押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库及答案详解一套

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》题库第一部分单选题(50题)1、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理主体的知识点。选项A，期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，维护期货市场秩序等，并不承担对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的职责，所以A选项错误。选项B，证券业协会是证券业的自律性组织，主要是在证券行业内进行自律管理，对会员进行规范等，并非对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理的主体，所以B选项错误。选项C，证券投资基金业协会主要负责基金行业的自律管理等工作，并不负责对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和相关办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理，这是其法定职责所在，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。2、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明相关规定中对期货交易结算单时间范围的要求。在投资者期货交易经历证明方面，按照相关规定，应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合该规定。所以本题正确答案是C。3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所应缴纳的费用相关知识。选项A，管理费通常是在对特定事务或主体进行管理过程中产生的费用，在期货市场中，管理费一般不是期货交易所按照国家有关规定需要缴纳给期货市场的特定费用，所以A选项不符合。选项B，教育费一般是与教育相关的收费项目，和期货市场的运行及相关规定所要求缴纳的费用没有直接关联，所以B选项不正确。选项C，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。监管费是为了维持期货市场的规范运行、保障市场秩序、促进市场健康发展，由期货交易所向相关部门缴纳的费用，符合规定要求，所以C选项正确。选项D，交易费是期货交易过程中，交易参与者在进行交易时所产生的费用，并非期货交易所按照国家规定向期货市场缴纳的费用，所以D选项错误。综上，本题答案选C。4、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货交易中，当客户否认收到期货公司追加保证金通知时举证责任的承担主体。在法律层面及金融交易的相关规则中，为了保障交易的公平性与规范性，通常遵循“谁主张，谁举证”原则的特殊情形分配举证责任。期货公司向客户发出追加保证金通知这一行为，期货公司是主动的通知方，其有能力和义务保存发出通知的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而客户处于被动接收通知的地位，若要求客户来证明是否收到通知，相对较为困难。因此，当客户否认收到通知时，应由发出通知的期货公司承担举证责任，以证明其确实向客户发出了追加保证金通知。本题选项A，客户代理人并非发出通知的主体，不承担该举证责任；选项B，期货公司经纪人只是期货公司的工作人员，代表期货公司行事，最终的举证责任应由期货公司承担，而非经纪人个人；选项D，客户本身是被通知的对象，要求其举证自己未收到通知不符合公平合理的举证责任分配原则。综上，答案选C。5、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：C"

【解析】这道题考查的是国务院期货监督管理机构解除对整改合格期货公司相关措施的时间规定。依据规定，当被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求时，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施，所以本题正确答案是C选项。"6、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。

A.非结算会员

B.期货保证金安全存管监控机构

C.全面结算会员期货公司

D.交易结算会员期货公司

【答案】：C

【解析】这道题主要考查非结算会员向期货交易所支付手续费的资金划拨来源。选项A，非结算会员虽然要支付手续费，但并非直接从自身期货保证金账户中划拨手续费给期货交易所，所以A选项错误。选项B，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管进行监控，并不承担手续费的划拨工作，B选项错误。选项C，在期货交易体系中，非结算会员没有直接与期货交易所进行结算的资格，其向期货交易所支付的手续费是由全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划拨，C选项正确。选项D，交易结算会员期货公司主要为其受托客户办理结算、交割业务，并不负责非结算会员向期货交易所手续费的划拨，D选项错误。综上，答案选C。7、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下

【答案】：B"

【解析】本题考查对非法设立期货交易场所相关罚款规定的知识点。依据相关法规，对于非法设立期货交易场所的情况，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，同时要并处1万元以上10万元以下的罚款。选项A“1万元以上5万元以下”不符合规定；选项C“5万元以上10万元以下”范围不准确；选项D“5万元以上15万元以下”也与正确规定不符。所以本题正确答案是B。"8、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查关于证券、期货从业资格申请的时间条件。根据相关规定，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。所以答案选B。"9、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B"

【解析】该题考查期货从业人员违反保密义务后暂停其期货从业人员资格的时间规定。《期货从业人员执业行为准则（修订）》明确规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A的3个月至6个月不符合规定；选项C的1年不在对应规范的范围表述内；选项D的2年也不是正确的时间区间。所以本题正确答案是B。"10、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于公民、法人或者其他组织申报诚信信息的要求。在证券期货市场诚信监督管理中，公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。真实是指信息必须是客观存在的，不能虚构或歪曲；准确意味着信息要精准无误，不能有歧义或错误；完整则要求申报的信息涵盖所有相关内容，不能有遗漏。选项A中“及时”并不是申报诚信信息的核心要求，申报信息的重点在于其本身的真实、准确和完整，而非申报的及时性；选项B同理，“及时”并非申报诚信信息的必要特性；选项C缺少“真实”这一关键要素，诚信信息如果不真实，即使及时、准确、完整也没有实际意义。综上所述，正确答案是D。11、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D

