押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题附参考答案详解（b卷）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》模考模拟试题第一部分单选题(50题)1、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。"2、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

【答案】：C

【解析】本题可根据会员制期货交易所章程的相关内容来逐一分析各选项。选项A：会员资格及其管理办法是会员制期货交易所章程必须载明的重要内容。明确会员资格及其管理办法，有助于确定哪些主体能够成为会员，以及如何对会员进行有效的管理，保障交易所会员体系的有序性和规范性，所以该选项不符合题意。选项B：会员的权利和义务是会员制期货交易所章程不可或缺的部分。清晰规定会员的权利和义务，能够保证会员在交易所内正常开展活动，同时也明确了会员在享受权利的同时应承担的责任，维持交易所的正常运行秩序，因此该选项不符合题意。选项C：对会员的奖励办法并非会员制期货交易所章程所必须载明的内容。奖励办法更多的是一种激励措施，并非构建交易所会员制度和基本运行框架的核心要素，它可以根据交易所的具体情况和发展需要另行制定，所以该选项符合题意。选项D：对会员的纪律处分是会员制期货交易所章程必须明确的内容。当会员违反相关规定时，有相应的纪律处分办法能够保证交易所的规章制度得到严格执行，维护交易所的市场秩序和公平公正，所以该选项不符合题意。综上，答案选C。3、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。

A.完成工商变更登记

B.股东会决议

C.董事会决议

D.变更后的法定代表人任职

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更法定代表人的备案时间起始规定。根据相关规定，期货公司变更法定代表人，应当自完成工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。选项A，完成工商变更登记才意味着法定代表人变更这一事项在工商行政管理层面正式完成，以该时间点起算5个工作日内向所在地中国证监会派出机构备案，符合规定，所以该选项正确。选项B，股东会决议只是公司内部做出变更法定代表人的决策环节，此时法定代表人变更还未完成一系列法定程序，不能作为向监管机构备案的起始时间，所以该选项错误。选项C，董事会决议同样是公司内部的决策流程，不是法定代表人变更完成的标志，不能作为备案起始时间，所以该选项错误。选项D，变更后的法定代表人任职，但如果工商变更登记未完成，仍不能确定变更已经在法律和行政管理层面完成，也就不能以此作为备案起始时间，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。4、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"5、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（）个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本题主要考查A期货公司提交期货公司风险监管报表时应对应申请日前的月数。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。在本题中，A期货公司准备从事投资咨询业务并提交申请材料，同样需要遵循这一规定提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。所以答案选C。6、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"7、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。综上，本题正确答案是D。8、证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格关于对外担保及或有负债的相关规定。证券公司申请中间介绍业务资格，在申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%（因证券公司发债提供的反担保除外）。所以本题正确答案是B选项。9、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申请材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】：C

【解析】本题考查监控中心在发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时的处理方式。《期货市场客户开户管理规定》明确了相关规定，当监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求时，应退回客户交易编码申请，并告知期货公司。A选项要求期货公司补齐或更正申请材料，这种做法不符合规定流程，监控中心一般是直接退回申请并告知期货公司，而非要求期货公司补齐或更正，所以A选项错误。B选项要求申请开户客户补齐或更正申请材料，监控中心并不直接与客户对接，而是与期货公司对接，所以B选项错误。C选项退回客户交易编码申请并告知期货公司，符合规定流程，是正确的做法。D选项退回客户交易编码申请并拒绝接受再次申请，相关规定中并没有这样的要求，所以D选项错误。综上，答案选C。10、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。11、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的注册地点。选项A：工商行政管理部门是负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构等市场主体登记注册和监督管理的部门。在我国设立期货公司，作为一种企业形式，需要在工商行政管理部门进行注册登记，以取得合法的经营主体资格，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货公司等金融机构进行监管，而不是注册登记的部门，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不负责期货公司的注册工作，该选项错误。选项D：公司所在地的中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作，对市场主体及其活动进行日常监督等，并非期货公司的注册登记部门，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。12、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。所以本题应选C选项。13、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A.非结算会员

B.—般结算会员

C.特别结算会员

D.全面结算会员

【答案】：A"

