押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库含答案详解（完整版）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，应向中国证监会提交特定时间会计年度每季度末客户权益总额情况表的相关规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题答案选C。2、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%提取风险准备金。本题中2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么应提取的风险准备金为2000×20%=400万元，所以答案选B。"3、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。

A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】：D

【解析】本题可依据公司制期货交易所董事长的职权范围，对各选项进行逐一分析。选项A：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作公司制期货交易所董事长作为重要的管理角色，需要主持股东大会、董事会会议，以确保会议的顺利进行和有效决策，并负责董事会的日常工作安排与协调，该选项属于董事长的职权范畴。选项B：组织协调专门委员会的工作专门委员会在公司制期货交易所的运营和决策中起着重要作用，董事长需要对这些专门委员会的工作进行组织和协调，使各委员会能够高效协作，共同为交易所的发展服务，此选项也是董事长的职权之一。选项C：检查董事会决议的实施情况并向董事会报告董事长有责任监督董事会决议的执行情况，通过检查实施情况，能够及时发现问题并向董事会报告，以便董事会根据实际情况做出进一步的决策或调整，这是董事长履行管理职责的重要体现，属于其职权范围。选项D：组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议通常组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议是总经理的职责，而非董事长的职权。所以该选项符合题意。综上，本题答案选D。4、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。5、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。

A.应当承担相应责任

B.是否承担责任，由中国期货业协会决定

C.是否承担责任，由中国证券监督管理委员会决定

D.如损失较小，可不承担责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失时的责任承担问题。选项A：依据相关规定，期货从业人员在执业过程中，应当遵循相应的职业操守和规范。若因其执业过错给期货经营机构造成了损失，那么按照权责一致的原则，该从业人员应当承担相应责任，此选项表述正确。选项B：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，是否承担责任并非由其决定。它可以对期货从业人员的行为进行监督和管理，但对于因执业过错造成损失的责任判定，并不属于其权限范畴，所以该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会对期货市场进行监督管理，但对于期货从业人员因个体执业过错给期货经营机构造成损失是否承担责任，并非由其来决定。其职责侧重于宏观层面的监管政策制定和市场秩序维护等，而非具体的责任判定，该选项错误。选项D：无论损失大小，只要是因期货从业人员的执业过错给期货经营机构造成了损失，就应当承担相应责任。不能因为损失较小就免除责任，否则会破坏行业的公平性和规范性，此选项错误。综上，正确答案是A。6、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司在遭受重大突发市场风险或者不可抗力时可暂停缴纳的费用。选项A保障基金是为了保护期货投资者的合法权益，在期货公司出现重大风险、严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。当期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准是可以暂停缴纳保障基金的，所以选项A正确。选项B风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金，其目的在于增强公司抵御风险的能力，保障公司的稳健运营。这部分资金的提取和管理是公司应对日常经营风险的重要举措，即使面临重大突发市场风险或不可抗力情况，也不能随意暂停缴纳，所以选项B错误。选项C服务费是期货公司为客户提供服务所收取的费用，与期货公司本身面临的风险状况以及是否暂停缴纳费用并无直接关联，所以选项C错误。选项D会费通常是期货公司作为行业协会等组织的成员，按照规定向组织缴纳的费用，用于支持行业协会开展各项活动、维护行业秩序等。它与期货公司在特殊情况下可暂停缴纳的费用没有直接对应关系，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。7、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，故本题正确答案是B选项。"8、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查对承担客户交易指令是否入市交易举证责任主体的判断。在期货交易的相关规定中，期货公司作为与客户直接进行业务往来、执行客户交易指令的主体，对于客户交易指令是否入市交易这一情况最为了解且有能力进行举证。它有责任和义务确保每一笔客户交易指令的准确处理和如实记录，因此应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。期货交易所主要是提供期货交易的场所、设施和服务，制定交易规则等，并不直接参与客户交易指令的执行过程，所以不承担该举证责任。客户主要是提出交易指令，其不具备对交易指令是否入市交易进行有效举证的条件和能力。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业的自律管理、服务和协调等工作，并非承担该举证责任的主体。综上所述，正确答案是A选项。9、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提供交易咨询服务的相关规定。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法，能够保证方案和策略的科学性与可靠性，该选项表述正确。选项B：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务流程的必要措施，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司向客户提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分了解投资可能面临的情况，做出更谨慎的决策，该选项表述正确。选项D：期货市场行情复杂多变，受到多种因素影响，具有高度的不确定性，期货公司不可能对市场行情做出确定性判断。如果期货公司给出确定性判断，会误导客户，使客户难以正确认识投资风险，不符合相关规定，该选项表述错误。综上，答案选D。10、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