【解析】本题考查期货交易所提取风险准备金的相关规定。期货交易所在运营过程中，为了应对可能出现的风险，需要按照一定比例提取风险准备金，且风险准备金要单独核算、专户存储。选项A，按经营收入的30%提取风险准备金，在相关规定中并没有这样的要求，所以A选项错误。选项B，经营利润受多种因素影响，不稳定且不同交易所的经营利润计算方式可能存在差异，以经营利润的20%提取风险准备金不符合通常的规范，所以B选项错误。选项C，手续费收入的30%并非是规定的提取比例，所以C选项错误。选项D，根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，故D选项正确。综上，本题答案选D。12、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失．客户没有予以追认的，应当（）。

A.由期货公司承担主要赔偿责任

B.由非受托人承担主要赔偿责任

C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司执行非受托人交易指令造成客户损失且客户未追认时的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，而客户又没有予以追认的情况下，为了充分保障客户的合法权益，维护市场交易的公平和稳定，应当由期货公司承担赔偿责任，同时非受托人承担连带责任。这是因为期货公司在执行交易指令时具有审查和谨慎操作的义务，其执行非受托人指令存在过错；而非受托人发出指令的行为也是导致客户损失的直接原因之一，所以需要承担连带责任。选项A只提及期货公司承担主要赔偿责任，没有涉及非受托人的责任，不符合规定；选项B将主要赔偿责任归于非受托人，没有明确期货公司的赔偿责任，不合理；选项D按照各自过错大小承担比例责任，不符合法律规定在此种情况下的责任承担方式。因此，本题的正确答案是C。13、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。

A.一致性

B.适当性

C.谨慎性

D.广泛性

【答案】：B"

【解析】本题考查期货从业相关制度的知识。《期货公司监督管理办法》等相关规定明确要求，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。投资者适当性制度是指金融机构在向客户销售金融产品、提供金融服务时，根据客户的财务状况、投资经验、投资目标等因素，评估客户的风险承受能力，并将合适的金融产品或服务提供给合适的客户的制度，旨在保护投资者合法权益，促进市场健康稳定发展。而选项A一致性并非期货行业针对投资者的特定制度；选项C谨慎性一般是会计核算等领域的原则；选项D广泛性也不符合期货行业针对投资者的相关制度内容。所以本题正确答案为B。"14、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。15、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易方式中互联网交易的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司以适当的方式保存该交易指令，这是为了保证交易的可追溯性和安全性，能够在必要时进行查询和核对，确保交易过程的规范和透明，该表述符合期货交易的相关要求，是正确的。选项B：当期货公司为客户提供互联网委托服务时，互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息泄露等，对客户进行互联网交易风险的特别提示，有助于客户充分了解可能面临的风险，谨慎做出交易决策，这是期货公司应尽的义务，该表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令，期货公司对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金进行交易，避免出现透支等风险，保障交易的正常进行以及市场的稳定，该表述合理且符合规定。选项D：期货公司提供服务的方式有多种，互联网委托服务只是其中之一，并非必须为客户提供的服务。期货公司可根据自身情况、客户需求以及市场实际等因素，综合决定采用何种服务方式，所以“期货公司必须为客户提供互联网委托服务”这一表述错误。综上，答案选D。16、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。17、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周

【答案】：B

【解析】本题考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔。根据相关规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A，按月报送不符合规定；选项C，按年报送时间间隔过长，不符合相关报送要求；选项D，按周报送过于频繁，也不符合实际的规定。所以本题正确答案是B。18、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格，这是确保担任首席风险官的人员具备相应专业能力和资质的重要要求，所以该选项说法正确。选项B：若公司设有独立董事，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。独立董事作为公司治理中的重要监督力量，其意见对于确保首席风险官能够独立、公正地履行职责具有重要意义，因此该选项说法正确。选项C：公司应当根据章程的规定进行首席风险官的提名和聘任。公司章程是公司的基本准则，规定了公司的组织架构、决策程序等重要事项，按照章程进行提名和聘任能够保证公司决策的规范性和合法性，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任通常是由董事会决定，而不是股东会作出决议。股东会是公司的最高权力机构，主要对公司的重大事项进行决策；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于公司经营管理层面的事项，应由董事会来决定，所以该选项说法错误。综上，答案选D。19、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】：C

