押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题及答案详解【网校专用】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》试题第一部分单选题(50题)1、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。

A.没有成交价格的，应当视为按市价交易

B.没有有效期限的，应当视为长期有效

C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易

D.没有成交价格的，应当视为按限价交易

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户交易指令相关规定的理解。以下对各选项进行具体分析：A选项：当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格时，按照相关交易规定，应当视为按市价交易。这符合市场交易的一般性逻辑和规则，因为在没有明确价格指示的情况下，以市场当前价格进行交易是合理且常见的做法，所以该选项正确。B选项：如果交易指令没有有效期限，通常不应当视为长期有效。在实际交易中，为了保障交易的规范性和时效性，没有明确有效期限的指令一般会按照一定的默认短期期限来执行，而非长期有效，所以该选项错误。C选项：若交易指令没有开平仓方向，按照规定应当视为开仓交易，而不是平仓交易，所以该选项错误。D选项：如前面A选项所分析，没有成交价格时应视为按市价交易，而非按限价交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。2、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责建立期货从业人员信息数据库并公示更新相关信息的主体。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，依法对证券期货市场实行集中统一监管。但建立期货从业人员信息数据库、公示并及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息并非其主要职责范畴，所以选项A错误。选项B：中国证券监督管理委员会及其派出机构中国证券监督管理委员会及其派出机构主要负责对证券期货市场各类主体的市场准入、日常监管等工作，侧重于市场秩序的维护和监管执法等方面，而非建立和管理专门的期货从业人员信息数据库，所以选项B错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当建立期货从业人员信息数据库，对期货从业人员资格注册、诚信记录等信息进行公示并且及时更新，以此来加强对期货从业人员的管理和监督，促进期货行业的规范发展，所以选项C正确。选项D：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理等工作，与期货从业人员信息数据库的建立和管理并无直接关联，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是C。3、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"4、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

【答案】：A

【解析】本题考查首席风险官在期货公司中的角色定位。选项A：高级管理人员是指公司管理层中担任重要职务、负责公司经营管理、掌握公司重要信息的人员。首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，这是一项重要且具有决策性的职责，通常由高级管理人员来承担，所以首席风险官属于期货公司的高级管理人员，该选项正确。选项B：中级管理人员主要负责执行高层管理人员制定的战略和计划，侧重于管理基层员工和日常业务的组织与协调，其职责范围和重要性与负责监督检查公司经营管理行为合法合规性和风险管理状况的首席风险官不匹配，所以该选项错误。选项C：合规部经理主要负责公司内部的合规管理工作，虽然也涉及合规方面，但首席风险官的职责不仅仅局限于合规，还包括对风险管理状况的监督检查等更广泛的内容，所以首席风险官不能简单等同于合规部经理，该选项错误。选项D：外来督办一般是外部机构或组织派遣到公司进行特定事项监督检查的人员，并非期货公司内部的职务，而首席风险官是期货公司内部的岗位，所以该选项错误。综上，答案选A。5、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查在期货公司出现特定情况时，决定使用期货投资者保障基金对投资者保证金损失予以补偿的主体。《期货投资者保障基金管理办法》规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。选项A，期货投资者保障基金管理机构主要负责保障基金的管理和运作等具体事务，而非决定使用保障基金的主体。选项B，题干情形下并非由中国证监会会同财政部来决定使用期货投资者保障基金。选项D，财政部主要在保障基金的财务监督等方面发挥作用，不是决定使用保障基金的主体。综上，答案选C。6、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司相关软件应满足的要求。期货公司在运营过程中，交易软件用于处理期货交易相关业务，结算软件用于对交易结果进行结算等操作，这两者对于期货公司的审慎经营和风险管理至关重要，同时也需要满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。选项A中财务软件主要用于公司财务方面的核算、管理等，并非直接与期货交易的核心业务以及保证金安全存管监控紧密相关，所以A选项不符合要求。选项C中杀毒软件主要起到防范病毒、保障系统安全的作用，它并不直接参与期货公司的交易和结算核心业务流程，不能直接满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求，所以C选项不正确。选项D中财务软件和杀毒软件都不是与期货公司核心业务操作和监管要求直接相关的关键软件，所以D选项也不正确。而B选项的交易软件和结算软件是期货公司业务的关键部分，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求，因此正确答案是B。7、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，对外担保及其他形式或有负债之和与净资产的比例要求。对于证券公司申请介绍业务资格，相关规定明确指出，其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，不过因证券公司发债提供的反担保除外。所以本题正确答案是A选项。8、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】：D

