押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题附参考答案详解【培优】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。

A.期货公司在股东会上予以报告

B.期货公司口头通知控股股东

C.期货公司通知全体董事，由董事通知股东

D.期货公司书面通知全体股东或进行公告

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对被监管机构处罚一事的处理规定。根据相关规定，期货公司涉及重大事件时，需要以书面形式通知全体股东或进行公告，以确保股东能够及时、准确地了解公司的重要情况，保障股东的知情权，同时也有利于维护市场的公平、公正和透明。选项A，仅在股东会上予以报告，不能保证所有股东都能及时知晓该信息，存在信息传递不及时、不全面的问题，所以该选项不正确。选项B，口头通知控股股东，一方面缺乏书面记录，信息的准确性和完整性难以保证；另一方面，没有通知全体股东，不符合规定要求，故该选项错误。选项C，通过董事通知股东的方式效率较低，且容易出现信息传递过程中的偏差和延误，不能确保全体股东都能及时收到准确信息，因此该选项也不合适。选项D，期货公司书面通知全体股东或进行公告，这种方式能够保证信息及时、准确、全面地传达给全体股东，符合相关规定，所以该选项正确。综上，答案选D。2、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题考查经营机构在销售产品或提供服务过程中的职责要求。《证券期货投资者适当性管理办法》规定，经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当勤勉尽责、审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。选项A“勤勉尽责，审慎履职”准确符合上述规定要求；选项B“诚实信用，勤勉尽责”，“诚实信用”并非此处强调的关键核心职责表述；选项C“公平对待，审慎履职”，“公平对待”也不是该情境下规定的完整准确表述。综上，答案选A。3、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某失业单位的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司可接受哪些主体委托进行期货交易，需依据《期货交易管理条例》的相关规定来判断各选项的正确性。选项A：证券市场禁止进入者是被限制参与证券及相关交易活动的群体，他们进入市场会带来较大风险且违反相关管理规则。期货市场也有相应的规范和秩序要求，为了维护期货市场的稳定和健康发展，期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项B：某事业单位的工作人员属于普通的个人主体，在符合期货交易相关规定和条件的情况下，其可以参与期货交易，期货公司能够接受其委托为其进行期货交易，该选项正确。选项C：中国期货业协会的工作人员承担着行业自律管理等重要职责。为了保证其能够公正、客观地履行职责，避免利益冲突和内幕交易等问题，通常他们不能参与期货交易，期货公司也不能接受他们的委托，所以该选项错误。选项D：国家机关主要履行公共管理和服务职能，其资金来源和使用有严格的规定和用途，不能随意参与期货这种具有高风险性的交易活动。期货公司不能接受国家机关的委托为其进行期货交易，因此该选项错误。综上，本题正确答案选B。4、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货交易所名义

B.保障基金名义

C.期货公司名义

D.期货投资者名义

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的名义。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。以保障基金名义设立专用账户，能够确保保障基金的独立性和安全性，便于对其进行专门管理和监督，使其更好地发挥保障期货投资者合法权益的作用。选项A，以期货交易所名义设立账户无法体现保障基金的独立性，不符合管理要求；选项C，以期货公司名义设立账户不利于保障基金与期货公司自有资金的区分，难以保障资金的专款专用；选项D，以期货投资者名义设立账户操作上不现实且不利于统一管理。综上所述，本题正确答案是B。5、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理

B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范相关规定的理解。选项A：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实施统一管理，这是合理且常见的管理模式。统一管理有助于规范业务流程、加强内部控制、确保业务合规，能够有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项B：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非不得对外提供。在符合相关规定和具备相应条件的情况下，营业部在公司统一管理和授权下，可以为客户提供期货投资咨询服务，因此该选项表述错误。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益关联而产生的不公正行为，保障业务活动的独立性和客观性，从而有效防范利益冲突，所以该选项表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以从制度、信息和物理空间等多个方面减少不同业务之间的相互干扰和利益冲突，保障各项业务的有序开展，所以该选项表述正确。综上，答案选B。6、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。

A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A保证金是期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。该选项的表述符合期货保证金的定义，所以选项A正确。选项B保证金的用途不仅限于结算，它还可以用于保证履约等其他方面。所以“保证金只能用于结算”这一表述过于绝对，选项B错误。选项C同理，保证金的用途并非只有保证履约这一项，还可用于结算等。因此“保证金只能用于保证履约”表述不准确，选项C错误。选项D保证金的形式并非必须是现金，还可以是价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券。所以“保证金必须是现金”的说法错误，选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。7、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司申请设立营业部时，在申请日前符合期货公司风险监管指标标准的时间要求。根据相关规定，期货公司申请设立营业部，应当于申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。所以本题正确答案选D。8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之后所有持仓和交易结算结果

