知道智慧树证券投资学（中南财经政法大学）满分测试答案

第一章测试1【判断题】(10分)优先股的股东优先享有剩余财产分配权。A.错B.对2【判断题】(10分)期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。A.错B.对3【判断题】(10分)金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。A.错B.对4【单选题】(10分)下列不属于有价证券的是（）A.货币证券B.资本证券C.凭证证券D.商品证券5【单选题】(10分)下列不属于政府债券的是（）A.金融债券B.市政债券C.国库券D.政府担保债券6【单选题】(10分)票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格偿还本金的债券是（）A.贴现债券B.零息债券C.付息债权D.单利债券7【单选题】(10分)某基金投资组合模仿沪深300指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，则该基金属于（）A.被动型基金B.主动型基金C.封闭式基金D.开放式基金8【多选题】(10分)证券市场的经济功能包括（）A.资金分散B.筹资和投资C.资源配置D.结构调整9【多选题】(10分)普通股股东享有的权利包括（）A.管理权B.股利分配请求权C.股份转让权D.剩余财产要求权10【多选题】(10分)证券市场的经济功能包括（）A.结构调整功能B.资源配置功能C.筹资和投资功能D.转制与约束功能第二章测试1【判断题】(10分)证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。A.对B.错2【判断题】(10分)在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。A.对B.错3【判断题】(10分)股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。A.对B.错4【判断题】(10分)保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。A.对B.错5【判断题】(10分)“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。A.对B.错6【单选题】(10分)下列不属于证券承销方式的是（）A.余额包销B.代销C.全额包销D.拍卖7【单选题】(10分)配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；A.30B.20C.40D.258【单选题】(10分)市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。A.1.面值和市值