【解析】本题考查《期货市场客户开户管理规定》中关于客户开户资料审核主体的规定。选项A，中国期货保证金监控中心主要负责客户开户数据的备份、期货保证金安全存管监控等工作，并非负责客户开户资料的审核，所以A选项错误。选项B，期货交易所主要制定交易规则、组织和监督期货交易等，一般不直接对客户开户资料进行审核，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会主要负责对期货从业人员进行自律管理等，不承担客户开户资料审核的职责，所以C选项错误。选项D，期货公司作为与客户直接接触的经营机构，依据相关规定，负责对客户开户资料进行审核。因此，本题正确答案是D。9、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。

A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试

C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司营业部负责人相关规定，对各选项逐一分析：A选项：期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定之日起5个工作日内向营业部所在地中国证监会派出机构报告，而非在做出决定前报告，所以A选项错误。B选项：营业部负责人不需要通过中国证监会的资质测试，因此B选项错误。C选项：改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格，所以C选项错误。D选项：营业部负责人应当具有期货从业人员资格，该表述正确。综上，本题正确答案是D。10、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

【答案】：D

【解析】本题主要考查金融期货投资者适当性制度中特殊法人的范畴。在金融期货投资者适当性制度里，特殊法人一般涵盖基金公司、合格境外机构投资者、证券公司等金融机构性质的主体。基金公司凭借专业的投资管理能力参与金融期货市场；合格境外机构投资者获得相关资格后可进入我国金融市场进行投资；证券公司在金融市场中扮演着重要角色，也会参与金融期货交易。而外资企业主要是从事生产、贸易等一般性商业活动的企业，其业务核心并非专注于金融期货投资，不属于金融期货投资者适当性制度所规定的特殊法人范畴。所以本题答案选D。11、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理主体的了解。选项A，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。这是其重要职责之一，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并不负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，因此该选项错误。选项C，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，不直接承担建立和维护客户统一开户系统及相关具体复核、转发资料的职责，所以该选项错误。选项D，各期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，它们需要向相关系统提交客户资料，但不负责建立和维护统一开户系统以及对资料进行复核和转发，所以该选项错误。综上，答案选A。12、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。13、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司建立研究分析报告相关机制的正确要求，对各选项逐一分析。A选项：期货公司建立的研究分析报告相关机制应基于准确、可靠、合法的信息来源。而“小道信息”往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。因此，广泛了解各种期货交易小道信息并撰写研究分析报告不符合相关机制的要求，该选项错误。B选项：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查，是保证研究分析报告质量和合规性的重要环节。通过审阅和合规检查，可以确保报告内容符合法律法规和公司内部规定，避免出现违法违规或不准确的信息。所以该选项正确。C选项：题干中并没有提及研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告的相关内容，这不属于期货公司建立研究分析报告相关机制所包含的内容，该选项错误。D选项：虽然鼓励研究人员获取信息是有必要的，但应该是在合法、合规、可靠的前提下获取信息，而不是利用各种渠道。“各种渠道”表述过于宽泛，可能包含一些不合法、不准确的信息来源，不符合研究分析报告相关机制的要求，该选项错误。综上，正确答案是B。14、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司审计相关规定中审计对象的知识。选项A，月度风险监管报表反映的是期货公司较短时间内的风险情况，其时间跨度较短，数据相对不稳定且变化较为频繁。通常不需要聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，因为月度数据可能更多用于公司内部的日常风险监控和管理，所以A选项错误。选项B，季度风险监管报表是对一个季度内期货公司风险状况的统计，但它的时间区间也相对有限。与年度报表相比，季度报表不能全面、综合地反映期货公司一整年的经营和风险情况。且如果对季度报表都进行外部审计，会增加公司的审计成本，不符合实际操作的经济性，所以B选项错误。选项C，半年度风险监管报表在一定程度上能反映期货公司半年的经营和风险状况，但仍然无法像年度报表那样涵盖完整的经营周期。半年度报表可能受到季节性、临时性因素的影响较大，不能完全代表公司全年的真实情况，所以一般也不是必须聘请特定会计师事务所审计的对象，C选项错误。选项D，年度风险监管报表是对期货公司一整年经营和风险状况的全面总结，它涵盖了全年的业务活动、财务状况和风险管理情况。对年度风险监管报表进行审计，能够为投资者、监管机构等利益相关者提供准确、可靠的信息，帮助他们全面了解期货公司的经营状况和风险水平。因此，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对年度风险监管报表进行审计，D选项正确。综上，本题的正确答案是D。15、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查设立期货公司的审批主体。选项A：国务院期货监督管理机构负责对期货市场进行集中统一监管，设立期货公司这种涉及期货市场重要主体准入的事项，由国务院期货监督管理机构批准，该项符合相关规定，是正确的。选项B：国务院期货监督管理机构派出机构主要是在辖区内贯彻执行国家有关期货市场管理的法律、法规和政策，对辖区内的期货经营机构进行日常监管等，并不具备批准设立期货公司的权限，所以该项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、组织从业资格考试等自律管理工作，不负责期货公司设立的审批，因此该项错误。选项D：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责主要围绕交易业务展开，不具备批准设立期货公司的职能，所以该项错误。综上，答案选A。16、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款额度规定。根据相关规定，经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。17、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。18、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

