新型智慧城市建设项目监理规划

“XXXX”新型智慧城市建设项目

监理规划

皿公司

XXXX年XX月

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目录

第1章概述.......................................................................6

1.1项目概况.................................................................6

1.2项目背景.................................................................6

1.3建设目标.................................................................6

1.4监理阶段划分.............................................................7

1.5项目监理工作内容.........................................................7

1.5.1需求分析阶段.......................................................8

1.5.2工程方案设计阶段..................................................8

1.5.3工程实施阶段.......................................................8

1.5.4初验和试运行阶段..................................................9

1.5.5竣工阶段和系统移交阶段............................................9

1.6项目监理工作目标.........................................................9

1）投资目标..............................................................9

2）工期目标..............................................................9

3）质量目标..............................................................9

1.7监理工作原则............................................................10

1.8项目监理工作依据.......................................................11

1.8.1建设合同、监理合同...............................................11

1.8.2信息工程监理国家标准............................................11

1.8.3应用软件开发的有关国际和国家标准...............................12

1.8.4软硬件采购相关法律法规..........................................12

1.8.5信息安全的法律、法规和技术规范..................................12

第2章监理组织机构.............................................................13

2.1监理小组组织结构........................................................13

2.2监理小组人员配备........................................................13

2.3监理人员职责............................................................14

2.3.1总监理工程师职责..................................................14

2.3.2总监理工程师代表职责.............................................15

2

2.3.3监理工程师职责....................................................15

第3章监理工作措施及流程.......................................................17

3.1项目质量控制............................................................17

3.1.1质量控制的主要监理措施..........................................17

3.1.2应用软件开发质量控制内容.......................................19

3.1.3信息安全系统质量控制.............................................20

3.1.4培训内容及质量控制...............................................21

3.1.5工程质量控制的基本程序...........................................21

3.2项目进度控制............................................................24

3.2.1工程进度控制的基本原则..........................................25

3.2.2进度控制的主要措施..............................................25

3.2.3工程讲度控制的某本程序..........................................26

3.2.4进度控制的内容.................................................26

3.3项目投资控制............................................................27

3.3.1工程投资控制的原则...............................................27

3.3.2工程成本控制措施与方法...........................................28

3.3.3投资控制的基本程序...............................................28

3.3.4工程款付款的支付管理.............................................30

3.3.5竣工结算..........................................................31

3.4工程的变更控制..........................................................31