C.该日之前部分持仓

D.该日之前部分交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认的范围。选项A：客户对当日交易结算结果的确认，意味着其认可该日之前所有持仓和交易结算结果。因为交易结算结果是一个连贯的体系，对当日结果的确认是基于之前一系列交易和持仓情况的综合考量，所以该日之前所有持仓和交易结算结果都包含在此次确认范围内，该项正确。选项B：客户确认的是当日交易结算结果，主要针对的是过去已经发生的交易情况，而该日之后的交易尚未发生，不可能通过对当日结果的确认来涵盖未来的持仓和交易结算情况，所以该项错误。选项C：客户对当日交易结算结果的确认并非仅针对该日之前部分持仓，而是涵盖了之前所有的持仓情况，部分持仓不能完整代表其确认的范围，所以该项错误。选项D：同理，确认当日交易结算结果是对之前所有交易结算结果的确认，并非部分交易结算结果，部分不能等同于全部，所以该项错误。综上，正确答案是A。9、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据相关规定，期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以本题正确答案是C选项。10、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。11、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货保证金监控中心公司

B.期货交易所

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司为客户申请交易编码的提交对象。根据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定，期货公司为客户申请交易编码时，应当向中国期货保证金监控中心公司提交客户交易编码申请。中国期货保证金监控中心公司在期货市场中承担着重要的监控和管理职责，负责对期货市场客户开户等相关信息进行集中监控和管理，接收期货公司提交的客户交易编码申请符合其职能定位。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等；中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算业务；中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，制定行业规范等。这三者均不是期货公司为客户申请交易编码时提交申请的对象。所以本题正确答案为A。12、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。13、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A，期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的资格，并非从事期货中间介绍业务必备资格，所以选项A错误。选项B，证券投资咨询资格是针对证券投资领域提供咨询服务的资格，与期货中间介绍业务的核心要求不相关，所以选项B错误。选项C，期货从业人员资格是从事期货业务的基本资格要求。证券公司从事期货中间介绍业务，其专业人员需要具备期货从业人员资格，才能合法合规开展相关业务，所以选项C正确。选项D，证券销售从业人员资格主要是从事证券销售相关工作所需的资格，与期货中间介绍业务没有直接联系，所以选项D错误。综上，答案选C。14、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》主要针对期货从业人员执业过程中的行为规范进行约束，其核心在于确保从业人员具备良好的职业素养和专业能力，以保障期货市场的正常运行和健康发展。选项A，执业纪律是对期货从业人员在执业过程中必须遵守的各类规章制度的要求，它是规范业务操作、防范风险的重要保障，所以属于该准则规范内容。选项B，专业胜任能力是指期货从业人员应具备从事本职工作所需的专业知识和技能，这有助于其为客户提供准确、有效的服务，保障客户的合法权益，因此也是准则规范的重要方面。选项C，职业品德体现了期货从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是维护市场秩序和行业形象的基础，属于准则规范内容。选项D，职业创新能力并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》所重点规范的内容。该准则更侧重于规范从业人员的基本职业素养、行为准则和业务能力等方面，而非着重强调创新能力。综上所述，不属于该准则规范内容的是职业创新能力，答案选D。15、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违规需中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会应采取的措施。选项A：中国期货业协会的职责主要是自律管理，其与期货交易所是不同性质的组织，且行政处罚由具有相应权力的行政机关作出，中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的职责，所以该项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备作出行政处罚的权力，行政处罚应当由中国证监会等具有法定职权的行政机关作出，所以该项错误。选项C：中国期货业协会的记录处分和中国证监会的行政处罚是不同性质的处理方式，不能相互替代。对于需要中国证监会给予行政处罚的情况，协会不能用记录处分代替，所以该项错误。选项D：当期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会作为自律组织，有义务及时将相关情况移送中国证监会处理，这符合其职责定位和相关规定，所以该项正确。综上，答案选D。16、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书