【解析】此题考查取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可受托办理金融期货结算业务的对象。《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不仅能受托为其客户办理金融期货结算业务，还能为非结算会员办理该业务。选项B“一般结算会员”并非期货市场的规范称谓；选项C“特别结算会员”主要是为非结算会员提供结算服务，但不直接对客户，与题意不符；选项D“全面结算会员”本身就具备自行结算能力，不需要其他全面结算会员为其办理结算业务。所以本题正确答案是A。"14、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。15、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表的保存期限这一知识点。依据相关规定，期货公司需要保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员要在书面报表上签字并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年。所以答案选A。"16、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A《期货从业人员管理办法》明确规定，期货从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。虚假宣传会误导客户，使其做出不恰当的投资决策，损害客户利益，扰乱期货市场秩序，所以该选项表述正确。选项B期货从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金及其他资产是客户的重要财产，受到法律严格保护，挪用这些资产严重侵犯了客户的财产权益，违反了相关法规要求，因此该选项表述正确。选项C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当遵循诚实信用原则，向客户披露利益冲突的情况，并且采取措施避免利益冲突对客户造成不利影响，而不是直接不得继续为客户提供服务。所以该选项表述错误。选项D中国证监会禁止的其他行为，期货从业人员当然也不能违反。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，禁止一些不利于市场稳定和投资者权益保护的行为，期货从业人员有义务遵守，所以该选项表述正确。综上，本题答案选C。17、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A"

【解析】在期货交易管理相关规定中，期货公司及其分支机构若存在接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的情况，会给予警告，并且单处或者并处3万元以下罚款。所以该题正确答案是A。"18、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对未能充分计提资产减值准备的期货公司的处理措施。根据相关规定，当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，为了准确反映期货公司的实际财务状况和风险承受能力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，核减净资本金额能够有效体现期货公司因未充分计提资产减值准备而可能面临的风险，促使期货公司规范运营。而核减资本金额的说法不准确，资本包含多个方面，净资本是更具针对性的指标；增加净负债金额和增加负债金额与处理此类问题的常规方式不符，不能准确反映期货公司因未充分计提资产减值准备而应进行的财务调整。所以本题正确答案是B。19、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

【答案】：C"

【解析】本题考查中国证监会受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务申请材料的相关时间规定。按照规定，中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是C。"20、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理办法》的相关规定来分析各选项。A选项，公司注册时仅完成了公司设立的登记程序，此时公司可能尚未开展实际的期货经纪业务，也就未产生与保障基金缴纳相关的业务基础，所以公司注册时不应当纳入保障基金缴纳范围，A选项错误。B选项，自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围是合理的。因为保障基金的设立目的是在期货公司出现风险时对投资者进行保障，而期货公司产生经纪业务收入意味着其已经开展了与投资者相关的业务活动，此时将其纳入保障基金缴纳范围，符合保障基金的设立初衷和实际需求，B选项正确。C选项，业务许可审批后，期货公司虽然获得了开展相关业务的资格，但并不意味着其已经实际开展了业务并产生了经纪业务收入。在未产生收入的情况下就要求缴纳保障基金，可能会给尚未实际运营的期货公司带来不必要的负担，且不符合保障基金按业务实际情况计征的原则，C选项错误。D选项，公司成立后，同样可能尚未开展期货经纪业务，没有产生与保障基金缴纳相匹配的业务行为。仅仅因为公司成立就纳入缴纳范围，缺乏实际的业务支撑，也不符合保障基金的计征逻辑，D选项错误。综上，本题正确答案是B。21、参加期货从业资格考试的，应当具有()。

A.大学本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大学经济.投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【答案】：B

【解析】本题主要考查参加期货从业资格考试所应具备的文化程度条件。选项A“大学本科以上文化程度”，实际上参加期货从业资格考试并不要求达到大学本科以上，该选项要求过高，不符合实际规定，所以A选项错误。选项B“高中以上文化程度”，根据相关规定，参加期货从业资格考试应当具有高中以上文化程度，该选项符合要求，所以B选项正确。选项C“大学经济、投资等相关本科学历”，参加期货从业资格考试对专业和学历层次的要求并非是大学经济、投资等相关本科学历，这种表述限定过窄且不符合规定，所以C选项错误。选项D“初中以上文化程度”，初中以上文化程度未达到参加期货从业资格考试的标准，该要求过低，所以D选项错误。综上，正确答案是B。22、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B

