EE医疗集团环境、社会与公司治理报告：2022-2023监管政策执行与合规监督

EE医疗集团环境、社会与公司治理报告：20222023监管政策执行与合规监督一、ESG治理安排

1.ESG治理架构

【EE医疗集团】将可持续发展理念全面融入公司战略规划与运营管理，构建了“决策层执行层协同层”的三级ESG治理架构，确保ESG工作高效推进。董事会作为ESG治理的最高决策机构，负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，持续监督ESG绩效表现；ESG工作小组作为董事会授权执行机构，直接向董事长汇报ESG相关事宜；人力资源中心、财务中心、经营管理中心等部门及子公司由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作。

2.ESG治理架构

决策层：董事会

指导ESG管理任务制定；

听取汇报、审批ESG事宜；

监督ESG管理。

执行层：ESG工作小组

制定公司ESG的战略和规划；

推进ESG政策及法规进入公司管理制度；

回应投资者关于ESG事宜的关切。

协同层：各职能部门及子公司

落实各项ESG工作。

3.利益相关方沟通

【EE医疗集团】充分考虑自身运营对利益相关方的影响，通过多样化的沟通渠道和方式，积极与各利益相关方保持对话与合作。我们倾听并积极响应利益相关方的声音与诉求，加深相互理解，更为识别可持续发展风险与机遇、增强自身可持续发展能力、提升信息披露质量提供重要参考，助力公司全面展示在ESG领域的进展与成就。

4.利益相关方关注议题与沟通渠道

核心利益相关方：员工

关注议题：职业健康与安全、员工权益与福利、员工培训与发展

沟通渠道：员工活动、工会活动、员工培训、员工意见反馈平台、员工满意度调查

核心利益相关方：政府及监管机构

关注议题：公司治理、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争、环境合规管理、应对气候变化、污染物排放、废弃物处理、医疗普惠

沟通渠道：信息披露、接受检查与监督、建立区域中心

核心利益相关方：股东及投资者

关注议题：公司治理、反商业贿赂及反贪污、风险管理、利益相关方沟通、创新驱动

沟通渠道：机构考察、信息披露、股东大会、投资者交流活动、沟通电话与邮箱

核心利益相关方：客户

关注议题：创新驱动、产品和服务安全与质量、信息安全与客户隐私保护、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争

沟通渠道：需求调研、客户走访与参观、客户拜访接待、客户满意度调查、客户投诉处理

核心利益相关方：供应商及合作伙伴

关注议题：供应链安全、供应链可持续发展管理、反商业贿赂及反贪污、反不正当竞争、信息安全与客户隐私保护

沟通渠道：供应商培训、供应商审查、战略合作、交流互访、学术研讨会、行业会议

核心利益相关方：社区、公众与媒体

关注议题：产品和服务安全与质量、医疗普惠、社区贡献、乡村振兴

沟通渠道：信息披露、开展公益项目、助力乡村振兴

5.企业ESG愿景

【EE医疗集团】将ESG理念融入发展血脉，以责任守护生命质量，以行动诠释初心使命，致力于成为公立医疗机构的有效补充，推动医疗普惠与数字化转型，实现基层医疗的标准化建设和精准实验室的专业化建设，促进区域内医学检验结果互认、病理诊断资源协同共享。

6.董事会及高管的角色与职责

决策层：董事会作为ESG治理的最高决策机构，负责审议批准ESG战略规划、目标设定及重大议题决策，并持续监督ESG绩效表现。

执行层：ESG工作小组由董事会授权，直接向董事长汇报ESG相关事宜，负责制定公司ESG的战略和规划，推进ESG政策及法规进入公司管理制度，并回应投资者关于ESG事宜的关切。