3.4.1工程变更的分类和变更原则.........................................32

3.4.2工程变更的一般管理规范...........................................34

3.4.3变更控制的工作任务和管理方法.....................................34

3.4.4变更管理控制流程..................................................35

3.4.5工程变更的会议协调制度...........................................37

3.4.6工程变更的会议检查制度...........................................37

3.5项目合同管理............................................................38

3.5.1合同管理的原则....................................................38

3.5.2合同管理为内容....................................................38

3.5.3合同变更的管理....................................................39

3

4.3.4工程进度监督制度..................................................64

4.3.5工程投资监督制度..................................................64

4.4监理工作程序制度........................................................65

4.4.1监理报告制度......................................................65

4.4.2监理日志和会议制度...............................................65

第5章监理规范表格体系.........................................................66

5.1符合最新标准规范的监理表格体系.........................................66

5.1.1A类表格：承建单位常用表格......................................66

5.1.2B类表格：监理单位常用表格......................................66

5.1.3C类表格：信息系统监理通用表格及其它...........................67

5

第1章概述

1-1项目概况

项目名称：“XXXX”新型智慧城市建设项目

项目建设单位：XXX市

项目承建单位：XXXX公司

XX公司

项目监理单位：XXXX公司

1.2项目背景

为规范和推动智慧城市的健康发展，构筑创新2.0时代的城市新形态，引领

创新2.0时代中国特色的新型城市化之路，建成一批特色鲜明的智慧城市，聚集

和辐射带动作用大幅增强，综合竞争优势明显提高，在保障和改善民生服务、创

新社会管理、维护网络安全等方面取得显著成效。智慧城市是新一代信息技术支

撑、知识社会下一代创新（创新2.0）环境下的城市形态。

新型智慧城市是以创新引领城市发展转型，全面推进新一代信息通信技术与

新型城镇化发展战略深度融合，提高城市治理能力现代化水平，实现城市可持续

发展的新路径、新模式、新形态，也是落实国家新型城镇化发展战略，提升人民

群众幸福感和满意度，促进城市发展方式转型升级的系统工程。

1.3建设目标

I）构建XX智慧城市基础支撑层。包括向XX市政务云中请配套石资源、建立XX

本地数据材料库（本地数据仓库）所需的大数据基础平台、分布式数据库集

群、未来智慧城市所需的区块链、物联传感网络、5G网络等智慧城市基础设

施。一期主要建设XX大数据基础平台、分布式数据库及智慧产业应用计算

平台。在二期建设过程中，主要建设5G传感网络、工业互联网等基础平台。

2）建设XX智慧中台，搭建智慧城市数据中台、技术中台基础框架。包括归集

6

数据库、人口材料库、法人材料库、等基础材料库的建设；数据集成与治理

系统、数据共享交换系统、数据目录管理系统、数据服务支撑系统、数据供

需管理系统、公共数据服务门户的建设模块等建设内容；技术中台的业务开

放平台包括基础平台、管理平台、研发支撑平台等模块。一期主要建设个人

材料库、企业材料库、数据集成与治理、公共数据服务、共享交换、目录、

服务支撑、供需管理、政务开放平台、公众用户统一身份认证、用户中心、

智能网关等模块。在二期建设过程中，进一步完善数据等归集治理等基础性

工作，重点建设智慧行业应用专题库、知识图谱、微服务开发框架、消息队

歹I」、表单引擎；物流服务、电子证照、位置服务、人脸核身、支付服务、文

件服务等内容。

3）建设XX智慧城市应用，包括微信小程序等普惠民生服务查询、咨询和导引、

'智慧XX’综合运行指挥中心、'智想XX'门户、智慧产业互联网、智慧党

建、智慧社区、智慧教育、智慧医疗、智慧旅游等模块。一期主要建设微信

小程序普惠民生模块、‘智慧XX'综合运行指挥中心、'智慧XX'门户°智

慧产业互联网及其它智慧行业应用作为后期建设的主要内容。

1.4监理阶段划分

根据“XXXX”新型智慧城市建设项目的特点，以监理服务合同及相关技术

服务协议为依据开展项目全过程技术服务，监理阶段划分为：需求分析阶段、

工程方案设计阶段、工程实施阶段、初验和试运行阶段、竣工阶段和系统移交阶

段

1.5项目监理工作内容

服务遵循国家信息工程监理标准之“四控三管一协调”要求，对项目各板块

工程建设实施有重点的、全面的、精线条的监理。项目各阶段监理工作服务的内

容通常如下：

7

1.5.1需求分析阶段

1）协助业主审核承建单位提交的用户需求分析和系统原形是否满足业务的需

求；

2）对业主和承建单位进行信息沟通；

1.5.2工程方案设计阶段

1）对承建单位提供的技术整体方案进行分析、目核；

2）审核承建单位项目进度计划的合理性和可操作性；

3）审核承建单位的项目组织结构、人员构成；

4）审查承建单位的质量保证体系和计划；

5）审查承建单位项目分包的合法合规情况；

6）审核承包商的开发质量记录

1.5.3工程实施阶段

1）审核承建单位项目各项建设内容的具体实施方案；

2）审核和确认承建单位的开发和采购计划、安装调试计划、试运行计划、正式

运行计划；

3）检查承建单位项目实施的相关文档；

4）检查各项建设内容实施的环境准备情况；

5）对软硬件设备等进行到货验收；

6）进行现场督导；

7）监督项目计划进度与实际进度的符合性，并提出合理化建设；

8）对于项目实施过程中的变更进行审核；

9）处理项目实施过程中出现的质量事故；

10）代表业主单位负责承建单位之间的工作协调安排；

11）监督承建单位培训过程。

8

1.5.4初验和试运行阶段

1）协助业主制定验收程序和标准，审查验收方案；

2）协助业主进行各子系统的功能和性能测试和初验；

3）加强对第三方测试（如有）的监督和指导；

4）检查各子系统的调试和试运行情况；

5）协调各承建单位之间的关系，解决纠纷；

6）监督、检查并督促承建单位对用户的培训工作。

1.5.5竣工阶段和系统移交阶段

1）检查项目文档的齐备性；

2）协助业主进行项目终验；

