押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题附参考答案详解【轻巧夺冠】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。2、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货经营机构适当性自查的时间要求。在期货经营机构的适当性管理工作中，为了确保其合规有序开展，需要明确专门部门进行监督检查，并且要定期开展适当性自查。选项A，每月开展一次适当性自查，频率过高。对于期货经营机构来说，每月进行自查会消耗大量的人力、物力和时间成本，在实际操作中可能并不必要，也不符合行业的常规管理要求。选项B，每季度开展一次适当性自查，虽然比每月的频率有所降低，但仍然相对较频繁。从管理效率和成本的角度考虑，每季度自查可能没有充分发挥资源的最优配置。选项C，每半年开展一次适当性自查，这是一个较为合理的时间间隔。既能够保证对适当性管理工作进行及时有效的监督和检查，又不会因过于频繁的自查给机构带来过重的负担，符合行业的实际情况和管理需求，所以该选项正确。选项D，每年开展一次适当性自查，时间间隔过长。在长达一年的时间里，市场情况和经营机构的业务状况可能会发生较大变化，如果一年才进行一次自查，可能无法及时发现和纠正适当性管理工作中存在的问题，不利于风险的防控。综上，本题正确答案是C。3、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司申请期货投资咨询业务资格时需提交的期货公司风险监管报表的时间范围。依据相关规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表，所以正确答案是D选项。"4、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国保监会

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司从事金融期货结算业务的批准主体。选项A，中国保监会即中国保险监督管理委员会，其主要职责是对保险业实施监督管理，与期货公司从事金融期货结算业务的批准并无关联。选项B，中国银行业监督管理委员会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，并不负责期货公司金融期货结算业务的批准工作。选项C，中国证券监督管理委员会依法对证券期货市场实行集中统一监管，期货公司从事金融期货结算业务属于证券期货市场业务范畴，因此需要经过中国证券监督管理委员会批准，该选项正确。选项D，中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观调控和金融管理职能，不负责期货公司金融期货结算业务的审批。综上，答案选C。5、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构应具备的条件。根据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当满足未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚这一条件。所以本题正确答案为A选项。"6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应提交申请材料的对象。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》对证券公司申请介绍业务的相关流程有明确规定。在中国，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。证券公司申请介绍业务属于证券期货市场业务范畴，其申请材料需提交至对证券期货市场进行监督管理的部门，也就是中国证监会。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非受理证券公司申请介绍业务材料的部门；中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险等，与证券公司申请介绍业务的材料提交对象无关；中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要对证券业进行自律管理，也不是接受证券公司申请介绍业务材料的部门。所以，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料，答案选C。7、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】：D"

