押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库附参考答案详解【模拟题】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》考试题库第一部分单选题(50题)1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本题考查《证券期货投资者适当性管理办法》中对经营机构未按规定划分产品或者服务风险等级的处罚规定。根据该办法，经营机构未按照规定划分产品或者服务风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。所以答案选D。2、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司为客户提供交易结算报告的时间规定。在期货交易中，为了保证客户能够及时了解自身的交易情况和账户结算信息，期货公司需要定期为客户提供交易结算报告。根据相关规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，这样客户可以每日知晓当日交易的具体盈亏等结算信息，便于及时进行后续操作或调整投资策略。选项A每周结算后提供报告，时间间隔较长，客户不能及时掌握交易情况，不利于客户对账户资金和交易风险进行及时管理。选项B每年结算后提供报告，时间跨度太大，完全不能满足客户日常对交易结算信息的需求，也不符合期货市场对信息及时性的要求。选项C每月结算后提供报告，同样不能让客户及时了解账户的实时变动，不利于客户根据市场变化迅速做出反应。综上所述，正确答案是D。3、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司监控中心客户资料转发对象的相关知识。对各选项的分析选项A：客户客户是资料的所有者和提供者，期货公司监控中心的主要职责并非将复核后的客户资料再转发给客户本身，其工作重点在于与行业相关机构进行信息交互，以保障市场的合规运行和交易的正常开展，所以该选项错误。选项B：证监会证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要负责制定政策、监督市场主体行为、维护市场秩序等宏观层面的监管工作。期货公司监控中心当日通过复核的客户资料主要是关于客户交易等具体业务方面的信息，并非直接转发给作为监管机构的证监会，因此该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的核心场所，期货公司监控中心将当日通过复核的客户资料转发给相关的期货交易所，有助于期货交易所了解客户情况、监控交易活动、保障交易安全和市场的平稳运行。这是符合期货市场业务流程和信息传递逻辑的，所以该选项正确。选项D：证券交易所证券交易所主要是进行证券交易的场所，其业务范围与期货交易不同。期货公司监控中心的客户资料是针对期货交易客户的，与证券交易所的业务关联性不大，不会将这些资料转发给证券交易所，故该选项错误。综上，答案选C。4、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A"

【解析】本题考查现行《期货交易管理条例》的施行时间。现行《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以正确答案是A选项。其中，B选项2003年7月1日并非该条例施行时间；C选项1999年9月1日也不符合该条例施行时间；D选项1995年10月25日同样不是该条例的施行时间。"5、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。

A.由协会董事会制定，并报会员大会批准

B.由协会董事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案

D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】：C

【解析】本题可根据中国期货业协会章程的制定与备案规定来对各选项进行分析。选项A协会董事会并不负责制定中国期货业协会章程，且章程也不是报会员大会批准，所以该项表述错误。选项B同理，章程并非由协会董事会制定，也不需要报会员大会备案，该选项错误。选项C中国期货业协会章程是由协会会员大会制定，并且要报国务院期货监督管理机构备案，该项表述正确。选项D虽然章程是由协会会员大会制定，但只需报国务院期货监督管理机构备案，而非批准，该选项错误。综上，本题正确答案选C。""6、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.期货投资咨询资格

B.证券投资咨询资格

C.期货从业人员资格

D.证券销售从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员应具备的资格。选项A，期货投资咨询资格主要是为客户提供期货投资分析、预测或者建议等服务的资格，并非从事期货中间介绍业务必备资格，所以选项A错误。选项B，证券投资咨询资格是针对证券投资领域提供咨询服务的资格，与期货中间介绍业务的核心要求不相关，所以选项B错误。选项C，期货从业人员资格是从事期货业务的基本资格要求。证券公司从事期货中间介绍业务，其专业人员需要具备期货从业人员资格，才能合法合规开展相关业务，所以选项C正确。选项D，证券销售从业人员资格主要是从事证券销售相关工作所需的资格，与期货中间介绍业务没有直接联系，所以选项D错误。综上，答案选C。7、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时相关资料的保存期限。根据规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，应当保存有关介绍业务的凭证、合同等资料，保存期限不得少于5年。所以本题答案选A。8、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

【答案】：A

【解析】本题可先根据已知条件计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例，再结合《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准进行判断。步骤一：计算该期货公司流动资产与流动负债的比例已知该期货公司流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据比例计算公式：比例=流动资产÷流动负债，可计算出该期货公司流动资产与流动负债的比例为：\(6000\div5500\approx1.09\)步骤二：明确《期货公司风险监管指标管理办法》相关标准依据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司流动资产与流动负债的比例规定标准为不低于100%（即1），预警标准为不低于120%（即1.2）。步骤三：根据计算结果与标准进行判断-该期货公司流动资产与流动负债的比例约为1.09，1.09＞1，说明该比例符合风险监管指标规定标准要求。-又因为1.09＜1.2，说明该比例低于风险监管指标的预警标准。综上，该期货公司流动资产与流动负债的比例符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准，答案选A。9、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是B选项。A选项3个工作日不符合规定；C选项7个工作日以及D选项10个工作日也均不符合该报告时间的要求。10、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人