【解析】本题主要考查拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，若拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。所以本题正确答案为B选项。23、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。24、（）是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】：A

【解析】本题主要考查公司制期货交易所的法定代表人相关知识点。在公司制期货交易所中，总经理是其法定代表人。董事长是公司董事会的负责人，主要职责是召集和主持董事会会议等，并非法定代表人；理事长是会员制期货交易所的职务，与公司制期货交易所法定代表人概念无关；监事长主要负责监督公司的运营和管理等工作，也不是公司制期货交易所的法定代表人。所以答案选A。25、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出申请。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官辞职申请的提前期限规定。依据相关规定，期货公司首席风险官提出辞职申请时，应当提前30日向董事会提出。在本题中，汤某作为某期货公司的首席风险官，因身体状况欠佳向期货公司董事会提出辞职申请，按照规定需提前30日。所以该题正确答案是C选项。26、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中对首席风险官职责的规定来判断甲期货公司做法的正确性。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确赋予了首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的职责。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查，这是小张在履行自身的职责。而甲期货公司以商业秘密为由，阻止小张进一步调查，这一行为实际上限制、阻挠了小张正常履行职责。选项B，甲期货公司的做法明显不符合规定，并非正确的做法，所以B项错误。选项C，题干强调的是甲期货公司阻止小张调查，主要体现的是对其履行职责的限制，而非单纯的不信任，所以C项不准确。选项D，题干中只是说小张盛怒之下提出辞职，并没有提及甲期货公司辞退小张的相关内容，所以D项不符合题意。综上，甲期货公司的做法限制、阻挠了小张履行职责，本题正确答案选A。27、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所责任人的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院

【答案】：C

【解析】本题是关于期货交易所责任人任免机构的考查。依据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构在期货市场监管中处于核心地位，承担着对期货交易所等市场主体的重要管理职责，其中就包括有权任免期货交易所责任人。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、制定行业规范等工作，并不具备任免期货交易所责任人的权力。国务院期货监督管理机构派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要负责贯彻落实上级的政策和指令，对辖区内的期货市场进行监督检查等工作，其本身没有任免期货交易所责任人的权限。国务院是我国最高国家行政机关，主要负责制定国家宏观政策、领导全国行政工作等，通常不会直接涉及到期货交易所责任人的任免这类具体事务。综上，有权任免期货交易所责任人的机构是国务院期货监督管理机构，本题正确答案选C。28、下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的是（）。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

【答案】：D

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，首席风险官不得干预期货公司正常经营。干预期货公司正常经营会干扰公司的正常运营秩序，不符合规定要求，属于违反该规定的行为，所以选项A错误。选项B当期货公司经营管理中存在重大风险事件时，首席风险官有及时报告的职责。拖延报告重大风险事件可能会导致风险进一步扩大，无法让相关部门及时采取措施应对，这违反了规定中关于及时报告的要求，所以选项B错误。选项C首席风险官不得兼任期货公司的营业部门负责人。兼任该职务可能会导致职责不清，无法保证首席风险官独立、有效地履行对公司风险的监督职责，影响其工作的客观性和公正性，属于违反规定的行为，所以选项C错误。选项D向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件，是首席风险官履行监督职责、维护客户合法权益的正确行为，符合《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的要求，不属于违反规定的行为，所以选项D正确。综上，答案选D。29、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容，对各选项进行逐一分析。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责期货从业人员的资格管理、业务培训、职业道德教育等自律管理工作，并不负责对期货公司提交的客户资料进行复核，所以选项A错误。选项B：期货交易所期货交易所的主要职能是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督期货交易等，其重点在于保障期货交易的正常进行和市场的稳定运行，而非对客户资料进行复核，所以选项B错误。选项C：中国期货保证金监控中心按照《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心承担着对期货公司提交的客户资料进行复核的职责。它通过对客户资料的复核，能够保障客户信息的真实性、准确性和完整性，进而维护期货市场的交易安全和稳定，所以选项C正确。选项D：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，包括对各类市场主体的日常监管、违规行为查处等，但并不承担对期货公司提交的客户资料进行复核的工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。30、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。31、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（）。

