押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题及参考答案详解（基础题）

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

A.财务会计.内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规.违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所交易规则应载明的事项，对各选项进行逐一分析。选项A财务会计、内部控制制度主要是关于期货交易所内部财务管理和控制方面的内容，并非期货交易规则中必须明确载明的核心事项。所以选项A正确。选项B交易纠纷的处理方式是期货交易规则中非常重要的一部分。在期货交易过程中，由于各种原因可能会产生交易纠纷，明确交易纠纷的处理方式可以保障交易双方的合法权益，维护市场的正常秩序，因此该事项需要在交易规则中载明，选项B错误。选项C违规、违约行为及其处理办法对于规范期货市场参与者的行为至关重要。明确规定哪些行为属于违规、违约行为以及相应的处理办法，可以有效约束市场参与者遵守交易规则，减少不正当交易行为的发生，所以该事项应在交易规则中载明，选项C错误。选项D保证金的管理和使用制度直接关系到期货交易的安全性和稳定性。保证金是期货交易的重要组成部分，明确其管理和使用制度可以确保保证金的安全、合理使用，防范市场风险，所以该事项必须在交易规则中载明，选项D错误。综上，答案选A。2、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

【答案】：D"

【解析】本题主要考查期货公司金融期货结算业务资格相关规定的时间限制。根据规定，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，若未取得期货交易所结算会员资格，其金融期货结算业务资格将自动失效。所以应选D选项。"3、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于从业人员违规处理规定的掌握。选项A，警告通常适用于情节相对较轻的违规行为，而题干中明确提到“情节严重，并造成严重后果”，所以警告不符合这种情形，A选项错误。选项B，当从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重且造成严重后果时，予以公开谴责是合理且符合规定的处理方式，B选项正确。选项C，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中一般不会直接对违规从业人员采取罚款的处理措施，C选项错误。选项D，批评相较于公开谴责，程度较轻，不能体现“情节严重并造成严重后果”的处理力度，D选项错误。综上，本题正确答案是B。4、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。5、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所结算担保金的收取对象相关知识。在实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算担保金制度是重要的风险控制措施。结算会员是期货交易所中具有与交易所进行结算资格的会员，他们直接参与期货交易的结算业务，承担着相应的风险和责任。而结算担保金的主要作用是在期货交易出现风险时，保障结算业务的正常进行，弥补可能出现的损失。非结算会员不直接与期货交易所进行结算，而是通过结算会员进行结算，所以期货交易所不会向非结算会员收取结算担保金。因此，实行会员分级结算制度的期货交易所应当向结算会员收取结算担保金，本题答案选A。6、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。7、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为的处罚规定。解题关键在于依据相关法规，判断甲的行为性质及对应的处罚措施。甲作为期货公司的从业人员，将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务和法规要求。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，且未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员有泄露内幕信息等违规行为，但情节较轻且未造成严重后果的，应暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A，永久性撤销甲的期货从业人员资格，此处罚过于严重，甲的行为未达到需永久性撤销资格的程度。选项B，暂停甲的期货从业人员资格3年，该处罚不符合对于情节较轻未造成严重后果情况的规定。选项C，撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请，同样处罚过重，不适用本案情形。选项D，暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，符合法规中对于此类情节较轻违规行为的处罚规定。综上，答案选D。8、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货公司监督管理办法》相关规定的理解。选项A，题干中并未提及客户既未确认交易结算报告内容也未在约定时间内提出异议时客户不得开新仓的相关内容，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，若按照此选项说法，认为客户对交易结算报告内容有异议，但题干表明客户既未确认也未提异议，并没有足够依据判定客户有异议，此选项与规定不符，排除。选项C，题干中没有提到在这种情况下期货公司应催促客户尽快确认的要求，该选项缺乏依据，排除。选项D，在《期货公司监督管理办法》中，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，按照规定应视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定，当选。综上，正确答案是D。9、《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.从事期货经营业务的机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》纪律惩戒主体的掌握。选项A，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但它并非是依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对期货从业人员进行纪律惩戒的主体，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场进行监管执法等工作，并非依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据，该选项正确。选项D，从事期货经营业务的机构是期货市场的经营主体，主要从事具体的期货业务经营活动，不具备依据该准则对期货从业人员进行纪律惩戒的职能，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。10、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪合同无效的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货经纪合同约定的手续费低于经营成本，这属于合同双方在费用方面的约定，虽然可能不符合期货公司正常的经营利益考量，但这种情况并不直接导致合同无效。它可能更多地涉及到合同履行过程中的商业合理性问题，而不触及合同无效的法定情形，所以该选项不符合题意。选项B：期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案，备案是一种行政管理要求，未及时备案属于违反行政管理规定的行为，但这并不影响合同本身在民事法律上的效力，合同的效力主要取决于是否符合民事法律规定的生效要件，而不是备案这一程序，因此该选项不正确。选项C：期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求，合同格式通常是为了规范和统一合同文本，格式不符合要求并不必然导致合同无效。关键在于合同的内容是否符合法律法规以及双方的真实意思表示，所以该选项也不符合应认定期货经纪合同无效的情形。选项D：从事金融期货业务需要取得相应的金融期货业务资格，这是法律规定的市场准入条件。未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务，违反了法律、行政法规的强制性规定。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效，所以该期货经纪合同应被认定为无效，该项正确。综上，答案是D。11、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）。

