基金销售信息、保护基金投资人信息、配合基金监管机构监管等。案例分析题答案1.基金管理人未按规定披露基金合同，可能面临的法律责任包括责令改正、罚款、暂停基金销售、暂停基金管理业务、吊销基金管理人资格等。2.基金托管人未按规定对基金财产进行估值核算，可能面临的法律责任包括责