【解析】本题可根据相关法律法规及题干具体情况，对各选项逐一分析。选项A：虽然乙期货公司经办人员未让王某签字确认期货交易风险说明书，但王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易，已有交易经历，具有一定的期货交易知识和风险认知能力。不能仅仅因为未签字确认风险说明书就判定由乙期货公司承担全部损失，所以该选项错误。选项B：签订期货经纪合同的经办人员是执行公司职务的行为，其未让王某签字确认风险说明书的行为属于职务上的不当操作，但损失的承担不能直接归结于经办人员个人，所以该选项错误。选项C：王某有过期货交易经历，对期货交易的风险有一定了解。虽然乙期货公司存在未让其签字确认风险说明书的问题，但王某自身对期货交易亏损也应承担责任，故该选项正确。选项D：介绍人仅起到介绍作用，其从期货公司获得介绍费与王某的期货交易亏损之间没有直接的因果关系，不能因为介绍人获取介绍费就要求其承担王某的损失，所以该选项错误。综上，答案选C。20、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所任免中层管理人员的报告时限规定。依据相关规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。所以该题正确答案为选项B。21、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。

A.具有完全民事行为能力

B.年满20周岁

C.具有大专以上文化程度

D.从事金融业务工作1年以上

【答案】：A

【解析】本题可根据期货从业人员资格考试报考条件的相关规定，逐一分析各选项。选项A根据相关规定，参加期货从业人员资格考试的人员应具有完全民事行为能力。完全民事行为能力是指能够通过自己独立的行为取得民事权利和承担民事义务的资格。具有完全民事行为能力是参加考试并从事相关职业活动的基本条件之一，所以选项A正确。选项B参加期货从业人员资格考试的人员需年满18周岁而非20周岁。年满18周岁是我国法律规定的成年人标准，具有一定的自主意识和责任能力，符合参加此类专业资格考试的基本年龄要求，因此选项B错误。选项C参加期货从业人员资格考试要求具有高中以上文化程度，而非大专以上文化程度。高中文化水平能够使考生具备理解和掌握期货从业相关知识的基本能力，所以选项C错误。选项D参加期货从业人员资格考试并没有要求从事金融业务工作1年以上。该考试主要侧重于对考生期货专业知识的考查，而不局限于是否有金融业务工作经验，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。22、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款

【答案】：B

【解析】本题可根据各选项措施的实施主体来分析正确答案。选项A：市场禁入市场禁入是指证券、期货等监管机构对严重违法违规的有关责任人员采取的禁止其在一定期限内或终身不得从事证券、期货业务及相关活动的一种监管措施，并非由中国期货业协会实施，所以该选项错误。选项B：纪律惩戒《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员违反本办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应给予纪律惩戒。中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，有权对违反自律规则的期货从业人员给予纪律惩戒，所以该选项正确。选项C：行政处罚行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。实施行政处罚的主体是具有行政处罚权的行政机关，而中国期货业协会是自律性组织，不具有行政处罚权，所以该选项错误。选项D：罚款罚款属于行政处罚的一种具体方式，其实施主体为行政机关，中国期货业协会作为行业自律组织，没有实施罚款这种行政处罚的权力，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。23、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货市场客户开户管理规定》中负责客户开户管理具体实施工作主体的了解。选项A，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并非负责客户开户管理的具体实施工作，所以A项错误。选项B，中国期货保证金监控中心承担着期货市场保证金安全监控以及客户开户管理的具体实施等重要职责，依据《期货市场客户开户管理规定》，它负责客户开户管理的具体实施工作，所以B项正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责客户开户管理的具体实施工作，所以C项错误。选项D，期货公司是经中国证监会批准设立的经营期货业务的金融机构，主要是为客户提供期货交易服务等，并非负责客户开户管理具体实施的主体，所以D项错误。综上，本题正确答案是B。24、期货业协会的性质是（）。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业协会的定义及性质，对各选项进行分析判断。选项A：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要特征在于其经营活动具有营利性，是通过生产经营活动来获取利润的经济组织。而期货业协会的宗旨并非单纯为了营利，所以它不属于企业法人，A选项错误。选项B：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。其资金来源通常主要依靠国家财政拨款，主要从事社会公益服务活动。期货业协会并非依靠国家财政拨款设立，也不属于从事传统社会公益服务活动的范畴，所以不属于事业单位，B选项错误。选项C：国家机关国家机关是指从事国家管理和行使国家权力的机关，包括国家权力机关、行政机关、审判机关、检察机关和军事机关等。国家机关具有鲜明的国家行政管理职能和强制力，是国家政权的重要组成部分。期货业协会不具备国家机关的行政管理职能和强制力，并非国家机关，C选项错误。选项D：社会团体法人社会团体法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的社会组织。它是由公民或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。期货业协会是期货行业的自律性组织，由期货行业相关机构和人员自愿组成，旨在加强行业自律管理，促进期货市场规范发展，符合社会团体法人的特征，因此其性质属于社会团体法人，D选项正确。综上，本题答案选D。25、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A"