【答案】：B"

【解析】本题考查外商投资期货公司的定义。根据相关规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。因此本题正确答案选B。"19、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

【答案】：C

【解析】本题可先根据结算价格和每日价格最大波动限制算出下一个交易日的价格波动区间，再结合小麦最小变动价位的条件，判断各选项是否在有效范围内。步骤一：计算下一个交易日的价格波动区间已知某交易日收盘时优质强筋小麦期货合约的结算价格为\(1997\)元/吨，每日价格最大波动限制为\(\pm3\%\)。计算上限价格：上限价格为结算价格乘以\((1+3\%)\)，即\(1997\times(1+3\%)=1997\times1.03=2056.91\)（元/吨）。由于小麦最小变动价位为\(1\)元/吨，所以上限价格取整为\(2056\)元/吨。计算下限价格：下限价格为结算价格乘以\((1-3\%)\)，即\(1997\times(1-3\%)=1997\times0.97=1937.09\)（元/吨）。同样根据最小变动价位，下限价格取整为\(1938\)元/吨。因此，下一个交易日的有效报价范围是\(1938\)元/吨到\(2056\)元/吨。步骤二：逐一分析选项选项A：\(2061\)元/吨大于上限价格\(2056\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。选项B：\(2057\)元/吨大于上限价格\(2056\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。选项C：\(2010\)元/吨在\(1938\)元/吨到\(2056\)元/吨的有效报价范围内，所以该选项正确。选项D：\(1920\)元/吨小于下限价格\(1938\)元/吨，不在有效报价范围内，所以该选项错误。综上，答案选C。""20、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时问在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时相关人员任职时间的规定。题干中明确指出期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在董事长、总经理和副总经理中，至少要有1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，同时还需要连续担任期货公司董事长或者高级管理人员达到一定年限。选项A，5年并不符合该特定规定，所以A选项错误。选项B，4年也不是规定中的年限，B选项错误。选项C，根据相关规定，此年限应为3年，所以C选项正确。选项D，2年同样不符合要求，D选项错误。综上，本题正确答案是C。21、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.监督管理

D.行业监管

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，中国期货业协会作为期货行业的自律性组织，期货交易所作为期货市场的重要运营机构，它们对期货公司主要实行自律管理。自律管理是指行业组织通过制定规则、规范和标准，引导和约束成员的行为，以维护行业的正常秩序和健康发展。行政管理通常是政府行政部门对各类主体的管理；监督管理更强调对主体行为合法性、合规性等的全面监督；行业监管表述较为宽泛。所以中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理，本题正确答案选A。"22、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】：A"