【答案】：B

【解析】这道题主要考查通过期货从业资格考试后取得的证明相关知识。根据相关规定，通过期货从业资格考试的人员，会取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明，而非从业资格证书。从业资格证书需要在符合一定的职业条件后，由所在机构为其申请。同时，并非由中国证监会来颁发从业资格考试合格证明或从业资格证书。所以本题答案选B。17、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的通过机制。公司制期货交易所一般采用股份制，有股东大会这一权力机构。在公司制期货交易所中，独立董事由中国证监会提名，最终需经过股东大会通过。选项A，会员大会是会员制期货交易所的权力机构，并非公司制期货交易所独立董事通过的途径，所以A选项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，负责执行会员大会的决议等工作，与公司制期货交易所独立董事通过机制无关，所以B选项错误。选项C，董事会是公司的决策和管理机构，但独立董事由中国证监会提名后不是由董事会通过，所以C选项错误。而选项D，股东大会是公司制企业的最高权力机关，公司的重大事项包括独立董事的通过等都由股东大会决定，所以该题答案选D。18、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

A.保障基金管理机构

B.中国证监会和保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查使用期货投资者保障基金前的相关监督主体及流程规定。在使用期货投资者保障基金前，需要有主体来监督期货公司核实投资者保证金权益及损失等一系列事宜。选项A，保障基金管理机构虽然在保障基金相关事务中有一定职责，但仅靠它不能全面履行监督期货公司等相关工作，故A项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管部门，有对期货市场各类行为进行监管的职责；保障基金管理机构负责保障基金的管理等具体事务。二者共同监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，先让期货公司以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况危急时才决定使用保障基金，符合法律规定和实际监管流程，所以B项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并非监督期货公司处理保证金缺口并决定使用保障基金的主体，故C项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要是对期货保证金的安全存管进行监控，不具有监督期货公司进行上述操作并决定使用保障基金的职责，故D项错误。综上，答案选B。19、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员

【答案】：A"

【解析】此题考查取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可受托办理金融期货结算业务的对象。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不仅能受托为其客户办理金融期货结算业务，还能为非结算会员办理该业务。选项B“一般结算会员”并非期货市场的规范称谓；选项C“特别结算会员”主要是为非结算会员提供结算服务，但不直接对客户，与题意不符；选项D“全面结算会员”本身就具备自行结算能力，不需要其他全面结算会员为其办理结算业务。所以本题正确答案是A。"20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准机构。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范和标准、开展从业人员培训和资格管理等自律性工作，并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，不具备核准相关人员任职资格的职能。选项C，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，该选项正确。选项D，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，确保期货保证金的安全，与期货公司相关人员的任职资格核准无关。综上，答案选C。21、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.中国银保监会

D.所在地法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所合并、分立或者解散的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构承担着对期货市场进行监督管理的重要职责，期货交易所的合并、分立或者解散属于期货市场重要的组织架构变动事项，关系到期货市场的稳定与健康发展，需要由国务院期货监督管理机构进行批准，以确保相关变动符合国家对期货市场的整体规划和监管要求，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，不具有批准期货交易所合并、分立或者解散的权力，故该选项错误。选项C：中国银保监会主要负责对银行业和保险业进行监督管理，期货市场不在其监管范畴内，因此中国银保监会无权批准期货交易所的合并、分立或解散，该选项错误。选项D：所在地法院主要负责司法审判工作，其职责是处理各类诉讼案件等司法事务，并不涉及对期货交易所组织架构变动的审批，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。22、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题可依据期货业协会对从业人员违规行为的处罚规定，对各选项进行逐一分析。选项A：给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。而题干中李某私下与客户约定保证盈利、承担亏损，这种行为严重违背了期货从业人员的职业操守和相关规定，情节较为严重，所以仅给予警告处分不符合其违规情节的程度，该选项错误。选项B：认定承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是证券监督管理机构等行政部门在其执法权限内可采取的行政处罚措施。而本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，主体不一致，所以该选项错误。选项C：对于期货从业人员情节严重的违规行为，期货业协会有权撤销其从业资格，并且可以根据具体情况在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请。李某私下与客户进行违规约定，情节严重，符合此处罚情形，所以该选项正确。选项D：期货业协会作为期货行业的自律性组织，对期货从业人员具有监督管理的职责和权力，有权对从业人员的违规行为进行处罚。所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。23、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》来判断各选项中的人员是否属于期货从业人员。A选项，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，他们直接参与到期货投资咨询这一期货相关业务中，属于期货从业人员。B选项，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，其工作与期货经营业务相关，会对期货业务的开展和管理起到重要作用，所以也属于期货从业人员。C选项，期货交易所自营会员中的工作人员，他们主要负责的是交易所自营会员内部的一些事务，并不直接从事期货交易、咨询、代理等与期货市场面向客户的经营业务，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴，所以该选项符合题意。D选项，期货公司的管理人员，他们对期货公司的运营和管理负责，在期货业务开展过程中发挥着重要作用，属于期货从业人员。综上，答案选C。24、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知该期货交易所2009年手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金金额为手续费收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（万元）。综上，答案选B。25、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司发生重大事件时向国务院期货监督管理机构提交书面报告的时间规定。根据相关规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。所以答案选B。26、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。27、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】本题主要考查申请设立期货公司的注册资本最低限额。依据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。所以本题正确答案选B。"28、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官被认定为不适当人选后，期货公司任用限制的时间规定。根据相关规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为期货公司的首席风险官被中国证监会认定为不适当人选，按照此规定，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员，所以答案选C。29、下列说法错误的是（）。