【解析】本题考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间。正确答案选D，即2013年8月2日。考生需准确记忆金融法规类文件的施行时间等关键知识点，以应对此类题目。A选项2010年8月2日、B选项2012年8月2日、C选项2010年10月1日均不符合该规定的实际施行时间。"8、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。9、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。10、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官的负责对象。选项A，期货公司股东大会是公司的权力机构，主要行使决定公司重大事项等权力，首席风险官并不直接向股东大会负责，所以A选项错误。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和财务状况等，首席风险官的职责与监事会不同，且不向监事会负责，所以B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，故C选项正确。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，对期货公司等市场主体进行监管，但首席风险官并非向中国证监会负责，而是在履职过程中要向其派出机构报告相关情况，所以D选项错误。综上，答案选C。11、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在遭受重大突发市场风险或者不可抗力时可暂停缴纳的费用。选项A保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，在期货公司出现重大风险、严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。当期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准是可以暂停缴纳保障基金的，所以选项A正确。选项B风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，其目的在于增强公司抵御风险的能力，保障公司的稳健运营。这部分资金的提取和管理是公司应对日常经营风险的重要举措，即使面临重大突发市场风险或不可抗力情况，也不能随意暂停缴纳，所以选项B错误。选项C服务费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，与期货公司本身面临的风险状况以及是否暂停缴纳费用并无直接关联，所以选项C错误。选项D会费通常是期货公司作为行业协会等组织的成员，按照规定向组织缴纳的费用，用于支持行业协会开展各项活动、维护行业秩序等。它与期货公司在特殊情况下可暂停缴纳的费用没有直接对应关系，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。12、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断期货公司在何种情形下不需要对董事长进行离任审计。分析选项A当期货公司董事长辞职时，意味着其离开了公司的管理岗位，这种情况下公司通常需要对其进行离任审计，以全面了解其在任职期间的工作表现、财务状况等方面的情况，所以选项A不符合题意。分析选项B如果董事长被撤销任职资格，说明其不再具备担任该职位的资格，公司有必要对其任职期间的履职情况进行审计，以明确其行为是否存在问题以及对公司造成的影响，因此选项B不符合题意。分析选项C当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，同样需要通过离任审计来核查其在任期间是否存在违反相关规定、损害公司利益等行为，所以选项C也不符合题意。分析选项D中国证监会对董事长进行监管谈话，这只是一种日常的监管措施，主要是为了了解情况、传达监管要求等，并不意味着董事长要离开其岗位，所以在这种情形下期货公司不需要对其进行离任审计，选项D符合题意。综上，本题答案选D。13、期货公司会员不得为测试得分低予（）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司会员为投资者申请开立金融期货交易编码时对测试得分的要求。在金融期货交易相关规定中，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。所以答案选C。14、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司股东、董事对首席风险官下达指令的规范要求。在期货公司的管理架构中，董事会是公司的决策机构，其在公司治理中有着明确的职责和权力范围。首席风险官作为公司风险管理的重要岗位人员，需要独立、客观地履行职责，以保障公司的风险可控。选项A，总经理是公司日常经营管理的负责人，虽然在公司运营中具有重要权力，但股东、董事越过总经理向首席风险官下达指令并非本题所关注的核心问题，所以A选项不符合题意。选项B，董事长是董事会的负责人，董事长个人不能代表整个董事会的意志，并且董事长也不能越过董事会直接干涉首席风险官工作，所以B选项错误。选项C，董事会是期货公司决策的法定组织形式，股东、董事不能越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作，这样可以保证首席风险官工作的独立性和客观性，使其能够更好地履行风险管理职责，所以C选项正确。选项D，董事会常设的风险管理委员会是董事会的下设机构，其职责是协助董事会进行风险管理工作，本身也是在董事会的领导下开展工作，股东、董事主要是不能越过董事会，而非风险管理委员会，所以D选项不正确。综上，本题答案选C。15、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司承担主要责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.期货公司不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所未按规定通知追加保证金时，因行情不利导致期货公司透支扩大损失的责任承担问题。在期货交易中，当期货公司的交易保证金不足时，期货交易所有按规定通知期货公司追加保证金的义务。若期货交易所未履行这一义务，而行情又向持仓不利的方向变化，进而导致期货公司透支发生扩大损失，这种情况下，期货交易所存在过错。由于期货交易所未履行通知义务的行为与期货公司透支扩大损失之间存在因果关系，所以期货交易所应承担主要赔偿责任。而期货公司自身也有管理交易保证金等方面的职责，但在本题所描述的情形中，主要过错在于期货交易所未按规定通知，因此期货公司不承担主要责任。综上所述，答案选A。16、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否为建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项A建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是金融期货投资者适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验等情况，对客户进行分类管理，能够更好地为不同类型的投资者提供相匹配的服务，这是建立该制度的重要目的之一。所以选项A不符合题意。选项B保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是金融期货投资者适当性制度的核心目标之一。该制度通过对投资者的准入条件、风险承受能力等进行评估和管理，筛选出合适的投资者参与市场，避免不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，从而降低市场风险，维护市场的平稳、规范和健康运行。所以选项B不符合题意。选项C建立金融期货投资者适当性制度的重点在于保护投资者合法权益以及维护市场的稳定与健康，并非单纯为了提高金融期货交易量。该制度的实施可能会对交易量产生一定影响，但这并不是其建立的目的。所以选项C符合题意。选项D保护投资者合法权益是金融市场各项制度建设的重要宗旨，金融期货投资者适当性制度也不例外。通过对投资者进行风险评估和教育，确保投资者充分了解投资产品的风险特征，避免投资者因自身风险承受能力与投资产品不匹配而遭受损失，从而保护投资者的合法权益。所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。17、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】：C

【解析】本题主要考查经营机构对普通投资者按风险承受能力的分类。经营机构在对普通投资者进行管理时，需依据相关规定将普通投资者按其风险承受能力进行分类，且至少划分为五类，各类别按风险承受能力由低至高排列。选项A中以A1、A2、A3、A4、A5进行划分，并非经营机构对普通投资者风险承受能力的标准划分类别，所以A选项错误。选项B里用B1、B2、B3、B4、B5来表示，同样不符合经营机构关于普通投资者按风险承受能力的规范划分，故B选项不正确。选项C，C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5是经营机构将普通投资者按其风险承受能力划分的标准类别，由低至高排列，符合规定，所以C选项正确。选项D中D1、D2、D3、D4、D5也不是经营机构对普通投资者风险承受能力的正确划分，因此D选项错误。综上，本题答案选C。18、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利

A.上诉

B.申诉

C.申请行政复议

D.抗辩

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定，对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：上诉上诉通常是指当事人对人民法院所作的尚未发生法律效力的一审判决、裁定或评审决定，在法定期限内，依法声明不服，提请上一级人民法院重新审判的活动。而期货从业人员受到纪律惩戒并非是法院的判决、裁定等，所以不涉及上诉的权利，该选项错误。选项B：申诉当期货从业人员受到纪律惩戒后，其享有申诉的权利。申诉是指公民、法人或其他组织，认为对某一问题的处理结果不正确，而向国家的有关机关申述理由，请求重新处理的行为。在期货从业人员管理中，这种申诉权利能保障从业人员在受到纪律惩戒时有表达自身意见、维护自身合法权益的途径，所以该选项正确。选项C：申请行政复议申请行政复议是指公民、法人或者其他组织认为行政主体的具体行政行为违法或不当侵犯其合法权益，依法向主管行政机关提出复查该具体行政行为的申请。期货从业人员受到的纪律惩戒一般并非行政主体的具体行政行为，因此通常不适用申请行政复议的方式，该选项错误。选项D：抗辩抗辩一般是指在诉讼或仲裁过程中，一方当事人针对对方当事人的主张和理由提出反驳和辩解。期货从业人员受到纪律惩戒的情况不属于诉讼或仲裁场景下的抗辩范畴，所以不享有此权利，该选项错误。综上，正确答案是B。19、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）。