3）系统验收完毕进入保修阶段的审核与签发移交证书；

4）协助并监督承建单位工程保修期服务。

1.6项目监理工作目标

1）投资目标

a.在其他目标（工期目标、质量目标）得到保证的情况下，投资控制目标

为使项目支出不突破所签订的合同总额。

2）工期目标

a.在其他目标（没资目标、质量目标）得到保证的情况下，工期控制目标

为使项目实施期符合或短于合同所规定的工期。

3）质量目标

a.在其他目标（投资目标、工期目标）得到保证的情况下，质量控制目标

为使项目实施质量符合或高于合同要求。以建设单位与承建单位签订的

合同及相关质量控制文档中的质量要求为主要质量控制文件。

9

1.7监理工作原则

在项目监理过程中，我们的监理工程师将遵循以下原则：

1）全面履行合同原则：XXXX公司与建设单位签订书面的监理委托合同，合同中

明确定义对该项目的质量、进度、投资进行全面控制和管理的条款，全面履

行项目监理合同。

2）独立公正原则：XXXX公司将公正、独立、自主地开展监理工作，监理人员严

格遵守职业道德，竭诚为建设单位提供监理服务，同时依法维护建设单位和

承建方的合法权益。

3）依法原则：XXXX公司的一切监理活动均在符合国家现行的法律和行业规范下

进行。

4）回避原则：XXXX公司不从事与被监理项目相关的信息系统集成业务，作为公

正、独立的第三方机构，对该项目的集成商在业务上以及核心技术上不构成

竞争关系。

5）保密原则：XXXX公司对在监理过程中所涉及的有关本项目的财务以及技术方

案等方面的资料严格保密。

6）规范运营：XXXX公司强调规范化的服务标准、制度化的服务流程、体贴细致

的服务意识，以保证服务的质量。

在信息系统项目监理过程中，我们的工程监理人员将做到：

1）掌握工程建设所必经的关键步骤。

2）熟悉项目管理的基本模式。

3）具有硬件、软件、网络平台、信息安全、工程建设经验，熟悉系统构架，具

有系统分析能力。

4）具有对工程各个阶段建设进度、质量控制的能力。

5）高度的责任心严明的纪律、公正的心态。

10

1.8项目监理工作依据

1.8.1建设合同、监理合同

1）国家和地方有关工程项目监理法律法规，有关信息化项目建设监理的规定。

2）国家和地方有关信息化监理的技术标准、规范和规程等。

3）经有关部门批准的T程项目批准文件和设计文件.

4）“XXXX”新型智慧城市建设项目合同。

5）“XXXX”新型智慧城市建设项目监理合同。

6）经业主单位认可的工程技术文件（如经各方签认的实施方案、进度计划等）。

7）项目各类管理文档（如实施方案、会议纪要等）。

1.8.2信息工程监理国家标准

严格按照国家最新颁布的全套《信息化工程监理规范》（GB/T19668.1~7—

2007）o

信息化工程监理规范

标准序号标准名称批准日期实施日期

GB/T信息技术服务监理第1部分：

2014-12-052015-4-1

19668.1-2014总则

GB/T信息技术服务监理第2部分：

2017-7-312018-2-1

19668.2-2017基础设施工程监理规范

GB/T信息技术服务监理第3部分：

2017-7-312018-2-1

19668.3-2017运行维护监理规范

GB/T信息技术服务监理第4部分：

2017-7-312018-2-1

19668.4-2017信息安全监理规范

GB/T信息化工程监理规范第5部分：

2007-8-242008-1-1

19668.5-2007软件工程监理规范

II

1.8.3应用软件开发的有关国际和国家标准

1)GB/T16260—1996(ISO/IEC9126.1991)信息技术软件产品质量特性及

其使用指南；

2)ISO9000-3：1997质量管理和质量保证标准第三部分；

3)IS09001-1994在计算机软件开发、供应、安装和维护总的应用指南；

4)GB9385-88计算机软件需求说明编写指南；

5)GB8567-88计算机软件产品开发文件编制指南；

6)GB9386-88计算机软件测试文件编制规范；

7)GB/T12504—90计算机软件质量标准保证计划规范；

8)GB/T12504-90计算机软件配置管理计划规范；

9)ISO/IEC12207—1995信息技术软件生存周期过程；

10)GB/T14079—93计算机软件维护指南；

11)GB/T14394-93计算机软件可靠性和可维护性管理；

12)GB/T15532—95计算机软件单元测试；

13)GB/T11457—1995软件工程术语。

1.8.4软硬件采购相关法律法规

1)中华人民共和国政府采购法

2)政府采购供应商投诉处理办法

1.8.5信息安全的法律、法规和技术规范

1)中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例，国务院1994年2月18日发

布；

2)计算机信息系统安全保护等级划分准则，GB17859-1999；

3)GB/T18336-2001信息技术安全技术信息技术安全评估准则；

4)GB/T17859-1999计算机信息系统安全保护等级划分准则；

5)ISO/IEC17799-2000信息技术信息安全管理实用规则。

12

第2章监理组织机构

2.1监理小组组织结构

XXXX公司将派出现场项目监理机构，成立本项目监理部，项目监理部实行

总监理工程师负责制。总监理工程师代表我公司主持项目监理部的日常业务，在

XXXX公司的统一管理下，依照XXXX公司的监理业务规范组织实施具体的监理

工作，并定期向XXXX公司有关主管领导汇报。

专家委员会和监理质量审核员作为公司内部的监理质量控制手段，负责监督

监理机构的工作，并予以技术指导。监理机构负责工程现场的监理实施工作。总

监理工程师全面负责监理机构的日常工作；总监理工程师代表接受总监理工程师

的委托行使部分日常管理工作；各个监理工程师利监理员分别承担对工程的质量

控制、进度控制、投资控制、信息管理、合同管理和组织协调工作。

现场监理机构由总监理工程师、总监理工程师代表和专业监理工程师组成现

场的监理办公室，是监理单位与业主单位、承建单位的日常联系部门。

总监理工程师和项目监理机构的其他人员在监理过程中将保持稳定；必须调

整时，应征得建设单位的同意；进行调整后，应及时通知建设单位和承建单位。

2.2监理小组人员配备

序号姓名岗位专业职称资质证书驻场

信息系统项目管理

1XXX总监理工程师软件工程高级

师

总监理代表

2XXX市场营销高级信息系统监理师常驻

专业监理工程师

系统分析设计计算机应

3XXX高级系统分析师

专业监理工程师用技术

信息安全师

信息安全计算机及

4XXX高级信息系统项目管理

专业监理工程师应用

师

系统测试计算机科

5XXX中级

专业监理工程师学与技术

系统测试汉语言文

6XXX中级

专业监理工程师学

计算机应

7XXX监理资料员常驻

用

13

2.3监理人员职责

2.3.1总监理工程师职责

总监理工程师是“XXXX”新型智慧城市建设项目监理组织的总负责人。

按照合同约定，在建设单位授权范围内开展工作，对此项目工程监理工作仝面负

责。

1）确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理

机构的日常工作；

3）检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员

调配，对不称职的监理人员应调换其工作；

4）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

5）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划;