2.净值B.1.面值

2.净值和市值C.1.净值和市值

2.面值D.1.面值和净值

2.市值9【多选题】(10分)下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元B.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损C.发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司D.发行后股本总额不少于2000万元10【多选题】(10分)审批制的特点包括（）A.价格限制B.增量发行上市C.两级审批D.额度管理第三章测试1【判断题】(10分)我国的证券交易所的组织形式是公司制。A.错B.对2【判断题】(10分)经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。A.对B.错3【单选题】(10分)信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）A.财务信息和非财务信息B.历史性信息和前瞻性信息C.质量上重要的信息和数量上重要的信息D.首次信息披露和持续信息披露4【单选题】(10分)下列不属于股票交易制度的目标的是（）A.盈利性B.稳定性C.流动性D.透明性5【单选题】(10分)投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）A.他人委托B.网上委托C.柜台委托D.自助终端委托6【多选题】(10分)下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）A.最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价B.卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价C.买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价7【多选题】(10分)股票交易委托方式包括（）A.全权委托B.传真和函电委托C.柜台委托D.电话委托8【多选题】(10分)新三板市场挂牌与主板上市的相比（）A.服务目的不同B.二者没有什么不同C.投资者群体不同D.服务对象不同9【多选题】(10分)股票价格指数的计算方法包括（）A.简单算术平均指数B.加权综合指数C.几何平均指数D.综合平均指数10【多选题】(10分)集合竞价的机制包括（）A.价格优先B.数量优先C.市价优先D.时间优先第四章测试1【判断题】(10分)银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。A.错B.对2【判断题】(10分)SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。A.对B.错3【判断题】(10分)可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。A.错B.对4【判断题】(10分)为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。A.错B.对5【单选题】(10分)债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（）万股。A.2.5B.2C.3D.3.56【单选题】(10分)债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（）A.D级B.C级C.A级D.B级7【单选题】(10分)下列不属于可交换债券的特点的是（）A.可以降低发行公司的财务风险B.一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价C.可以降低发行的财务费用D.风险分散8【多选题】(10分)影响债券发行价格的因素包括（）A.市场利率B.票面利率C.债券期限D.票面价值9【多选题】(10分)我国国债的发行方式包括（）A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.注册发行10【多选题】(10分)下列符合增发股票的规定的有（）A.董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责B.3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%C.24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形D.高管和核心技术人员一年未发生重大变化第五章测试1【判断题】(10分)开放式基金的发行规模没有限制。A.对B.错2【判断题】(10分)封闭式基金在封闭期内可赎回。A.对B.错3【判断题】(10分)分散投资不仅可以在一定程度上消除非系统性风险，同时也可以消除市场的系统性风险。A.对B.错4【判断题】(10分)深圳投资基金管理公司成立，成为我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。A.对B.错5【判断题】(10分)在基金的自行发行销售方式中，投资基金的股份按净资产价值出售，出价与报价相同，即所谓的不收费基金。A.对B.错6【单选题】(10分)以下属于基金的发行方式的是（）A.签约B.赎回C.开户D.包销7【多选题】(10分)以下属于非系统风险的有（）A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.市场风险8【多选题】(10分)基金资产配置的主要方式有（）A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.战术性资产配置策略9【多选题】(10分)ETF和LOF两种基金有哪些不同之处（）A.申购赎回的效率不同B.申购和赎回的标的不同C.基金投资策略不同D.一级市场的参与门槛不同10【多选题】(10分)在面对证券投资风险时，可以采取的控制风险的方法包括（）A.回避风险B.分散风险C.减少风险D.留置风险第六章测试1【判断题】(10分)金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。A.对B.错2【判断题】(10分)金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。A.对B.错3【判断题】(10分)金融期货的标的物全部有实物形态，这句话对吗？A.错B.对4【判断题】(10分)金融期权卖方要向金融期权买方支付一定的费用，这句话对吗？A.对B.错5【单选题】(10分)当期权的执行价格等于标的资产价格时，该期权为（）A.虚值期权B.看涨期权C.实值期权D.两平期权6【单选题】(10分)在规定的有效期限内的任何时候都可以行使权利的期权称为（）A.欧式期权B.美式期权C.看跌期权D.看涨期权7【单选题】(10分)对于金融期货，在一个集中性的交易场所，通过众多买卖者的竞价形成期货价格的功能是（）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机获利功能D.规避风险功能8【单选题】(10分)在规定的合约到期日方可行使权利的期权称为（）A.美式期权B.欧式期权C.货币期权D.利率期权9【多选题】(10分)金融期货包括（）A.能源期货B.股指期货C.农产品期货D.利率期货10【多选题】(10分)期货合约的内容包括（）A.期货品种B.合约月份C.最小变动单位D.合约单位第七章测试1【判断题】(10分)股东权益比率属于短期偿债能力指标。A.对B.错2【判断题】(10分)股东权益比率高，是高风险、高报酬的财务结构。这句话对吗？A.错B.对3【单选题】(10分)以下不属于货币政策工具的是（）A.财政支出和税收B.公开市场业务C.再贴现政策D.法定存款准备率4【单选题】(10分)以下哪项不是上市公司产品分析指标？A.技术优势B.区位优势C.质量优势D.成本优势5【单选题】(10分)以下属于典型的防守型行业的是（）A.食品业B.纺织行业C.煤炭行业D.家电行业6【单选题】(10分)以下哪项不属于宏观经济指标中的居民类指标？A.信贷余额B.失业率C.消费者信心指数D.申请救济人数7【单选题】(10分)高峰和低谷都滞后于总体经济的高峰和低谷的经济指标是（）A.同步指标B.滞后指标C.货币信贷增长量指标D.先行指标8【单选题】(10分)汇率政策的影响机制不包括（）A.国际资本流动机制B.公司成本与盈利机制C.进出口贸易机制D.转移支付9【多选题】(10分)影响证券市场的宏观因素包括（）A.军事因素B.公司因素C.政治因素D.法律因素10【多选题】(10分)评价公司获利能力的财务比率主要有（）A.主营业务利润率B.净利润增长率C.销售净利率D.销售毛利率第八章测试1【判断题】(10分)一般来说，多根K线组合得到的结果更加准确。A.错B.对2【判断题】(10分)移动平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从移动平均线的下方突破移动平均线时，则是卖出讯号。A.对B.错3【判断题】(10分)上影线和阴线实体较长则说明股价的上涨动力比较大,这句话对吗？A.错B.对4【判断题】(10分)在实际应用形态分析理论时，还应结合其它的分析方法，综合判断。这句话对吗？A.错B.对5【判断题】(10分)趋势线维持的时间越短，其支撑或阻力作用越明