A.按照机构投资者补偿规则进行补偿

B.按照普通投资者补偿规则进行补偿

C.不予补偿

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查对机构投资者以个人名义参与期货交易时补偿规则的掌握。选项A：按照机构投资者补偿规则进行补偿。当机构投资者以个人名义参与期货交易时，本质上其背后的主体是机构，为了遵循公平合理以及符合相关规定和市场实际情况等原则，依然按照机构投资者补偿规则进行补偿，该选项正确。选项B：普通投资者和机构投资者在市场中的地位、交易规模、专业程度等方面都存在差异，补偿规则也有所不同，机构投资者以个人名义参与期货交易不能按照普通投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项C：机构投资者以个人名义参与期货交易并非不予补偿，而是有其对应的补偿规则，即按机构投资者补偿规则进行补偿，所以该选项错误。选项D：因为选项A是正确的，所以并非以上都不对，该选项错误。综上，答案是A。20、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人

【答案】：A

【解析】本题可根据期货经纪合同无效时相关责任承担的规定来进行分析解答。不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务导致期货经纪合同无效，当该机构按客户的交易指令入市交易时，意味着交易是基于客户的指令而进行的。从交易实质来看，客户下达了交易指令，其行为直接决定了交易的具体内容和方向，经营机构只是按照指令执行入市交易操作。所以，在这种情况下，交易结果应当由客户承担。因此，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担，答案选A。21、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户进行审核的制度类型。选项A，注册制通常是指在证券发行等领域，发行人在准备发行证券时，必须将依法公开的各种资料完整、真实、准确地向证券主管机关呈报并申请注册的制度，与期货公司对客户的审核无关，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，一般是对相关信息进行记录、登记，但它并非期货公司对客户审核的特定制度，所以B选项错误。选项C，实名制是指期货公司应当核实并确保客户身份的真实性，对客户进行实名审核是保障期货市场规范、安全运行的重要措施，能够有效防范风险、保护投资者权益等，所以期货公司应当对客户进行实名制审核，C选项正确。选项D，“资料一致登记”并非期货公司对客户审核的标准制度表述，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。""22、下列（）不属于专业投资者。

A.社会保障基金

B.期货公司

C.QFII

D.QDII

【答案】：D

【解析】本题可根据专业投资者的相关定义来判断各选项是否属于专业投资者。选项A：社会保障基金社会保障基金是国家为了实施社会保障制度而通过各种渠道建立起的、法定的、专款专用的经费，其资金规模大、投资管理具有专业性和规范性等特点，在金融市场中通常被认定为专业投资者。所以社会保障基金属于专业投资者，A选项不符合题意。选项B：期货公司期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货公司具有专业的投资研究团队、完善的风险管理体系和丰富的市场经验，符合专业投资者的特征，因此期货公司属于专业投资者，B选项不符合题意。选项C：QFIIQFII即合格境外机构投资者，是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。QFII具备专业的投资能力和风险管理能力，是专业投资者的一种，C选项不符合题意。选项D：QDIIQDII即合格境内机构投资者，是在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券业务的证券投资基金，主要是面向境内投资者募集资金进行境外投资，它本身并非专业投资者的范畴界定主体，而是一种投资制度安排。所以QDII不属于专业投资者，D选项符合题意。综上，答案选D。23、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（）的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。

A.5亿元人民币

B.6亿元人民币

C.7亿元人民币

D.足以覆盖市场风险

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所、期货公司保障基金暂停缴纳的条件。在期货市场相关规定中，当期货交易所、期货公司保障基金总额达到足以覆盖市场风险的程度时，经中国证监会、财政部批准，是可以暂停缴纳保障基金的。这一规定的核心目的在于合理管理保障基金的规模，既要确保市场风险能够被有效覆盖，又要避免保障基金过度积累导致的资源浪费等问题。而选项A的5亿元人民币、选项B的6亿元人民币、选项C的7亿元人民币，均是具体的金额数值，但在实际规定里，并不是依据特定的金额标准来决定是否暂停缴纳保障基金，而是以是否足以覆盖市场风险这一更为科学、动态的标准来判断。所以本题正确答案是D。24、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任。