6）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

7）审查和处理工程变更；

8）主持或参与工程质量事故的调查；

9）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

10）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理

工作总结；

11）审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的

竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的终

验；

12）主持整理工程项目的监理资料。

14

2.3.2总监理工程师代表职责

由于总监理工程师可能同时还承担有公司其它重要工作或同时担任其他项

目的总监理工程师，为了确保“XXXX”新型智慧城市建设项目的顺利实施，我

们设立总监理工程师代表，在总监理工程师不在时，行使部分总监理工程师的职

责和权力。总监理工程师代表的职责包括：

I）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；

2）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

总监理工程师不应将以下工作完全委托给总监代表：

1）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；

2）签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报

验单；

3）审核签认竣工结算；

4）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

5）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

2.3.3监理工程师职责

1）负责编制本专业的监理实施细则；

2）负责本专业监理工作的具体实施；

3）组织、指导、脸查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向

总监理「程师提出建议：

4）审查承包单位理交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监

理工程师提出我告；

5）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

6）定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及

时向总监理工程师汇报和请示；

15

7）根据本专业监理工作实施情况做好监理E记；

8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

9）核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及

其质量情况，艰据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进

行平行检验，合格时予以签认；

10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

16

第3章监理工作措施及流程

3.1项目质量控制

信息系统工程项巨的质量监理，是保证信息系统工程质量的重要环节。质量

控制必须由各系统和各个环节密切配合，通过全方位全过程的监督管理来保证。

本工程的质量控制，就是要严格依据国家和地区相关的法律法规、信息系统

行业规范和信息技术标准，按照承建合同要求、总体方案和总体进度要求进行开

发、设计、安装、调试和运行。在系统集成和应用软件系统开发过程中涉及用户

需求调研分析、概耍设计、详细设计、系统实现、系统测试和系统运行等工作内

容，这些工作内容比较复杂且制约因素多，应该成为质量控制的重点；信息化方

案的确定、体系结构、开发平台和开发工具的选择、网络安全方案等要进行充分

论证。当前信息技术发展迅速，许多技术还没有达到成熟阶段，就被更先进的技

术所替代，而且所花费的成本可能还更低。由于在信息系统工程中采用最新的、

最先进的技术，这就会给质量控制带来技术风险。

为了保证工程质量，各工程阶段的监理工作中应严格检查各工程阶段的建设

质量。具体地说，监理机构应该监督工程关键性过程和检查工程阶段性结果，判

定其是否符合预定的质量要求，并在整个监理过程中强调对项目质量的事前控制、

事中监管和事后评估。

攻克难点、解决重点、确保关键点，是做好此项工程监理工作的基本保障。

为了保证项目在规定的时间内顺利完成，XXXX公司将着重对本项目的质

量和进度两个方面进行控制。

3.1.1质量控制的主要监理措施

1.评审

评审的主要目的是本着公正的原则，检查项目的当前状态。项目评审一般是

在主要的项目里程碑接近完成时进行，例如，需求分析、总体设计、详细设计完

成的时候，根据重要程度决定是否组织项目各方人员的内部评审，是否需要外聘

专家进行评审；是以专门的评审会的形式进行的正式评审，还是以例会、日常沟

17

通、电子邮件等其它形式的非正式评审。

2.测试

在本项目监理过程中主要进行两个方面的工作：

1）监督评审承建方的测试计划、测试方案、测试实施以及测试结果，督促

承建方建立项目测试体系，成立独立的测试小组；

2）对重要环节进行抽检。以验证承建单位自检情况的真实性，也是作为监

理单位质量评价的重要依据。

3.旁站

在项目实施现场进行旁站监理.，是监理在信息系统工程质量控制方面的重要

