理财匹配合同范本

理财匹配合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国恒通投资管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：北京市朝阳区金融大街15号恒通大厦18层。

甲方法定代表人/负责人：张伟明。

甲方联系方式业务咨询）。

甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，主要从事私募证券投资基金的管理与投资业务。为优化资产配置，降低投资风险，甲方拟通过乙方提供的理财匹配服务，选择符合其风险偏好及投资目标的理财产品。甲方具备相应的投资能力和风险识别能力，并已根据《中华人民共和国合同法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，充分了解本合同项下服务的性质及潜在风险。

甲方委托乙方提供理财匹配服务，旨在通过乙方的专业分析及资源整合能力，协助甲方筛选并推荐符合其投资需求的理财产品。甲方有权对乙方的服务进行监督，并有权根据自身需求调整服务范围或终止合作。甲方承诺提供的所有投资信息真实有效，并已按照相关要求履行信息披露义务。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：盛世财富资产管理有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号世纪金融中心28层。

乙方法定代表人/负责人：李静。

乙方联系方式服务热线）。

乙方是一家经中国证监会批准设立的全国性证券公司，具备证券投资咨询业务资格及资产管理业务牌照。乙方依托其专业的投资研究团队、丰富的理财产品资源及严格的风险控制体系，为投资者提供理财匹配及投资建议服务。乙方已建立健全内部风控机制，确保服务过程的合规性与安全性。

乙方接受甲方的委托，根据甲方提供的投资需求及风险承受能力，提供理财产品筛选、风险评估、投资组合建议等服务。乙方承诺以客观、中立的原则推荐产品，并确保所提供信息的真实、准确、完整。乙方有权要求甲方提供必要的投资背景资料，甲方应予以配合。

双方合作的背景：甲方作为私募基金管理人，为实现资产增值及风险分散，需借助专业机构进行投资规划。乙方凭借其在金融领域的专业优势及资源网络，能够为甲方提供定制化的理财匹配服务。基于双方的共同利益及市场合作需求，经友好协商，达成如下协议。合作前提条件：甲方已充分了解理财匹配服务的市场现状及行业监管要求，并具备独立决策能力；乙方已获得开展相关业务的必要资质，并具备履行合同所需的人力、技术及资源保障。双方均确认本合同项下的合作符合各自发展战略及合规要求，并同意在平等自愿的基础上建立长期合作关系。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲乙双方在理财匹配服务合作中的权利与义务，确保乙方能够依据甲方的投资需求与风险偏好，提供专业、合规的理财产品筛选与匹配建议，帮助甲方实现资产优化配置。具体内容涵盖：1.乙方向甲方提供理财产品信息库的访问权限，包括但不限于、债券、基金、信托计划、私募基金等金融产品的详细资料；2.乙方根据甲方提供的风险测评问卷及投资目标，运用专业模型进行产品匹配分析；3.乙方定期或不定期向甲方推荐符合匹配标准的理财产品，并提供投资分析报告；4.乙方协助甲方了解推荐产品的风险等级、收益预期及投资限制等关键信息；5.甲方有权对乙方的服务进行监督，并提出改进建议；6.双方共同遵守相关法律法规及监管机构的要求，确保合作过程的合法性。本合同旨在通过专业化服务，提升甲方投资决策效率，降低信息不对称风险，促进双方在金融投资领域的深度合作。