【解析】本题主要考查投资者承担投资风险的方式相关知识点。投资者在投资过程中，应在了解产品或服务情况、听取经营机构适当性意见后，基于自身能力审慎作出决策。从风险承担的独立性角度来看，投资决策是投资者根据自身判断做出的，其投资行为带来的结果应由投资者独立承受。经营机构仅提供适当性意见，并不与投资者共同承担投资风险，所以B选项错误；而投资必然伴随着风险，投资者不可能无需承担投资风险，C选项错误。因此，投资者应独立承担投资风险，正确答案是A选项。"23、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D"

【解析】本题正确答案为D选项。在经营机构评估相关产品或服务风险等级这一情境中，依据相关规定和原则，经营机构评估的风险等级不得低于协会名录规定的风险等级。这是为了确保经营机构在风险评估中能够充分考虑各种因素，保障投资者能够获得足够的风险提示，避免因对风险等级评估过低而使投资者面临超出预期的风险。如果允许经营机构评估的风险等级低于协会名录规定，可能会导致投资者对产品或服务的风险认识不足，进而做出不恰当的投资决策，不利于金融市场的稳定和投资者合法权益的保护。所以应选择“不得低于”。"24、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A"

【解析】此题考查会员制期货交易所注册资本的划分形式。会员制期货交易所是一种由会员共同出资组建的非营利性组织，其注册资本的划分应遵循一定的规则。在会员制模式下，为保证会员权利与义务的公平对等，通常会将注册资本划分为均等份额，由会员按照均等份额出资认缴。这样能确保每个会员在交易所中的权益和责任相对均衡，避免因份额差异过大导致不公平现象。而不同份额、不同规模、各种份额的表述都不能体现这种公平对等性，所以答案选A。"25、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.期货交易所

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司任用高级管理人员的报告对象。A选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员无需向其报告，所以A选项错误。B选项，中国证监会相关派出机构负责对辖区内的期货公司等市场主体进行监管。根据相关规定，期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告中国证监会相关派出机构，所以B选项正确。C选项，期货交易所主要是组织期货交易、结算、交割等业务，对期货交易活动进行一线监管，并不负责期货公司高级管理人员任用的报告接收工作，所以C选项错误。D选项，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货公司任用高级管理人员的报告事宜无关，所以D选项错误。综上，答案选B。26、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。

A.先执行并向中国证监会报告

B.先执行并向期货公司董事会报告

C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告

D.抵制并立即向中国证监会报告

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员面对期货公司违法指令的处理程序。选项A：若先执行违法指令，这本身就违背了相关法规和职业操守，即使后续向中国证监会报告，也不能掩盖前期执行违法指令所带来的不良后果和潜在风险，所以选项A错误。选项B：同理，先执行违法指令的做法不可取，不能因为向期货公司董事会报告就可以先执行违法指令，这种行为不符合正确的处理逻辑，所以选项B错误。选项C：期货从业人员遇到期货公司发出的违法指令时，应当坚决抵制，这是维护市场秩序和自身职业声誉的基本要求。同时，需要立即向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司内部及时了解并处理该违法指令，这既符合内部管理流程，也有助于从源头解决问题，所以选项C正确。选项D：虽然抵制违法指令是正确的，但直接向中国证监会报告并不是首选程序。一般应先在公司内部进行沟通和处理，向期货公司高级管理人员或董事会报告，让公司有机会自行纠正错误，所以选项D错误。综上，答案选C。27、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易交割的组织主体相关法律知识。首先分析选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它在期货交易中处于核心地位，具有统一组织期货交易交割的职责和能力。期货交易所能够凭借其专业的设施、完善的规则和高效的管理，确保期货交割的顺利进行，故选项A正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并不直接统一组织期货交易的交割，所以选项B错误。选项C，期货交易公司主要是为投资者提供期货交易的平台和相关服务，协助客户进行期货交易操作，但它不具备统一组织期货交割的职能，所以选项C错误。选项D，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权等，但并非是统一组织期货交易交割的主体，所以选项D错误。综上，本题答案是A。28、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官提出辞职时向期货公司董事会提出申请的提前时间。在期货公司相关规定中，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。所以本题答案选C。29、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本题考查对推荐人虚假陈述相关处罚规定的时间记忆。根据规定，当推荐人签署的意见有虚假陈述时，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。所以正确答案是A选项。"30、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10