A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B.期货交易所统一实行全员结算制度

C.期货交易所可以实行会员分级结算制度

D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

【答案】：B

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织，该描述符合相关期货交易法规对于会员资格的规定，此说法正确。B选项：期货交易所并非统一实行全员结算制度。根据实际情况，期货交易所有全员结算制度和会员分级结算制度等不同的结算制度。所以“期货交易所统一实行全员结算制度”这一说法错误。C选项：期货交易所可以根据自身实际情况和市场需求等实行会员分级结算制度，该说法符合期货交易所结算制度的规定，是正确的。D选项：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，这是会员分级结算制度下会员构成的正确表述，说法无误。综上，说法错误的是B选项。30、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立营业部应当具备的条件。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司申请设立营业部应当具备一定条件，其中明确要求该期货公司未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。之所以设置这样的要求，是为了保证新设立的营业部能够在规范、健康的环境下开展业务，防止因期货公司过往或当前存在的违法违规问题影响新营业部的正常运营以及整个期货市场的稳定秩序。本题中选项A的6个月、选项B的8个月以及选项D的3年均不符合法规规定的时间要求，因此正确答案是C。31、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员的报告对象相关知识。依据规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。选项A中国证监会，通常是对整个证券期货市场进行宏观管理和政策制定等的高层机构，期货公司具体任用人员这类事务并非直接向其报告，所以A选项错误。选项B中国证监会或其派出机构表述不准确，不是“或”的关系，而是明确要向相关派出机构报告，所以B选项错误。选项D中国期货业协会主要是行业自律组织，负责行业自律管理、服务等工作，并非期货公司任用人员报告的对象，所以D选项错误。综上所述，正确答案是C。32、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司为期货公司从事中间介绍业务时可进行的行为。选项A：利用客户交易编码进行期货交易是不符合相关规定的。客户的交易编码具有特定的归属和使用规则，证券公司不能利用其进行期货交易，这种行为可能会侵犯客户的权益，扰乱期货市场交易秩序，所以该选项错误。选项B：代客户交存保证金也是不被允许的。保证金的交存涉及到客户资金的管理和安全，证券公司代客户交存保证金容易引发资金管理风险，无法保障客户资金的独立性和安全性，所以该选项错误。选项C：代客户接收交易密码同样违反规定。交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，具有保密性和唯一性，证券公司代客户接收交易密码会破坏客户信息的保密性，增加客户账户被非法操作的风险，所以该选项错误。选项D：向客户提示风险是证券公司作为中间介绍业务机构应尽的义务。在金融交易中，客户往往需要充分了解交易可能面临的风险，证券公司有责任和义务向客户提示相关风险，帮助客户做出理性的投资决策，所以该选项正确。综上，答案选D。33、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A.国有商业银行