【答案】：D

【解析】本题考查关于不以真实身份从事期货交易时交易结果承担主体的知识点。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，交易结果的承担遵循“谁交易、谁负责”的基本法律原则。当不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，其交易行为符合期货交易所交易规则时，意味着该交易在形式和程序上是合法有效的。从法律责任承担的角度来看，从事该期货交易的单位或者个人是交易行为的实际发起者和利益相关者，他们通过交易活动获取收益或承担风险，所以交易结果应由其自行承担。选项A，期货公司主要是接受客户委托，按照客户指令进行期货交易并提供相关服务的机构，在本题所述情境下，期货公司并非交易结果的直接承担者。选项B，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它的职责主要是维护交易秩序、确保交易的公平公正等，而不是承担具体交易的结果。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、制定行业规范等，也不承担不以真实身份从事期货交易的结果。而选项D从事期货交易的单位或者个人，符合法律规定的交易结果承担主体，所以本题答案选D。11、首席风险官应当在每季度结束之Et起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交季度工作报告的时间规定。首席风险官需在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。选项A的3个工作日、选项B的5个工作日以及选项D的15个工作日，均不符合相关规定。而根据规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，所以本题正确答案是C。12、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货市场客户开户管理规定》中期货公司对客户的审核制度。选项A，注册制通常是指证券发行审核制度，主要是指发行人申请发行证券时，必须依法将公开的各种资料完整、真实、准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断而将发行公司股票的良莠留给市场来决定。它并非期货公司对客户的审核方式，所以A选项错误。选项B，登记制是一种较为宽泛的概念，在很多领域都有应用，但在《期货市场客户开户管理规定》所涉及的期货公司对客户审核这一情境下，登记制不是对应的审核制度，故B选项错误。选项C，实名制是指期货公司必须对客户身份进行真实、准确的核实，确保客户身份信息的真实性和唯一性。《期货市场客户开户管理规定》明确要求期货公司应当对客户进行实名制审核，以保障期货市场的规范、安全运行，防范各类风险，所以C选项正确。选项D，资料一致登记并不是该规定所规定的期货公司对客户的主要审核内容，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。13、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证监会批准设立的期货交易所的名称标注规定。根据相关规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。选项A只提及“商品交易所”，不全面；选项B仅提到“期货交易所”，同样不完整；选项D“金融交易所”不符合该规定要求。所以本题正确答案是C。14、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%

【答案】：C"

【解析】这道题主要考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及其他形式或有负债与净资产比例的规定。根据相关规定，证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的10%，故本题正确答案选C。"15、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。选项A分析有损失并不一定意味着当事人需要承担民事责任。在许多情况下，损失可能是由于市场风险、不可抗力等因素导致的，并非当事人的主观过错或违法行为所致。所以，仅以是否有损失作为确定民事责任的主要原则是不合理的，A选项错误。选项B分析违法是一个较为宽泛的概念，且在期货交易中，并非所有的民事责任都源于违法行为。有些情况下，当事人可能没有违反明确的法律法规，但由于其行为存在过错，给对方造成了损害，同样需要承担民事责任。因此，违法不是确定民事责任的主要原则，B选项错误。选项C分析在民事法律关系中，过错责任原则是确定民事责任的重要原则之一。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，判断当事人是否应承担民事责任，关键在于其是否存在过错。如果当事人在交易过程中存在故意或过失的行为，导致了侵权或合同无效的后果，那么其就应当承担相应的民事责任。所以，当事人是否有过错是确定民事责任的主要原则，C选项正确。选项D分析提起诉讼是当事人维护自身权益的一种途径，与确定民事责任的原则并无直接关联。无论当事人是否提起诉讼，民事责任的确定都应依据相关的法律规定和具体的事实情况，以当事人是否有过错为主要判断依据。所以，D选项错误。综上，本题的正确答案是C。16、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（）。