第二条定义

1.理财匹配服务：指乙方利用专业知识和工具，根据甲方提供的投资需求、风险承受能力及流动性要求，筛选并推荐合适理财产品的服务行为。

2.风险测评：指甲方通过填写风险测评问卷，评估自身风险承受能力的过程。

3.投资产品：指经中国证监会或其他监管机构批准发行的，具有特定投资标的、收益模式和风险特征的金融工具，包括但不限于公募基金、私募基金、银行理财产品、信托计划等。

4.投资建议：指乙方基于理财匹配结果，向甲方提出的关于产品配置比例、投资期限等具体意见。

5.服务费：指甲方为获得乙方提供的理财匹配服务而支付的费用，具体标准由双方另行约定。

6.合规要求：指中国证监会、基金业协会等监管机构对证券公司、投资咨询业务及资产管理业务的所有现行有效法律法规、监管规定及行业自律规则。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、及时的理财匹配服务，并有权对服务过程及结果进行监督和评价。甲方有权根据自身投资策略调整服务需求或终止合作。甲方应向乙方如实提供风险测评所需的投资背景资料，包括但不限于资产规模、投资经验、风险偏好等，并保证信息真实性。甲方应按照合同约定支付服务费，并配合乙方完成必要的尽职或背景核实。甲方有权获得乙方提供的所有投资建议及分析报告的完整副本，并有权对推荐产品进行独立判断。甲方应遵守中国证监会及相关监管机构关于私募基金投资的规定，不得利用乙方服务进行非法集资或规避监管要求。