A.违约的影响程度

B.当事人在合同中的约定

C.违约的时间长短

D.当事人与违约方事后商讨的结果

【答案】：B

【解析】本题考查人民法院审理期货合同纠纷案件时确定违约方责任的依据。在处理合同纠纷时，遵循当事人意思自治原则是重要的准则。当事人在签订合同时，会对双方的权利和义务进行明确约定，包括违约情形下责任的承担方式等内容。这种约定是双方真实意愿的体现，具有法律约束力。选项A，违约的影响程度虽然在一定程度上可能反映违约行为的后果，但它并非确定违约方责任的直接依据。不同的违约行为可能产生不同程度的影响，但如何承担责任应按照合同约定来执行。选项C，违约的时间长短也不能直接作为确定违约方责任的标准。即使违约时间有差异，但责任的承担仍应依据合同中事先约定的内容。选项D，当事人与违约方事后商讨的结果具有不确定性，且不能保证能全面反映合同签订时双方的真实意图和公平原则。而合同在签订时就对可能出现的违约情况及责任承担有明确规定，应以此为准。因此，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，本题正确答案选B。25、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。26、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。

A.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响

B.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响

C.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响

D.除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响

【答案】：A

【解析】本题主要考查新的B期货公司申请金融期货结算业务资格会受哪些因素影响。分析题干条件-B期货公司曾在某年9月严重违规，公司董事长孙某、总经理王某负有责任并受到行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到警告并被处罚款。-第二年3月初，A证券公司参股B期货公司成为大股东，委派张某、李某出任B期货公司董事长和总经理，原副总经理赵某留任，原董事长孙某和总经理王某离职。-张某和李某证券从业经历超5年，赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年。对各选项进行分析A选项：新公司是A证券公司参股B期货公司后形成的，本质上相当于一个新的主体。原B期货公司的违规事件发生在公司股权结构和管理层大调整之前，且原负有责任的董事长和总经理已离职，新的高管团队是由A证券公司委派的张某、李某以及留任的赵某组成。所以除其他条件之外，新的B期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响，A选项正确。B选项：如前面所述，新公司在股权和管理层上有较大变动，旧的违规事件对新公司申请相关业务资格的影响不大，所以B选项错误。C选项：赵某期货从业经历有8年且在B期货公司连续担任副总经理3年，其具备一定的专业能力和经验，没有信息表明赵某会对新公司申请金融期货结算业务资格产生负面影响，所以C选项错误。D选项：原期货公司的董事长孙某和总经理王某已经离职，不再参与新公司的管理和运营，所以他们不会对新的B期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，D选项错误。综上，正确答案是A。27、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析题干，李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。这种行为严重违反了期货从业人员的职业规范和相关规定。接着看各个选项：-选项A：给予警告处分。警告处分一般适用于情节相对较轻的违规行为，但李某的这种私下承诺客户盈利并承担损失的行为，已经严重违背了行业的基本准则，不仅仅是给予警告处分就能解决的，所以A选项不符合。-选项B：认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款。虽然认定承诺无效是合理的，但罚款通常是由相关行政监管部门来执行，期货业协会主要是从行业自律管理的角度进行处理，其处罚措施并非以罚款为主，所以B选项不正确。-选项C：撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某的行为严重损害了行业的正常秩序和公信力，期货业协会作为行业自律组织，有权力采取较为严厉的处罚措施，撤销其从业资格并在一定期限内或永久性拒绝受理其资格申请，以起到警示和规范行业行为的作用，所以C选项正确。-选项D：期货业协会无权予以处罚。期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对违反行业规范的从业人员进行处罚，以维护行业的健康发展，所以D选项错误。综上，答案选C。28、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()

A.所在地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.所在期货经营机构

D.中国证监会

【答案】：C"

【解析】本题考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关内容的掌握。《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了期货从业人员在执业过程中需要遵循的行为规范以及相关的监督管理等内容。在该准则中，期货从业人员在执业过程中，除所在期货经营机构外，所在地中国证监会派出机构、中国期货业协会、中国证监会都对其具有一定的监督管理等职责。所以本题正确答案选C。"29、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司有关联关系股东持股比例达到一定标准时，对持股比例最高股东的相关财务要求对应的持股比例数值。相关规定明确指出，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%时，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。所以本题答案选B。30、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。

A.2800万元

B.2700万元

C.2900万元

D.2100万元

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司期末净资本的计算公式来求解。期货公司期末净资本的计算公式为：期末净资本=期末净资产-资产调整值+负债调整值-客户因可用资金为负而应追加的保证金。题目中给出公司净资产为3000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元。将上述数值代入公式可得：期末净资本=3000-500+300-100。先计算3000-500=2500万元，再计算2500+300=2800万元，最后计算2800-100=2700万元。所以该公司期末净资本为2700万元，答案选B。31、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。

A.200

B.100

C.50

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司开展资产管理业务时单一客户的起始委托资产要求。在期货公司开展资产管理业务的相关规定中，明确要求单一客户的起始委托资产不得低于人民币100万元。选项A的200万元、选项C的50万元以及选项D的10万元均不符合该规定标准，所以本题正确答案选B。32、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