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。本题中，王某账户发生亏损，在甲期货公司按规定要求其追加保证金并送达通知后，王某拒绝追加保证金。这种情况下，相应风险和损失应由王某自身承担，所以答案选A。"26、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构应具备的条件。根据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当满足未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，且近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚这一条件。所以本题正确答案为A选项。"27、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易相关规定来逐一分析各选项。选项A根据规定，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果需根据具体情况确定归属，并非一概由期货公司承担。下单员甲未完全执行小王的交易指令，超出指令进行操作，额外获利的这2000元不属于期货公司正常业务所得，不应归期货公司所有，所以选项A错误。选项B若客户得知交易情况并予以追认，也不意味着2000元应当一半返还给客户。额外获利本就源于未按客户指令操作，若客户追认，通常应将全部获利返还给客户，而不是一半，因此选项B错误。选项C下单员甲是基于客户的资金和交易指令进行操作，额外获利并非甲的智力成果。他未按客户指令执行交易，这种行为违反了职业规范和委托约定，2000元不应归甲所有，所以选项C错误。选项D下单员甲未完全执行小王的交易指令，额外获利2000元，客户资金产生的收益应归客户所有。当客户要求期货公司返还这2000元时，人民法院根据相关规定应予以支持，所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。28、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。

A.平仓交易

B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易

C.开仓交易

D.无效指令

【答案】：C"

【解析】本题主要考查对于客户交易指令在特定情况下的认定规则。当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向时，依据相关规定应视为开仓交易。选项A，将其视为平仓交易不符合既定规则；选项B，初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易这种说法没有对应的规定依据；选项D，认定为无效指令也不符合相关要求。所以答案选C。"29、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关法律规定及题干所给条件来判断各选项的正确性。题干条件分析某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，期货公司未提示交易风险，但能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失。各选项分析A选项：根据相关规定，若期货公司虽未履行风险提示义务，但客户已有交易经历，能够证明其具备一定的交易知识和风险认知能力，此时可以免除期货公司的责任。本题中明确指出能够证明客户甲已有交易经历，所以应免除期货公司的责任，A选项正确。B选项：题干中客户甲有交易经历，并非是部分情形下减轻责任的情况，而是可以免除责任，所以B选项错误。C选项：双方各自承担50％责任这种情况通常是在双方都有一定过错且责任程度相当等特殊情形下适用，本题中因客户甲有交易经历可免除期货公司责任，并非是双方各担50％责任，所以C选项错误。D选项：协商承担责任一般适用于责任不明确等情况，而在本题中根据规定是可以免除期货公司责任的，并非通过协商承担责任，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。30、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。31、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于客户开户资料审核主体的规定。选项A，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户数据的备份、期货保证金安全存管监控等工作，并非负责客户开户资料的审核，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要制定交易规则、组织和监督期货交易等，一般不直接对客户开户资料进行审核，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理等，不承担客户开户资料审核的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，依据相关规定，负责对客户开户资料进行审核。因此，本题正确答案是D。32、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿

B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%

D.不需要承担赔偿责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司在与客户交易结算结果通知方面未明确约定且未证明发出通知时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。根据相关规定，当期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，且期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，并且赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。选项A中承担50%赔偿不符合相关规定；选项C承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的50%也不正确；选项D不需要承担赔偿责任更是与规定相悖。所以本题正确答案是B。33、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官不参加培训相关监管措施对应的不参加培训次数规定。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题应选A选项。34、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。35、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A.董事长