手段之一。旁站监理是指监理人员在工程现场，对某些关键部位或关键工序的实

施全过程进行现场跟班的监督活动。旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场

监理人员负责具体实施C旁站监理时间可根据进度计划事先做好安排，待关渡T

序实施后再做具体安排。旁站的目的在于保证工程建设过程中的项目标准的符合

性，尽可能保证工程建设过程符合国家或国际相关标准。

旁站是监理人员控制工程质量，保证项目目标实现的必要手段。旁站往往是

在那些出现问题后难以处理的关键过程或关键工序。

4.抽查

信息系统工程建设过程中的抽查主要针对项目实施过程有可能发生质量问

题的环节随时的检查，抽查是监理的重要的工作手段。

在软件开发过程中，监理工程师可以抽查开发文档的编写情况，测试执行情

况，抽查已经完成的代码是否符合基本的开发规范。

5.质量技术签证

凡涉及系统的质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，由我公司委任的

项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师、现场质量检验员可在有关质

量技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方为有效。

6.行使质量否决权

为保证工程质量，我们将按监理规范要求，对于任何质量不合格的工程，都

不予以签认，未经签认的工程不予验收，不能进入相关的下一道工序，也不予以

18

签认付款申请。

7.组织现场质量协调会

现场质量协调会由我公司监理工程师主持。协调会后要印发会议纪要。

8.工程质量事故的处理

包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程

质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。

9.行使质量监督权，下达停工指令

为保证工程质量，在系统的实施过程中，如出现下述情况之一，监理工程师

有权责令承建单位立即停工整改。

1）未经检验即进行下阶段作业者；

2）工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施，或采取了一定措施，而

效果不好继续作业者：

3）擅自采用未经认可或批准的设备；

4）擅自变更设计要求；

5）擅自将工程转包；

6）擅自让未经同意的分包单位进场作业者；

7）没有可行的质量保证措施贸然施工者。

3.1.2应用软件开发质量控制内容

设计阶段：

需求分析阶段结束后，根据项目需要，监理单位可配合建设单位组织需求

分析报告评审会，并提交相应评估报告。设计阶段完成时审核承建单位编写的软

件设计说明书、用户手册、测试计划。审定用户手册和操作手册的编写。

测试阶段：

承建单位在系统测试后要提供系统测试报告，我们监理公司将根据测试报

告进行抽检。

阶段评审和检查：

在项目建设的过程中，监理小组要对项目进行评审。评审会由各个团队的代

表参加。参加各方要对项目的进展状况非常清晰，阶段评审会的目的是对承建方

19

的工作提出意见和建议，对阶段任务的完成情况进行确认。在召开评审会之前,

建设单位及承建单位工将问题汇总提前提交给监理小组，在评审会上与会各方只

对提出的问题进行讨论及提出解决方案。评审会后监理小组要继续跟踪评审结果

的落实。

3.1.3信息安全系统质量控制

安全方案必须架构在科学的安全体系和安全框架之上。安全框架是安全方案

设计和分析的基础。

信息安全系统质量控制要点：

安全监理是以专业的安全顾问身份，对客户的工程项目进行项目监督和安全

控制，降低工程项目的风险，保证项目得到有效的控制和顺利地执行。

安全监理工作不是一个独立的实体，而是整个过程的一个部分，贯穿整个工

程项目的生命周期，如立项、招标文档（项目需求、技术规范和业务规范）、竞

标（竞标方案评估、合作者的选择）、合同签订与协调、方案设计、实施过程控

制、整个项目验收报告。

信息系统安全问题不仅仅是一个纯粹的技术问题，也不是一个简单的管理问

题。信息系统综合了企业的业务运行模式、管理制度以及先进的计算机技术，因

此信息系统本身就不是一个简单的网络系统。从信息系统的建设开始就存在安全

问题，并贯穿整个系统的生命周期。

信息系统安全工程监理服务从技术和管理的角度，对信息系统安全工程的实

20

施过程进行控制和管理，确保信息系统安全策略和安全技术满足用户的需求，并

按照设计方案进行实施，保质保量地实施，最终提供工程监理报告，实现预期的

目标。

监理范围：客户信息系统涉及安全的设计、实施和维护等。

监理内容：对各种类型及各种规模的信息系统安全工程，开展监理业务，控

制安全项目的投资、工程建设进度，软硬件设备的配置，降低项目建设的安全风

险，保证工程的顺利进行和工程质量。

3.1.4培训内容及质量控制

培训工作的顺利实施直接关系到开发系统的成败，关系到开发系统是否能够

真正应用起来，因此监理方必须对承建方提供的培训进行管理，监督承建方培训

计划的制定及组织实施，保证培训效果满足建设方的要求。

培训质量控制要点：

1.对实施团队培训计划进行审批，优化其方案要求切合实际。协助建设方

做好培训需求分析。

2.监督培训计划的实施。培训计划经建设方和监理工程师审核、批准后方

可生效，实施团队应向参加培训的员工所在部门发出培训通知；同时，

按计划确定培训时间、地点、参加培训的人员，落实培训讲师、准备培

训教材、教具、文具及其它后勤工作。

3.在培训计划实施之前，提供教师并制定培训课程大纲，交软件监理小组

存档。

4.培训课程结束后，监理工程师联合建设方对培训进行评估。通过学员填

写的“课程反馈表”，检验培训效果.