B.股份制商业银行

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

D.期货保证金存管银行

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司开立期货保证金账户的相关规定。《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。选项A，国有商业银行是商业银行的一种类型，虽然其资金实力雄厚、信誉良好，但并非是期货公司开立期货保证金账户的特定要求场所。选项B，股份制商业银行同样属于商业银行范畴，有其自身的业务特点和优势，但不是期货公司开立期货保证金账户的法定指定银行类型。选项C，政策性银行是为贯彻国家特定经济政策、不以盈利为目的而设立的金融机构，其主要业务并非专门从事期货保证金存管业务。而选项D期货保证金存管银行是经过监管部门认可，专门负责存放和管理期货保证金的银行，符合相关法规对期货公司开立期货保证金账户的要求。所以本题正确答案是D。34、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。35、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施相关知识。题干分析李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。客户按其建议购买期货后损失惨重，李某的这种行为违反了相关从业规定。选项分析A选项：给予警告处分一般针对情节相对较轻的违规行为。而李某私下做出保证客户盈利、承担损失的承诺，这种行为严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范行业秩序的作用，所以A选项不符合要求。B选项：认定承诺无效并给予3万元以下罚款，通常是由中国证监会及其派出机构等行政监管部门来执行的处罚方式，并非期货业协会的处罚措施，所以B选项错误。C选项：根据相关规定，期货从业人员向投资者作出获利保证或者承担共担风险承诺的，情节严重的，期货业协会可以撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。李某私下对客户做出盈利保证和承担损失的承诺，导致客户损失惨重，属于情节严重的违规行为，期货业协会可以采取撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请的处罚措施，C选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和管理，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。36、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查从业资格考试合格证明的颁发主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但从业资格考试合格证明并非由中国证监会颁发，所以A项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责组织期货从业人员资格考试等相关工作，通过从业资格考试后，由中国期货业协会颁发从业资格考试合格证明，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，不负责颁发从业资格考试合格证明，所以C项错误。选项D，商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策等，与期货从业资格考试合格证明的颁发无关，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。37、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所终止清算方案的报告对象。依据相关规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向中国证监会报告。中国证监会作为对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，在期货市场的监管中起着关键作用，能对期货交易所的清算过程进行有效监督和指导，以保障期货市场的稳定和规范运行。所在地人民法院主要负责司法审判工作，并非负责接收期货交易所清算方案报告的主体；期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，不涉及对清算方案的接收；财政部主要负责财政收支管理等宏观财政事务，与期货交易所清算方案报告无关。所以本题答案选A。38、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所制定或修改交易规则实施细则时应征求意见的主体。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，其职能侧重于保证金方面的监管，并非是期货交易所制定或修改交易规则实施细则时需征求意见的对象，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，在行业自律、会员服务等方面发挥作用，但在期货交易所制定或修改交易规则实施细则这一事项上，它不是必须征求意见的主体，所以B选项错误。选项C，期货交易所本身是制定和修改交易规则及实施细则的主体，自己给自己征求意见不符合逻辑和规定，所以C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。39、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的优先原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先意味着先下达的交易指令会先被执行，后下达的交易指令后执行，这有助于维护市场的正常秩序和交易的公平性。选项A位置优先，在期货交易传递客户交易指令的规则中，并不存在位置优先这一原则；选项B大小优先，交易指令的执行并非依据指令大小来决定先后顺序；选项D权利优先也不符合期货公司传递客户交易指令的原则。综上所述，正确答案是C。40、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所不同机构的职权。A选项监事会，其主要职责通常是对公司的经营管理活动进行监督，防范公司运营中的违规行为等，并不负责审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案，所以A选项错误。B选项董事会，主要负责公司的日常经营决策和管理工作，它需要执行股东大会的决议等，但审定章程和交易规则这类涉及期货交易所根本制度且具有重大影响力的工作并非其核心职权，所以B选项错误。C选项专门委员会，一般是为了协助董事会或其他机构开展特定领域的工作而设立的，起到专业咨询、专项研究等作用，不具备审定交易所章程、交易规则及其修改草案的职权，所以C选项错误。D选项股东大会，是公司的最高权力机构，对公司的重大事项拥有决策权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于对交易所运营的根本性制度和规则进行确定和调整，这是关系到交易所整体发展和运营的重大事项，应由股东大会行使审定职权，所以D选项正确。综上，答案选D。41、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题考查新设立期货公司纳入保障基金缴纳范围的时间规定。根据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定，新设立的期货公司应自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。这是因为保障基金的缴纳与期货公司的业务运营和收入情况相关，只有在产生经纪业务收入后，才表明该期货公司真正开始从事与投资者保障基金缴纳相关的业务活动。选项A，公司注册时只是完成了公司设立的登记程序，此时可能尚未开展实际的业务，也就不存在基于业务产生的缴纳保障基金的基础，所以该选项不正确。选项C，业务许可审批后，意味着公司获得了开展相关业务的资格，但并不等同于已经实际开展业务并产生了经纪业务收入，故该选项也不符合规定。选项D，公司成立后，同样不一定立即产生经纪业务收入，没有收入也就无从按照规定缴纳保障基金，所以该选项也错误。综上，答案选B。42、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。

A.5

B.6

C.7

D.8

【答案】：D

【解析】本题所给<|内容|>为案例描述，<|答案|>为选项D，但题干中并未明确该选择题的具体题目内容。不过，我们可结合案例分析可能的题目方向及答案原因。案例中梁某存在多项违规行为：一是向企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机并参与“逼空”，且承诺包赚不赔并要求提成；二是开设老鼠仓盘，让其丈母娘在另一家期货公司开户并投入资金由自己操作；三是将企业的资金和头寸告知好友小王让其跟做；四是操作企业账户亏损后未汇报真实情况，反而谎称盈利，最后不辞而别。若题目是关于梁某违规行为的不良影响、违规行为数量等方向，选择选项D可能是因为梁某的这些违规行为累积起来造成的严重后果、涉及的违规行为数量、法律规定的对应处罚力度等与选项D所代表的含义相匹配。但因具体题目未知，这只是基于案例信息的推测性解析。43、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员