协同层：人力资源中心、财务中心、经营管理中心等各职能部门及子公司由ESG工作小组统筹，协作落实具体ESG工作，确保ESG战略在公司各个层面的有效执行。

7.决策流程

ESG战略决策流程始于利益相关方的需求与期望收集，经由ESG工作小组的分析整合形成战略规划草案，提交董事会审议批准后执行。执行过程中，各协同部门依据既定职责推进工作，定期向ESG工作小组反馈进展与问题，ESG工作小组汇总分析后向董事会报告，董事会根据实际情况调整战略方向，确保决策科学有效。

8.利益相关方识别与沟通机制

识别：基于公司业务背景、行业特性及外部政策法规等要求，全面梳理公司运营全链条中的各类主体，涵盖内部员工、管理层、股东等，以及外部供应商、客户、政府监管机构、社区等，明确其受公司决策和活动影响的程度与范围。同时，关注新兴利益相关方的涌现，如环保组织、行业协会等，并将其及时纳入识别范围。

沟通渠道与方式：构建了多元化的沟通渠道和方式，以满足不同利益相关方的需求。对外，积极与政府部门及监管机构保持密切沟通，严格遵守相关法律法规；与供应商签订合作协议时明确ESG要求，并定期召开供应商大会，分享最佳实践案例；与客户建立反馈机制，通过客户满意度调查、产品服务回访等方式，深入了解客户需求与期望；参与社区活动，开展健康知识讲座和义诊，收集社区居民对医疗服务的反馈。对内，设立员工意见反馈平台，鼓励员工提出建议及关注公司发展；召开股东大会，与股东及投资者积极互动，解答疑问并倾听诉求。

9.ESG管理体系

【EE医疗集团】参照ISO26000标准，在组织治理方面建立了规范有序的治理机制，包括股东大会、董事会、监事会等，明确了各自的职责和权限。在信息披露方面，制定了严格的信息披露制度，确保信息的真实、准确、完整和及时。在风险评估与应对方面，构建了全面的风险评估体系，涵盖战略、运营、财务等多维度风险，制定了相应的风险应对策略。在绩效评估方面，建立了科学合理的绩效评估体系，将ESG关键绩效指标纳入公司整体绩效评估框架，定期对各部门及员工的ESG工作进行评估考核。在合规管理方面，制定了详细的合规管理制度和流程，涵盖了反腐败、反不正当竞争、数据保护等重点领域，定期组织合规培训，提高员工的合规意识和行为规范。在社会责任履行方面，积极响应国家政策，参与社会公益事业，如乡村振兴项目、慈善捐赠等，为社会的可持续发展贡献力量。

10.专门委员会与定期评审机制

专门委员会：公司设有战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，为董事会提供专业支持。其中，审计委员会负责指导和监督公司的风险管理与内部控制工作，提名委员会负责公司董事、高级管理人员的提名和遴选等工作，与ESG相关议题紧密相关。

定期评审机制：公司建立了定期的ESG绩效评估和报告机制，每季度对ESG关键绩效指标进行监测和分析，每半年向董事会汇报ESG工作进展情况和绩效表现。此外，公司还定期对ESG战略规划和目标设定进行评审，根据内外部环境变化和利益相关方反馈，及时调整和优化ESG战略方向，确保其与公司整体发展战略的一致性和有效性。

11.目标设定方式

【EE医疗集团】的ESG目标设定基于对公司内外部环境的深入分析、利益相关方的期望和需求调研，以及对公司战略规划的全面梳理。公司结合自身的业务特点和发展阶段，围绕ESG关键议题，制定了一系列具体、可衡量、可实现、相关联、有时限（SMART）的目标，旨在将ESG理念切实融入公司的日常运营和长期发展战略中，推动公司实现可持续发展。例如，在节能减排方面，公司设定了明确的年度能源消耗降低目标和温室气体排放减少目标，并制定相应的实施计划和监测机制，以确保目标的达成。