【答案】：B

【解析】本题考查单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪且情节严重时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑罚规定。《中华人民共和国刑法》规定，单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。所以本题正确答案选B。33、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司拟免除首席风险官职务的相关规定。-选项A：期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要将免除决定报告监管部门，这是为了确保监管部门对期货公司重要人事变动的知悉和监督，所以“不必将免除决定报告监管部门”说法错误。-选项B：首席风险官的职务不能随意免除，其任免需要遵循相关规定和程序，并非可随时免除，所以该选项错误。-选项C：依据相关规定，首席风险官任期届满前，期货公司无正当理由不得免除其职务，这一规定保障了首席风险官履行职责的独立性和稳定性，该选项正确。-选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当提前30日将免除决定通知本人，而不是3日，所以该选项错误。综上，正确答案是C。34、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的知识点。根据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案为B选项。"35、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎

B.稳健

C.回避

D.诚实

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员应遵循的原则。选项A“谨慎”通常是指在做事或决策时小心慎重，一般是针对具体行为或决策过程的态度要求，并非专门针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一特定情形所应遵循的原则，所以A选项不符合题意。选项B“稳健”主要强调在经营、投资等方面保持平稳、健康的发展态势，侧重于整体的运营风格和策略，与高级管理人员近亲属从事期货交易时高级管理人员的应对原则关联不大，所以B选项不正确。选项C“回避”原则是为了避免可能出现的利益冲突和潜在的不公平现象。当期货公司高级管理人员的近亲属在该期货公司从事期货交易时，高级管理人员遵循回避原则，能够减少因亲属关系而产生的利益瓜葛，保证交易的公平、公正和透明，符合相关规定和行业规范，所以C选项正确。选项D“诚实”强调的是做人做事要真诚、不虚假，是一种基本的道德和行为准则，但它不能很好地针对高级管理人员近亲属从事期货交易这一情况来规范高级管理人员的行为，所以D选项不合适。综上，正确答案是C。36、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中冲抵保证金时国债价格的确定。在计算可冲抵保证金的有价证券的基准计算价值时，国债应当以国债发行价、基准交割品在最近交割月份最后交易日的结算价和可冲抵保证金的有价证券在基准日前一交易日（本题为2015年7月7日）上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价中的较低值为基准计算价值。题目中给出了2015年7月7日国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价、最高价和最低价，并未提及收盘价，不过一般在没有收盘价等更合适数据时，取最低价更为谨慎和合理。上海证券交易所最低价为79.37元／手，深圳证券交易所最低价为79.45元／手，两者中的较低值是79.37元／手，但通常会考虑取两者的算术平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本题选项中没有79.41元／手，最接近的数值为79.44元／手，所以答案选A。37、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地的期货公司营业部情况更为熟悉，能够有效进行监督和管理，依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、市场监管等工商行政管理事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，该选项错误。选项C：核准期货公司营业部负责人任职资格是基于营业部所在地的相关管理要求，而不是以营业部负责人所在地为准，该选项错误。选项D：期货公司住所地与营业部所在地并非同一概念，任职资格核准应是由营业部所在地的中国证监会派出机构负责，而不是期货公司住所地的相关机构，该选项错误。综上，答案选A。38、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。39、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。40、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】：C

【解析】本题可根据期货交易中强行平仓的相关规则，对各选项逐一分析。选项A甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，根据相关规定，因违规超仓被强行平仓所造成的损失应由期货公司自己承担，而不是由期货交易所承担。所以选项A错误。选项B乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，这类情况造成的损失应由客户自行承担，并非由期货交易所自行承担。所以选项B错误。选项C丙期货公司交易保证金不足，按规定应当自行平仓而未平仓，那么因此造成的扩大损失，由丙期货公司自行承担，该说法符合期货交易强行平仓的规则。所以选项C正确。选项D丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对于丁因超量平仓引起的损失，根据规定应由期货公司承担，而不是由丁自行承担。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。41、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货交易所

D.客户本人

【答案】：A

【解析】本题考查办理客户交易编码注销的主体。选项A，期货公司是连接客户与期货市场的重要桥梁，对客户的交易情况较为了解，并且在客户交易编码的管理等方面负有重要责任，应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销，该选项正确。选项B，证券公司主要从事证券相关业务，如证券经纪、承销与保荐等，一般不负责期货客户交易编码的注销工作，该选项错误。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等，并非办理客户交易编码注销的操作主体，该选项错误。选项D，客户本人通常是交易编码的使用者，但不是登录监控中心统一开户系统办理交易编码注销的主体，该选项错误。综上，正确答案是A。42、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。43、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司相关人员任职资格的有效期规定。依据相关法规，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题应选择C选项。"44、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.安全和风险