A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】：A

【解析】本题可根据相关期货交易规定对各选项逐一进行分析。对选项A的分析期货公司与客户之间存在期货经纪合同，合同会对双方的权利义务等内容进行约定。在本题中，虽然期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，但如果甲后续的情况触发了期货经纪合同中关于强行平仓的条件，那么期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓。所以选项A说法正确。对选项B的分析题干中明确表示经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，这说明期货公司已经给予了甲继续持仓的许可，并没有必须对甲的持仓进行强行平仓的要求。所以选项B说法错误。对选项C的分析甲账户因继续持仓扩大损失，该损失的产生是甲自身决定继续持仓以及期货公司允许其继续持仓的行为导致的，与期货交易所并无直接关联，期货交易所不应承担主要赔偿责任。所以选项C说法错误。对选项D的分析判断是否属于允许客户透支交易，关键要看客户保证金是否不足。而题干表明甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，只是低于期货公司收取的保证金比例，这并不属于保证金不足的情况，因此不能认定期货公司的行为是允许客户透支交易。所以选项D说法错误。综上，本题正确答案是A。""12、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。13、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。14、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题主要考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在期货交易中，当公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务时，依据相关法律规定和法理逻辑，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人承担。选项A，期货公司在正常业务中承担其自身业务行为的相关责任，但对于居间经纪关系产生的民事责任，不应由其承担。选项B，客户同样仅对自身的交易等行为负责，居间经纪关系产生的民事责任并非客户承担范围。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，居间经纪关系的民事责任与其无关。所以本题正确答案是D。15、以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

【答案】：D

【解析】这道题的正确答案是D。选项A，期货从业人员以本人或者他人名义从事期货交易可能会引发利益冲突、内幕交易等问题，损害市场公平公正和其他投资者权益，因此此条是期货从业人员应当遵守的执业行为规范，该选项表述正确。选项B，具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不从事不正当竞争和不正当交易行为，这是维护期货市场正常秩序、保障行业健康发展的必然要求，所以该选项表述正确。选项C，期货从业人员在执业过程中，必须恪守职业道德，不能为了迎合客户不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，该选项表述正确。选项D，期货交易具有不确定性和风险性，市场情况复杂多变，任何人都无法保证客户一定盈利。向客户作出盈利保证违背了期货市场的客观规律和风险属性，也不符合期货从业人员的执业行为规范，该选项表述错误。所以本题答案选D。16、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。17、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可时的公告要求。依据相关规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了确保信息能够准确、及时、广泛地传达给相关利益方和社会公众，保障市场的透明度和信息的对称。选项A，仅在期货公司网站公告，受众范围局限于该公司自身的客户和关注者，不能满足信息广泛传播的要求。选项B，中国期货业协会网站主要用于行业自律管理信息等的发布，并非专门用于期货公司上述事项的公告平台。选项C，期货交易所网站主要围绕期货交易相关信息，如合约规则、行情等进行发布，也不是期货公司设立、变更等事项的公告指定媒体。而选项D中国证监会指定的媒体，具有权威性和广泛的传播性，能够使相关信息得到有效传达，所以正确答案为D。18、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货交易所员工大会