3.1.5工程质量控制的基本程序

根据信息化建设工程的特点及信息化工程项目质量控制原则和方法，我们制

定了如下“XXXX”新型智慧城市建设项目相关质量控制流程。这些流程分别适

21

用于系统集成、软件开发、应用培训等不同作业阶段。

本程序适用于安装调试实施期间的质量控制。

22

＞系统调试期质量控制基本程序

本程序适用于应用软件开发测试期和系统集成的质量控制。

承建单位组织单体工程测试

监理单位

组织验收

23

＞子项目验收基本程序

本程序适用于各子项目的竣工验收。

3.2项目进度控制

工程的进度控制重点是抓项目关键部分的工期，具体每一项任务都要落实在

24

实处，制定切实的实施计划，采取有力可行的措施及方法。掌握项目关键工期执

行情况，并逐条提出具体解决方案及办法，确保在规定的时间内完成项目施工。

施工项目进度监理的总目标是确保施工项目的既定目标工期的实现，或者在保证

施工质量和不增加施工实际成本的条件下，适当缩短施工工期。

3.2.1工程进度控制的基本原则

1）工程进度控制的基本依据是项目建设工程施工合同所约定的工期目标。

2）在确保工程质量的原则下，控制工程进度。

3）采用动态的控制方法，对工程进度进行主动控制。

3.2.2进度控制的主要措施

1）抓住工程实施的各项准备工作，督促承建单位做好项目实施计划.