A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪

B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪

C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪

D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪

【答案】：D

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中丙的行为进行分析。选项A分析公司、企业人员受贿罪是旧罪名，现已改为非国家工作人员受贿罪。且丙仅实施了接受乙财物并披露商业秘密这一行为，此行为构成非国家工作人员受贿罪，而不构成两个独立的公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪，所以选项A错误。选项B分析受贿罪的主体是国家工作人员，而题干中丙是N公司副总工程师，不属于国家工作人员，其行为不构成受贿罪，所以选项B错误。选项C分析虽然丙实施了披露商业秘密的行为，但题干重点强调丙接受了乙5万元财物这一受贿情节，根据主客观相统一原则，其行为主要符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，而不单纯构成侵犯商业秘密罪，所以选项C错误。选项D分析非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的行为。在本题中，丙作为N公司副总工程师，利用职务便利将公司商业秘密披露给乙，并且收受乙给予的5万元，符合非国家工作人员受贿罪的构成要件，所以选项D正确。综上，答案是D。32、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】：D

【解析】本题可依据选聘首席风险官的相关判断标准，逐一分析各选项来确定答案。选项A诚信守法是一个重要的职业操守和准则，对于首席风险官这一岗位尤为关键。首席风险官负责识别、评估和应对公司面临的各种风险，如果不诚信守法，可能会为了个人利益而忽视或隐瞒风险，从而给公司带来严重损失。所以是否诚信守法是选聘首席风险官的重要判断标准之一。选项B熟悉期货法律法规对于首席风险官来说是必不可少的。期货市场受到严格的法律法规监管，首席风险官需要依据这些法规来确保公司的运营合规，识别和防范因违反法律法规而带来的风险。如果不熟悉期货法律法规，就无法有效地履行其风险管控的职责。因此，是否熟悉期货法律法规是选聘首席风险官的判断标准。选项C规定的任职条件是经过综合考量制定出来的，涵盖了专业知识、技能、经验、道德等多个方面的要求，是确保首席风险官能够胜任工作的基本前提。只有符合规定的任职条件，才有可能在该岗位上发挥应有的作用。所以是否符合规定的任职条件是选聘首席风险官的判断标准。选项D虽然具有期货公司高级管理人员的任职经历可能会为担任首席风险官带来一定的优势，但这并不是选聘首席风险官的必然要求。一个人即使没有期货公司高级管理人员的任职经历，只要在风险评估、管理等方面具备足够的专业知识和能力，同时满足其他选聘标准，同样可以胜任首席风险官这一岗位。所以是否具有期货公司高级管理人员的任职经历不是主要判断标准。综上，答案选D。33、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。34、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10

B.5；10

C.5；3

D.3；5

【答案】：D

【解析】本题主要考查对《证券期货市场诚信监督管理办法》中关于违法失信信息在诚信档案效力期限规定的掌握。该办法规定，一般的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年；而因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。逐一分析各选项：-选项A：3年对应一般违法失信信息效力期限正确，但10年不符合因证券期货违法行为被行政处罚等情况的效力期限规定，所以A选项错误。-选项B：5年和10年均不符合相关规定，所以B选项错误。-选项C：5年和3年的对应关系错误，所以C选项错误。-选项D：3年和5年的对应关系与办法规定一致，所以D选项正确。综上，答案选D。35、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对公司、企业清算违法情形相关法律处罚规定的了解。根据相关法律规定，公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。逐一分析各选项：-选项A：一万元以上十万元以下不符合法律规定的罚金范围。-选项B：二万元以上二十万元以下符合法律规定，为正确答案。-选项C：三万元以上三十万元以下并非正确的罚金区间。-选项D：五万元以上五十万元以下也不是该情形对应的罚金规定。综上，答案选B。36、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行

C.提高金融期货交易量

D.保护投资者合法权益

【答案】：C"