D.期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所变更名称、注册资本的批准主体相关知识。根据相关规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。国务院是我国最高行政机关，一般负责宏观层面的重大决策和管理，并不直接负责期货交易所变更名称和注册资本的具体审批工作，所以A选项错误。期货交易所员工大会主要是期货交易所内部员工参与的会议，其职责通常是涉及员工权益、内部事务等方面，不具有对期货交易所变更名称和注册资本的批准权力，所以C选项错误。期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务、行业发展研究等工作，而非审批期货交易所的名称和注册资本变更，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。19、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会及其派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则（修订）》中关于期货从业人员兼任职务的规定。在期货行业的监管和规范中，所在期货经营机构对从业人员的工作安排和职务兼任情况最为了解，也直接承担着对从业人员的管理责任。期货从业人员的工作行为和职务兼任情况可能会对所在期货经营机构的利益产生直接影响。选项A中国证监会及其派出机构主要负责对整个期货市场的宏观监管和政策制定执行等，并非直接了解从业人员在具体经营机构的职务兼任情况及潜在利益冲突问题，所以一般不会是同意期货从业人员兼任导致潜在利益冲突职务的主体。选项C中国期货业协会主要是进行行业自律管理，制定行业规范、开展行业培训等工作，并不负责直接管理从业人员在具体机构的职务兼任，故也不符合要求。选项D中国证监会主要侧重于制定期货市场的宏观政策、监管市场秩序等，同样不直接参与从业人员在具体经营机构的职务兼任审批，所以也不正确。而所在期货经营机构能够清楚知晓从业人员的工作内容和潜在的利益冲突情况，所以除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务，本题答案选B。20、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》中对期货从业人员的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作内容与期货交易结算密切相关，属于期货交易环节中的重要组成部分，按照《期货从业人员管理办法》规定，这类人员属于期货从业人员，所以该选项正确。选项B：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并非直接参与期货交易相关业务操作，不属于《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员，所以该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的职责是对期货保证金的安全进行监控，主要是履行监管保障职能，而不是从事期货业务操作，因此不属于期货从业人员范畴，所以该选项错误。选项D：中国证监会工作人员是对期货市场进行监督管理的行政人员，其工作重点在于市场监管和政策制定，并非从事具体的期货业务，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，所以该选项错误。综上，正确答案是A。21、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司的风险监管指标标准相关知识。在期货公司的风险监管指标体系中，净资本与公司的风险资本准备的比例是一项重要的衡量指标。这一比例反映了期货公司抵御风险的能力，具有重要的监管意义。具体而言，根据规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。该标准的设定是为了确保期货公司有足够的资本来应对可能面临的风险，保障期货市场的稳定运行以及投资者的合法权益。选项A的40%和选项B的50%比例过低，若以此作为标准，期货公司可能无法有效覆盖潜在风险，容易导致经营危机，不符合风险监管的要求。而选项D的150%是高于规定的最低比例，虽然更高的比例意味着更强的风险抵御能力，但题干问的是最低标准，所以该选项不符合题意。因此，本题正确答案选C。22、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司资产管理业务相关岗位业务人员及其变动情况的备案时间规定。依据相关规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。所以本题正确答案选B。"23、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中资产管理计划类别确定标准的理解。选项A分析投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，才为固定收益类，而不是90%。所以选项A表述错误。选项B分析投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，按照规定为权益类。因此选项B表述正确。选项C分析投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类，并非选项中所说的90%和30%。所以选项C表述错误。选项D分析投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类产品标准的，为混合类，而不是特别类。所以选项D表述错误。综上，本题正确答案是B。24、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是李四依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，李四不宜进一步调查，李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，李四违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关条文，结合案例中李四的行为来分析其违反了哪一条规定。选项A分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条规定的内容通常与首席风险官的履职基本要求、报告义务等相关。案例中并未体现李四的行为与该条规定的违背之处，所以选项A不符合题意。选项B分析第十二条一般涉及首席风险官的工作授权、独立性等方面内容。从案例描述来看，李四的行为未涉及该条规定的相关违规情形，因此选项B不正确。选项C分析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。在本题案例中，李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查，在公司以商业秘密为由拒绝其进一步调查后盛怒之下遂提出辞职，未提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所地中国证监会派出机构，违反了该条规定，所以选项C正确。选项D分析第三十一条通常规定的是对期货公司及相关人员违规行为的监管措施等内容，并非针对首席风险官辞职的规定，李四的行为不涉及该条规定的违规情况，故选项D错误。综上，答案选C。25、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司违法违规行为的罚款倍数规定。依据相关法规，对于证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户的行为，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。因此本题正确答案选C。26、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度