B.总经理

C.主管资管业务的副总经理

D.首席风险官

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中对资产管理业务相关制度监督及合规性检查职责的主体。选项A，董事长是公司董事会的领导，其职责主要侧重于公司整体战略规划、重大决策等方面，并不直接负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行以及对合规性进行定期检查等具体工作，所以选项A错误。选项B，总经理负责公司的日常经营管理工作，侧重于公司整体运营事务的统筹安排，并非专门针对资产管理业务的合规性监督和检查，所以选项B错误。选项C，主管资管业务的副总经理主要负责资产管理业务的业务开展和管理等方面工作，虽然与资管业务密切相关，但重点并非监督制度执行和合规性检查，所以选项C错误。选项D，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，在期货公司中，首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务，所以选项D正确。综上，本题答案选D。36、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内取得期货从业人员资格。所以答案选A。37、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（）。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件。对各选项的分析A选项：发生不可抗力并不必然导致使用期货投资者保障基金补偿投资者保证金损失。不可抗力可能影响市场，但与保障基金的启用条件并无直接的必然联系，所以A选项错误。B选项：仅仅是期货投资者提出要求或者情况危急，不能成为使用期货投资者保障基金补偿的条件。因为投资者的要求不具有直接决定使用保障基金的效力，还需要看期货公司的具体资金状况等因素，所以B选项错误。C选项：期货交易所提出要求或者情况危急也不是使用期货投资者保障基金的条件。期货交易所的诉求不能直接决定保障基金的使用，关键在于期货公司的资金能否弥补投资者保证金缺口，所以C选项错误。D选项：当期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急时，为了保护期货投资者的利益，中国证券监督管理委员会会决定使用期货投资者保障基金来补偿期货投资者保证金损失，这是符合相关规定和实际情况的，所以D选项正确。综上，答案选D。38、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司对年度风险监管报表进行审计时应聘请的机构。选项A，一般的会计师事务所可能不具备处理期货公司相关业务的专业能力和资质，期货行业具有专业性和特殊性，需要具备特定资格的机构进行审计，所以仅“会计师事务所”表述不准确。选项B，律师事务所的主要职责是提供法律服务，如法律意见、合同审查、诉讼代理等，并不具备对财务报表进行审计的专业能力和资质，故该选项错误。选项C，具备证券、期货相关业务资格的律师事务所同样是侧重于法律事务方面，而非财务审计，无法承担对期货公司年度风险监管报表进行审计的任务，因此该选项不符合要求。选项D，具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所，既拥有专业的财务审计能力，又获得了证券、期货相关业务的资格许可，能够胜任对期货公司年度风险监管报表进行审计的工作，所以应当聘请其进行审计，该选项正确。综上，本题答案选D。39、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A：中国证监会及其派出机构对期货市场进行全面的监督管理，期货公司从事期货投资咨询业务属于期货市场的业务范畴，必然要接受中国证监会及其派出机构的监督管理，所以选项A正确。选项B：财政部门主要负责财政收支、财政政策制定与执行等财政相关工作，并不直接对期货投资咨询业务进行监督管理，因此选项B错误。选项C：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织和监督期货交易等，但它并非是对期货公司从事投资咨询业务的主要监督管理主体，所以选项C错误。选项D：证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等证券业务，与期货公司从事期货投资咨询业务的监督管理并无关联，故选项D错误。综上，答案选A。40、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官在期货公司中的角色定位。选项A：高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，这是一项重要且具有决策性的职责，通常由高级管理人员来承担，所以首席风险官属于期货公司的高级管理人员，该选项正确。选项B：中级管理人员主要负责执行高层管理人员制定的战略和计划，侧重于管理基层员工和日常业务的组织与协调，其职责范围和重要性与负责监督检查公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的首席风险官不匹配，所以该选项错误。选项C：合规部经理主要负责公司内部的合规管理工作，虽然也涉及合规方面，但首席风险官的职责不仅仅局限于合规，还包括对风险管理状况的监督检查等更广泛的内容，所以首席风险官不能简单等同于合规部经理，该选项错误。选项D：外来督办一般是外部机构或组织派遣到公司进行特定事项监督检查的人员，并非期货公司内部的职务，而首席风险官是期货公司内部的岗位，所以该选项错误。综上，答案选A。41、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费

【答案】：C

【解析】本题主要考查取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前的相关规定。选项A，手续费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，在终止业务时，手续费已经是期货公司的收入，不存在返还手续费的问题，所以A选项错误。选项B，佣金同样是期货公司在业务过程中获取的收入，并非需要返还给客户的资产，故B选项错误。选项C，保证金是客户存放在期货公司用于保证其履行期货合约的资金。在期货公司终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保证金和其他资产返还给客户，所以C选项正确。选项D，开户费是客户开立期货账户时缴纳的费用，在开户完成后此费用已完成其用途，不需要在终止业务时返还，因此D选项错误。综上，本题正确答案选C。42、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

【答案】：D"