B.特别结算会员

C.交易结算会员

D.普通结算会员

【答案】：C

【解析】本题主要考查不同类型结算会员在金融期货结算业务方面的规定。选项A分析全面结算会员可以为其受托客户办理金融期货结算业务，同时也可以为非结算会员办理金融期货结算业务，这与题干中“不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”的描述不符，所以选项A错误。选项B分析特别结算会员可以为非结算会员办理金融期货结算业务，这同样不符合题干中“不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务”的要求，所以选项B错误。选项C分析交易结算会员可以受托为客户办理金融期货结算业务，但不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务，与题干表述一致，所以选项C正确。选项D分析在金融期货结算会员体系中，并没有普通结算会员这一类型，所以选项D错误。综上，答案选C。44、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》相关处理规定的了解。选项A，警告一般是一种较为正式且相对严重的行政处分方式，通常适用于违反规定情节相对较重的情况，而题干中明确表示情节轻微且未造成严重后果，所以A选项不符合。选项B，训诫主要是对有轻微违反行为但情节不严重、未造成严重后果的对象进行批评教育、告诫，对于情节轻微的期货从业人员违反准则的情况，予以训诫是合适的，故B选项正确。选项C，公开谴责是一种较为严厉的处理措施，会将违规行为公开曝光，通常适用于情节严重、影响恶劣的违规行为，与题干中情节轻微的描述不符，所以C选项错误。选项D，罚款是一种经济处罚手段，题干中并未提及相关罚款的规定，且对于情节轻微的情况，一般不是通过罚款来处理，所以D选项错误。综上，答案选B。45、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所章程应载明事项的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：“所有业务制度”范围过于宽泛，期货交易所章程无需载明所有业务制度，只需要规定一些重要的、具有根本性的内容，所以该选项错误。选项B：“管理人员的职责明细”通常是在具体的内部管理制度之中进行详细规定，并非期货交易所章程必须载明的事项，章程主要侧重于宏观层面的规定，所以该选项错误。选项C：章程修改时间并非章程必须载明的核心内容，章程重点在于规定交易所的组织架构、运营规则等重要方面，而不是单纯的修改时间，所以该选项错误。选项D：“变更、终止的条件、程序及清算办法”对于期货交易所而言是非常重要的内容，这些事项关系到交易所的存续和市场的稳定，属于期货交易所章程应当载明的事项，所以该选项正确。综上，本题正确答案是D。46、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理

B.总经理

C.董事长

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在处理投资咨询业务活动利益冲突相关事项时的检查落实主体。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，当期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，需做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，而负责对上述事项进行检查落实的是首席风险官。A选项总经理指定的副总经理并不在此规定的检查落实主体范围内；B选项总经理主要负责公司的日常经营管理等工作，并非该事项的检查落实主体；C选项董事长主要侧重于公司的战略决策等层面，也不是对该利益冲突相关事项进行检查落实的主体。所以正确答案为D。47、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构派出机构的审批决定时间。依据相关规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选D。48、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所设立分所的批准机构。根据相关规定，期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准。中国证监会即中国证券监督管理委员会，它是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货交易所设立分所的审批无关；财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的管理工作，并非此事项的审批主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等作用，也不具备批准期货交易所设立分所的权力。所以本题正确答案是A。49、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易的结算制度。首先分析选项A，当日无负债结算制度，又称逐日盯市制度，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。在期货交易中，这是一种非常重要且普遍采用的结算制度，它能够及时反映会员的资金状况，降低市场风险，保障期货市场的正常运转，所以选项A正确。选项B，期货市场实行当日无负债结算，而不是当日可负债结算。当日可负债结算会使市场参与者的风险敞口不断累积，增加市场的不稳定因素，不利于期货市场的健康发展，所以选项B错误。选项C，期货交易的结算价并非简单地以当日收盘价为结算价。结算价是根据一定的计算方法确定的，通常是加权平均价等，这样能更合理地反映市场的整体交易情况和价格水平，避免收盘价被操纵等因素的影响，所以选项C错误。选项D，累计结算不是期货交易实行的结算制度。累计结算不能及时反映每日的交易盈亏情况，无法有效管理和控制交易风险，不符合期货交易结算的实际要求，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。50、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于以国债冲抵保证金计算价值基准的相关规定来作答。根据规定，用国债冲抵保证金时，期货交易所应以国债在期货交易所上市的最近交割月份合约的结算价为基准计算其价值；没有对应期货品种的，以国债最近的收盘价为基准计算价值。本题中，国债0213没有对应期货品种，所以应以其最近的收盘价为基准计算价值。题目给出2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手，按照规定应取较低的收盘价，即79.44元/手为基准计算价值。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。