【解析】建立金融期货投资者适当性制度主要是为了构建科学合理的市场规则与制度体系，保障市场的平稳、规范和健康运行，同时注重对投资者合法权益的保护。选项A中，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，是投资者适当性制度的重要内容，通过对客户进行全面了解和分类管理，能够为不同类型的投资者提供相匹配的金融产品和服务，从而保障市场的有序运行，这是该制度建立的目的之一；选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是投资者适当性制度建立的核心目标之一，通过对投资者资格的筛选和管理，可以防止不具备相应风险承受能力的投资者盲目进入市场，降低市场的潜在风险，促进市场的稳定发展；选项D，保护投资者合法权益是金融市场监管的重要原则，投资者适当性制度通过确保投资者能够充分了解投资产品的风险和收益特征，避免其因信息不对称而遭受损失，有力地保护了投资者的合法权益。而选项C提高金融期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的，该制度重点在于保障市场秩序和保护投资者，而非单纯追求交易量的提升。所以答案选C。"37、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。38、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失时的责任承担问题。A选项正确：根据相关规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，应由期货公司承担赔偿责任。因为期货公司在交易过程中，有义务严格按照客户的委托指令进行操作，若执行了非受托人的指令，属于其自身未能尽到审慎义务，所以需对造成的客户损失承担赔偿责任。B选项错误：在这种情况下，非受托人也可能需要承担相应责任，并非不承担责任。非受托人发出交易指令本身可能存在过错行为，应依据具体情况判断其是否需担责。C选项错误：客户并无过错，其损失是由于期货公司执行非受托人的交易指令导致的，所以客户不应承担部分责任。D选项错误：主要赔偿责任应由期货公司承担，而不是非受托人承担主要赔偿责任、期货公司承担补充赔偿责任。期货公司作为专业的金融机构，有责任保证交易指令来源的合法性和正确性，执行非受托人的指令属于其自身的违规行为，应承担主要赔偿责任。综上，答案是A。39、下列关于期货保证金的表述，错误的是()。

A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用

D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货保证金相关规定，对各选项逐一分析：选项A：非结算会员期货公司向客户收取的保证金，其所有权属于客户，并非非结算会员期货公司所有。该选项表述错误。选项B：非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理。这是为了保证资金管理的规范和安全，防止资金挪用等违规行为，此表述符合相关规定，选项正确。选项C：非结算会员期货公司收取的保证金，是专门用于客户的期货交易的，任何机构和个人不得占用、挪用。这保障了客户资金的安全性和交易的正常进行，该选项表述正确。选项D：非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理，这有助于对资金流向进行监控和管理，保证资金交易的合规性，该选项表述正确。本题要求选择表述错误的选项，所以答案是A。40、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

A.期货公司

B.居间人

C.期货业协会

D.客户

【答案】：B

【解析】本题考查期货居间人责任承担的相关知识。根据规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务，期货公司或者客户按约定向居间人支付报酬。而居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。选项A，期货公司主要是接受客户委托，从事期货交易的代理等业务，并非承担基于居间经纪关系产生的民事责任的主体，所以该选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，不承担基于居间经纪关系所产生的民事责任，该选项错误。选项D，客户是委托期货交易等相关业务的主体，也不承担基于居间经纪关系产生的民事责任，该选项错误。选项B，居间人在提供居间服务过程中，基于其与期货公司或客户之间的居间经纪关系，需独立承担相应的民事责任，所以该选项正确。综上，答案选B。41、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的批准主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理，设立期货公司属于期货市场重要的准入事项，通常由国务院期货监督管理机构进行批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是贯彻落实国家有关期货市场监管的法律、法规和政策，对辖区内的期货市场进行日常监管等，并不负责期货公司设立的批准工作，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业资信评级等自律管理工作，不具备批准设立期货公司的权限，该选项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施等服务的机构，主要负责组织和监督期货交易等工作，无权批准期货公司的设立，该选项错误。综上所述，设立期货公司应由国务院期货监督管理机构批准，本题答案选A。42、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。

A.净资本

B.净资产

C.风险准备金

D.流动资产

【答案】：A

【解析】本题可依据期货公司相关制度的规定来分析每个选项。选项A：净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，期货公司建立与风险监管指标相适应的内部控制制度、风险管理制度以及动态的风险监控和资本补充机制，其核心目的之一就是要确保净资本等风险监管指标持续符合标准，以保障公司的稳健运营和市场的稳定，所以净资本是符合题意的风险监管指标，选项A正确。选项B：净资产净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本。虽然净资产能反映企业一定的财务状况，但它并非是与期货公司风险监管指标直接紧密相关且必须持续符合特定标准以进行动态风险监控的核心指标，所以选项B错误。选项C：风险准备金风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。它主要是一种应对风险的资金储备手段，并非像净资本那样是直接衡量期货公司风险监管的关键指标，所以选项C错误。选项D：流动资产流动资产是指企业可以在一年或者超过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产。流动资产虽然体现了企业资产的流动性，但它不是期货公司风险监管的核心指标，不能直接反映期货公司的风险状况和资本充足情况，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。43、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