A.多于指令数量的部分由期货公司承担

B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易数量错误相关规定，对各选项逐一分析。选项A：在期货交易中，当实际交易数量多于指令数量时，多于指令数量的部分由期货公司承担，该选项符合相关规定，所以选项A正确。选项B：多于指令数量的部分并非仅亏损部分由期货公司承担，而是整体多于指令数量的部分都由期货公司承担，所以该选项错误。选项C：多于指令数量的部分既然由期货公司承担，那么无论是盈利还是亏损都与客户无关，并非盈利部分由客户享有，所以该选项错误。选项D：按照规定，多于指令数量的部分应由期货公司承担，而不是下单人承担，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。11、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证监会

B.期货公司所在地中国证监会派出机构

C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体相关知识。选项A，中国证监会主要负责对全国证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项A错误。选项B，期货公司所在地中国证监会派出机构并不一定是该营业部所在地的派出机构，核准营业部负责人任职资格更强调属地原则，即营业部所在地的相关机构进行核准，所以选项B错误。选项C，按照相关规定，期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，该选项符合规定，所以选项C正确。选项D，中国期货业协会主要是对期货从业人员进行自律管理等工作，并不负责营业部负责人任职资格的核准，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。12、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

【答案】：B"

【解析】根据相关规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选B。"13、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者

B.期货市场不受欢迎者

C.期货市场违法者

D.期货市场不能接受者

【答案】：A"

【解析】本题考查对《期货交易管理条例》相关规定的了解。《期货交易管理条例》明确规定，任何单位或者个人违反该条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。选项B“期货市场不受欢迎者”并非法规中的正式用语；选项C“期货市场违法者”表述不准确，题目强调宣布的特定身份，“违法者”范围笼统；选项D“期货市场不能接受者”也不是法规中的规范表述。所以正确答案是A。"14、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）。

A.调离

B.罚款

C.免职

D.降级

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对被认定为不适当人选的董事、监事和高级管理人员的处理措施。根据相关规定，当期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选时，期货公司应当将该人员免职。调离岗位可能无法从根本上解决问题，不能体现对不适当人选的严肃处理；罚款主要是针对违法行为的经济处罚手段，并非针对被认定为不适当人选的常规处理方式；降级虽然也是一种处理方式，但相比之下，免职更能符合监管要求和规范公司治理。所以本题正确答案是C。15、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本题可根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的相关规定来确定正确选项。《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条明确规定，仲裁委员会集体讨论做出审议决定时，会议至少应由二分之一以上委员出席，决定应由出席会议委员的三分之二以上通过。据此分析各选项：-选项A：“1/3；2/3”与规定不符，排除。-选项B：“1/2；1/3”不符合规定中决定通过的比例要求，排除。-选项C：“1/2；2/3”符合规定内容，当选。-选项D：“1/3；1/3”均不满足会议出席人数和决定通过比例的要求，排除。综上，本题正确答案是C。16、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（）审核通过方可认定。

A.期货经营机构

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.行业协会

【答案】：A

【解析】本题考查自然人投资者申请划分为专业投资者的证明材料审核主体。分析各选项A选项：期货经营机构负责对自然人投资者申请划分为专业投资者所提交的证明材料进行审核，审核通过后方可认定。因此，该选项正确。B选项：中国证监会主要负责制定相关的监管政策、法规，对全国证券期货市场进行集中统一监管等宏观层面的工作，并非直接对自然人投资者申请专业投资者的证明材料进行审核，所以该选项错误。C选项：中国证监会派出机构受中国证监会垂直领导，主要承担辖区内的一线监管职责，但通常不负责自然人投资者申请专业投资者证明材料的具体审核工作，故该选项错误。D选项：行业协会主要起到自律管理、服务等作用，一般不参与自然人投资者申请专业投资者证明材料的审核认定工作，所以该选项错误。综上，答案选A。17、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。

A.任意媒体上

B.工商总局指定的媒体上

C.中国期货业协会指定的媒体上

D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。依据相关规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告。选项A“任意媒体上”表述错误，随意选择媒体进行公告无法保证信息传播的规范性和权威性，不能确保相关主体准确获取重要信息；选项B“工商总局指定的媒体上”，工商总局主要负责企业登记注册等工商管理工作，期货公司相关业务公告并非由其指定媒体，该选项不符合要求；选项C“中国期货业协会指定的媒体上”，中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，而期货公司重要事项公告需在中国证券监督管理委员会指定媒体上发布，该选项不正确。综上，答案选D。18、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后的报告时间规定。依据相关规定，中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。选项D符合这一规定，而选项A的5个工作日、选项B的15个工作日、选项C的20个工作日均不符合要求。所以本题正确答案是D。19、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后

【答案】：C"

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的报告时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。选项A的3日内、选项B的5日内不符合此规定；选项D的当日结算后也与规定不符。所以本题正确答案是C。"20、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。21、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司期货投资咨询业务操作留痕管理的相关规定。依据相关规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。中国证监会作为证券期货市场的监管机构，负责制定和监督执行期货市场相关业务规则与要求，在期货公司业务规范和管理方面具有重要职责，所以对于期货投资咨询业务操作留痕管理的保存年限和要求由其规定。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等；国务院期货监督管理机构是比较宽泛的概念，在本题中明确规定此事项的是中国证监会。综上，答案选B。22、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A.中国证监会派出机构