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心内容。选项A分析“客户利益最大化”通常是企业经营过程中追求的一个重要目标，但它并非期货公司会员单位客户管理和服务制度的核心。客户利益最大化更多侧重于最终的结果导向，在实际操作中，若缺乏对客户的精准了解和分类管理，很难实现可持续的客户利益最大化，且不能很好地体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程各个环节的要求，所以选项A不正确。选项B分析“客户意见调查和投诉管理”是客户服务中的重要环节，主要用于收集客户反馈、解决客户问题和提升服务质量。然而，它只是客户管理和服务制度的一部分，不能作为核心来统领整个客户管理和服务制度，也不能全面体现金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项B不正确。选项C分析“了解客户和分类管理”符合金融期货投资者适当性制度的要求。期货公司只有深入了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，才能进行科学合理的分类管理。将投资者分为不同的类别后，期货公司可以根据各类客户的特点，在开户流程的各个环节，如风险揭示、产品匹配等方面，采取针对性的措施，确保将合适的产品销售给合适的客户，理性选择客户，这与题目中以该内容为核心的客户管理和服务制度相契合，所以选项C正确。选项D分析“安全和风险”是金融领域普遍关注的重要方面，对于期货公司来说确实至关重要。但“安全和风险”表述较为宽泛，没有明确指出在客户管理和服务方面的具体操作和核心要点，不能很好地体现期货公司会员单位在客户管理和服务中应采取的具体措施以及金融期货投资者适当性制度贯穿开户流程的要求，所以选项D不正确。综上，本题的正确答案是C。45、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓损失的承担主体。当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权对其未平仓的期货合约强行平仓。从风险承担的逻辑来看，期货公司作为参与期货交易的主体，对自身的保证金状况有管理和维持的责任。保证金不足是期货公司自身的经营或操作问题导致的，由此引发的强行平仓损失，按照相关的市场规则和责任归属原则，应该由期货公司自行承担。选项A，期货交易所是按照交易规则和规定进行操作，在这种情况下强行平仓是其履行职责的行为，并非与期货公司共同承担损失，所以该项错误。选项C，期货交易所没有义务为期货公司自身保证金不足导致的损失负责，所以该项错误。选项D，期货交易所是依据规则行事，不存在承担主要责任的情况，所以该项错误。综上，正确答案是B。46、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

【答案】：D"

【解析】本题考查公司制期货交易所董事会的每届任期。根据相关规定，公司制期货交易所设董事会，每届任期为3年，所以本题正确答案为D。"47、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。

A.4个

B.5个

C.3个

D.2个

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，所以本题正确答案是C选项。"48、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司报送月度风险监管报表的时间规定。期货公司需在月度终了后向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，这是对期货公司风险监管的重要环节。根据相关规定，期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，所以答案选C。选项A的3个工作日和选项B的5个工作日时间过短，不符合实际的报送流程和要求；选项D的10个工作日时间过长，不利于监管机构及时掌握期货公司的风险状况，所以A、B、D选项均不正确。"49、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对期货公司设立申请的审查期限。《期货交易管理条例》等相关规定明确要求，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，依据审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。所以本题答案选B。"50、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是()。

A.不需要承担责任

B.应当承担相应责任

C.应当罚款给以警示

D.由期货业协会给以通报批评

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员执业过错的责任承担相关规定来分析各选项。选项A：当期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时，若不需要承担责任，这显然不符合公平原则和相关法律规定的要求。因为行为人对自己的过错行为导致的后果应当承担相应责任，所以该选项错误。选项B：从法律层面和行业规范来讲，期货从业人员在执业过程中负有谨慎、勤勉等义务。若因自身执业过错给期货经营机构造成了损失，依据过错责任原则，理应承担相应责任，该选项正确。选项C：题干仅表明期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失，并没有提及应当对其罚款给予警示。罚款通常是在违反特定法律法规或监管规定时，由相关监管部门根据具体的违规情节和规定作出的处罚措施，而题干未体现适用罚款的情形，所以该选项错误。选项D：题干描述的情况是期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失，这并非是需要期货业协会给予通报批评的典型情形。期货业协会进行通报批评一般是针对违反行业自律规则等特定行为，题干中没有显示符合这种情况，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.身份、学历、学位证明

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格应提交的申请材料。选项A：申请书是表明申请人申请该任职资格意图的重要文件，是申请过程中必不可少的一项，故A选项正确。选项B：任职资格申请表能够系统地收集申请人的相关信息，便于审核机关进行全面了解和评估，属于应提交的申请材料，故B选项正确。选项C：2名推荐人的书面推荐意见可以从侧面反映申请人的能力、品德等方面的情况，为审核机关提供额外的参考依据，因此也需要提交，故C选项正确。选项D：身份、学历、学位证明能证明申请人的基本身份信息以及所具备的教育背景，这些信息对于判断其是否符合任职资格要求至关重要，是申请时必须提供的材料，故D选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格应当提交的申请材料，本题答案选ABCD。2、董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