A.B商定的方案处理

B.由C期货交易所继承

C.根据

D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所合并后债权债务的处理问题。依据相关规定，在两个或多个法人合并的情形下，合并后的法人需概括承受合并前各法人的权利和义务，包括债权债务。在本题中，A、B两个期货交易所合并成立了C期货交易所，这属于法人合并的情况。所以，合并前A、B的债权债务应由合并后的C期货交易所继承。选项A“B商定的方案处理”表述模糊，没有明确商定方案的主体等关键信息，且不符合法人合并后债权债务继承的规定，所以该选项错误。选项C表述不完整，无法明确其确切含义，也不能作为正确的处理方式，因此该选项错误。选项D“由人民法院根据公平原则确定偿还方案”，通常只有在没有明确法律规定或当事人约定不清晰等特殊情况下，才可能由法院介入，而对于法人合并这种有明确法律规定的情形，并不适用此方式，故该选项错误。综上，正确答案是B选项。44、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A，“故意”责任通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生所应承担的责任。在期货纠纷案件中，单纯确定“故意”责任不能全面涵盖当事人应承担的各类责任，不能体现期货市场的特点和实际情况，所以A选项错误。选项B，“过失”责任是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的责任。同样，仅以“过失”来确定当事人在期货纠纷中的责任，不能完整地体现期货市场的复杂性和特殊风险，故B选项不正确。选项C，期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中存在各种不确定因素。人民法院审理期货纠纷案件时，依法保护当事人合法权益，就是要根据具体情况确定当事人承担的“风险”责任，这样才能合理平衡各方利益，维护市场秩序。所以C选项正确。选项D，“市场”并不是一种具体的责任类型，不能确切地说明当事人在期货纠纷中应承担的法律后果，故D选项错误。综上，本题答案选C。45、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的发展规划

B.公司的客户数量

C.公司风险监管指标

D.公司的交易规模

【答案】：C"

【解析】申请金融期货经纪业务资格时，公司风险监管指标是极为关键的实质性因素。公司的风险监管指标体现了公司在风险管控方面的能力和合规性，直接关系到公司能否稳健地开展金融期货经纪业务。监管部门会依据公司风险监管指标来评估其是否具备从事该业务的条件和能力。而公司的发展规划主要着眼于未来的战略方向，并非申请业务资格前两个月关键的实质性考量；客户数量只能反映公司当前的业务规模和市场覆盖情况，不能直接表明公司具备从事金融期货经纪业务的实质条件；交易规模同样只是业务量的体现，不能代表公司在风险把控等核心方面的能力。所以在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是公司风险监管指标，本题答案选C。"46、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述是否正确。选项A：期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项所说不得对外提供。所以该选项表述错误。选项B：期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样有助于对该业务进行有效统筹和监管，能够更好地防范利益冲突，该表述正确。选项C：当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够避免因利益冲突导致的不公正行为，保证业务的公平、公正开展，该表述正确。选项D：期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，这些措施可以有效防止不同业务之间的利益干扰，保障业务的正常运行，该表述正确。综上，表述错误的是选项A。47、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】：C