B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理

C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.期货公司应当建立客户资料档案

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司与客户关系相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货公司建立、健全客户投诉处理制度是保障客户权益、加强自身管理的重要举措。通过完善的投诉处理制度，能够及时有效地处理客户的问题和诉求，提高客户满意度，维护良好的客户关系，所以该选项表述正确。选项B：当期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，解决途径是多样的，并非只能提请期货交易所调解处理。双方还可以通过协商、仲裁、诉讼等方式解决纠纷。因此，此选项表述错误。选项C：期货公司掌握着客户的大量敏感信息，除依法接受调查和检查外，为客户保密是其应尽的义务。这有助于保护客户的隐私和商业秘密，增强客户对期货公司的信任，所以该选项表述正确。选项D：建立客户资料档案对于期货公司来说至关重要。这有助于期货公司了解客户的基本情况、交易习惯等信息，为客户提供更个性化的服务，同时也便于公司进行风险管理和合规管理，所以该选项表述正确。综上，本题答案选B。27、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所检查结果报告的对象。依据相关规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，负责对期货市场进行全面的监督管理，期货交易所将会员遵守规则的检查结果报告给中国证监会，有助于其准确掌握市场情况，更好地履行监管职责，维护市场的稳定和健康发展。选项A，会员大会或股东大会是期货交易所或公司的内部决策机构，主要负责审议和决定重大事项，并非检查结果报告的对象。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，它并非接受期货交易所会员检查结果报告的主体。选项D，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货交易所对会员的检查及报告工作没有直接关联。所以本题正确答案是B。28、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A.各期货交易所

B.期货交易所的结算机构

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】：A

【解析】本题考查中国期货监控中心的相关职责。选项A：中国期货监控中心的职责之一是为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。期货交易所是进行期货交易的场所，客户在不同的期货交易所进行交易需要有对应的交易编码，中国期货监控中心通过建立这种对应关系，能够对客户的交易信息进行有效的管理和监控，所以选项A正确。选项B：期货交易所的结算机构主要负责期货交易的结算工作，如保证金管理、盈亏结算等，与中国期货监控中心建立统一开户编码和交易编码对应关系的职责并无直接关联，所以选项B错误。选项C：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训、维护会员合法权益等工作，不涉及客户开户编码与交易编码对应关系的建立，所以选项C错误。选项D：期货公司是客户进行期货交易的中介机构，虽然会为客户办理开户等业务，但中国期货监控中心建立的是统一开户编码与客户在期货交易所交易编码的对应关系，而非与期货公司交易编码的对应关系，所以选项D错误。综上所述，本题正确答案是A。29、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为时国务院期货监督管理机构的处理措施。选项A，仅责令限期改正并处罚款，没有涉及到对股东持有期货公司股权的处理，不能从根本上解决虚假出资或抽逃出资可能带来的问题，所以该选项不准确。选项B，通知出境管理机关依法阻止其出境，一般是在涉及重大违法犯罪且可能逃逸等特定情形下才会采取的措施，对于股东虚假出资或抽逃出资行为，此措施并非直接和常规的处理方式，所以该选项不符合规定。选项C，当期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为时，国务院期货监督管理机构责令其限期改正，以促使股东纠正不当行为；并可责令其转让所持期货公司的股权，这样能避免因股东的违规行为对期货公司的稳定运营造成持续影响，该项符合相关规定。选项D，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，这主要是对财产权的一种限制，不能直接解决股东出资不实的核心问题，也不是针对该行为的主要处理方式，所以该选项不合适。综上，答案选C。30、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担

B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所与期货公司进行透支交易产生损失时的责任承担问题。在期货交易中，当期货交易所与期货公司达成允许透支交易的协议，并约定分享利益、共担风险时，这是一种特殊的交易情形。一旦期货公司因透支交易造成损失，依据相关规定，不能简单地让期货公司自行承担全部损失，选项A错误；同时，也并非由期货交易所承担全部的赔偿责任，因为期货公司作为参与交易的主体，自身也应承担一定的交易风险，选项B错误；也不是由期货交易所承担次要的赔偿责任这种固定比例模式，选项C错误。而根据规定，在此种情况下，应由期货交易所承担相应的赔偿责任，这里的“相应”考虑到了双方在交易中的约定以及各自应承担的风险等多种因素，所以选项D正确。31、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"32、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会的组成。会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构。按照相关规定，会员大会由全体会员组成。选项B中控股10％的股东并非会员大会的组成主体；选项C全体股东推举的会员不符合实际规定；选项D中国证监会核准的会员也不是会员大会的构成部分。所以，本题的正确答案是A。33、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年