A.是否熟悉期货法律法规

B.是否诚信守法

C.是否具备胜任能力

D.是否符合规定的任职条件

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。董事会选聘首席风险官时，需要从多个方面综合考量，以确保所选任的人员能够胜任该重要职位并有效履行职责。选项A，首席风险官需要熟悉期货法律法规。期货市场是一个高度规范化、受严格监管的金融市场，各项业务活动都必须在法律法规的框架内进行。熟悉期货法律法规，能够使首席风险官准确把握市场运行的规则和边界，在风险识别、评估和控制等工作中，依据法律要求及时发现并纠正公司可能存在的违规行为，确保公司的运营活动合法合规，从而有效防范法律风险，所以是否熟悉期货法律法规应作为主要判断标准之一。选项B，诚信守法是职业操守的重要体现。首席风险官作为公司风险管理的关键岗位人员，需要具备高度的诚信品质和强烈的守法意识。只有诚信守法，才能在工作中公正客观地履行职责，如实报告公司的风险状况，不会为了个人利益或其他不当目的而隐瞒、歪曲事实，保证公司风险信息的真实性和可靠性，进而维护公司和投资者的合法权益，因此是否诚信守法也是重要的判断依据。选项C，首席风险官需要具备胜任能力。这包括专业的风险管理知识、丰富的实践经验、敏锐的风险洞察力、良好的沟通协调能力等多个方面。胜任能力是确保首席风险官能够有效开展工作的基础，只有具备相应的胜任能力，才能准确识别和评估公司面临的各种风险，并制定出切实可行的风险应对措施，保障公司的稳健运营，所以是否具备胜任能力是选聘时的主要判断标准。选项D，规定的任职条件是经过相关部门和机构根据行业特点、岗位要求等因素制定出来的，具有权威性和合理性。符合规定的任职条件，意味着候选人在学历、工作经历、专业资格等方面满足基本要求，为其能够顺利履行首席风险官的职责提供了一定的保障。因此，是否符合规定的任职条件必然是董事会选聘首席风险官时的主要判断标准之一。综上所述，ABCD四个选项均是董事会选聘首席风险官时应作为主要判断标准的因素。3、期货交易所因（）而解散。

A.法定代表人变更

B.会员大会或者股东大会决定解散

C.章程规定的营业期限届满

D.中国证监会决定关闭

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货交易所解散的原因。选项A：法定代表人变更法定代表人是代表法人行使职权的负责人，其变更只是期货交易所内部人事的变动，并不影响期货交易所的正常运营和存续，不会导致期货交易所解散，所以选项A错误。选项B：会员大会或者股东大会决定解散会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，它们有权对期货交易所的重大事项进行决策。当会员大会或者股东大会决定解散期货交易所时，意味着该交易所的运营已不符合相关主体的意愿，经过合法的决策程序后，期货交易所可以解散，所以选项B正确。选项C：章程规定的营业期限届满期货交易所的章程是规定其组织及活动基本规则的书面文件。如果章程中明确规定了营业期限，当营业期限届满且没有按照规定进行延期等操作时，期货交易所将失去继续运营的依据，从而可能导致解散，所以选项C正确。选项D：中国证监会决定关闭中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，对期货交易所具有监督管理的职责。当期货交易所出现严重违法违规行为、存在重大风险隐患等情况时，中国证监会有权决定关闭该期货交易所，所以选项D正确。综上，本题答案选BCD。4、申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。

A.申请书

B.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

C.场地、设备、资金证明文件

D.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】：ABCD

【解析】本题考查申请设立期货公司应向中国证券监督管理委员会提交的申请材料。下面对各选项进行逐一分析：选项A：申请书申请书是任何申请事项的基本材料，它是表达申请意图和基本情况的重要文件。在申请设立期货公司时，提交申请书能让监管部门明确申请人的设立意愿和基本计划，所以该选项正确。选项B：发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明发起人是期货公司设立的重要参与主体，了解发起人的情况对于监管部门评估公司的设立背景、资金实力和信誉状况等至关重要。审计报告可以反映发起人的财务状况和经营情况，个人金融资产证明则能体现个人发起人的资金实力。因此，发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明是申请设立期货公司时需要提交的材料，该选项正确。选项C：场地、设备、资金证明文件期货公司的运营需要有合适的场地、必要的设备和充足的资金。场地证明文件能证明公司有合法合规的经营场所；设备证明文件可确保公司具备开展业务所需的技术条件；资金证明文件则能保证公司有足够的资金来维持运营和应对风险。所以，场地、设备、资金证明文件是申请设立期货公司必不可少的申请材料，该选项正确。选项D：拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本期货业务具有较高的风险性和专业性，完善的业务制度、内部控制制度和风险管理制度是保障期货公司合规运营、防范风险的关键。监管部门通过审核这些制度文本，可以了解公司的管理水平和风险防控能力，判断其是否具备设立期货公司的条件。因此，拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本应作为申请材料提交，该选项正确。综上，ABCD四个选项均为申请设立期货公司应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料。5、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.分类