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构对整改合格的期货公司接触有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题正确答案选D。"43、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债与净资产的比例限制规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%。所以本题正确答案是C选项。44、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。45、证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。选项A的1个月、选项B的2个月、选项C的3个月均不符合该规定。所以本题正确答案是D。46、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应提供的申请日前的月数。根据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，甲期货公司准备从事投资咨询业务，其提交期货公司风险监管报表时应是申请日前6个月的。所以答案选C。47、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》的制定主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着制定行业规范和指引等职责。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定，其目的在于规范期货经纪合同的内容和格式，以及向投资者充分揭示期货交易的风险，保护投资者的合法权益，所以该选项正确。选项B，期货交易所主要负责组织和监督期货交易、制定交易规则、管理市场等工作，并不负责制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项C，中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要对期货市场进行宏观监管和政策制定等工作，不会具体制定《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。选项D，期货公司是进行期货经纪业务的市场主体，要依据中国期货业协会制定的《〈期货经纪合同〉指引》与投资者签订合同，而不是自行制定该指引以及《期货交易风险说明书》，所以该选项错误。综上，答案选A。48、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司撰写研究分析报告应基于合法合规、真实准确的信息来源。而“广泛了解各种期货交易小道信息”这种方式不可取，小道信息往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。所以选项A错误。选项B：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是期货公司确保研究分析服务合法合规、准确有效的重要措施。通过审阅和合规检查，可以避免出现违法违规、误导客户等问题，保障客户的合法权益和市场的正常秩序。因此，选项B正确。选项C：期货公司并没有要求相关人员必须提交季度和半年期研究分析报告的硬性规定。研究分析报告的提交频率和形式应根据公司的业务需求、市场情况以及客户的要求等因素来合理确定，而不是统一规定为季度和半年期。所以选项C错误。选项D：虽然鼓励研究人员利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法本身没有问题，但撰写研究报告的首要目标应该是客观、准确地反映市场情况和相关数据，为客户提供有价值的参考，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的真实性和客观性，可能会对客户造成误导，损害客户利益。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。""49、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员涉嫌违规需中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会应采取的措施。选项A：中国期货业协会的职责主要是自律管理，其与期货交易所是不同性质的组织，且行政处罚由具有相应权力的行政机关作出，中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的职责，所以该项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备作出行政处罚的权力，行政处罚应当由中国证监会等具有法定职权的行政机关作出，所以该项错误。选项C：中国期货业协会的记录处分和中国证监会的行政处罚是不同性质的处理方式，不能相互替代。对于需要中国证监会给予行政处罚的情况，协会不能用记录处分代替，所以该项错误。选项D：当期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚时，中国期货业协会作为自律组织，有义务及时将相关情况移送中国证监会处理，这符合其职责定位和相关规定，所以该项正确。综上，答案选D。50、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司应保障监事会和监事对公司经营情况所拥有的权利。选项A：知情权是指知悉、获取信息的自由与权利。监事会和监事需要了解公司的经营情况，才能有效地履行监督职责，期货公司保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于监事会和监事对公司的经营活动进行全面、深入的监督，符合监管要求和公司治理的实际需要，所以该选项正确。选项B：经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。这是企业管理层的职能，并非监事会和监事的权利范畴，故该选项错误。选项C：决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力。通常由公司的董事会或高层管理团队行使，监事会和监事主要是进行监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权一般是指将相关信息向上级或有关方面进行汇报的权利或义务。题干强调的是监事会和监事对公司经营情况的一种权利状态，而不是报告权，报告权并非这里所涉及的核心权利，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。第二部分多选题(20题)1、期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构.内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事.监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构责令期货公司改正并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函的情形。选项A法人治理结构和内部控制对于期货公司的规范运营至关重要。如果期货公司的法人治理结构和内部控制存在重大隐患，可能会导致公司运营出现混乱，增加经营风险，损害投资者利益。因此，当出现这种情形时，中国证监会及其派出机构可以责令其改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话、出具警示函，以促使公司完善治理结构和内部控制，防范风险。所以选项A正确。选项B期货公司高级管理人员职责分工的调整情况会影响公司的运营管理和决策程序。及时向监管部门报告这些信息，有助于监管部门全面了解公司的组织架构和管理动态，确保公司运营符合相关规定和要求。若期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况，监管部门难以掌握公司的实际管理情况，不利于监管工作的有效开展。所以中国证监会及其派出机构可责令其改正，并对相关责任人员采取监管措施，选项B正确。选项C相关人员代为履行职责可能会对期货公司的业务执行和风险控制产生影响。监管部门需要及时了解这一情况，以评估代为履行职责人员的资质和能力是否符合要求，以及是否会对公司的正常运营造成潜在风险。未按规定报告相关人员代为履行职责的情况，会使监管部门无法及时进行监督和管理。因此，这种情形下中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对相关责任人员进行监管谈话、出具警示函，选项C正确。选项D董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易可能存在利益冲突的问题，容易引发内幕交易、操纵市场等违规行为，损害公司和其他投资者的利益。期货公司按规定报告这一情况，有助于监管部门对潜在的利益冲突进行监督和防范。若未按规定报告，监管部门无法有效监管相关交易行为，可能导致市场秩序受到破坏。所以中国证监会及其派出机构会责令改正，并对相关责任人员采取相应监管措施，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，答案选ABCD。2、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货相关法律法规，对每个选项进行逐一分析：A选项：根据相关规定，若期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单，这属于侵权行为，客户因该行为造成的经济损失理应由期货交易所、期货公司承担。所以A选项表述正确。B选项：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违背了正常的交易规则和诚信原则，这种行为应当认定为无效。对于由此给客户造成的经济损失，期货公司需要承担赔偿责任。所以B选项表述正确。C选项：当期货公司擅自以客户的名义进行交易，而客户对交易结果不予追认时，所造成的损失应由期货公司全部承担，而不是最多承担80%。所以C选项表述错误。D选项：期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金，这严重侵犯了客户的合法权益，由此造成客户损失的，期货公司应当承担赔偿责任。所以D选项表述正确。综上，本题正确答案是ABD。3、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。