【答案】：A

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额的规定。金融期货投资者适当性制度对投资者的资金实力等方面作出了要求，以确保投资者具备相应的风险承受能力。根据相关规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。所以答案选A选项。31、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

【答案】：A

【解析】本题可根据证券公司的相关规定来逐一分析各个选项。选项A：证券公司协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司，这属于证券公司在期货交易开户环节的正常合规操作，是符合规定的行为，不会受到处罚。选项B：代理客户进行期货交易、结算或者交割，这超出了证券公司的业务范围，属于违规行为。因为证券公司本身不具备直接代理客户进行期货交易等核心操作的资质，这种行为会扰乱期货市场的正常秩序，因此要受到处罚。选项C：收付、存取或者划转期货保证金，期货保证金的相关操作有着严格的规定和流程，证券公司一般没有相应权限进行这些操作。证券公司直接进行收付、存取或者划转期货保证金，容易导致保证金管理混乱，存在资金安全风险等问题，所以该行为要受到处罚。选项D：为客户从事期货交易提供融资或者担保，期货交易具有较高的风险性，证券公司为客户提供融资或担保会放大交易风险，可能引发金融风险和不稳定因素，而且这也不符合相关监管要求，因此该行为要受到处罚。综上，答案选A。32、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任

【答案】：D

【解析】本题可依据相关规定对各选项进行逐一分析，判断其正确性。选项A虽然期货公司在客户过户时存在违规操作，没有与乙重新签署开户文件，但不能直接判定其应承担全部损失。因为还需考虑乙自身是否有交易经历等因素，不能简单将全部损失归咎于期货公司，所以该选项错误。选项B仅仅强调期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章，就要其对客户的交易损失承担相应赔偿责任，这种说法过于片面。需要综合考虑客户本身的交易情况，如是否有交易经历等，所以该选项错误。选项C不能因为客户甲有交易经历，且过户时未重新签署开户文件，就认定客户乙也有交易经历并免除期货公司责任。判断客户乙是否有交易经历不能依据客户甲的情况，而应该根据客观事实，所以该选项错误。选项D应根据以往的交易结果记载来判断客户乙是否有交易经历，若有交易经历，说明乙对期货交易的风险有一定的认知和经验，在这种情况下可免除期货公司的责任，该选项说法正确。综上，本题正确答案是D。33、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国银监会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项主体的职能来判断哪个主体对期货市场实行集中统一的监督管理。选项A：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、促进期货行业的健康发展等，但并非对期货市场实行集中统一的监督管理，故A选项错误。选项B：中国银监会原中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，防范和化解银行业风险，保护存款人和其他客户的合法权益，维护金融稳定，并不负责对期货市场进行监督管理，故B选项错误。选项C：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构依照法律、行政法规的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理，以保障期货市场的公平、公正、公开，维护期货市场的正常秩序，所以C选项正确。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则、管理会员等，但不具备对期货市场实行集中统一监督管理的职能，故D选项错误。综上，本题答案选C。34、某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占（）。

A.由公司章程自由约定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本题可根据甲公司的出资额与期货公司注册资本金来计算甲公司在期货公司股东会的表决权占比。已知期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元。在计算股东表决权占比时，通常按照股东的出资比例来确定。那么甲公司的出资比例（即其在期货公司股东会的表决权占比）为：甲公司出资额÷期货公司注册资本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期货公司股东会的表决权占6%，答案选C。35、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。