A.期货交易所承担一部分

B.甲与期货公司各承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由甲承担

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关规定来判断交易损失的承担主体。在期货交易中，期货公司有义务规范地为客户下达交易指令，避免出现混码交易等违规操作。混码交易是指期货公司将不同客户的交易指令混合在一起进行操作，这种行为违反了期货交易的基本规则和要求。本题中，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，这属于期货公司自身的违规行为。而甲作为客户，其指令已经入场成交并产生了交易损失。按照相关规定，因期货公司的违规行为导致客户交易损失的，应当由期货公司承担全部责任。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，在本题中，交易损失是由期货公司的混码交易行为导致，并非期货交易所的原因，所以期货交易所不承担交易损失，A选项错误。选项B，甲是正常的期货交易客户，其本身并无过错，交易损失是由期货公司违规混码交易造成，不应由甲与期货公司各承担一部分，B选项错误。选项C，由于是期货公司的混码交易这一违规行为致使甲产生交易损失，所以交易损失完全由期货公司承担，C选项正确。选项D，甲是因期货公司的违规行为而遭受损失，并非自身原因导致，不应完全由甲承担交易损失，D选项错误。综上，答案选C。17、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D.该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】：A

【解析】本题主要考查客户对当日交易结算结果确认所涵盖的范围。客户对当日交易结算结果的确认，意味着认可了截至该日的整体交易状况。因为交易是一个连续的过程，当日结算结果是在之前所有持仓和交易基础上得出的，所以对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认。选项B“该日之前部分持仓”，只强调了部分持仓情况，没有涵盖交易结算结果的全面信息，不完整，故B项错误。选项C“该日之前部分交易结算结果”，同样只是部分内容，不能代表客户对整个交易状况的确认，故C项错误。选项D“该日之后所有持仓和交易结算结果”，客户在对当日交易结算结果确认时，是基于已经发生的交易情况，无法对未来（该日之后）的持仓和交易结算结果进行确认，故D项错误。综上，正确答案是A。18、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】：D

【解析】这道题的正确答案是D。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、内幕交易等问题，损害市场公平公正和其他投资者权益，因此此条是期货从业人员应当遵守的执业行为规范，该选项表述正确。选项B，具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不从事不正当竞争和不正当交易行为，这是维护期货市场正常秩序、保障行业健康发展的必然要求，所以该选项表述正确。选项C，期货从业人员在执业过程中，必须恪守职业道德，不能为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，该选项表述正确。选项D，期货交易具有不确定性和风险性，市场情况复杂多变，任何人都无法保证客户一定盈利。向客户作出盈利保证违背了期货市场的客观规律和风险属性，也不符合期货从业人员的执业行为规范，该选项表述错误。所以本题答案选D。19、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所与期货公司进行透支交易产生损失时的责任承担问题。在期货交易中，当期货交易所与期货公司达成允许透支交易的协议，并约定分享利益、共担风险时，这是一种特殊的交易情形。一旦期货公司因透支交易造成损失，依据相关规定，不能简单地让期货公司自行承担全部损失，选项A错误；同时，也并非由期货交易所承担全部的赔偿责任，因为期货公司作为参与交易的主体，自身也应承担一定的交易风险，选项B错误；也不是由期货交易所承担次要的赔偿责任这种固定比例模式，选项C错误。而根据规定，在此种情况下，应由期货交易所承担相应的赔偿责任，这里的“相应”考虑到了双方在交易中的约定以及各自应承担的风险等多种因素，所以选项D正确。20、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。21、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路

B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间

D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

【答案】：D

【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。22、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货经纪合同无效时责任承担方式的相关知识。选项A：根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，这是一种科学合理且符合法律逻辑的责任认定方式。在法律实践中，判断责任的归属和承担程度，通常需要考量行为与损失之间的因果联系。如果某一行为是导致损失发生的直接原因或者重要因素，那么该行为的实施者就应当承担相应的责任。在期货经纪合同无效导致客户经济损失的情形下，通过分析无效行为与损失之间的因果关系，可以准确地确定责任应由谁来承担以及承担的比例，这种方式有助于公平、公正地处理纠纷，所以该选项正确。选项B：说应当由期货公司承担责任过于绝对。期货经纪合同无效可能是由多种原因导致的，不一定完全是期货公司的过错。例如，可能客户自身提供虚假信息等原因也会导致合同无效，所以不能一概而论地认定责任都由期货公司承担，该选项错误。选项C：由于合同本身是无效的，合同中的约定就不具有法律效力，不能依据无效合同中期货公司和客户的约定来承担责任，该选项错误。选项D：说应当由期货公司和客户承担同等责任也是不合理的。责任的承担应该依据具体导致合同无效和损失的原因来确定，不同的情况责任分配会有很大差异，不能简单地判定双方承担同等责任，该选项错误。综上，本题正确答案是A。23、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国证券登记结算公司

B.中国期货保证金监控中心

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》来确定期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的对象。选项A：中国证券登记结算公司中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，与期货市场客户交易编码的申请并无直接关联，所以该选项不正确。选项B：中国期货保证金监控中心根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户申请交易编码，应当向中国期货保证金监控中心提交客户交易编码申请，因此该选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并非接受期货客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易等市场运营工作，期货公司并非直接向其提交客户交易编码申请，故该选项错误。综上，答案选B。24、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益