2.乙方的权力与义务：

乙方的首要义务是确保提供的服务符合中国证监会及基金业协会的合规要求，所有服务环节均需严格遵守《证券法》《合同法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规。乙方有权要求甲方提供真实、完整的投资背景资料，并有权对甲方的资质及投资能力进行初步审核。乙方应组建专业的投资研究团队，运用科学的风险评估模型，为甲方提供客观、中立的理财匹配建议。乙方有权根据市场变化及监管动态调整服务方案，但应提前30日书面通知甲方。乙方应保证所推荐产品的信息来源合法、披露内容完整，并明确告知产品风险等级、历史业绩（如有）及投资限制条款。乙方应建立完善的客户服务机制，定期回访甲方投资状况，并解答相关疑问。乙方应妥善保管甲方的投资资料及服务记录，未经甲方同意不得向第三方泄露。乙方应按照合同约定收取服务费，并开具合法有效的发票。在合作过程中，乙方应持续监控甲方投资行为，如发现甲方可能存在违规操作，应立即中止服务并书面报告相关监管机构。乙方应定期参加行业合规培训，确保团队具备最新的金融知识及服务标准。乙方可根据甲方需求提供定制化服务，包括一对一投资策略咨询、市场动态分析报告等增值服务，具体费用由双方另行协商。乙方应建立应急预案，应对突发事件或市场极端波动，确保持续提供基础服务保障。乙方应配合甲方完成投资产品的尽职，包括但不限于发行主体资质、产品结构、托管安排等关键信息的核实。乙方应建立客户投诉处理机制，30日内回应甲方合理诉求，并采取补救措施。乙方应向甲方提供服务协议的完整文本，并确保双方权利义务清晰界定。乙方应定期披露服务业绩，包括但不限于匹配产品数量、客户满意度评分等指标，接受甲方监督。乙方可利用技术手段提升服务效率，如智能匹配系统、在线投资工具等，但应确保系统安全性及数据保密性。乙方应建立利益冲突防范机制，确保推荐产品不偏袒特定合作机构。乙方应配合监管机构开展业务检查，如实提供所需资料。如因乙方服务失误导致甲方利益受损，应依法承担赔偿责任，但责任范围以服务费为限。乙方应持续优化服务流程，引入行业先进方法论，提升匹配精准度。乙方应向甲方说明理财匹配服务的局限性，强调投资风险由甲方自行承担。乙方应建立服务退出机制，在合同终止后仍需提供5年期的资料存档及咨询服务。乙方应遵守反洗钱规定，对甲方的资金来源进行合理怀疑审查，并记录相关核查过程。乙方应建立知识库体系，为甲方提供投资教育内容，包括市场分析、产品解读、风险防范等主题。乙方应确保服务团队具备从业资格，如证券投资咨询执业资格等，并定期进行内部考核。乙方应向甲方提供服务报告的电子版及纸质版，并保证内容一致。乙方应配合甲方完成税务相关事宜，提供必要的文件支持。乙方应建立服务升级通道，对高净值甲方提供专属服务方案。乙方应遵守数据保护法规，对甲方的个人信息采取加密存储等措施。乙方应建立服务质量评估体系，每季度进行客户满意度。乙方应确保服务场所及线上平台符合监管要求，配备必要的监控及应急设备。乙方应建立危机公关预案，应对服务相关的负面舆情。乙方应定期向甲方发送服务资讯，包括行业动态、政策解读等非商业性信息。乙方应配合甲方完成合规审查，提供所需的服务手册及操作指引。乙方应建立服务回访制度，对服务不满的甲方提供改进方案。乙方应遵守广告宣传法规，不得夸大服务效果或承诺收益。乙方应建立知识产权保护制度，确保服务方案及分析模型的原创性。乙方应配合甲方完成关联交易披露，确保利益透明化。乙方应建立员工培训制度，提升服务专业度。乙方应遵守反商业贿赂规定，不得向甲方提供不正当利益。乙方应建立服务交接机制，确保合同变更时服务连续性。乙方应遵守跨境服务规定，如涉及境外产品推荐需符合外汇管理要求。乙方应建立服务费用调整机制，重大调整需经双方协商一致。乙方应遵守信息披露规定，及时告知甲方服务变更信息。乙方应建立服务保密协议，对敏感信息采取特殊保护措施。乙方应遵守反垄断规定，不得限制甲方选择其他服务提供方。乙方应建立服务创新机制，引入区块链、等新技术提升服务价值。乙方应遵守关联交易规定，不得损害甲方利益。乙方应建立服务考核机制，对服务团队进行绩效评估。乙方应遵守数据跨境流动规定，如涉及境外数据交换需符合安全标准。乙方应建立服务退出补偿机制，合同提前终止时给予甲方合理补偿。乙方应遵守金融创新监管要求，对新业务模式进行充分测试。乙方应建立服务社会责任机制，参与公益慈善事业。乙方应遵守反恐怖融资规定，建立客户身份识别体系。乙方应建立服务升级机制，根据甲方贡献提供差异化服务。乙方应遵守行业自律规定，接受协会监督。乙方应建立服务安全保障机制，防止信息系统被攻击。乙方应遵守消费者权益保护法，确保服务公平透明。乙方应建立服务优化机制，根据客户反馈持续改进。乙方应遵守金融控股公司监管规定，如涉及关联方服务需进行隔离。乙方应建立服务合规审计机制，定期进行内部检查。乙方应遵守证券公司分类监管规定，提升服务综合能力。乙方应建立服务品牌保护机制，维护市场声誉。乙方应遵守跨境资本流动规定，确保资金安全合规。乙方应建立服务社会责任体系，推动行业健康发展。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意向乙方支付理财匹配服务费，费用标准为人民币伍万元整（¥50,000.00）。该费用包含乙方为甲方提供的全部理财匹配服务，包括但不限于风险测评、产品筛选、投资建议、信息提供及后续跟踪服务等。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户。乙方指定账户信息如下：

开户名称：盛世财富资产管理有限公司

开户银行：中国工商银行上海浦东分行

银行账号：6222020100112345678

3.支付时间：甲方应在合同签订之日起10个工作日内完成首次支付，支付总额的50%即人民币贰万伍仟元整（¥25,000.00）。剩余50%的服务费应在乙方完成首次理财匹配报告并交付甲方之日起10个工作日内支付。

4.税费承担：服务费为含税价格，如需开具增值税专用发票，甲方应承担相应税负，乙方负责开具合法有效的发票。

5.付款调整：如甲方要求增加服务范围或服务频次，双方应另行协商调整服务费，并签订补充协议确认。乙方提供超出合同约定的紧急咨询服务，费用按小时计收，具体标准由双方协商确定。

6.付款保障：甲方付款后，如乙方未能按合同约定提供服务，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费，并按未提供服务天数乘以日费率（日费率按年服务费/365天计算）支付赔偿金。