B.3年

C.4年

D.5年

【答案】：B"

【解析】本题主要考查对金融机构相关人员任职资格限制时间的规定。依据规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B。"34、在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，在必须取得从业资格考试合格证明，并（）。

A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格

B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格

C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格

D.以个人名义向中国证监会申请从业资格

【答案】：A

【解析】本题考查在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员取得从业资格的相关规定。根据相关规定，在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明后，应事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格。选项A，符合上述规定，是正确的做法，所以该选项正确。选项B，从业资格是向中国期货业协会申请而非中国证监会，所以该选项错误。选项C，此类人员申请从业资格需通过所在机构，不能以个人名义申请，所以该选项错误。选项D，既不能以个人名义申请，也不是向中国证监会申请，所以该选项错误。综上，本题的正确答案是A。35、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送

B.相关处罚资金报送

C.相关审计报告抄送

D.相关处罚人员移交

【答案】：A

【解析】本题考查派出机构对营业部采取监管措施后的相关操作规定。在派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的情况下，依据相关规定，需要将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构，这样做是为了保证期货公司及其住所地派出机构能够及时了解监管措施的具体内容和要求，方便进行后续的协调与配合。选项B中“相关处罚资金报送”，在采取监管措施这一环节，重点是信息传达，并非涉及资金报送，所以该选项不符合要求。选项C“相关审计报告抄送”，题干强调的是采取监管措施这一行为，而不是审计报告，故该选项不正确。选项D“相关处罚人员移交”，题干描述的是监管措施相关文件的处理，并非人员移交问题，该选项也不正确。综上，正确答案是A。36、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.3

B.2

C.5

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司独立董事兼任的相关规定。根据相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事，所以答案选B。"37、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。