B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.提高股指期货交易量

【答案】：D

【解析】本题主要考查对建立金融期货投资者适当性制度目的的理解。选项A，保护投资者合法权益是金融市场各类制度建设的重要目标之一。金融期货市场具有一定的复杂性和风险性，投资者可能面临各种不确定因素，通过建立适当性制度，可以筛选出具备相应风险承受能力和投资知识的投资者，避免不适合的投资者盲目参与，从而保护投资者的合法权益，所以该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项B，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行是制度建设的核心目标之一。适当性制度可以对投资者进行筛选和管理，防止不具备风险承受能力的投资者过度参与市场，减少市场的非理性波动，维护市场的稳定和规范，促进金融期货市场健康有序发展，因此该选项是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项C，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度是适当性制度的重要内容。通过了解客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等信息，对客户进行分类管理，为不同类型的客户提供合适的投资产品和服务，有助于提高市场的效率和服务质量，所以该选项也是建立金融期货投资者适当性制度的目的。选项D，提高股指期货交易量并非建立金融期货投资者适当性制度的目的。适当性制度重点在于对投资者进行筛选和管理，确保投资者与投资产品的风险相匹配，侧重于保护投资者和维护市场稳定，而不是单纯追求交易量的提升。综上，答案选D。25、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。26、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证券监督管理委员会。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。依据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证券监督管理委员会。所以本题应选A选项。"27、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题答案选B。"28、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元。

A.管理费用

B.财务费用

C.投资收益

D.营业成本

【答案】：D"

【解析】根据规定，期货公司缴纳的期货投资者保障基金应从其营业成本中列支。在本题中，该经营正常的期货公司缴纳的3000万元期货投资者保障基金，应计入营业成本。而管理费用是企业行政管理部门为组织和管理生产经营活动而发生的各项费用；财务费用是企业为筹集生产经营所需资金等而发生的费用；投资收益是企业对外投资所得的收入。显然，A选项管理费用、B选项财务费用、C选项投资收益均不符合期货公司缴纳保障基金的列支要求。所以本题答案选D。"29、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上3倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的罚款规定。对于境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的情况，法律明确规定了相应的处罚措施，即责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以正确答案是A选项。而B选项1倍以上3倍以下、C选项1倍以上10倍以下、D选项1倍以上2倍以下均不符合相关法律规定的处罚标准。30、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司的风险监管指标标准相关知识。在期货公司的风险监管指标体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一项重要的衡量指标。这一比例反映了期货公司抵御风险的能力，具有重要的监管意义。具体而言，根据规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。该标准的设定是为了确保期货公司有足够的资本来应对可能面临的风险，保障期货市场的稳定运行以及投资者的合法权益。选项A的40%和选项B的50%比例过低，若以此作为标准，期货公司可能无法有效覆盖潜在风险，容易导致经营危机，不符合风险监管的要求。而选项D的150%是高于规定的最低比例，虽然更高的比例意味着更强的风险抵御能力，但题干问的是最低标准，所以该选项不符合题意。因此，本题正确答案选C。31、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司经理层人员任职资格相关规定。对于取得经理层人员任职资格的人员，若连续一定年限未在期货公司担任经理层人员职务，需在任职前重新申请任职资格。根据相关规定，该年限为5年，所以答案是D。"32、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.诚实守信，恪尽职守

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员禁止行为的相关规定，逐一分析各个选项。-选项A：进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易。这种行为严重违背了期货市场的公平、公正、公开原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的利益，是期货公司期货从业人员明确禁止的行为。-选项B：挪用客户的期货保证金或者其他资产。客户的期货保证金和其他资产是客户委托期货公司进行管理和交易的资金，期货从业人员挪用这些资产属于严重的违规行为，侵害了客户的财产权益，是被严格禁止的。-选项C：中国证监会禁止的其他行为。中国证监会作为期货市场的监管机构，有权根据市场情况和监管需要，规定期货从业人员禁止的其他行为。这是为了保证市场的规范、有序运行，维护市场的整体利益。-选项D：诚实守信，恪尽职守。这是期货公司期货从业人员应遵循的基本职业操守和道德准则，是积极正面的行为要求，不属于禁止行为。综上，答案选D。33、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。34、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.期货公司营业部所在地的期货交易所