【解析】本题考查人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的类型。选项A：故意故意通常是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的主观心理状态。在期货纠纷案件中，单纯的“故意”并不能全面涵盖当事人应承担的责任性质，不能准确描述人民法院审理此类案件时确定的责任类型，所以该选项不符合要求。选项B：过失过失是指行为人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。虽然在某些期货纠纷中可能存在过失的情况，但这并非是人民法院审理期货纠纷案件时确定当事人承担责任的核心类型，故该选项不正确。选项C：风险期货市场本身具有高风险性，在期货交易过程中，当事人会面临各种风险因素。人民法院在审理期货纠纷案件时，需要依据相关法律法规，综合考虑各种因素，依法保护当事人合法权益，确定当事人应承担的风险责任，以维护市场秩序。所以该选项正确。选项D：市场“市场”是一个宏观的概念，它不是一种具体的责任类型。人民法院在审理案件时不会直接确定当事人承担“市场”责任，该选项与题意不符。综上，答案选C。48、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司的报告义务相关规定。选项A期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，并非是自开户之日起一定期限内向中国期货业协会备案。所以选项A错误。选项B题干中未提及期货公司要定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况这一要求。所以选项B错误。选项C法规未规定期货公司需要定期向独立董事提交专项报告来汇报实际控制人或者其他关联人在期货公司的交易情况。所以选项C错误。选项D期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易，期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。49、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B.要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对于期货公司未能充分计提资产减值准备时的处理措施。下面对各选项进行分析：选项A：当期货公司在计算净资本时，有证据表明其未能充分计提资产减值准备，意味着公司资产实际上存在一定程度的价值减损，而未在净资本计算中得到充分体现。此时，中国证监会派出机构要求期货公司相应核减净资本金额，是为了使净资本金额更准确地反映公司实际财务状况和风险水平，该项正确。选项B：未能充分计提资产减值准备说明公司资产有潜在损失，应核减而非核增净资本金额，该项错误。选项C：题干强调的是净资本的处理，而非净资产。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标，与净资产概念不同，该项错误。选项D：同理，既不符合净资本的处理要求，且也不是核增净资产金额，该项错误。综上，正确答案是A。50、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B"

【解析】本题可依据相关法律法规来确定举证责任的承担方。在期货交易中，当客户否认收到期货公司要求追加保证金的通知时，为了保障交易的公平性和规范性，举证责任通常应由期货公司承担。这是因为期货公司在业务操作中有义务对通知等关键行为进行有效记录和证明。甲期货公司作为通知的发出方，相较于客户王某，更有能力和条件来证明自己已经按照规定向王某发出了追加保证金的通知。所以，若王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，举证责任应由甲期货公司承担，本题答案选B。"第二部分多选题(20题)1、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）。

A.净资产不低于人民币100万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

C.不存在严重不良诚信记录

D.具有累计10个交易日.20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录记录

【答案】：BCD

【解析】本题可根据金融期货交易编码开户条件的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A在金融期货交易编码的申请条件中，并没有要求投资者的净资产不低于人民币100万元，所以该选项错误。选项B根据相关规定，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元是自然人投资者申请金融期货交易编码应当具备的条件之一，所以该选项正确。选项C不存在严重不良诚信记录是保证市场公平、有序运行的基本要求，也是自然人申请金融期货交易编码应当具备的条件，所以该选项正确。选项D具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录，能够证明投资者具备一定的期货交易经验和风险承受能力，是申请金融期货交易编码的条件之一，所以该选项正确。综上，答案选BCD。2、资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（）

A.资产管理计划清算报告

B.资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格

C.资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告

D.资产管理合同、计划说明书和风险揭示书

【答案】：ABD

【解析】本题可根据资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件相关知识，对各选项逐一分析。选项A资产管理计划清算报告是资产管理计划结束运作后，对整个计划期间的资产状况、收益分配、费用支出等情况进行全面总结和说明的重要文件。它能够清晰地向投资者展示计划的最终结果，使投资者了解自己的投资在清算阶段的具体情况，因此资产管理计划应向投资者提供清算报告，该选项正确。选项B资产管理计划净值反映了该计划资产的实际价值，是投资者评估投资收益和风险的重要依据。而资产管理计划参与、退出价格则直接关系到投资者的资金进出，影响着投资者的实际收益。投资者需要实时了解这些信息，以便做出合理的投资决策，所以资产管理计划应向投资者提供净值以及参与、退出价格等信息，该选项正确。选项C资产管理计划定期报告是投资者了解计划运作情况的重要途径，通常包括季度报告和年度报告等。季度报告可以较为及时地反映计划在短期内的运作情况，年度报告则更为全面和详细地总结了计划一年来的各项情况。因此，资产管理计划定期报告是包括季度报告和年度报告的，该选项错误。选项D资产管理合同明确了投资者与管理人之间的权利和义务，规定了投资的具体条款和条件；计划说明书对资产管理计划的基本情况、投资策略、风险收益特征等进行了详细说明；风险揭示书则向投资者充分揭示了投资该计划可能面临的各种风险。这些文件是投资者在参与资产管理计划前必须了解的重要信息，所以资产管理计划应向投资者提供资产管理合同、计划说明书和风险揭示书，该选项正确。综上，答案选ABD。3、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）。