A.协助期货公司向客户提示风险

B.为客户提供融资

C.代客户下达平仓指令

D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司和期货公司相关业务规定来对各选项进行分析。选项A《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，协助期货公司向客户提示风险。所以当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以协助期货公司向客户提示风险，该项正确。选项B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。因此证券公司不能为客户提供融资，该项错误。选项C证券公司不得代客户下达交易指令。所以证券公司不能代客户下达平仓指令，该项错误。选项D证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。所以证券公司不能利用证券资金账户为客户追加期货保证金，该项错误。综上，正确答案是A。38、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查公民、法人或者其他组织提出查询申请后，中国证监会及其派出机构的反馈时间规定。依据相关规定，公民、法人或者其他组织提出的查询申请，若符合条件且材料齐备，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，所以本题正确答案是B选项。"39、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析选项A，给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。然而，李某私下与客户约定保证盈利并承担损失的行为，已严重违反了期货行业的相关规定和职业操守，这种行为的性质较为严重，仅给予警告处分无法起到足够的惩戒和规范作用，所以选项A不正确。接着看选项B，认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是监管部门在某些具体行政处罚中的措施，但本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，此措施并非期货业协会的权限范围，所以选项B错误。再看选项C，李某私下与客户约定保证盈利和承担损失的行为，扰乱了期货市场的正常秩序，违反了期货从业人员的职业规范和道德准则。根据相关规定，期货业协会对于此类严重违规行为，有权撤销其从业资格，并且可以根据情节轻重，决定在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。最后看选项D，期货业协会作为期货行业的自律组织，有权对会员及从业人员的违规行为进行自律管理和处罚，李某的行为明显属于违规行为，期货业协会有权进行处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。40、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。41、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题可依据相关期货从业规定来分析甲的违规行为应受到的处罚。甲作为期货公司的期货从业人员，碍于情面将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请；而对于违规行为但情节不严重的情况，中国证监会可以采取暂停其期货从业人员资格6个月至12个月的措施。在本题中，甲虽有违规行为，但未造成严重后果，所以属于情节不严重的情形。因此，中国证监会应当暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，答案选D。42、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对其分支机构经营管理的相关规定。选项A期货公司的分支机构作为其业务拓展的一部分，其经营业务范围必然要受到期货公司业务范围的限制。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，这样可以确保整个公司的业务运营在合法合规、经许可的范围内进行，避免分支机构开展期货公司未被授权的业务，从而保障市场秩序和投资者权益。所以选项A表述正确。选项B期货公司若将分支机构承包、租赁给他人经营管理，会使期货公司对分支机构的管控力大幅下降。他人在利益驱动下可能会采取一些不符合期货公司整体战略和合规要求的经营行为，增加经营风险和违规风险，不利于期货公司的稳定运营和行业的健康发展。因此，期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理，选项B表述正确。选项C期货公司与他人合资经营管理分支机构，会导致控制权分散，不利于期货公司对分支机构实行集中统一管理。期货公司难以保证分支机构的经营管理符合公司的整体利益和合规要求，可能会引发一系列经营和合规问题。所以期货公司不可以与他人合资经营管理分支机构，选项C表述错误。选项D对分支机构实行集中统一管理，有利于期货公司统一调配资源、统一执行风险控制政策和业务标准，提高运营效率，保障公司整体战略的实施和合规经营。所以期货公司应当对分支结构实行集中统一管理，选项D表述正确。综上，答案选C。43、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司客户保证金不足的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：调减注册资本注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额，是公司承担民事责任的财产基础。客户保证金不足的情况与公司调减注册资本并无直接关联，调减注册资本通常涉及公司的重大战略决策、资本结构调整等方面，而不是由于客户保证金不足导致，所以A选项错误。选项B：增加净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金不足且未追加时，期货公司面临着一定的风险，而不是需要增加净资本。增加净资本一般是为了满足更高的业务要求、增强公司的抗风险能力等积极的发展需求，与本题中客户保证金不足的情况不相关，所以B选项错误。选项C：调减净资本当客户刘某收到期货公司追加保证金的通知却未加以理睬时，意味着期货公司面临客户保证金不足的风险敞口。由于客户保证金不足可能导致期货公司需要动用自身资金来弥补潜在的损失，因此需要相应调减净资本，以反映公司实际承担的风险状况，所以C选项正确。选项D：增加流动负债流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。客户保证金不足并不直接导致期货公司增加流动负债，增加流动负债通常是为了满足公司的资金需求、扩大业务等情况，与本题场景不符，所以D选项错误。综上，答案选C。44、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。45、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司风险监管指标相关规定中风险预警期结束的时间条件。根据相关规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。本题选项C符合这一规定，而选项A的1个月、选项B的2个月以及选项D的5个月均不符合该规定。所以本题正确答案是C。46、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所终止时的公告主体相关知识。选项A：中国银监会中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，其职责范围并不涉及期货交易所终止公告相关内容，所以A选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。当期货交易所因合并、分立或者解散而终止时，由中国证监会予以公告是合理且符合其监管职责的，所以B选项正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对期货从业人员的自律管理、行业服务等工作，并不具备对期货交易所终止予以公告的权力，所以C选项错误。选项D：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，与期货交易所终止公告无关，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。47、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。48、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

【答案】：B

【解析】本题主要考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于证券公司开展期货介绍业务时净资本与净资产比例的规定。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务，其净资本不低于净资产的70%。所以答案选B。49、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每季

B.每月

C.每年

D.每周

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息的时间频率规定。选项A，每季报送并不符合相关规定，所以A选项错误。选项B，按照规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，该选项正确。选项C，每年报送的时间间隔过长，不能及时反映期货投资咨询业务的动态，不符合要求，所以C选项错误。选项D，每周报送虽然能做到信息的及时更新，但从实际操作和规定来看，并没有要求如此高的频率，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。50、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】：B

【解析】本题可根据期货纠纷案件的管辖规定来分析每个选项。选项A根据相关规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院一般管辖在本辖区有重大影响的第一审民事案件等。所以期货公司住所地高级人民法院通常不受理此类期货纠纷案件，选项A错误。选项B在期货交易中，期货公司营业部员工丁某接受吴某委托进行交易，该营业部是具体行为发生地。同时，期货纠纷案件由中级人民法院管辖，所以吴某可以向营业部住所地中级人民法院提起诉讼，选项B正确。选项C本题中纠纷主要围绕吴某与期货公司营业部及员工之间的委托交易关系，并非与期货交易所相关，且期货纠纷案件通常由中级人民法院管辖而非高级人民法院，选项C错误。选项D此纠纷的关键在于期货公司营业部及员工的委托交易行为，与吴某住所地并无直接关联的管辖依据。并且按照规定，应该向有管辖权的中级人民法院起诉，而非仅以吴某住所地来确定管辖法院，选项D错误。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（）。