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。首先分析选项A，根据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，中国证监会派出机构负责对辖区内的期货业务进行监督管理，核准营业部负责人任职资格是其职责范围内的工作，所以选项A正确。对于选项B，工商行政管理机构主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理方面的工作，并不负责期货公司营业部负责人的任职资格核准，所以选项B错误。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，主要职能是组织和监督期货交易等，没有权力对期货公司营业部负责人的任职资格进行核准，所以选项C错误。选项D，核准期货公司营业部负责人任职资格的是营业部所在地的中国证监会派出机构，而非期货公司住所地的中国证监会派出机构，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。35、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者

B.某民营企业的工作人员

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司委托交易对象的限制规定来分析各选项。选项A证券市场禁止进入者是被限制进入特定金融市场开展相关活动的群体。这类人群可能存在严重违反市场规则、欺诈等不良行为记录。若期货公司接受其委托进行期货交易，不仅违背了相关市场监管的初衷，还可能引发更多的市场风险和违规操作，不利于期货市场的稳定和健康发展，所以期货公司不能接受证券市场禁止进入者的委托，A选项错误。选项B某民营企业的工作人员属于普通的市场参与者，只要其符合期货交易的一般条件和要求，具备相应的风险承受能力和交易资格，期货公司是可以接受其委托为其进行期货交易的，B选项正确。选项C中国期货业协会的工作人员在行业中承担着监管、自律等重要职责。为了保证其工作的公正性、独立性和监管的有效性，防止出现利益冲突和内幕交易等问题，通常不允许他们参与期货交易。因此，期货公司不能接受中国期货业协会工作人员的委托，C选项错误。选项D国家机关的职责是履行公共管理和服务职能，其资金来源主要是财政拨款，是用于公共事业的。若允许国家机关参与期货交易，可能会导致公共资金面临不必要的风险，也容易引发权力寻租等问题，破坏市场的公平和公正。所以期货公司不能接受某国家机关的委托，D选项错误。综上，正确答案是B。36、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.中国人民银行

D.法院

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货交易所的审批主体相关知识。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所属于期货市场的重要事项，由国务院期货监督管理机构进行审批是合理且符合规定的，所以该选项正确。选项B：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理、维护会员的合法权益等，并不具备审批设立期货交易所的职权，所以该选项错误。选项C：中国人民银行主要负责制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等宏观金融管理职责，设立期货交易所的审批不在其职责范围内，所以该选项错误。选项D：法院是国家的审判机关，主要职责是审理各类案件，进行司法审判工作，并非负责期货交易所设立的审批机构，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。37、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。38、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人

B.可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司对首席风险官职务免除的相关规定来逐一分析每个选项。选项A期货公司免除首席风险官职务时，并没有提前30日将免除决定通知本人这一规定，所以该选项表述错误。选项B首席风险官是期货公司的重要职位，其职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，期货公司不能随时免除其职务，必须遵循相关规定和正当程序，所以该选项表述错误。选项C期货公司免除首席风险官职务需要有正当理由，不能随意免除，所以该选项表述错误。选项D根据相关规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告，所以该选项表述正确。综上，本题正确答案是D。39、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.经营利润的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】：D"

【解析】该题正确答案选D。在期货交易的规则体系中，期货交易所按照手续费收入的20%比例提取风险准备金，并且此风险准备金需单独核算、专户存储。A选项经营利润的30%、B选项经营利润的20%以及C选项手续费收入的30%均不符合相关规定要求，所以本题应选D。"40、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

【答案】：A"