B.所在机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员受到特定纪律惩戒后应参加的专项后续职业培训的组织方。依据相关规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项A，中国证监会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并非组织此类专项后续职业培训的主体。选项B，期货从业人员所在机构主要负责自身业务运营和对员工的日常管理等，通常不承担组织这种受纪律惩戒后的专项后续职业培训。选项C，期货交易所主要职责是提供交易场所、制定交易规则、组织和监督交易等，也不是组织该专项后续职业培训的主体。而选项D，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理和培训等职责，所以期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。综上，答案选D。23、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户在期货公司违约时，期货公司承担违约责任的顺序。在期货交易中，保证金是客户向期货公司缴纳的用于保证其履行合约的资金。当客户违约时，按照规定，期货公司首先会使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是为应对客户可能出现的违约情况而设立的，用其来承担违约责任符合交易逻辑和相关规定。而期货公司的自有资金是公司自身运营、发展等所使用的资金；风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金；期货交易公司的储备金同样有其特定的用途和管理规则。在客户违约时，一般不会优先使用这些资金来承担违约责任。所以答案选A。24、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.期货交易所自己

B.期货业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所终止时的公告主体。根据相关规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项A中，期货交易所作为事件相关方，由其自身进行公告缺乏权威性和公正性，不能有效保障相关信息准确传达给市场及投资者；选项B，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不具有对期货交易所终止进行公告的职责；选项D，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，对辖区内的资本市场进行监管等，公告期货交易所终止并非其职责。所以本题正确答案是C。25、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。

A.张某

B.罗某

C.王某

D.赵某

【答案】：B

【解析】本题考查职务回避相关规定。职务回避是指对有特定亲属关系的公务员，在担任某些关系密切的职务方面作出的限制。在本题中，题目主要围绕李某与各位投资者的关系，判断哪些投资者的投资交易活动李某应该回避。选项A，张某是李某同事的同学，这种关系不属于需要回避的范畴，所以李某无需对张某的投资交易活动进行回避。选项B，罗某是李某的妻子，属于亲属关系。根据相关规定，在涉及亲属的业务活动中，为了保证公平公正、避免利益冲突，李某应该对罗某的投资交易活动进行回避，该选项正确。选项C，王某是李某以前的同事，曾经的同事关系并非法定需要回避的关系，所以李某不必回避王某的投资交易活动。选项D，赵某是李某的同学，同学关系不属于必须回避的情形，因此李某不需要回避赵某的投资交易活动。综上，答案选B。26、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为3%

B.把最大涨跌幅度调整为5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所面对市场风险时可采取的措施。当期货价格连续多日涨幅达到最大限度，市场风险急剧增大时，期货交易所为化解风险可采取一系列措施，其中调整涨跌幅度限制是常见手段之一。在市场风险增大的情况下，为了进一步控制风险，通常会收紧涨跌幅度限制，即降低最大涨跌幅度。选项A：把最大涨跌幅度调整为3%，相比原来的4%涨幅最大限度有所降低，这有助于减少价格波动的幅度，控制市场风险，该选项符合交易所化解风险的操作逻辑；选项B：把最大涨跌幅度调整为5%，是在扩大涨跌幅度，这会使市场价格波动范围变大，增加市场风险，不符合化解风险的目的；选项C：分别调整最大涨幅和最大跌幅，且这种调整方式不对称，既不符合市场公平原则，也不利于整体风险的控制，不是化解风险的合理措施；选项D：把最大涨幅调整为4.5%且最大跌幅不变，整体上还是扩大了涨幅的范围，会增加市场风险，不利于风险的化解。综上，答案选A。27、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.l倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定中关于罚款倍数的知识点。根据相关法规规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题正确答案是A选项。"28、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券期货经营机构资产管理计划久期管理中封闭式资产管理计划期限的相关规定。证券期货经营机构需加强资产管理计划的久期管理，且不得设立不设存续期限的资产管理计划。关于封闭式资产管理计划的期限，有明确的规定，其期限不得低于90天。所以该题正确答案为D选项。29、期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.应当承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的80％

B.承担50％的赔偿责任

C.赔偿额不超过损失的30％

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司在未能提供证据证明向客户发出交易结算结果时，对客户因继续持仓造成扩大损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司未能提供证据证明已经向客户发出交易结算结果时，对于客户因继续持仓而造成扩大的损失，在法律、行政法规没有另有规定的情况下，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80％。所以选项A正确。选项B，规定期货公司承担50％的赔偿责任，不符合相关规定中关于此类情况的责任承担表述，故排除。选项C，赔偿额不超过损失的30％与实际应承担的主要赔偿责任及对应比例不符，因此排除。选项D，不承担赔偿责任不符合期货公司在此种情形下需承担相应责任的规定，所以排除。综上，本题正确答案是A。30、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利