二、环境管理与气候行动

1.主要能源消耗结构与数据

【EE医疗集团】运营过程中使用的能源主要包括电力、天然气、汽油等。【20222023】年相关数据如下：

生产用电：1,250,000千瓦时

办公用电：300,000千瓦时

天然气用量：2,000,000立方米

燃油用量：50,000升

2.范围一、二、三温室气体排放总量及强度

范围一温室气体排放量：【20222023】年为4,500吨二氧化碳当量

范围二温室气体排放量：【20222023】年为0.08吨二氧化碳当量/万元

范围三温室气体排放量：【20222023】年为500吨二氧化碳当量

温室气体排放总量：【20222023】年为5,500吨二氧化碳当量

温室气体排放强度：【20222023】年为2.5吨二氧化碳当量/万元

3.已实施的节能减排举措

屋顶光伏发电项目：【EE医疗集团】在总部大楼和部分生产基地安装了屋顶光伏电站，【20222023】年累计发电量达到100,000千瓦时，有效减少了电力消耗。

设备升级与更换：【EE医疗集团】对生产设备进行了能效升级，更换了高能耗设备，并引入了节能技术。

ISO50001认证：【EE医疗集团】成功通过了ISO50001能源管理体系认证，建立了完善的能源管理体系。

4.未来碳中和目标及路径

【EE医疗集团】承诺在【2030】年前实现碳中和目标，具体路径如下：

提高能源效率：通过技术改造和设备更新，提高能源使用效率。

增加可再生能源使用：逐步增加可再生能源在能源结构中的比例。

推广低碳技术：研发和应用低碳技术，减少碳排放。

参与碳交易：通过碳交易市场购买碳配额，实现碳中和。

公益项目：参与植树造林等公益项目，抵消碳排放。

三、废弃物与资源循环

1.危险废弃物和一般废弃物的分类、产生量及合规处置率

废弃物分类与管理：【EE医疗集团】建立了完善的废弃物分类管理体系，包括《危险废弃物管理制度》和《一般废弃物管理制度》，确保废弃物从产生到处置的全程合规。医疗废物分为感染性、化学性、药物性等类别，危险废物则包括废溶剂、废酸碱等，均由专业机构处理；一般废弃物（生活垃圾）进行分类后由环卫单位收集。