A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示

C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中互联网交易的相关规定，逐一分析各选项。选项A：客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷或监管检查等情况下，能够准确追溯和核实交易指令的下达情况，所以该选项表述正确。选项B：期货公司为客户提供互联网委托服务时，对互联网交易风险进行特别提示是其应尽的义务。因为互联网交易存在网络故障、信息安全等多种潜在风险，客户只有充分了解这些风险，才能在交易中做出更合理的决策，所以该选项表述正确。选项C：客户通过互联网下达交易指令后，期货公司在传达交易指令前对客户账户资金进行验证，能够避免客户进行超出其账户资金额度的交易，有效防范交易风险和保障交易的正常进行，所以该选项表述正确。选项D：期货公司为客户提供互联网委托服务并非是必须的。期货公司可以根据自身情况、客户需求以及市场环境等多方面因素，选择是否为客户提供互联网委托服务，也可以提供其他交易方式供客户选择，所以该选项表述错误。综上，答案选D。""36、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本题考查申请董事长和监事会主席任职资格所需的业务经验年限。根据规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。选项C符合这一规定，因此正确答案是C。"37、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况

C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】：A

【解析】本题主要考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A客户开立期货保证金账户的，不仅需要向期货保证金安全存管监控机构备案，还应向期货公司备案等，并非仅需向期货保证金安全存管监控机构备案。所以该选项表述错误。选项B期货公司按照规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，有助于客户及时了解自身保证金账户的相关变动信息，保障客户对自身资产情况的知情权，这是客户资产保护的重要举措，该选项表述正确。选项C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，能够有效防止客户保证金被挪用等风险，保障客户保证金的安全，该选项表述正确。选项D客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，便于期货公司准确识别客户资金来源和去向，保障资金流转的安全性和可追溯性，该选项表述正确。综上，答案选A。38、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：结算协议是明确非结算会员与相关方权利义务关系的重要依据，非结算会员按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，既符合双方的约定，也有利于保障交易结算报告查询工作的有序进行，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责制定和执行期货交易的规则和制度等宏观层面的管理，对于非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式通常不会直接作出规定，而是由结算协议来明确，所以该选项错误。选项C：全面结算会员期货公司虽然在结算业务中承担一定职责，但对于非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，不是由其单方面规定，而是通过结算协议来确定，因此该选项错误。选项D：中国证监会主要负责对期货市场进行宏观监管，制定相关的政策和法规，一般不会涉及非结算会员查询交易结算报告的具体时间和方式，该事项通常由结算协议来约定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。39、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查在我国申请设立期货公司时对主要股东以及实际控制人的相关要求。我国相关规定明确，在申请设立期货公司时，其主要股东以及实际控制人需具备持续盈利能力，信誉良好，且最近3年无重大违法违规记录。这是为了保证期货公司运营的稳定性和可靠性，减少因主要股东或实际控制人的违法违规行为给期货公司及市场带来的风险。所以答案选C。40、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官相关监管措施的触发条件。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"41、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司接受不符合规定条件的单位或个人委托时的处罚规定。依据相关规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款。所以本题的正确答案是A选项。42、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限规定。证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划时，为了确保市场的稳定以及资产管理计划的有序运作，相关规定明确了其自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。因此，本题正确答案是C选项。43、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。

A.国家工商管理局

B.中国证券监督管理委员会

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司及其分支机构许可证的统一印制主体。对各选项的分析选项A：国家工商管理局：国家工商管理局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，其职能侧重于企业登记注册、市场监管等方面，并不负责期货公司及其分支机构许可证的印制工作，因此该选项错误。选项B：中国证券监督管理委员会：中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，依法对证券期货市场实行集中统一监管。期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制，该选项正确。选项C：中国期货业协会：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业自律规则、开展从业人员资格考试和后续职业培训等，不负责许可证的印制，所以该选项错误。选项D：财政部：财政部主要负责财政收支、财税政策、国有资产管理等方面的工作，与期货公司及其分支机构许可证的印制无关，所以该选项错误。综上，本题答案选B。44、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员单位在客户开发方面应建立的制度相关知识。选项A“问责追究”，“问责”通常侧重于对特定行为或事件进行责任的追问和查证，一般多应用于对公职人员履职情况等方面的监督与追问情境，并不专门适用于期货行业客户开发制度中明确期货从业人员责任的范畴，所以该选项不符合题意。选项B“责任追究”，在期货行业，会员单位建立客户开发责任追究制度，能够清晰明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员在客户开发过程中的责任。当出现问题时，可以依据该制度对相关责任人进行责任追究，这有助于规范期货从业人员的行为，保障客户开发工作的合规性和有效性，故该选项正确。选项C“刑事责任”，是指犯罪行为应当承担的法律责任，是最严厉的一种法律责任形式。题干强调的是建立一种制度来明确相关人员责任，并非直接指向刑事犯罪层面的责任，刑事责任表述过于具体和单一，不能全面涵盖客户开发制度中责任明确与追究的整个范畴，所以该选项不正确。选项D“民事责任”，是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。同样，题干并非单纯强调民事方面的责任，它是一个更宽泛的客户开发责任制度，所以该选项也不符合要求。综上，本题答案选B。45、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货交易所的自有资金