【答案】：A

【解析】本题主要考查依据《期货公司风险监管指标管理办法》，对期货公司特定净资本与风险资本准备情况应采取的监管措施。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司的净资本不得低于风险资本准备的100%。在本题中，该期货公司期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，净资本低于风险资本准备，不满足上述规定。当期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。选项B“责令有关股东限期转让股权”、选项C“限制或暂停部分期货业务”以及选项D“限制有关股东行使股东权利”，通常是在期货公司存在更为严重的违规行为或问题时才会采取的措施，本题所给情况未达到需要采取这些措施的程度。所以，中国证监会派出机构应当对该公司采取责令限期整改的监管措施，答案选A。31、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单

B.可流通的国债

C.现金

D.可以立即变现的房产

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所会员、客户可用作保证金的资产类型。在期货交易中，保证金是确保交易正常进行和履约的资金或资产。选项A标准仓单，是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证，具有一定的价值和流动性，可用于质押作为保证金；选项B可流通的国债，作为一种低风险、高流动性的金融资产，通常可以在市场上自由买卖，也能够用作保证金；选项C现金，是最直接、最常见的保证金形式，具有完全的流动性和通用性，无疑可以用作保证金。而选项D可以立即变现的房产，虽然具有一定价值，但由于房产的变现过程相对复杂，涉及产权转移、市场交易、评估等多个环节，时间成本和交易成本较高，且市场价格波动较大，难以在期货交易中迅速、准确地确定其价值并用于保证金的计算和管理，所以期货交易所会员、客户不得将其用作保证金。综上，答案选D。32、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本题可先计算当日交易保证金，再计算平仓盈亏、持仓盈亏，最后根据结算准备金余额的计算公式得出结果。步骤一：计算交易保证金已知投资者买入\(100\)手开仓大豆期货合约，卖出\(40\)手平仓，那么持仓数量为\(100-40=60\)手。每手大豆期货合约通常为\(10\)吨（期货市场常见规格），当日大豆结算价为每吨\(2840\)元，最低保证金比例为\(10\%\)。根据公式：交易保证金\(=\)持仓量\(\times\)合约单位\(\times\)结算价\(\times\)保证金比例，可得交易保证金为：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步骤二：计算平仓盈亏该客户以每吨\(2800\)元的价格买入\(40\)手大豆期货合约，又以每吨\(2850\)元的价格卖出\(40\)手平仓。根据公式：平仓盈亏\(=\)（卖出平仓价\(-\)买入开仓价）\(\times\)平仓手数\(\times\)合约单位，可得平仓盈亏为：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步骤三：计算持仓盈亏持仓量为\(60\)手，买入开仓价为每吨\(2800\)元，当日结算价为每吨\(2840\)元。根据公式：持仓盈亏\(=\)（结算价\(-\)买入开仓价）\(\times\)持仓手数\(\times\)合约单位，可得持仓盈亏为：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步骤四：计算当日结算准备金余额已知投资者存入保证金\(20\)万元，即\(200000\)元。根据公式：当日结算准备金余额\(=\)上一交易日结算准备金余额\(+\)上一交易日交易保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)当日盈亏，本题中可简化为：当日结算准备金余额\(=\)初始保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)平仓盈亏\(+\)持仓盈亏。将上述计算结果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）综上，答案选B。33、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。

A.应当给予投资者至少48小时的冷静期

B.特别风险警示书应当由投资者签字确认

C.应当向投资者提供特别风险警示书

D.应当追加了解投资者的相关信息

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级产品或服务时的适当性义务。选项A：期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应给予投资者至少24小时的冷静期，而非48小时，所以该选项表述错误。选项B：特别风险警示书由投资者签字确认是必要的程序，这能表明投资者已经了解并认可了相关的特别风险，该选项表述正确。选项C：期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，应当向投资者提供特别风险警示书，以充分揭示特殊风险，该选项表述正确。选项D：追加了解投资者的相关信息有助于期货经营机构更全面地评估投资者是否适合购买高风险等级的产品或服务，该选项表述正确。综上，答案选A。34、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会

B.检察院

C.中国证券监督管理委员会派出机构

D.公安部

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员违法违规处理的移送主体。根据相关规定，当期货从业人员涉嫌违法违规且需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚时，中国期货业协会应及时将其移送至有行政处罚权的主体处理。选项A：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，具有对期货从业人员违法违规行为给予行政处罚的权力，中国期货业协会将相关案件移送至中国证券监督管理委员会处理是符合规定的，该选项正确。选项B：检察院主要负责对犯罪行为进行审查起诉等法律监督工作，在本题所涉及的行政处罚流程中，并非中国期货业协会移送的主体，该选项错误。选项C：中国证券监督管理委员会派出机构主要是根据中国证券监督管理委员会的授权开展工作，本题强调需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚，而不是其派出机构，该选项错误。选项D：公安部主要负责维护社会治安、打击犯罪等工作，与本题中行政处罚的移送处理主体不相关，该选项错误。综上，本题正确答案是A。35、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。36、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】：A