A.真实

B.准确

C.完整

D.公开

【答案】：ABC

【解析】本题可根据会员期货公司交易结算报告相关规定来分析各选项。选项A：真实交易结算报告的真实性是至关重要的。只有报告内容真实，才能准确反映会员期货公司的交易和结算情况，为相关主体提供可靠的决策依据。若报告不真实，可能会误导投资者、监管部门等，引发市场混乱和风险，因此全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实，该选项正确。选项B：准确准确的交易结算报告能够精确地体现交易数据、资金状况等关键信息。不准确的报告可能会导致投资者对自身权益产生错误判断，影响其投资决策，同时也不利于监管部门对市场的有效监管和风险把控。所以全面结算会员期货公司有责任保证交易结算报告准确，该选项正确。选项C：完整完整的交易结算报告应涵盖所有必要的信息，包括交易明细、资金变动、费用情况等。如果报告不完整，可能会使相关人员无法全面了解交易结算的全貌，从而无法做出合理的决策和进行有效的监督。因此全面结算会员期货公司要确保交易结算报告完整，该选项正确。选项D：公开交易结算报告主要是供会员期货公司内部以及相关投资者、监管部门等特定对象使用，其内容往往涉及到商业机密、投资者隐私等敏感信息。如果随意公开交易结算报告，可能会泄露这些信息，给相关主体带来不必要的风险和损失。所以交易结算报告并不需要公开，该选项错误。综上，答案选ABC。4、期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括（）。

A.国家司法部门按照有关规定进行调査取证时要求提供的

B.有关法律要求提供的

C.期货交易所按照有关规定进行调査取证时要求提供的

D.从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的

【答案】：ABCD"

【解析】该题答案选ABCD。期货从业人员有履行保密义务的责任，但存在一些例外情况。选项A，国家司法部门按照有关规定进行调查取证时要求提供相关信息，从法律层面来看，国家司法部门代表公权力进行调查，其调查行为具有正当性和合法性，期货从业人员配合调查是公民应尽的义务，也是维护司法公正和社会法治秩序的必要举措，所以这种情况下应提供信息。选项B，有关法律要求提供时，法律具有强制性和权威性，期货从业人员必须遵循法律规定，当法律要求其提供信息时，就不能以保密为由拒绝，这是法治社会的基本要求。选项C，期货交易所按照有关规定进行调查取证时要求提供，期货交易所作为期货市场的自律管理组织，为了保证市场的公平、公正、公开，维护市场秩序和广大投资者的合法权益，有权对相关事项进行调查，从业人员应配合其调查工作。选项D，从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开时，当自身合法权益受到威胁或侵害，公开一定信息成为保护自身权益的必要手段时，从业人员可以公开相关信息，以维护自身的正当权益。综上所述，ABCD四个选项均符合期货从业人员履行保密义务的例外情形。"5、根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。

A.农产品期货合约

B.工业品期货合约

C.商品期货合约

D.金融期货合约

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货合约的分类。根据合约标的物的不同，期货合约可主要分为商品期货合约和金融期货合约。商品期货合约是以实物商品为标的物的期货合约，商品期货又可细分为农产品期货、金属期货、能源期货等，所以A选项农产品期货合约和B选项工业品期货合约都属于商品期货合约这一大类的细分内容，并非与其他类别并列基于合约标的物不同的分类。而金融期货合约则是以金融工具为标的物的期货合约，如外汇期货、利率期货、股指期货等。因此，正确答案是CD。6、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取（）等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可采取的监督管理措施。根据相关规定，当经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》时，中国证监会及其派出机构为了规范市场秩序、保障投资者合法权益，有权对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取多种监督管理措施。选项A“责令改正”，这是一种常见且基础的监管手段。当监管部门发现经营机构存在违规行为时，要求其立即停止违规行为并按照规定进行整改，以消除违规状态，使经营活动符合法律法规要求。选项B“监管谈话”，通过与经营机构及其相关责任人员面对面交流，监管部门可以深入了解经营机构违规的原因、过程以及相关人员的认识情况，同时向其传达监管要求和政策导向，督促其重视并纠正违规行为，加强内部管理和合规运营。选项C“出具警示函”，这是一种具有一定警示作用的监管措施。监管部门以书面形式向经营机构及其相关责任人员指出其违规事实和问题，提醒他们注意合规经营，避免再次出现类似违规行为，否则将面临更严厉的监管措施。选项D“责令参加培训”，旨在提高经营机构及其相关人员的业务水平和合规意识。通过参加专业的培训课程，他们可以系统地学习法律法规、业务知识和操作规范，从而更好地履行职责，减少违规行为的发生。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会及其派出机构可采取的监督管理措施，本题答案为ABCD。7、（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货投资者保障基金管理机构