A.期权

B.期货

C.证券投资基金

D.股票

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司资产管理业务的投资范围相关知识，对各选项进行逐一分析。A选项期权是一种金融衍生工具，期货公司资产管理业务可以将其纳入投资范围。期权赋予了持有者在特定日期或之前以特定价格买卖某项资产的权利，具有风险管理和投机等多种功能，在金融市场中较为常见，因此属于期货公司资产管理业务投资范围，A选项正确。B选项期货本身就是期货公司的主要业务领域之一，期货交易具有套期保值、价格发现等重要功能。期货公司的资产管理业务必然会涉及期货投资，利用期货市场的特点为客户实现资产的增值和风险管理，所以期货属于期货公司资产管理业务投资范围，B选项正确。C选项证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人管理和运作，通过投资多种证券等资产来实现资产的增值。期货公司的资产管理业务可以投资证券投资基金，借助基金专业的投资管理能力，为客户分散投资风险，获取更广泛的投资收益，因此证券投资基金属于期货公司资产管理业务投资范围，C选项正确。D选项股票是资本市场的重要组成部分，具有较高的流动性和潜在的收益性。期货公司资产管理业务可以通过投资股票来优化资产配置，为客户在不同的市场环境中寻找投资机会，所以股票属于期货公司资产管理业务投资范围，D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司资产管理业务投资范围，本题答案选ABCD。2、期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.业务

B.人员

C.资产

D.场所

【答案】：ABCD

【解析】本题答案选ABCD。依据相关规定和监管要求，期货公司与其控股股东在多方面应当严格分开，以保障期货公司的独立运营和规范管理。在业务方面，期货公司有其独立的业务范围和运营模式，如果与控股股东业务不分开，可能会导致利益输送、不公平竞争等问题，影响期货市场的正常秩序，所以期货公司与其控股股东业务应当严格分开。人员方面，若人员不能独立，控股股东可能会过度干预期货公司的内部管理和决策，无法保证期货公司按照自身的发展战略和合规要求进行人员管理和业务开展，因此人员需要严格分开。资产方面，明确区分期货公司和控股股东的资产，能够保障期货公司资产的独立性和安全性。若资产混同，可能会出现资产挪用等风险，损害期货公司及投资者的利益，所以资产要严格分开。场所方面，分开经营场所可以从物理空间上保障期货公司运营的独立性，避免控股股东对期货公司日常运营的不当影响，同时也便于监管和合规管理，所以场所也应当严格分开。综上，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、场所等方面均应当严格分开，独立经营，独立核算，本题ABCD选项均正确。3、期货公司或其分支机构有以下（）情形的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。

A.交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益

B.业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益

C.不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全

D.存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司及其分支机构出现不同情形后对期货公司经营及客户权益可能产生的影响，来逐一分析各选项是否属于中国证券监督管理委员会及其派出机构可采取监管措施的情形。选项A交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益。数据作为期货公司运营和客户决策的重要依据，一旦失真可能导致客户做出错误决策，损害其合法权益，同时也会影响期货公司的正常运营和市场秩序。因此，当出现这种情况时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施，选项A正确。选项B业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益。良好的业务规则、风险管理和内部控制是期货公司稳健运营的基础。如果存在较大缺陷且经营管理混乱，不仅会危及期货公司自身的持续经营能力，还可能使客户的合法权益受到损害。所以，这种情形下监管机构可采取监管措施，选项B正确。选项C不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全。客户资产和期货保证金的安全至关重要，直接关系到客户的切身利益。不符合相关规定意味着客户资产可能面临风险，监管机构有必要采取监管措施以保障客户资产的安全，选项C正确。选项D存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营。重大纠纷、仲裁或诉讼会消耗期货公司的人力、物力和财力资源，还可能对其声誉造成负面影响，进而影响公司的持续经营。为了维护期货市场的稳定和健康发展，监管机构对于可能影响期货公司持续经营的此类情况可以采取监管措施，选项D正确。综上，ABCD四个选项所描述的情形，均满足中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施的条件，本题答案选ABCD。4、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（）。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易