A.不得冻结.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

B.可以冻结.划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

C.不得冻结.划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金

D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结.划拨其结算准备金

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其关于人民法院对期货公司保全或执行的陈述是否正确。选项A客户在期货公司保证金账户中的资金，其所有权属于客户，并非期货公司的财产。人民法院进行保全或执行时，不得对这部分属于客户的资金进行冻结、划拨，以保障客户的合法权益。所以选项A正确。选项B保证金账户中属于期货公司的自有资金，其所有权归期货公司。当期货公司作为债务人时，人民法院可以依据相关法律规定，对这部分自有资金进行冻结、划拨，用于清偿期货公司的债务。所以选项B正确。选项C专用结算账户中最低限额的结算准备金，对于期货公司的正常运营至关重要，是保障期货交易结算顺利进行的基础。如果对其进行冻结、划拨，可能会影响期货公司的正常业务开展，进而影响整个期货市场的稳定。因此，人民法院不得对其进行冻结、划拨。所以选项C正确。选项D当期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金后，意味着期货公司与客户之间的业务往来已经清理完毕，此时结算准备金不再承担保障客户权益和期货交易结算的特定功能，而成为期货公司可自由支配的资金。在这种情况下，人民法院可以对其进行冻结、划拨以执行期货公司的债务。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项的陈述均正确，本题答案选ABCD。2、证券公司在办理客户（）申请时，可以查阅客户的诚信档案，根据申请人的诚信状况，决定是否予以办理，或者确定和调整授信额度。

A.开户

B.约定式购回

C.证券质押式回购

D.融资融券业务

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查证券公司在办理客户相关业务申请时查阅诚信档案的业务范围。选项A开户是投资者进入证券市场的基本操作，是证券交易的第一步。在一般的开户流程中，证券公司主要关注的是客户的身份信息、基本资料以及风险承受能力等方面，虽然也会进行一定的合规审查，但通常不会将查阅客户诚信档案作为决定是否办理开户的关键因素，所以A选项不符合题意。选项B约定式购回是指符合条件的投资者以约定价格向指定交易的证券公司卖出特定证券，并约定在未来某一日期，按照另一约定价格购回的交易行为。这种业务涉及到一定的资金交易和信用风险，证券公司需要全面评估客户的信用状况。查阅客户的诚信档案能够帮助证券公司了解客户过往的信用表现，从而决定是否予以办理该业务，或者确定和调整授信额度，故B选项符合题意。选项C证券质押式回购交易是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将债券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，交易双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。该业务存在一定的信用风险，客户的诚信状况对业务的安全性至关重要。证券公司通过查阅诚信档案，可以更好地评估风险，决定是否办理业务以及确定和调整授信额度，所以C选项符合题意。选项D融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。这是一种基于信用的交易业务，客户的诚信状况直接关系到证券公司的资金安全和业务风险。证券公司通过查阅客户诚信档案，能够更准确地评估客户的信用风险，进而决定是否为客户办理融资融券业务，以及确定和调整授信额度，因此D选项符合题意。综上，本题答案选BCD。3、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货合约交割期内违约责任的承担主体问题。下面对每个选项进行分析：A选项：在期货合约交割期内，当甲买方期货公司对客户乙违约时，由于期货交易所具有保障期货交易正常进行、维护市场秩序和保护投资者合法权益的职责，所以期货交易所应当代甲向乙承担违约责任，该选项说法正确。B选项：同理，在期货合约交割期内，若丙卖方期货公司对客户丁违约，期货交易所需要代丙向丁承担违约责任，此选项说法正确。C选项：当在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约时，期货公司与客户之间存在委托代理等关系，期货公司应当代戊向己承担违约责任，该选项说法正确。D选项：由前面C选项的分析可知，在期货合约交割期内，期货公司客户违约时，期货公司是需要承担相应责任的，并非不承担违约责任，所以该选项说法错误。综上，正确答案是ABC。4、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是()。