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。本题中，王某账户发生亏损，在甲期货公司按规定要求其追加保证金并送达通知后，王某拒绝追加保证金。这种情况下，相应风险和损失应由王某自身承担，所以答案选A。"41、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金产生的孳息的归属问题。我们逐一分析各选项：-选项A：期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织。期货投资者保障基金产生的利息及运用产生的各种收益等孳息并不归属期货公司，所以该选项错误。-选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它主要负责组织和监督期货交易等工作，而并非期货投资者保障基金孳息的归属主体，所以该选项错误。-选项C：期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息自然归属于该基金本身，用于增强基金的保障能力，以更好地保护投资者利益，所以该选项正确。-选项D：期货投资者保障基金管理机构负责保障基金的筹集、管理和使用等具体工作，但孳息并非归属于管理机构，管理机构只是执行相关管理职责，所以该选项错误。综上，本题答案是C。42、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。43、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"44、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所责任承担的相关知识。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。在法律层面，依据相关规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。而法律责任是一个更为宽泛的概念，刑事则主要涉及犯罪行为承担的责任，经济责任并非规范的法律责任分类表述。所以本题正确答案是C。45、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格时学历放宽条件对应的从事期货业务的年限。根据相关规定，具有从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。所以答案选D。46、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为了保证交易的公平、公正、有序进行，期货公司传递客户交易指令采用特定的原则。选项A，“平仓优先”并非传递客户交易指令的一般性原则。平仓是交易中的一个操作环节，但它不能作为普遍适用的指令传递优先标准。选项B，“资金优先”一般不是交易指令传递的标准。虽然资金在交易中有重要作用，例如保证金要求等，但在指令传递层面，通常不以资金多少来决定先后顺序。选项C，“价格优先”是证券、期货等交易市场撮合成交的重要原则之一，但它不是传递客户交易指令的原则。价格优先主要用于在众多交易订单中确定哪些订单优先成交。选项D，“时间优先”是期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。它意味着按照客户下达交易指令的时间先后顺序来传递指令，先下达的指令优先传递，这样能保证每个客户的交易指令在传递环节具有公平性，符合期货交易中保障客户公平参与交易的要求。综上，本题正确答案是D。47、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项所涉及的违规行为，结合题干中营业部经理李某的具体行为来进行分析判断。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司或其从业人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等活动的行为。在本题中，刘某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这明显属于未经客户同意擅自使用客户保证金的行为，构成挪用客户保证金，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在保证金的转移、划转过程中违反相关规定，例如未按照规定的程序、渠道等进行划转。题干中只是表明李某擅自使用客户资金进行期货合约买卖，并未涉及保证金划转方面的违规操作，所以该项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相应的账户中。在本题中，并没有提及保证金是否入账的相关信息，重点在于李某擅自使用客户资金的行为，所以该项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户交易指令时，没有遵循相关的程序、规则等。而题干中刘某并未下达交易委托，不存在李某不按照规定接受客户委托的情况，所以该项也不符合题意。综上，本题正确答案是A。48、甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】：D

【解析】本题可根据题干中描述的小李的行为以及不同法律纠纷的处理规定来逐一分析选项。选项A题干中，小李接受甲的委托，本应在合约下跌10％时卖出，但他在行情不跌反涨时，判断行情上涨便帮甲买入合约，随后因合约下跌按市价卖出止损致甲亏损。虽然小李的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅按违约的期货纠纷案件处理。因为该案件还涉及到小李的行为可能侵犯甲利益的侵权问题，存在侵权与违约竞合的情况，所以选项A错误。选项B同理，小李的行为确实侵犯了客户甲的利益并造成了甲的损失，但不能只依据这一点就按侵权的期货纠纷案件处理。此案件同时具备违约和侵权的特征，属于侵权与违约竞合的纠纷案件，不能单一地认定为侵权纠纷，所以选项B错误。选项C根据相关法律规定，对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非按照当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。而是有明确的规定来确定案件性质，所以选项C错误。选项D在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定案件性质。所以该案件作为侵权与违约竞合的纠纷案件，应遵循这一规则来确定性质，选项D正确。综上，本题的正确答案是D。49、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本题考查集合资产管理计划投资者人数的相关规定。在集合资产管理计划中，依据相关规定，其投资者人数不得超过200人。选项A的50人、选项B的100人和选项D的180人均不符合该规定。所以本题正确答案选C。50、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题考查中国金融期货交易所投资者适当性制度备案相关规定。中国金融期货交易所制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，需报中国证监会备案。中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对金融期货交易所的投资者适当性制度进行备案监管是其履行监督管理职责的体现。而中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，并非备案的负责主体；中国期货保证金监控中心公司主要负责期货保证金的监控等工作；商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，与金融期货交易所投资者适当性制度备案无关。因此，答案选B。第二部分多选题(20题)1、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

B.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识。期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制欲承受能力

【答案】：BD

【解析】本题可根据金融期货客户开发的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A虽然张某曾在美国留学且在华尔街从事投资银行工作十余年，但不能仅仅因为其有华尔街工作经历就认定其无需通过相关测试。金融期货相关测试是评估客户对金融期货知识掌握程度、风险认知等方面的重要手段，每个拟开发的金融期货客户都应按照规定通过相关测试，以确保其具备参与金融期货交易的必要知识和能力。所以选项A错误。选项B期货公司在将张某开发为金融期货客户时，有责任和义务向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。无论客户是否有金融行业工作经历，全面客观的信息介绍是保障客户知情权、促进客户理性投资的重要环节。张某虽有华尔街工作经历，但国内金融期货市场有其自身的特点和规则，期货公司仍应进行详细介绍。因此，选项B正确。选项C充分揭示金融期货风险是期货公司在开发客户过程中必须履行的义务。即使张某在华尔街有工作经历，具备一定的金融知识，也不能免除期货公司向其充分揭示金融期货风险的责任。金融期货交易具有高风险性，不同市场环境下的风险特征也有所不同，期货公司应让客户充分了解可能面临的风险。所以选项C错误。选项D全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力是期货公司开发金融期货客户的重要步骤。张某即使有丰富的华尔街工作经历，其在国内金融期货市场的经济实力、对国内金融期货产品的认知以及风险承受能力等方面仍需要进行全面评估，以确保其能够适应金融期货交易的要求，保障交易的安全性和稳定性。所以选项D正确。综上，本题正确答案是BD。2、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10％时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。