【解析】本题主要考查当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构采取监管措施所依据的法规。选项A《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，该办法对期货公司包括首席风险官在内的高级管理人员的任职资格、职责履行以及违规处理等方面进行了详细规定。当首席风险官不履行职责时，中国证监会及其派出机构依照此办法对其采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施，情节严重的认定其为不适当人选是合理且符合规定的，所以选项A正确。选项B《期货交易管理条例》主要是对期货交易活动进行规范和管理，重点在于期货交易的规则、市场监管等方面，并非针对首席风险官不履行职责的监管措施依据，故选项B错误。选项C《期货公司管理办法》侧重于对期货公司的设立、运营、管理等方面作出规定，没有专门针对首席风险官不履职的具体监管措施内容，所以选项C错误。选项D《期货公司风险监管指标管理试行办法》主要围绕期货公司的风险监管指标进行规定，目的是监控和管理期货公司的风险状况，与首席风险官不履行职责的监管措施无关，因此选项D错误。综上，答案选A。37、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于举证责任的规定。在纪律惩戒程序的申辩过程中，当事人通常对自身行为的合法性、合规性等情况最为了解，也最有能力提供相关证据来证明自己的主张或反驳对自己的指控。所以按照该规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。而投诉人主要是发起投诉，提供初步线索；调查人员主要负责调查取证，但在申辩环节并非承担主要举证责任的一方；期货业协会是执行纪律惩戒程序的管理主体，并非承担举证责任的对象。所以本题正确答案是B选项。38、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查对期货公司及其分支机构实行监督管理的主体。《期货公司监督管理办法》明确规定了对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体。选项A，期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等业务，制定交易规则和标准，其主要职能并非对期货公司及其分支机构进行监督管理，所以选项A不符合要求。选项B，中国证监会及其派出机构是我国证券期货市场的监管部门，依据《期货公司监督管理办法》等相关法规，承担着对期货公司及其分支机构的监督管理职责，该选项符合规定。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导等作用，通过制定行业规范、开展从业人员资格管理等方式促进行业的规范发展，但它并不具有对期货公司及其分支机构的直接监督管理权力，故选项C不正确。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联，所以选项D也不正确。综上，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证监会及其派出机构，答案选B。39、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.国家工商行政管理总局

D.国务院商务主管部门

【答案】：A"

【解析】此题考查期货业协会章程备案的相关规定。期货业协会作为期货行业的自律性组织，其章程的制定与备案有着明确的法律规定。国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一的监督管理，期货业协会章程报其备案，能够使其及时了解协会的组织规范和运作准则，更好地履行对期货市场的监管职责，确保期货市场的稳定、健康发展。而期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务；国家工商行政管理总局主要负责市场主体登记注册和市场监管等；国务院商务主管部门主要负责国内外贸易和国际经济合作等事务，它们均与期货业协会章程备案的核心监管职能不直接相关。所以期货业协会的章程由会员大会制定后，应报国务院期货监督管理机构备案，本题答案选A。"40、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。

A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事

B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事

C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司董事、监事和高级管理人员兼职相关规定，对各选项逐一分析。选项A期货公司总经理可以兼任子公司的监事。在实际的公司治理和相关规定中，这种兼职具有一定的合理性和可行性。总经理兼任子公司的监事，能够在一定程度上加强对整个公司体系的管理和监督，确保子公司的运营符合母公司的战略和要求，所以该选项表述正确。选项B按照相关规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，而不是5家。过多兼任可能会导致独立董事精力分散，难以充分履行其监督和决策职责，影响公司治理的有效性，所以该选项表述错误。选项C期货公司营业部负责人负责该营业部的日常运营和管理工作，需要投入大量的时间和精力。如果兼任其他营业部负责人，很难对每个营业部都进行有效的管理和监督，可能会引发管理混乱等问题，因此期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，该选项表述错误。选项D期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事，并非5家。限制高级管理人员的兼职数量，是为了保证他们能够集中精力做好本职工作，同时避免因兼职过多带来的利益冲突问题，所以该选项表述错误。综上，本题正确答案是A。41、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。42、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】该题正确答案为C。在期货公司任用董事、监事和高级管理人员这一管理规定中，明确要求应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，所以本题应选C选项。"43、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。"44、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"45、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以正确答案是C选项。"46、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告