A.由期货交易所承担主要责任

B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%

C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货交易中交割仓库未按时交付符合要求货物时责任承担的处理方式。选项A分析在这种情形下，并非由期货交易所承担主要责任。交割仓库是直接负责交付货物的主体，若其不能在规定期限内交付符合期货合约要求的货物，应承担主要责任，而不是期货交易所承担主要责任，所以选项A错误。选项B分析“由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%”这种表述不符合相关规定。当交割仓库出现不能按时交付符合要求货物的情况，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任，并非限定赔偿额不超过损失的80%，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，当交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失时，交割仓库作为直接责任方应当承担责任，而期货交易所因对交割仓库有管理等职责，需要承担连带责任，所以选项C正确。选项D分析由于期货交易所承担的是连带责任，其在承担责任后，有权向实际责任方即交割仓库进行追偿，这符合法律规定的责任分担和追偿原则，所以选项D正确。综上，本题答案选CD。5、（）的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。

A.财务负责人

B.董事长

C.监事

D.营业部负责人

【答案】：ACD

【解析】本题可依据相关法规规定来判断各选项是否符合题意。根据规定，期货公司财务负责人、监事、营业部负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准。选项A，财务负责人属于由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准任职资格的人员范畴。选项B，董事长的任职资格并不由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准，所以该选项不符合题意。选项C，监事的任职资格是由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准的，该选项符合题意。选项D，营业部负责人的任职资格同样由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准，该选项符合题意。综上，本题正确答案选ACD。6、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

【答案】：CD

【解析】本题主要考查在期货交易所作为债务人时，人民法院不予支持债权人冻结、划拨资金或有价证券的账户情况。选项A分析客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券，虽然是客户提交给期货公司用于特定目的，但它与期货交易所本身的资金性质不同。如果期货交易所成为债务人，客户提交给期货公司的这部分有价证券与交易所的债务并无直接关联，不过从一般的法律逻辑和财务独立性角度来看，这部分资产本身并非直接属于期货交易所不可被冻结划拨的范畴，所以该选项不符合题意。选项B分析客户在期货公司保证金账户中的资金，这是客户存于期货公司的资金，用于期货交易的保证金。其所有权属于客户，并且与期货交易所的资金是相互独立的。然而，它并非是题目所强调的人民法院明确不予支持冻结划拨的属于期货交易所相关的特定账户资金，所以该选项也不符合题意。选项C分析期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，这部分资金是会员为了进行期货交易而存放在交易所保证金账户的。从保障期货市场正常运转和会员合法权益的角度出发，若期货交易所作为债务人，冻结、划拨这部分资金可能会影响会员的正常交易和期货市场的稳定。因此，人民法院对于债权人请求冻结、划拨这部分资金是不予支持的，该选项符合题意。选项D分析期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券，和会员在交易所保证金账户中的资金类似，是会员为了满足交易保证金要求而提供的资产。同样，为了维护期货市场的稳定和会员的合法权益，当期货交易所成为债务人时，人民法院对债权人请求冻结、划拨这部分有价证券不予支持，该选项符合题意。综上，答案选CD。7、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。

A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询

B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险

【答案】：ABD

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一进行分析：A选项期货公司作为专业的金融机构，有义务保障客户的知情权。公开相关从业人员资格证明供客户查询，有助于客户了解为其提供服务的人员是否具备相应的专业能力和资质，这是保障客户合法权益的重要举措，同时也有利于增强客户对期货公司的信任，促进期货市场的规范有序发展。所以该选项正确。B选项《期货交易风险说明书》详细阐述了期货交易中可能面临的各种风险，期货公司向客户出示该说明书，并要求客户签字确认已了解其内容，能够确保客户在充分知晓风险的情况下进行期货交易。这既符合期货市场的监管要求，也是对客户负责的体现，有助于避免客户因对风险认识不足而遭受不必要的损失。因此该选项正确。C选项在期货交易中，交易编码是客户进行交易的重要标识，应由期货公司根据客户的交易申请，为客户向期货交易所申请交易编码，而不是由客户自行申请。所以该选项错误。D选项期货交易具有高风险性，期货公司作为专业的中介机构，有责任和义务向客户充分解释期货交易的风险，使客户在全面了解风险的基础上，谨慎做出投资决策。这是期货公司合规经营和保护客户利益的基本要求。所以该选项正确。综上，本题正确答案是ABD。8、根据我国《刑法》规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚（）。

A.保险公司

B.期货公司

C.商业银行

D.证券公司

【答案】：ABCD

【解析】本题考查《刑法》中关于特定机构违背受托义务擅自运用客户资金或财产的相关规定。根据我国《刑法》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券