涉及证券的考试题及答案

涉及证券的考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.以下哪种证券风险最低？（）A.股票B.企业债券C.国债D.金融债券答案：C2.证券市场的基本功能不包括（）。A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.宏观调控功能D.资本增值功能答案：D3.股票的票面价值是指（）。A.股票的发行价格B.股票在二级市场交易的价格C.股票票面上标明的金额D.股票的清算价值答案：C4.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权B.债权债务C.委托代理D.信托答案：D5.我国证券交易所的组织形式是（）。A.公司制B.会员制C.合伙制D.股份制答案：B6.以下哪项不是影响股票价格的宏观经济因素？（）A.货币政策B.公司财务状况C.财政政策D.通货膨胀率答案：B7.按照发行主体分类，债券不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.可转换债券答案：D8.证券经纪业务中，客户的指令具有（）的性质。A.权威性B.可变性C.随意性D.指导性答案：A9.在证券市场中，“一级市场”是指（）。A.证券发行市场B.证券交易市场C.场内市场D.场外市场答案：A10.股票的内在价值取决于（）。A.股票的票面金额B.股票的供求关系C.股票的未来收益D.股票的市场价格答案：C二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织E.证券监管机构答案：ABCDE2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性E.参与性答案：ABCDE3.债券的基本要素包括（）。A.面值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格E.信用等级答案：ABC4.证券投资基金的特点有（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明E.独立托管、保障安全答案：ABCDE5.以下属于证券交易所职能的有（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易E.对会员、上市公司进行监管答案：ABCDE6.影响股票价格的微观因素包括（）。A.公司盈利水平B.公司资产净值C.公司的派息政策D.股票分割E.增资和减资答案：ABCDE7.以下关于金融债券的说法正确的有（）。A.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券的利率通常低于一般的企业债券D.金融债券的期限以短期为主E.金融债券可以在银行间债券市场发行答案：ABCE8.证券经纪业务的特点有（）。A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性E.交易行为的自主性答案：ABCD9.证券投资的基本分析包括（）。A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析E.心理分析答案：ABC10.以下属于证券市场监管手段的有（）。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.自律手段E.道德手段答案：ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.股票是一种有价证券。（）答案：对2.企业债券的风险一定高于国债。（）答案：对3.证券投资基金只能投资于股票和债券。（）答案：错4.证券交易所是不以营利为目的的法人。（）答案：对5.股票价格与公司盈利水平成正比。（）答案：对6.债券的票面利率越高，债券的发行价格越高。（）答案：错7.证券经纪商承担客户交易的风险。（）答案：错8.宏观经济形势向好时，股票市场通常表现较好。（）答案：对9.可转换债券在转换前是债券，转换后是股票。（）答案：对10.证券监管机构只对证券发行人进行监管。（）答案：错四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券投资基金的分类。答案：证券投资基金按组织形式可分为契约型基金和公司型基金；按运作方式可分为封闭式基金和开放式基金；按投资对象可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等；按投资目标可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金等。2.简述股票和债券的区别。答案：首先，股票代表所有权，债券代表债权债务关系。其次，股票一般无偿还期，债券有偿还期。再者，股票收益不稳定，债券收益相对固定。股票的风险通常高于债券，股票的股息红利不固定，债券有固定的利息支付。3.简述证券市场的功能。答案：证券市场具有筹资-投资功能，企业可以通过证券市场筹集资金，投资者可以进行投资。具有资本定价功能，确定证券价格。还有资本配置功能，将资本导向效益好的企业，促进资源合理配置，另外还有宏观调控功能。4.简述影响债券利率的因素。答案：主要有借贷资金市场利率水平，一般同向变动；债券发行人的资信状况，资信好利率低；债券期限长短，期限长利率高；通货膨胀预期，预期高利率高。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论股票投资的风险与收益。答案：股票投资收益包括股息红利和资本利得。收益较高，但风险也高。风险来源有宏观经济变化、公司经营状况、行业竞争等。高风险和高收益并存，投资者需要通过分析研究、分散投资等降低风险获取收益。2.如何看待证券市场中的信息不对称问题？答案：证券市场信息不对称会导致投资者决策失误。上市公司等内部人员掌握更多信息。监管应加强信息披露要求，提高透明度，投资者自身也需提高分析能力以减少信息不对称带来的不利影响。3.讨论证券投资组合的意义。答案：证券投资组合可以分散风险。不同证券风险收益特征不同，