B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对证券期货行业相关违规行为惩罚措施的了解。解题关键在于熟悉《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定。对于选项A：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，对于以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书申请期货公司总经理一职，显然属于不正当手段，所以该选项正确。选项B：题干中并未提及“并处以3万元以下罚款”这一内容，不符合相关规定，所以该选项错误。选项C：相关规定中并没有“要求期货公司解聘该人员”这一惩罚措施，所以该选项错误。选项D：“情节严重的，暂停或者撤销任职资格”并非针对使用伪造学历证书申请任职资格这一行为的规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。47、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。48、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时申请材料的提交对象。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，并非期货公司变更住所申请材料的接收主体，所以A选项错误。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责企业的工商登记、注册、管理等工作，与期货公司变更住所应提交申请材料的部门不符，所以B选项错误。选项C，拟迁入地期货交易所同样侧重于期货交易相关业务，并非负责接收期货公司变更住所申请材料的机构，所以C选项错误。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构负责对辖区内的期货市场进行监督管理，期货公司变更住所向其提交申请材料符合规定，所以D选项正确。综上，本题答案选D。49、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司在客户投诉方面的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：题干中未提及客户投诉档案应当保存的具体时长，也没有相关信息表明客户投诉档案应当至少保存20年，所以该选项表述错误。选项B：题干没有阐述期货公司需要将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案，没有相应依据支持此说法，该选项错误。选项C：题干未明确要求期货公司要将客户的投诉材料及处理结果存档，缺乏相关规定的体现，该选项不正确。选项D：建立、健全客户投诉处理制度是期货公司在客户投诉管理方面的重要举措，能够规范投诉处理流程，保障客户权益，所以期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，该选项表述正确。综上，正确答案是D。50、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所交易结算系统

B.期货公司结算系统

C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

D.期货公司交易系统

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司办理客户交易编码注销的登录系统。根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司办理客户交易编码的注销，应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统。选项A期货交易所交易结算系统主要用于期货交易的结算等相关业务；选项B期货公司结算系统是期货公司内部进行结算操作的系统；选项D期货公司交易系统主要用于客户进行期货交易下单等操作。而办理客户交易编码的注销需通过中国期货保证金监控中心统一开户系统来完成，所以本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）。

A.规范期货公司的经营活动

B.加强对期货公司的监督管理

C.推进期货市场建设

D.保护客户的合法权益

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查《期货公司监督管理办法》的制定目的。选项A，规范期货公司的经营活动是该办法的重要目的之一。通过制定相关规则，对期货公司的业务操作、内部管理等方面进行规范，能够促使期货公司依法依规开展经营活动，确保市场的有序运行。选项B，加强对期货公司的监督管理对于维护期货市场的稳定至关重要。监督管理部门可以依据该办法对期货公司的经营状况、风险控制等进行全面监管，及时发现和纠正问题，防范系统性风险。选项C，推进期货市场建设是制定该办法的宏观目标。一个健康、规范的期货市场对于优化资源配置、促进经济发展具有重要作用。《期货公司监督管理办法》有助于提升期货公司的服务质量和竞争力，推动期货市场的创新和发展。选项D，保护客户的合法权益是一切金融监管措施的出发点和落脚点。期货公司的经营活动涉及众多客户的资金和利益，办法的制定可以保障客户在交易过程中的知情权、选择权等合法权益，增强客户对期货市场的信心。综上所述，ABCD四个选项均是《期货公司监督管理办法》的制定目的，本题正确答案为ABCD。2、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）

A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；

B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；

C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；

D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会诚信监督管理机构的职责相关知识。A选项：建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制是中国证监会诚信监督管理机构的重要职责之一。通过构建这样的机制，可以对证券期货市场的各类主体进行有效的诚信监管，促使市场主体遵守法律法规和诚信原则，维护市场的正常秩序，所以A选项正确。B选项：建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入，有助于全面、准确地记录市场主体的诚信状况。诚信档案可以为监管机构实施监管措施、市场主体开展业务合作等提供重要参考依据，因此该选项也是中国证监会诚信监督管理机构的职责范畴，B选项正确。C选项：清晰界定并组织采集证券期货市场诚信信息，能够确保诚信信息的全面性和准确性。只有准确采集相关诚信信息，才能更好地对市场主体的诚信情况进行评估和监管，所以C选项正确。D选项：组织办理诚信信息的公开、查询和共享，有利于提高市场的透明度，增强市场主体之间的信任。市场参与者可以通过查询诚信信息，更好地了解交易对手的诚信状况，合理做出决策。同时，诚信信息的共享也有助于监管机构之间的协同监管，所以D选项正确。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会诚信监督管理机构应履行的职责，本题答案选ABCD。3、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。