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

【答案】：ABC

【解析】本题可根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，对每个选项逐一分析：选项A：具有完备的期货投资咨询业务管理制度是期货公司申请从事期货投资咨询业务的必要条件之一。完备的业务管理制度能够保障业务的规范开展，降低业务风险，确保期货投资咨询业务有序进行，所以该选项正确。选项B：根据相关办法要求，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。达到这样的资本要求，有助于保证期货公司具备足够的资金实力来开展期货投资咨询业务，并能在一定程度上抵御风险，所以该选项正确。选项C：相关高级管理人员和业务人员的诚信记录和合规情况是衡量公司能否从事期货投资咨询业务的重要因素。最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，说明这些人员具备良好的职业操守和合规意识，能为客户提供更可靠的服务，所以该选项正确。选项D：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，而不是不少于5名，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。4、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。

A.中国证券业协会的工作人员及其配偶

B.中国期货业协会的工作人员及其配偶

C.期货公司工作人员及其配偶

D.期货公司的工作人员

【答案】：BCD

【解析】本题可根据相关金融法规规定来逐一分析各选项。选项A中国证券业协会是证券业的自律性组织，其主要职责是对证券行业进行自律管理等，与期货交易并无直接的禁止性委托关联。中国证券业协会工作人员及其配偶并不在期货公司禁止接受委托进行期货交易的范围内，所以选项A不符合题意。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，为了保证期货市场的公平、公正和透明，防止内幕交易等违规行为，期货公司不得接受中国期货业协会的工作人员及其配偶的委托为其进行期货交易。因此选项B符合题意。选项C期货公司工作人员及其配偶参与本公司的期货交易，可能存在利用内部信息获取不正当利益的情况，容易引发利益冲突和不公平交易。所以期货公司不能接受本公司工作人员及其配偶的委托进行期货交易，选项C符合题意。选项D期货公司的工作人员本身就处于期货交易的内部环境中，若接受他们的委托进行期货交易，很可能导致信息泄露、操纵市场等违规行为，破坏市场的正常秩序。所以期货公司不得接受本公司工作人员的委托进行期货交易，选项D符合题意。综上，本题答案选BCD。5、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（）。

A.董事长

B.副董事长

C.独立董事

D.董事会秘书E

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，对各选项逐一分析判断是否需要由期货交易所董事会通过。选项A：董事长董事长在期货交易所的组织架构中具有重要职责和地位。其选举和产生对于交易所的稳定运营与发展起着关键作用，依据相关规定，董事长需要由期货交易所董事会通过，所以选项A正确。选项B：副董事长副董事长协助董事长开展工作，在董事长因故不能履行职责时，可能需要代行其部分职责。其任职的确定也需要经过一定规范流程，按照规定，副董事长也需要由期货交易所董事会通过，所以选项B正确。选项C：独立董事独立董事通常是为了保证公司决策的独立性和公正性，期货交易所独立董事的选任往往有更严格的规定和程序。一般独立董事的选任并非由期货交易所董事会单独决定，所以选项C错误。选项D：董事会秘书董事会秘书负责处理董事会的日常事务，在信息披露、会议组织等方面承担重要职责。其任职对于董事会工作的顺利开展至关重要，按照要求，董事会秘书需要由期货交易所董事会通过，所以选项D正确。综上，需要由期货交易所董事会通过的人员有董事长、副董事长和董事会秘书，答案选ABD。6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。

A.遵循诚实信用原则

B.公平对待客户

C.基于独立、客观的立场

D.避免利益冲突

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。下面对各选项进行逐一分析：A选项：诚实信用原则是市场经济活动中的一项基本道德准则，也是现代民法的一项重要原则。期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务时遵循诚实信用原则，能确保向客户提供真实、准确、完整的信息，不进行虚假陈述或误导性宣传，维护客户的合法权益，促进期货市场的健康稳定发展，所以该选项正确。B选项：公平对待客户要求期货公司及其从业人员在提供投资咨询服务时，不能因客户的规模大小、交易