2）审核承建单位的进度分解计戈九确认分解计划可以保证总体计划目标。

3）抓好承建单位项目进度计划的检查监督，对项目实施进度进行适时跟踪，并

要求承建单位对进度计划进行动态调整，以确保项目的阶段和总体进度目标

的实现。

4）进度偏差的调整，当工期目标严重偏离时，应及时指出，并提出对策建议，

同时督促承建单位尽快采取措施。

5）作好进度协调工作。及时收集影响进度的原因，召开协调会议，为信息工程

承建单位的工作创造条件。

6）抓好关键任务的进度管理。

7）工程延误的处理。

当工程实施过程中发生工期延误时，我公司监理工程师将要求承建单位采取

有效措施加快施工进度。若实际施工进度无明显改进，仍拖后于计划进度且将直

接影响工程按期竣工时，我公司监理工程师将及时责令承建单位修改进度计戈”,

并报我公司监理工程师重新确认。但是此时我公司监理工程师对进度计划的重新

确认并不是对工程延期的批准，而只是要求承建单位在合理的状态下施工。因此

25

我公司监理工程师对进度计划的确认并不能解除承建单位应负的一切责任，承建

单位需要承担赶工的全部额外开支和误期损失。

3.2.3工程进度控制的基本程序

承建单•位编制工程总进度计划

并烟与《工程进度计划申报表》

总监理工程师审批

3.2.4进度控制的内容

1）审批进度计划

26

承建单位应根据本项目建设合同的约定，按时编制项目总进度计划、季度进

度计划、月进度计划，或阶段作业计划，并按时填写《项目进度计划报审表》，

报工程监理部审批。

监理工程师应根据本工程的具体条件（如工程的建设内容、质量标准、开发

条件等），全面分析承建单位编制的项目总进度计划的合理性、可行性；

监理工程师应审查进度计划的关键路径，并进行分析；

对季度（或阶段作业）及年度进度计划，应分析承建单位主要开发人员的能

力等方面的配套安排；

有重要的修改意见应要求承建单位重新申报；

进度计划由总监理工程师签署意见批准后实施，并报送建设单位。

2）进度计划的实施监控

在实施计划过程中，监埋，程师将对承建单位实际进度情况进行跟踪监督，

并对实际情况作出记录；

监理工程师应根据检查的结果对工程的进度进行分析和评价；

如发现偏离，应及时报告总监理工程师，并由总监理工程师签发《监理工程

师通知单》要求承建单位及时采取措施，实现计划进度的安排；

承建单位应每两周报一份工程实施进度动态表，报告工程的实际实施情况。

3）工程进度计划的调整

发现工程进度严重偏离计划时，总监理工程师应及时签发《监理工程师通知

单》，并组织监理工程师进行原因分析、研究措施；

召开各方协调会议，研究应采取的措施，保证合同约定目标的实现；

必须延长工期时，承建单位应填报《工程延期申请表》，报工程监理部审批。

3.3项目投资控制

3.3.1工程投资控制的原则

1）严格执行双方签订的项目合同中所确定的合同价和约定的工程款支付方法。

2）在报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的情

况下不予审核和计量C

27

3）所有变更必须提交变更申请并得到监理工程师同意、建设单位批准，由监理

工程师下达变更令以后才可执行。

4）处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减，坚持合理、公正

的原则。

5）对于增加工程，首选要按合同规定的程序确定单价，还应分清增加的内容是

否已包含或部分包含在合同价中，避免重复计价。

6）对工程量及工程款的审核将在建设单位工程施工合同所约定的时限内。

3.3.2工程成本控制措施与方法

工程造价控制措施与方法包括：

1）项目准备阶段，监理工程师充分掌握系统设备市场行情，对承建单位所报价

格进行审核、确认。

2）对于承建单位报价与市场价格偏离过大的部分，提出对策建议，同时督促承

建单位进行价格修正。

3）在施工阶段全面实施成本监控，对工程造价控制从组织、经济、技术、合同

等多方面采取措施，严格控制项目造价在合同规定的范围之内。

3.3.3投资控制的基本程序

1、阶段作业计量和支付基本程序

28

监理工程师对阶段作

业已签认

双

力

协

商

设计变更费用

合同变更费用

索赔费用等

方

协

商

修

改

建设单位向承建单位支付

29

2、工程款竣工结算的基本程序

3.3.4工程款付款的支付管理

I.工程预付款

承建单位填写《工程款支付申请表》，报工程监理部；

总监理工程师自核是否符合建设工程合同的规定，审核通过后应及时签

30

发《工程款支付证书》；

监理工程师应按合同的约定，及时抵扣工程预付款。

2.阶段支付工程款

按阶段支付工程款（包括工程进度款、工程变更款、索赔款等）时，承

建单位应根据监理工程师审批的阶段作业工程量，按工程承包合同的规定（或

工程量清单），计算工程款，并填写《工程款支付申请表》报工程监理部审

核；

监理工程师依据合同进行审核，确认应支付的工程进度款、工程变更款、

索赔款等；

监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》，报

建设单位。

335竣工结算

工程竣工后，经监理单位、建设单位、承建验收合格后，承建单位应在

规定的时间内向工程监理部提交竣工结算资料。

监理工程师应及时进行审核，并与建设单位、承建单位协商和协调，提

出审核意见。

总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》。

承建单位收到总监理工程师签发的结算支付证书后，应及时按合同约定与建

设单位办理竣工结算有关事项。

3.4工程的变更控制

工程变更意为项目实施过程中,因各种原因导致原计划发生变动的行为。引

起项目变动的原因呈多样性，若按其来源划分，大致可分成主观和客观因素两大

类。前者来自项目主体，如应项目建设方或是承建方要求进行变更；后者则是因

为项目实施环境或部分项目要素变化带来的影响。项目变更主要目的是为了保证

实现建设目标，但就国内目前信息化项目建设状况而言，随意变更的现象占了很

大的比例，究其原因主要来自两方面，一方面是项目从启动到结束，要经过漫长

31

的过程，中间受各种因素影响会发生多次变动行为，过多的变动往往会改变项目

实施结果，使不确定性成为大概率事件；另一方面是参与建设的主体过多，业务

与技术脱节，需求不明确导致建设阶段变更内容过多，这点在软件开发服务项目

这种现象尤为突出，经常是在业务调研阶段需求内容很少，但当项目投入试运行

后，反而个性化要求源源不断，因此造成项目被动的局面。近年来随着电子攻务

建设的深入，由政府主导或投资建设的信息化项目日益增多，范围也越来越广，

为了保证财政资金的有效投入和使用，项目部应该制定了项目实施的管理办法,

以加强对项目的变更管理，防止和减少项a无序变动现象出现。

3.4.1工程变更的分类和变更原则

＞工程变更分类

工程变更是指工程实施过程中由于工程项目自身的性质和特点，或设计图纸

的深度不够，或不可预见的自然因素与环境情况的变化，对第三方的干预和要求