B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂

【答案】：AB

【解析】本题可根据题干中王某的行为，结合各选项内容逐一分析。选项A《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，从业人员不得以个人名义参与期货交易。题干中王某利用所在公司客户的交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，其行为是以个人名义参与了期货交易，违反了该准则，所以选项A正确。选项B准则要求从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人。王某将从工作中获取的所在公司客户的交易信息透露给亲朋好友，这明显违反了保守投资者商业秘密的规定，构成了信息泄露和传递，所以选项B正确。选项C题干中并未提及王某有进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的行为，所以选项C不符合题意。选项D题干中没有体现王某存在自觉抵制商业贿赂或违反抵制商业贿赂相关规定的情节，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选AB。5、依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对每个选项进行分析判断：选项A：国务院期货监督管理机构为了全面、深入了解期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库的运营情况、合规情况等，有必要对这些主体进行现场检查。现场检查能够直观地获取一手信息，及时发现问题并加以处理，所以对这些机构进行现场检查是其依法履行职责可采取的措施，该选项正确。选项B：在调查期货相关事件时，与被调查事件有关的财产权登记等资料可能包含着重要线索和证据，查阅、复制这些资料有助于监管机构准确掌握事件的全貌和相关方的财产状况等信息，从而更好地履行职责，因此该选项正确。选项C：当涉嫌违法行为发生时，进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证是查明事实真相的关键步骤。监管机构只有亲自到现场收集证据，才能获取最直接、最真实的信息，为后续的处理和处罚提供有力依据，所以该选项正确。选项D：期货交易涉及大量资金的流动，查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户可以清晰地了解资金的走向、交易情况等信息，有助于发现潜在的违法违规行为，保障期货市场的安全稳定运行，因此该选项也是国务院期货监督管理机构依法履行职责可采取的措施。综上，ABCD四个选项均符合《期货交易管理条例》规定的国务院期货监督管理机构依法履行职责可采取的措施，本题答案为ABCD。6、根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券.期货交易，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量

B.单独或者合谋，集中资金优势.持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券.期货交易价格或者证券.期货交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易。或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券.期货交易价格或者证券.期货交易量

D.编造并且传播影响证券.期货交易的虚假信息，扰乱证券.期货市场

【答案】：ABC

【解析】本题可根据操纵证券、期货市场罪的相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据相关法律规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为，属于操纵证券、期货市场的一种常见手段，该行为破坏了证券、期货市场的正常交易秩序，可能构成操纵证券、期货市场罪，所以选项A正确。选项B单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，这种行为通过不正当手段控制市场价格和交易量，干扰了市场的正常供求关系和价格形成机制，损害了其他投资者的利益，符合操纵证券、期货市场罪的构成要件，因此选项B正确。选项C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，这种自买自卖的行为制造了虚假的交易活跃假象，误导其他投资者，破坏了市场的公平、公正和透明，属于操纵证券、期货市场的行为，可能构成操纵证券、期货市场罪，所以选项C正确。选项D编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货市场，这种行为构成的是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，而非操纵证券、期货市场罪，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。7、关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。

A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立.分别管理

B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费、税款

C.期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

【答案】：ACD

【解析】本题可根据期货公司客户保证金管理的相关规定，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，客户保证金与期货公司的自有资产需相互独立、分别管理，这样做能够有效防范期货公司将客户保证金与自有资产混淆使用，保障客户保证金的安全，避免客户资金被挪用等风险。所以该选项表述正确。B选项：期货公司向客户收取的保证金，的确属于客户所有。但在实际操作中，期货公司有权按照约定直接扣缴手续费、税款等费用，这是基于双方的合同约定以及行业惯例，并非不能直接扣缴。所以该选项表述错误。C选项：期货公司向客户收取的保证金，客户对其拥有支配权。期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金，以满足客户正常的交易或资金使用需求，这体现了对客户资金支配权的尊重和保障。所以该选项表述正确。D选项：为了规范客户保证金的管理，保障资金安全，客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户，这样可以通过存管银行对资金进行监管，防止期货公司违规使用客户保证金。所以该选项表述正确。综上，正确答案是ACD。8、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】：ABD

【解析】本题可根据保障基金筹集的相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，这是规范保障基金管理的重要措施，有利于保障基金的安全和独立核算，所以该选项正确。选项B：保障基金管理机构专户储存保障基金，能够确保保障基金专款专用，防止资金被挪用，保障基金的正常运作和使用，因此该选项正确。选项C：保障基金来源多元化，它是可以接受社会捐赠的。社会捐赠能够增加保障基金的资金规模，进一步增强保障基金的保障能力，所以该选项错误。选项D：保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息，都应归属保障基金。这是基于保障基金的属性和目的，这些孳息可用于