A.A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息

C.甲对乙有直接追索权

D.A期货公司可以向乙追偿

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司相关规定，对各选项逐一分析。选项A根据相关规定，若期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，其未按客户的交易指令人市交易，这种情况下应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。在本题中，A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，无论后续交易操作如何，其违反规定开展业务的行为导致客户面临风险，所以应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，该选项正确。选项B在期货交易中，当期货公司存在违规行为给客户造成损失时，赔偿损失的范围通常包括交易手续费、税金、利息等。因为这些都是客户在正常交易过程中产生的合理费用以及资金占用成本等，由于期货公司的违规使得客户遭受了额外的损失，所以这些费用都应包含在赔偿范围内，该选项正确。选项C甲是与A期货公司签订的委托协议，乙是A期货公司的从业人员，甲与乙之间并没有直接的委托合同关系，甲是基于对A期货公司的信任进行委托交易，所以甲对乙并没有直接追索权，而应向A期货公司主张权利，该选项错误。选项D乙作为A期货公司的从业人员，其行为是在履行职务过程中发生的，A期货公司对乙具有管理责任，A期货公司不能因为自身违规不具备业务资格的情况下对乙进行追偿，其自身应当承担相应的责任，该选项错误。综上，正确答案是AB。3、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括（）。

A.出具警示函

B.监管谈话

C.责令改正

D.责令期货公司开除

【答案】：ABC

【解析】本题可依据期货从业人员违规相关规定，对每个选项逐一分析：选项A：出具警示函警示函是证券监管机构对存在问题的相关主体进行的一种书面警示方式。王某利用工作便利获取客户交易信息并进行违规交易和信息泄露，这种行为违反了期货从业人员的职业规范和相关法律法规。中国证监会可以通过出具警示函的方式，对王某的违规行为予以警示，提醒其注意遵守相关规定，避免再次出现类似违规行为。所以中国证监会可以对王某出具警示函，该选项正确。选项B：监管谈话监管谈话是监管部门为了解情况、督促整改、规范经营等目的，约见相关人员进行谈话的一种监管措施。对于王某的违规行为，中国证监会通过与他进行监管谈话，可以深入了解其违规行为的动机、过程和影响等情况，同时向其传达监管要求和法规政策，督促其认识到自身错误并及时改正。因此，监管谈话是中国证监会可以对王某采取的措施，该选项正确。选项C：责令改正责令改正就是要求违法行为人停止和纠正违法行为。王某的行为明显违反了期货行业的相关规定，中国证监会有权责令其改正，即要求王某停止利用客户交易信息进行期货交易和泄露信息的行为，并采取措施消除由此带来的不良影响。所以中国证监会可以责令王某改正，该选项正确。选项D：责令期货公司开除中国证监会主要负责对期货市场进行监督管理，对期货从业人员的违规行为有权力采取相应的监管措施。然而，期货公司的人事管理属于公司的内部事务，中国证监会虽然可以要求期货公司对违规人员进行处理，但并没有权力直接责令期货公司开除王某。所以该选项错误。综上，答案选ABC。4、期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。

A.设立

B.收购

C.参股

D.参观

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司在涉及境外经营机构相关行为时的手续办理规定。选项A：设立期货公司设立境外经营机构是开展境外业务布局的一种重要方式。当期货公司设立境外经营机构时，会涉及到资金的跨境流动、外汇账户的开立等外汇管理方面的事宜，所以需要按照外汇管理部门相关规定办理有关手续，该选项正确。选项B：收购期货公司收购境外经营机构，意味着要支付相应的资金来获取境外机构的股权或资产，这必然涉及到外汇的交易和资金的跨境转移。为了规范外汇市场秩序，保障国家外汇资金的合理流动和安全，就需要按照外汇管理部门相关规定办理有关手续，该选项正确。选项C：参股期货公司参股境外经营机构时，同样会有资金投入到境外，形成对外投资。在这个过程中，涉及到外汇的兑换、汇出等操作，这些都在外汇管理的范畴之内，因此必须按照外汇管理部门相关规定办理有关手续，该选项正确。选项D：参观参观境外经营机构只是一种了解和考察的行为，不涉及资金的跨境流动、外汇交易等外汇管理相关的实质操作，所以不需要按照外汇管理部门相关规定办理有关手续，该选项错误。综上，本题正确答案是ABC。5、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B.限制会员实物交割总量的