A.向股东作获利保证

B.按规定履行信息披露义务

C.向股东承诺共担风险

D.将开户资料提交期货公司

【答案】：BD

【解析】本题可根据证券公司介绍控股股东到期货公司开户的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：向股东作获利保证是不正确的做法。在金融投资领域，市场行情具有不确定性，任何投资都存在风险，无法保证获利。证券公司向股东作获利保证，违背了客观事实和市场规律，也不符合相关监管要求，这种行为可能会误导股东，使其做出不理性的投资决策，所以该选项错误。选项B：按规定履行信息披露义务是正确的做法。信息披露是证券市场的基本原则之一，证券公司在介绍控股股东到期货公司开户时，应当按照规定向股东充分披露相关信息，包括期货交易的风险、规则、费用等内容，使股东能够在充分了解情况的基础上做出理性的投资决策，所以该选项正确。选项C：向股东承诺共担风险同样是不正确的做法。在合法合规的金融业务操作中，金融机构不能为投资者承诺共担风险。因为投资的盈亏是由市场情况等多种因素决定的，无法事先确定，承诺共担风险不仅不符合行业规范，还可能引发一系列法律和道德问题，所以该选项错误。选项D：将开户资料提交期货公司是正确的做法。证券公司作为介绍主体，有责任将控股股东的开户资料准确、及时地提交给期货公司，以便期货公司能够按照规定进行开户审核等操作，确保开户流程的顺利进行，所以该选项正确。综上，本题正确答案是BD。4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。

A.资产状况和债务

B.投资知识和经验

C.收入来源

D.风险偏好

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》来分析经营机构确定普通投资者风险承受能力时需考虑的因素。选项A资产状况和债务是反映投资者财务状况的重要指标。资产状况体现了投资者可用于投资的资金规模以及资产的流动性、稳定性等；债务则反映了投资者的财务负担和偿债压力。不同的资产状况和债务情况会显著影响投资者对风险的承受能力，例如资产雄厚且债务较少的投资者，相对更有能力承受投资损失，所以资产状况和债务是需要综合考虑的因素之一。选项B投资知识和经验在很大程度上影响着投资者对投资产品和市场风险的认知与应对能力。具有丰富投资知识和经验的投资者，往往能够更准确地评估投资风险，做出相对合理的投资决策，也更有能力应对投资过程中可能出现的风险；而投资知识匮乏且经验不足的投资者，可能对风险的认识较为模糊，承受风险的能力也相对较弱，因此投资知识和经验是重要的考虑因素。选项C收入来源关乎投资者的资金稳定性和可持续性。稳定的收入来源可以为投资者提供持续的资金支持，使其在投资出现损失时仍有一定的经济基础来维持生活和弥补损失；而收入来源不稳定的投资者可能无法承受较大的投资风险，所以收入来源是确定投资者风险承受能力时需要考虑的因素。选项D风险偏好直接体现了投资者对风险的主观态度。有些投资者愿意为了获取较高的收益而承担较大的风险，属于风险偏好型；而有些投资者则更倾向于保守投资，不愿意承担过多风险，属于风险厌恶型。不同的风险偏好会导致投资者在投资选择和风险承受程度上有很大差异，因此风险偏好是确定风险承受能力时不可或缺的考虑因素。综上所述，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑资产状况和债务、投资知识和经验、收入来源、风险偏好等因素，本题答案选ABCD。5、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。

A.自有资金

B.期货交易所风险准备金

C.期货交易所自有资金

D.交易担保金

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查实行全员结算制度的期货交易所对违约会员违约责任的承担方式。根据相关规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，当保证金不足时，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。选项A，违约会员的自有资金可用于承担其违约责任，这是合理且常见的承担方式之一，所以选项A正确。选项B，期货交易所风险准备金是为了应对可能出现的风险和违约情况而设立的资金，当违约会员保证金不足时，可以动用风险准备金来承担违约责任，所以选项B正确。选项C，期货交易所自有资金在必要时也可用于承担违约会员的违约责任，以保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以选项C正确。选项D，交易担保金并不在实行全员结算制度的期货交易所承担违约会员违约责任的范围之内，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。6、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取业绩报酬对于上述做法，下列说法正确的是（）．

A.不构成保本保底的约定

B.不符合资产管理业务的管理规定

C.违反禁止共担风险.共享收益的规定

D.符合规定，约定有效

【答案】：AD

【解析】本题主要考查对期货公司开展资产管理业务相关约定的合规性判断。选项A保本保底约定是指承诺保障客户的本金安全并给予固定收益或最低收益等。在本题中，期货公司是按委托资产额的2%收取管理费，对于资产管理业绩收益率超过30%的部分，按50%的比例收取业绩报酬。这一约定并没有承诺保障客户本金安全以及给予固定或最低收益，不构成保本保底的约定，所以选项A正确。选项B题干中的约定是合理的收费模式，体现了期货公司基于资产管理业绩来获取报酬，激励期货公司提升资产管理水平，为客户创造更好的收益，符合资产管理业务的管理规定，并非不符合规定，所以选项B错误。选项C共担风险、共享收益通常是指双方共同承担投资过程中的风险，并按一定比例共同分享收益和承担损失。本题中期货公司只是按固定比例收取管理费以及在业绩收益率超过一定标准后收取部分业绩报酬，并非与客户共同承担投资过程中的实际风险，不存在违反禁止共担风险、共享收益规定的情况，所以选项C错误。选项D该约定是在合理范围内对管理费用和业绩报酬的设定，既体现了期货公司的管理价值，也激励其为客户创造更高收益，符合相关规定，且约定内容有效，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。7、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。