废弃物产生量：【20222023】年，【EE医疗集团】产生危险废弃物30吨，一般废弃物150吨。

合规处置率：危险废弃物和一般废弃物均实现100%合规处置。

2.可回收物的回收率及再利用路径

可回收物管理：【EE医疗集团】在办公区域设置可回收物收集点，鼓励员工分类投放纸张、塑料、金属等可回收物。

再利用路径：可回收物经过分类后，由专业回收公司进行处理，部分材料经过处理后重新用于生产，如废纸用于再生纸，塑料用于塑料制品加工。

3.水资源消耗与循环利用率

水资源消耗：【20222023】年，【EE医疗集团】总耗水量为2,000立方米。

水资源循环利用：通过安装节水设备、优化用水流程等措施，水资源循环利用率达到85%。

4.原材料利用效率（损耗率、关键原料消耗量）

原材料管理：【EE医疗集团】通过精益生产、优化库存管理等方式，降低原材料损耗率。

损耗率与关键原料消耗量：【20222023】年，原材料损耗率降至2%，关键原料消耗量较上年降低5%。

四、产品质量与安全合规

1.已获得的质量与安全类认证

【EE医疗集团】已获得以下质量与安全类认证：

ISO13485:2016《医疗器械质量管理体系要求》认证

ISO15189:2012《医学实验室质量和能力的要求》认证

CEMark认证

FDA510(k)认证

2.产品全生命周期管理措施

【EE医疗集团】实施了全面的产品全生命周期管理措施：

质量管理体系：建立以副总裁为最高负责人的质量治理架构，下设质量管理部门，负责质量管理体系的建设、优化及监督执行。

质量手册与程序文件：制定了包括《质量手册》在内的程序文件，覆盖从采购、生产、检验到销售和服务的全过程。

标准化操作规程(SOP)：推行SOP，规范操作流程，确保一致性和可重复性。

风险管理：通过风险评估和风险控制，确保产品质量和安全。

供应链管理：与供应商建立严格的合作关系，确保供应链质量。

3.客户/患者安全监测与投诉处理流程

【EE医疗集团】建立了完善的客户/患者安全监测与投诉处理流程：

投诉处理程序：制定了明确的投诉处理流程，确保每个投诉都能得到及时响应和妥善解决。

患者安全监测：通过定期审查和数据分析，监测患者使用产品的安全性。

4.相关绩效指标

【EE医疗集团】在产品质量与安全合规方面取得了以下绩效：

不良事件率：【20222023】年不良事件率低于行业平均水平。

客户满意度：【20222023】年客户满意度达到92%。

五、创新研发与技术投入

1.研发投入总额及占比

【EE医疗集团】在【20222023】年度的研发投入总额为8,000万元，占主营业务收入的比例为4.5%。

2.专利申请与授权数量

【EE医疗集团】在【20222023】年度累计专利申请数量为180项，其中授权数量为150项。

报告期内，专利申请数量为20项，授权数量为18项。

3.产学研用合作案例

与XX大学合作：共同开展“基于人工智能的疾病诊断系统”项目，利用人工智能技术提升诊断准确率。

与XX科研机构合作：共同研发新型医疗器械，推动科技成果转化。

4.AI或前沿检测技术在产品/服务中的应用示例

AI应用：开发基于深度学习的图像识别系统，应用于医学影像诊断，提高诊断效率和准确性。

前沿检测技术：应用高灵敏度基因测序技术，用于早期癌症筛查和精准医疗。

六、员工关怀与人才发展

1.招聘渠道与多元化指标

招聘渠道：【EE医疗集团】采用网络招聘、校园招聘、内部推荐、猎头合作、招聘会等多种招聘方式，以吸引多元化人才。

多元化指标：

性别分布：【20222023】年女性员工占比63%，男性员工占比37%。

地域分布：截至【20222023】年，【EE医疗集团】在中国内地工作的员工人数为1,200人，暂无在港澳台及海外工作的员工。

年龄分布：【20222023】年，30岁以下员工460人，30岁至50岁员工780人，50岁以上员工80人。

2.职业健康安全管理

培训：【20222023】年安全培训次数为70次，参与人次达1,500人次。

工伤率：【20222023】年工伤率为0.4次/100人年，公司已对受伤员工进行了妥善安排和治疗。

3.培训总时长、覆盖率及关键课程

培训总时长：【20222023】年员工接受培训平均时长为10小时。

培训覆盖率：【20222023】年员工培训覆盖率为85%。

关键课程：

合规培训：包括反商业贿赂及反贪污培训，覆盖率100%。

技能培训：包括检验前质量控制培训、实验室生物安全培训等。

安全培训：包括信息安全意识培训、网络安全执行小组培训等。

4.激励与晋升机制

激励机制：【EE医疗集团】通过绩效管理体系，将员工的绩效与薪酬、奖金、晋升等挂钩。