第五条履行期限

1.合同有效期：本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为壹年，自202X年X月X日至202X年X月X日。合同期满前30日，如双方无书面异议，本合同自动续期壹年，续期次数不限。

2.服务期限：乙方应在合同生效之日起30个工作日内完成甲方的初始风险测评及理财匹配方案。首次服务期限为6个月，自服务开始之日起计算。

3.关键时间节点：

a.首次服务费支付节点：合同签订后10个工作日内。

b.首次匹配报告交付节点：合同生效后30个工作日内。

c.剩余服务费支付节点：首次匹配报告交付后10个工作日内。

d.合同续期通知节点：有效期届满前30个工作日内，双方应书面通知是否续期。

e.紧急服务响应时间：乙方应在收到甲方紧急服务请求后2小时内响应，4小时内提供初步解决方案。

4.合同提前终止：如甲方因重大原因需提前终止合同，应书面通知乙方，并支付已提供服务的相应费用。乙方已完成但未交付的服务不计费，已支付但未提供的服务费不予退还。如乙方需提前终止合同，应向甲方提供书面解释，并退还甲方已支付但未提供服务的费用，同时支付相当于服务费20%的违约金。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

a.逾期付款：甲方未按本合同第四条约定支付服务费，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全额服务费及相当于服务费30%的违约金。甲方逾期付款导致乙方产生融资成本或信用损失的，甲方应另行承担相应损失。

b.资料提供不实：如因甲方提供的投资背景资料虚假或隐瞒，导致乙方服务失误或甲方遭受损失的，甲方应承担全部责任，乙方有权解除合同，并要求甲方赔偿由此造成的直接经济损失，赔偿金额上限为服务费的两倍。

c.合同解除：甲方单方面解除合同的，应按已服务时间的比例支付服务费，具体计算公式为：服务费×（已服务天数/服务期限天数）。已服务时间不足30日的，按30日计算。

2.乙方违约责任：

a.服务质量违约：乙方未按合同约定提供服务，或提供的服务不符合专业标准，甲方有权要求乙方立即纠正。乙方纠正后仍不合格的，甲方有权要求减少服务费，减少比例不超过50%。乙方多次违约且未纠正的，甲方有权解除合同，并要求乙方支付相当于服务费50%的违约金。

b.信息披露违约：乙方泄露甲方商业秘密或投资信息，给甲方造成直接经济损失的，应按实际损失1.5倍进行赔偿，赔偿金额上限不超过服务费的三倍。如泄露行为违反法律法规，乙方还应承担相应的行政或刑事责任。

c.合规违约：乙方因违反监管规定导致服务受限或被处罚，责任由乙方自行承担，如因此影响甲方权益，乙方应赔偿甲方全部损失。

d.合同解除：乙方单方面解除合同的，应向甲方支付相当于服务费30%的违约金，并退还甲方已支付但未提供服务的费用。因乙方重大过失导致合同解除的，违约金比例为服务费50%。

3.违约金上限：双方约定的违约金总额不超过服务费的150%，如违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应补足差额。

4.减损规则：违约发生时，非违约方应采取合理措施防止损失扩大，因未采取合理措施导致损失扩大的，非违约方不得就扩大的损失要求赔偿。

5.法律责任：本合同项下的违约行为如构成犯罪的，违约方应依法承担刑事责任。

6.免责条款：因不可抗力导致违约的，违约方可部分或全部免除责任，但应及时通知对方并提供证明文件。

7.赔偿范围：赔偿范围包括直接经济损失（如投资损失、取证费等）及合理的律师费、诉讼费，但赔偿总额以服务费为限。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于以下情形：