A.管理

B.专业

C.服务

D.安保

【答案】：AB

【解析】本题主要考查《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的界定。选项A，管理人员在期货投资咨询机构中发挥着重要的组织、协调和决策作用，他们对于机构的整体运营和合规性负有责任，其工作与期货投资咨询业务密切相关，属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。选项B，专业人员直接从事期货投资咨询业务的核心工作，运用专业知识为客户提供投资分析、预测和建议等服务，显然属于期货从业人员的范畴。选项C，服务人员在期货投资咨询机构中可能主要负责一些辅助性的服务工作，如客户接待、后勤保障等，这些工作并非直接从事期货投资咨询业务，所以不属于《期货从业人员管理办法》所界定的期货从业人员。选项D，安保人员的职责主要是维护机构的安全秩序，与期货投资咨询业务并无直接关联，不属于《期货从业人员管理办法》所称期货从业人员。综上，正确答案是AB。8、中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩

B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

C.首席风险官的身份.学历.学位证明

D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

【答案】：ABD

【解析】本题可根据相关规定对各选项逐一进行分析。选项A首席风险官的培训情况和考试成绩能够反映其专业素养和能力提升情况，是衡量其履职能力的重要参考因素。中国证监会及其派出机构将其记入期货公司及首席风险官诚信档案，有助于全面了解首席风险官的专业发展状况，故该选项正确。选项B中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施，如出具警示函、责令改正等，直接体现了首席风险官在履行职责过程中是否合规、是否存在问题。监管措施相关信息记入诚信档案，能够反映其执业的合规性和规范性，所以该选项正确。选项C首席风险官的身份、学历、学位证明主要是其个人基本信息和教育背景情况，这些信息虽然在一定程度上有助于了解首席风险官，但它们本身并不能直接体现其在期货公司履职中的诚信和履职表现等情况，一般不会记入期货公司及首席风险官诚信档案，因此该选项错误。选项D在实际监管过程中，可能会存在一些与首席风险官有关的特殊事项，无法完全列举。规定中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项可以记入诚信档案，能够保证监管的全面性和灵活性，以便应对各种复杂情况，所以该选项正确。综上，本题的正确答案是ABD。9、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.告知客户期货保证金安全存管要求

C.解释期货公司.客户.证券公司三者之间的权利义务关系

D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

【答案】：ABCD

【解析】本题考查从事中间介绍业务的证券公司建立协助开户制度的主要内容。选项A，向客户充分揭示期货交易风险是证券公司协助开户制度的重要内容。期货交易具有高风险性，客户只有在充分了解这些风险后，才能做出理性的投资决策。证券公司有责任向客户清晰、全面地介绍期货交易可能面临的各种风险，以保障客户的知情权和投资安全，所以选项A正确。选项B，告知客户期货保证金安全存管要求也是必要的。期货保证金的安全存管直接关系到客户资金的安全，证券公司需要让客户明白相关的存管规定和流程，使客户清楚自己资金的存放和管理情况，从而增强客户对期货交易的信心，因此选项B正确。选项C，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系有助于客户明确自身的地位和责任。清晰的权利义务界定可以避免在后续的交易过程中产生不必要的纠纷，让客户清楚自己在交易中的权利范围和应承担的义务，同时也有助于规范市场秩序，所以选项C正确。选项D，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查是确保市场合规性和安全性的重要环节。通过审查开户资料和身份真实性，可以防止虚假开户、非法交易等行为，维护期货市场的正常秩序，保护合法投资者的权益，故选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均是从事中间介绍业务的证券公司建立协助开户制度的主要内容，本题答案选ABCD。10、下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有()。

A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官报告义务相关内容，下面对各选项进行分析：A选项：当首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为时，立即向公司住所地中国证监会派出机构报告是合理且必要的。中国证监会派出机构作为监管部门，能够及时有效地对违法违规行为进行调查和处理，以保障客户的合法权益和期货市场的正常秩序，所以该选项表述正确。B选项：首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为，向公司董事会报告也是正确的做法。公司董事会是公司的决策和管理机构，有责任了解公司内部的违法违规情况，并采取相应措施进行整改和防范，故该选项表述无误。C选项：若首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的情况，向公司住所地中国证监会派出机构报告是恰当的。股东不合理干预可能影响期货公司的合规运营和稳健发展，监管机构可对股东的不当行为进行监督和规范，因此该选项表述正确。D选项：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为时，不能自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告。对于此类严重的违法违规行为，必须按照规定及时向相关监管部门和公司内部决策机构报告，而不是由首席风险官自行选择报告对象，所以该选项表述错误。综上，正确答案为ABC。11、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行