晋升机制：【EE医疗集团】建立了从专员、主管、经理、总监至总裁层级的标准化晋升体系。

5.员工满意度或留存率数据

员工满意度：【20222023】年员工满意度调查平均得分为92分。

员工留存率：【20222023】年员工留存率为95%。

七、风险与合规管理

1.商业道德与反贿赂制度建设与培训覆盖率

制度建设：【EE医疗集团】建立了反商业贿赂及反贪污的承诺和管理机制，要求员工、重点岗位人员和供应商遵守反腐败与商业道德规范。

培训覆盖率：【20222023】年公司开展反商业贿赂及反贪污培训20次，覆盖所有员工。

2.已通过的合规类认证

ISO19600：获得ISO19600反腐败管理体系认证，表明公司建立了有效的反腐败体系。

ISO37001：通过ISO37001反贿赂管理体系认证，证明公司在反贿赂方面达到了国际标准。

ISO27001：总部通过ISO27001信息安全管理体系认证，确保信息资产安全。

3.内部审计与第三方审核机制

内部审计机制：【EE医疗集团】设有审计部门，负责内部审计工作，包括风险识别、内部控制评估和合规性审查。

第三方审核机制：定期聘请第三方机构进行审计，确保合规性和风险管理。

4.信息安全与数据隐私保护举措

治理架构：设立信息安全与数据隐私保护委员会，负责制定和监督相关政策和措施。

技术与管理措施：实施数据加密、访问控制、安全审计等，确保数据安全和隐私保护。

5.重大合规/安全事件及整改情况

【20222023】年，【EE医疗集团】未发生重大合规或安全事件。

八、供应链与绿色采购

1.绿色采购政策与实施范围

【EE医疗集团】在供应链管理中积极推行绿色采购政策，确保采购的原材料和设备符合环保要求，并优先选择具有环保认证的供应商。

2.供应商筛选与ESG审核机制

【EE医疗集团】建立了严格的供应商筛选和ESG审核机制，全面评估供应商的环境、社会和治理表现，确保供应商符合可持续发展要求。

3.绿色原材料或设备采购案例

【EE医疗集团】在设备采购方面，实施了屋顶光伏发电项目，采用光伏发电优化能源结构，减少对传统能源的依赖。

在原材料采购方面，【EE医疗集团】积极采购环保型原材料，并鼓励供应商提供绿色包装方案。

4.与供应商协同开展的节能减排或环保项目

【EE医疗集团】与供应商共同开展节能减排项目，如推动节能设备的更换和使用，优化物流运输路线以提升效率并减少能源消耗。公司还倡导绿色办公，通过使用节能灯具、优化空调温度设置等措施降低运营过程中的能源消耗。

九、社会责任与公益贡献

1.公益捐赠金额及主要项目

公益捐赠金额：【20222023】年慈善捐赠金额为200万元，乡村振兴投入金额为150万元。

主要项目：

设立xx慈善基金会【EE医疗集团】专项基金，捐赠人民币100万元。

向xx关工委爱心育苗基金捐赠人民币30万元。

向xx民政局捐赠30名孤独症儿童的健康检测服务，价值8万余元。

为xx高校捐赠10个精准创新实验室，资助1万管PCR试剂，投入金额约4,000万元。

向xx人民医院远程病理诊断平台捐赠价值70万元的医疗设备。

2.健康科普或义诊活动案例与覆盖人次

案例：

协同社区卫生服务中心开展社区健康筛查，为65岁以上人群提供免费体检服务，并在社区卫生服务中心设立专门窗口，方便老年人获取和解读体检报告。

走进社区开展健康知识科普活动，免费为居民进行血糖测试。

联合xx5家社区卫生中心，前往xx开展科普义诊活动，为当地居民提供更加全面的医疗服务。

覆盖人次：【20222023】年，公司实现老年患者体检参与度和满意度的有效提升，老年群体入检人数实现较大幅度增长，具体覆盖人次为5,000人次。

3.乡村振兴或社区发展投入及受益人群

投入：【20222023】年乡村振兴投入金额为150万元。

受益人群：

在xx地区，【EE医疗集团】已捐赠33个乡村卫生所，并定期开展科普义诊活动，助力当地医疗卫生事业发展，受益人群涵盖当地多个村庄的居民。

2023年捐资50万元助力绿春县两家卫生院提升医疗水平，受益人群为绿春县当地居民。

【20222023】年通过xx平台，向xx地区认购价值5万元的绿色农产品，惠及数百农户。

4.员工志愿者活动时长及参与率

活动时长：【20222023】年开展志愿者活动时长为2,000小时。

参与率：截至报告期末，【EE医疗集团】已有300名员工在xx志愿者网成功登记注册，员工参与志愿服务的人次为2,000人次，具体参与率为75%。

十、数据披露与标准对标

1.报告编制依据（GRI标准、SASB、SDGs等）

本报告依据全球报告倡议组织（GRI）的《GRI可持续发展报告标准》（2021版）、可