或合同双方当事人处于对工程进展有利着想，对合同中部分工程项目进展形式、

工程数量、工程质量要求及标准等方面的变更。

根据提出变更申请和变更要求的不同部门，将工程变更划分为三种。即建设

单位（需求方）变更、施工单位变更、监理单位变更。

第一种变更建设单位（需求方）变更（包含上级部门变更、建设单位变更、

设计单位变更）

上级部门变更：指上级行政主管部门提出的政策性变更和由于国家政策变化

引起的变更。

建设方变更：建设单位（需求方）根据现场实际情况，为提高质量标准、加

快进度、节约造价或需求变化等因素综合考虑而提出的工程变更。

设计单位变更：指设计单位在工程实施中发现工程设计中存在的设计缺陷或

需要进行优化设计而提出的工程变更。

第二种变更监理单位变更：监理工程师根据现场实际情况提出的工程变更

和工程项目变更、新增工程变更等。

第三种变更施工单位变更：指施工单位在施工过程中发现的设计与施工现

场的布局、环境、设备停产等情况不一致而提出来的工程变更。

32

＞工程变更原则

1、设计文件是安排建设项目和组织施工的主要依据，设计一经批准，不得

任意变更。只有当工程变更按本办法的审批权限得到批准后，才可组织施工。

2、工程变更各有关单位应对变更工作高度负责和严格把关。

3、工程变更的图纸设计要求和深度等同原设计文件。

4、设计文件一经批准，不得任意变更，符合下列条件之一的，可以考志工

程变更。

（1）因自然条件包括物理环境、地形等情况与设计文件出入较大的；因施

工条件所限，材料规格、品种、质量难以达到设计要求的；

（2）不降低原设计技术标准，而能节省原材料，或者可少占用物理空间，

并便利施工，缩短工期和节省投资的；

（3）能提高技术标准，减少丁程病害，便于采用新技术，提高丁程使用年

限或者提高服务等级，而不增加投资或者增加较小数量投资的；

（4）由于环保、文物以及地方工作等方面不可预见的因素，需要变更设计

的；

（5）上级行政主管部门和建设单位对工程提出新的要求。

5、工程变更后单价的确定遵循下列原则

（1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格确定变更价格。

（2）合同中己有类似于变更工程的价格，可以参照此价格确定变更价格。

（3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，遵照本工程招投标时确定

的费率、价格，由承包方通过单价分析计算后上报变更单价，按照规定报驻地监

理工程师办公室（以下简称驻地办）、总监理工程师办公室（以下简称总监办）、

建设单位按审批权限批准。

（4）如果变更设十后，其合同价格经核查后，未超过有效合同价格的2%,

而实际的工程数量又不超过或不少于该项工程量清单所列单项工程数量的25%

时，则该项工程的单价或总额价就不应考虑其变更；

6、工程变更后工程量的确定遵循下列原则和程序

33

新增项目的工程量由变更方根据建设单位变更通知、设计图纸和实际施工情

况，如实计算工程量，其变更后工程量、单价、费用由总监办审查，报建设单位

审批。

3.4.2工程变更的一般管理规范

1.工程变更无论由谁提出和批准，均须按二程变更的基本程序进行；

2.工程变更单必须经监理单位签认后，承建单位方可执行；

3.工程变更单的内容应符合有关规范、规程和技术标准；

4.工程变更单填写的内容必须表述准确、图示规范；

5.工程变更的内容应及时反映在施工方案上；

6.分包工程的工程变更应通过总承包商办理；

7.工程变更的费用由承建单位填写《工程变更付款申请表》报工程监理部，

由监理工程师进行审核后，总监理工程师签认；

8.工程变更的工程完成，并经监理工程师验收合格后，应按正常的支付程

序办理变更工程费用的支付手续。

3.4.3变更控制的工作任务和管理方法

1、变更的提出

参与项目的任意一方，对项目的设计、技术方案、人员、经费准备进行较大

的调整时，都应以《计划变更表》的方式提出。

2、变更审查

总监理工程师组织对变更的审查，协调各方的关系，收集与变更有关资料。

可通过检查、评审或协调会的形式对变更进行审查。

3、工作步骤方法

属于监理范畴内的变更，总监理工程师主要利用以下工作方法解决变更问题:

＞对问题做出说明；

＞找出问题的可能原因：

34

＞收集数据，确定最有可能的原因；

＞得出可能方案；

＞评估可行方案；

＞决定最佳方案；

＞修订监理规划；

＞落实实施方案。

4、变更标记与追踪

变更的对象属于监理文件的，应在变更文件中有以下变更记录：

＞最近修改日期；

＞修改的顺序号；

＞变更人的姓名和开头字母C

变更后，相关负责人应负责通知受影响的其他组织，更新项目文件。

5、监理报告

监理单位对变更的审查，以《监理报告》的形式出具变更意见，说明变更可

能带来的质量、进度影响等，提交建设单位。

3.4.4变更管理控制流程

1.承建单位提出的合同变更

＞确定工程变更范围及其实施难度；

＞确定工程变更内容的工程量；

＞确定工程变更的单价或总价。

＞总监理工程师就工程变更费用及工期的评估情况与承建单位和业主单

位进行协调；

＞工程变更内容经业主单位、承建单位同意后进行签认；

＞根据工程变更文件监督承建单位实施。

变更处理流程如下:

35

承包单位书面提出工程变更书

2.业主单位提出的合同变更

A根据业主单位提出的工程变更要求，由项目总监理工程师与之进行沟通;

确定后由现场监理工程师拟定变更书；

＞由总监组织审核，通过后传送承建单位征求意见；

＞承建单位提出正式修改意见；

＞由总监组织审核，通过后传送承建单位和现场监理工程师执行；

＞编制变更预算，在与业主单位充分协商后由总监进一步组织审核；

＞通过后传送至现场监理工程师进行投资控制。

业主单位提出的合同变更处理流程如下：

36

3.4.5工程变更的会议协调制度

当遇到重大变更或变更工作遇到困难时，业主方领导可召集各相关部门及单

位参加会议共同研究讨论决定有关事宜。

3.4.6工程变更的会议检查制度

为了加强对工程变更的监督检查，应定期进行联合会议检查，检查项目根据

变更情况决定。

检杳的范围：

1）所有变更项目，包括监理工程师批复的变更项目和建设单位批复的变更

项目。建设单位领导，相关部门均可对每个变更项目提出检查意见，会议共同研

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究处理决定。

2）检查通过的变更项目的费用是该项目的最终费用，如果监理单位批复结

果和检查结果不一致，总监办应按建设单位检查结果执行。

3）项目建设单位工程管理部门负责监督会议检查中发现的问题和会议决定

的落实情况。

3.5项目合同管理

项目合同管理是对施工合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议

处理等进行的管理。

3.5.1合同管理的原则

1.合同管理在工程实施的全过程中，无论是建设单位、承建单位、还是监

理单位都必