(1)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、火山爆发等；

(2)事件，如战争、动乱、暴乱、政府行为（包括但不限于法律法规的变更、税收政策的调整、行政审批的取消等）；

(3)经济事件，如严重的金融危机、系统性的市场崩溃、货币大幅贬值等；

(4)技术故障，如大规模的网络攻击、系统瘫痪、通讯中断等；

(5)其他不可归责于任何一方当事人的突发事件，如传染病疫情、基础设施故障等。

2.通知义务：任何一方在发生不可抗力事件时，应立即通知对方，并在合理期限内提供不可抗力事件的有效证明文件，包括但不限于政府公告、媒体报道、第三方机构证明等。通知期限最长不得超过5个工作日。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本合同项下义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否部分或全部免除责任、延期履行或解除合同。

4.持续影响：如不可抗力事件持续超过30日，双方应协商调整合同条款或解除合同。因不可抗力导致的合同解除，双方互不承担赔偿责任，但应妥善处理善后事宜，包括资料返还、费用结算等。

5.不可抗力解除效力：本合同不可抗力条款的效力独立于其他条款，即使合同其他部分无效或被解除，不可抗力条款仍具有法律效力。

6.预见性标准：双方在签订合同时已尽到合理的预见义务，对可能发生的不可抗力事件已采取必要的防范措施。

7.证明责任：主张不可抗力免责的一方应承担举证责任，如无法提供有效证明，应承担相应违约责任。

8.不可转嫁性：因不可抗力产生的风险由发生方自行承担，不得转嫁给对方或第三方。

第八条争议解决

1.争议类型：本合同项下的所有争议，包括但不限于合同解释、履行争议、违约责任等，均应提交至具有管辖权的仲裁委员会或人民法院解决。

2.争议解决方式：双方应优先选择友好协商解决争议。协商不成的，应按照本条约定提交仲裁或诉讼。双方在签订本合同前已就争议解决方式达成一致，具体选择方式如下：[选择以下一种方式，并删除另一种]

(1)仲裁：提交[填写具体仲裁委员会名称，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[填写具体城市，如“北京市”]。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

(2)诉讼：向[填写具体人民法院名称，如“北京市朝阳区人民法院”]提起诉讼。诉讼适用中华人民共和国法律。

3.争议前置程序：如选择仲裁方式，双方应先尝试通过书面形式进行至少30日的协商。协商不成的，方可提交仲裁。仲裁过程中，任何一方不得单方面向人民法院提起诉讼。

4.证据规则：争议解决过程中，双方应按照相关法律规定提交证据。仲裁庭或法院应根据事实、证据和法律规定作出裁决或判决。

5.法律适用：争议解决应适用中华人民共和国法律，包括但不限于《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国仲裁法》等。

6.仲裁费用：仲裁费用（包括仲裁费、律师费等）由败诉方承担，双方另有约定的除外。

7.临时措施：在争议解决期间，如一方有证据证明对方存在可能导致合同目的无法实现的违约行为，可向有管辖权的仲裁委员会或人民法院申请采取临时措施（如财产保全、行为禁令等）。

8.争议解决期限：双方应尽可能在收到争议通知后180日内解决争议。如需延长，应经对方书面同意。

9.专属管辖：本合同项下的所有争议均适用本条款约定，任何一方在合同其他条款中约定的争议解决方式均无效。

10.不可分割性：本合同项下的争议解决条款独立于合同其他条款，即使合同其他部分无效或被解除，争议解决条款仍具有法律效力。

第九条其他条款

1.通知方式：本合同项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本合同首部载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前10日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递服务发送的，签收日视为送达；以传真或信函发送的，发送日后的第三日视为送达。

2.合同变更：对本合同的任何修改或补充，均须经双方书面同意，并签署书面补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。任何一方不得单方面变更合同内容。

3.合同转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将本合同项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。转让行为无效，原合同关系继续存在。

4.保密义务：双方应对本合同内容及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密期限为本合同有效期内及终止后5年。因法律规定或监管要求必须披露的，应事先征得对方同意，并采取合理措施保护信息披露范围。

5.合同终止：