C.账龄

D.可回收性

【答案】：ABCD

【解析】本题正确答案选ABCD。在对资产进行风险调整时，期货公司需综合考虑多方面因素，按照不同情况采取不同比例进行操作。A选项，流动性是重要考量因素之一。资产的流动性反映了其快速变现的能力，流动性不同的资产面临的风险状况也有所差异。例如，流动性强的资产能在较短时间内以合理价格变现，风险相对较低；而流动性差的资产在变现过程中可能面临价格大幅波动等风险，需要根据其流动性特征采取相应的风险调整比例。B选项，分类也是关键要点。不同类型的资产具有不同的性质和风险特征。比如，金融资产和实物资产的风险构成和影响因素有很大区别，即使同为金融资产，股票、债券等不同类别资产的风险表现也各不相同。所以按照资产分类情况进行风险调整，能够更精准地反映各类资产的实际风险水平。C选项，账龄同样不可忽视。账龄指资产在账面上存在的时间长度，它在一定程度上反映了资产的质量和回收可能性。一般来说，账龄越长，资产面临的不确定性和风险通常会增加，如应收账款随着账龄的延长，发生坏账的可能性会增大。因此，依据账龄采取不同的风险调整比例是合理且必要的。D选项，可回收性直接关系到资产最终能为企业带来的经济利益。如果资产的可回收性较低，意味着企业可能面临损失，需要对其进行相应的风险调整。例如，企业持有的一些存在潜在减值迹象的长期资产，在评估其可回收金额后，根据可回收情况对资产价值进行调整，以准确反映资产的真实风险状况。综上所述，期货公司应当按照流动性、分类、账龄、可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整，ABCD选项均正确。6、根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。

A.中华人民共和国公民

B.境外大型期货公司

C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织

D.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人

【答案】：CD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货交易所会员的规定来分析各选项。选项A中华人民共和国公民是自然人，而《期货交易管理条例》规定期货交易所会员通常是具有一定资格和条件的组织形式，并非自然人，所以中华人民共和国公民不能作为期货交易所会员，选项A错误。选项B境外大型期货公司，它不在中华人民共和国境内登记注册，不符合期货交易所会员“在中华人民共和国境内登记注册”这一条件，所以境外大型期货公司不能作为期货交易所会员，选项B错误。选项C在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织，符合《期货交易管理条例》中对于期货交易所会员的登记注册地等相关要求，可以成为期货交易所会员，选项C正确。选项D在中华人民共和国境内登记注册的企业法人，同样满足《期货交易管理条例》规定的期货交易所会员条件，能够作为期货交易所会员，选项D正确。综上，本题答案选CD。7、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制?（）

A.期货公司除董事长.监事会主席.独立董事以外的董事.监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内，董事长.监事会主席改任除独立董事之外的其他董事.监事

D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题考查对《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司相关人员离任任职资格失效规定的例外情形的理解。选项A期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事。这种情况只是在公司内部职位的调整，人员仍在为同一家期货公司履行董事或监事的职责，其能力和经验等与原任职相关且可延续，所以其任职资格不受“离任之日起自动失效”规定的限制，该选项正确。选项B在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长。董事长和监事会主席都是公司治理结构中的重要职务，在同一家期货公司内进行这两个职位的转换，人员仍然在该公司承担重要管理和监督职责，其任职资格可以继续延续使用，不受上述自动失效规定的限制，该选项正确。选项C在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。这同样是在同一家期货公司内部的职位调整，人员依然是公司的董事或监事，其在公司的工作经历和能力可以在新的职位上继续发挥作用，任职资格无需重新考量，不受“离任自动失效”规定的限制，该选项正确。选项D在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。尽管是不同的营业部，但都是在同一家期货公司内部，且从事的都是营业部负责人这一相同类型的工作，其工作经验、业务能力等在新的营业部依然适用，任职资格不用因岗位的内部调动而失效，该选项正确。综上，ABCD四个选项均符合不受“期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任，其任职资格自离任之日起自动失效”规定限制的情形，本题答案为ABCD。8、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。

A.书面警示

B.行政处罚

C.公开谴责

D.通报批评

【答案】：CD

【解析】本题可根据期货交易相关规定来分析每个选项。选项A书面警示一般适用于情节相对轻微的一般性提醒，对于期货公司会员工作人员对违规行为负有责任这种情况，书面警示相对力度较轻，通常交易所不会仅采取书面警示这一措施来处理此类违规责任，所以选项A错误。选项B行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。而交易所并非行政机关，不具备实施行政处罚的权力，所以选项B错误。选项C公开谴责是一种较为严厉的措施，能够起到警示和教育作用，对于期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的情况，交易所可以通过公开谴责的方式，让其违规行为公之于众，以维护市场秩序和公平公正，所以选项C正确。选项D通报批评也是交易所常用的处理方式之一，可在一定范围内对违规人员的行为进行通报，起到警戒和规范市场行为的作用，对于负有违规责任的期货公司会员工作人员，交易所可以对其进行通报批评，所以选项D正确。综上，本题答案选CD。9、监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A.客户资料不符合实名制要求

B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

C.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

D.中国证监会规定的其他情形

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查监控中心在复核客户交易编码申请时，应退回申请并告知期货公司的情形。选项A：客户资料不符合实名制要求，实名制是确保期货交易安全、规范运行的重要基础。若客户资料不满足实名制要求，可能会导致交易主体身份不明确，增加交易风险和监管难度，所以当出现这种情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司，该选项正确。选项B：客户交易编码申请表及相关资料内容不