D.期货交易所和期货公司

【答案】：CD

【解析】本题考查对期货投资者保障基金相关资料保存主体的规定。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不负责妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，所以A选项错误。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，负责管理中央各项财政收支等宏观财政事务，并非是保存期货投资者保障基金相关财务资料的主体，所以B选项错误。选项C，期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的管理和运作，为了确保保障基金的规范使用和安全，需要妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，保证财务记录和档案完整、真实，所以C选项正确。选项D，期货交易所和期货公司在业务开展过程中会涉及期货投资者保障基金相关的资金往来和业务操作，为了保证业务的合规性和可追溯性，也应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实，所以D选项正确。综上，本题正确答案选CD。8、期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

A.法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.首席风险官

D.财务负责人

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货公司风险监管报表签字确认的相关规定来分析各选项。选项A：法定代表人法定代表人是代表公司行使民事权利、履行民事义务的主要负责人，全面负责公司的整体运营和管理。对于风险监管报表，法定代表人有责任签字确认，并保证其真实、准确、完整。因为法定代表人对公司的整体情况负责，风险监管报表反映了公司的重要财务和风险状况，法定代表人签字确认能够体现其对公司相关信息的认可和承担相应责任，所以选项A正确。选项B：经营管理主要负责人经营管理主要负责人负责公司日常的经营管理工作，对公司的业务运营、财务状况等方面有深入了解。风险监管报表与公司的经营管理密切相关，经营管理主要负责人需要对报表中的经营数据、业务风险等内容负责，签字确认报表的真实性、准确性和完整性，以确保公司在合规的基础上运营，所以选项B正确。选项C：首席风险官首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。其核心职责之一就是把控公司的风险，风险监管报表是反映公司风险状况的重要文件，首席风险官有义务对报表进行审核，并签字确认以保证报表能够准确反映公司的风险情况，所以选项C正确。选项D：财务负责人财务负责人主管公司的财务工作，直接参与公司财务报表的编制和管理。风险监管报表中的许多数据都来源于财务信息，财务负责人对这些数据的准确性和真实性负有直接责任。只有财务负责人签字确认，才能确保报表中的财务数据真实、可靠，所以选项D正确。综上，本题ABCD四个选项均符合要求，答案选ABCD。9、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。

A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

B.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

C.期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

D.期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司开展资产管理业务时，建立健全并有效执行资产管理业务管理制度是非常必要的。完善的管理制度能够规范业务操作流程，明确各环节的职责和要求，确保资产管理业务在合规、有序的框架内进行，从而有效防范各类风险，保障业务的稳健运行。所以选项A表述正确。选项B在资产管理业务中，投资经理及相关资产管理业务人员直接参与资金的运作和管理，他们的职业操守和道德水平直接关系到客户的利益。强化其职业操守，能够防范利益冲突和道德风险，避免业务人员为了自身私利损害客户利益，保证资产管理业务的公平、公正和透明。因此，选项B表述正确。选项C将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示，有助于提高业务的透明度，使投资者能够充分了解期货公司资产管理业务的投资情况，增强投资者对业务的信任。同时，也便于监管部门对业务进行监督和管理，规范市场秩序。所以，选项C表述正确。选项D期货交易所作为期货市场的重要组织者和监管者，对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控是其职责所在。通过重点监控，可以及时发现异常交易行为和潜在风险，保障期货市场的稳定运行，保护投资者的合法权益。因此，选项D表述正确。综上，ABCD四个选项的表述均正确。10、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官报告义务相关内容，下面对各选项进行分析：A选项：当首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为时，立即向公司住所地中国证监会派出机构报告是合理且必要的。中国证监会派出机构作为监管部门，能够及时有效地对违法违规行为进行调查和处理，以保障客户的合法权益和期货市场的正常秩序，所以该选项表述正确。B选项：首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为，向公司董事会报告也是