C.违反规定收取手续费的

D.任用不具备资格的期货从业人员的E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所、非期货公司结算会员在不同违规情形下应承担的责任。以下对各选项进行逐一分析：A选项：当期货交易所、非期货公司结算会员违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定时，会对市场的资金安全和稳定运行造成威胁。为了维护期货市场的正常秩序和保证金的安全存管，需要对其进行严肃处理，包括对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款，因此该选项正确。B选项：限制会员实物交割总量的行为可能会破坏期货市场的正常交割秩序，影响市场的公平性和有效性。这种违规操作会干扰市场的正常运行，损害会员和投资者的合法权益。所以，对于这种情况，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分和相应罚款，该选项正确。C选项：期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，会增加市场参与者的交易成本，破坏市场的价格形成机制，影响市场的健康发展。对这种违规行为进行惩处，包括对相关责任人员给予纪律处分和罚款，有助于规范市场收费行为，维护市场的正常秩序，该选项正确。D选项：任用不具备资格的期货从业人员，会导致期货业务操作不规范，增加市场风险，降低市场的专业性和公信力。为了保证期货行业的专业水平和服务质量，必须对任用不具备资格人员的机构进行处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分和罚款，该选项正确。综上，ABCD选项均符合题目所描述的违规情形，答案为ABCD。6、期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列()情况除外。

A.有关法律、法规、规章等要求提供的

B.国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证的

C.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

D.从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员对未公开重要信息保密义务的例外情况。选项A有关法律、法规、规章等要求提供未公开重要信息时，期货从业人员有义务按照规定提供。法律、法规和规章是具有强制力的规范，它们的要求代表了更高层面的公共利益或管理需要，期货从业人员必须遵守，所以这种情况可作为保密义务的例外，选项A正确。选项B国家司法部门、政府监管部门按照有关规定进行调查取证时，其目的通常是为了维护社会秩序、保障公共利益、查处违法违规行为等。期货从业人员配合调查取证是协助司法和监管工作正常开展的必要行为，因此在此情况下可以不履行对未公开重要信息的保密义务，选项B正确。选项C中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证，是为了规范期货市场秩序、保障市场的公平公正运行以及维护行业整体利益。期货从业人员应配合其调查工作，此时对未公开重要信息可以进行披露，选项C正确。选项D当从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开相关信息时，从合理维护自身权益的角度出发，这种公开是有必要的。例如在面临无端指控或纠纷时，公开未公开的重要信息可能是证明自身清白的关键，所以也属于保密义务的例外情况，选项D正确。综上，ABCD四个选项均正确。7、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。

A.甲今年15岁

B.甲屈于未婚青年

C.甲厲于完全民亊行为能力人

D.甲初中文化程度

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货从业人员资格考试的报名条件，对各选项进行逐一分析，从而判断出不符合参加从业资格考试要求的选项。选项A根据相关规定，参加期货从业人员资格考试需具备完全民事行为能力且年满18周岁。本题中，甲今年15岁，未达到法定的18周岁，不满足参加从业资格考试的年龄要求，所以该选项符合题意。选项B婚姻状况与是否能参加期货从业人员资格考试并无关联，甲是否为未婚青年不影响其参加考试，所以该选项不符合题意。选项C具备完全民事行为能力是参加期货从业人员资格考试的条件之一，甲属于完全民事行为能力人，满足考试要求，所以该选项不符合题意。选项D参加期货从业人员资格考试要求具有高中及以上文化程度。本题中，甲是初中文化程度，未达到高中及以上水平，不符合参加从业资格考试的文化程度要求，所以该选项符合题意。综上，答案选AD。8、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

A.成交量

B.持仓量

C.成交价

D.开盘价与收盘价

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所应及时公布的上市品种合约即时行情内容。根据相关规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的多方面即时行情信息，且要保证这些信息真实、准确。选项A成交量，它反映了在一定时间内该合约的交易活跃程度，是投资者了解市场交易热度的重要指标，期货交易所需要及时公布。选项B持仓量，能体现市场参与者对该合约的持有意愿和市场的潜在变动趋势，对于分析市场多空力量对比很有帮助，所以也是应当公布的内容。选项C成交价，即交易达成时的价格，这是投资者进行交易决策的关键参考数据，交易所理应及时公示。选项D开盘价与收盘价，开盘价是一个交易周期开始时的第一笔成交价格，收盘价则是交易周期结束时的最后一笔成交价格，它们分别反映了该合约在一个周期起始和结束时的市场定价，是重要的市场行情信息，需要及时公布。综上所述，ABCD四个选项所涉及的内容均属于期货交易所应当及时公布的上市品种合约即时行情范畴，本题答案选ABCD。9、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所总经理的职权相关知识。选项A期货交易所