C.期货交易所的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易中客户违约时责任承担顺序的知识点。在期货交易里，当客户出现违约情况，按照规定，期货交易所会先使用该客户的保证金来承担违约责任。这是因为保证金本身就是客户为交易提供的一种履约保证，当违约发生，首当其冲用其来弥补损失。而期货交易所的自有资金主要用于维持交易所的正常运营等其他方面，并非优先用于承担客户违约的责任；期货交易所的风险准备金是在保证金等不足以弥补损失时才会进一步使用；期货交易公司的储备金与客户违约时期货交易所承担责任的顺序并无直接关联。所以本题正确答案是A。"46、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司提供交易咨询服务的相关规定。选项A：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，这是合理且规范的做法，能够保证方案和策略的科学性与可靠性，该选项表述正确。选项B：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范业务流程的必要措施，符合相关规定，该选项表述正确。选项C：期货市场具有不确定性和风险性，期货公司向客户提示潜在的市场变化和投资风险，有助于客户充分了解投资可能面临的情况，做出更谨慎的决策，该选项表述正确。选项D：期货市场行情复杂多变，受到多种因素影响，具有高度的不确定性，期货公司不可能对市场行情做出确定性判断。如果期货公司给出确定性判断，会误导客户，使客户难以正确认识投资风险，不符合相关规定，该选项表述错误。综上，答案选D。47、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业

B.事业单位

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司可接受委托进行期货交易的主体范围。分析各选项A选项：国有企业：国有企业是具有独立法人资格、独立核算、自负盈亏的经济实体，有参与期货市场进行套期保值、投资等交易的需求和能力，且有相应的风险承受能力和完善的决策机制，所以期货公司可以接受国有企业的委托为其进行期货交易。B选项：事业单位：事业单位通常是为了社会公益目的而设立，其资金来源主要是财政拨款等，不适合参与高风险的期货交易活动，以避免国有资产面临不必要的风险，因此期货公司一般不接受事业单位的委托进行期货交易。C选项：期货交易所的工作人员：期货交易所的工作人员由于其工作性质，参与期货交易可能会利用职务之便获取内幕信息、操纵市场等，破坏期货市场的公平、公正、公开原则，所以期货公司不能接受期货交易所工作人员的委托进行期货交易。D选项：国家机关：国家机关是代表国家行使公共权力、管理公共事务的组织，其资金主要来源于财政收入，主要用于履行公共职能，不适合参与高风险的期货交易，以确保资金安全和公共职能的正常履行，所以期货公司不能接受国家机关的委托进行期货交易。综上，正确答案是A选项。48、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是()。

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.慈善基金

C.社会保障基金

D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

【答案】：A

【解析】本题可根据《证券期货投资者适当性管理办法》中关于专业投资者的规定，对各选项进行逐一分析。选项A《证券期货投资者适当性管理办法》规定，符合“最近1年末金融资产不低于1000万元，且具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历”等条件的法人或者其他组织才属于专业投资者。而该选项中最近1年末金融资产为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B慈善基金通常具有专业的资金管理和投资运作团队，资金规模较大且具备一定的风险承受能力，依据《证券期货投资者适当性管理办法》，慈善基金属于专业投资者。选项C社会保障基金是国家为实施社会保障制度，通过法定的程序，以各种方式建立起来用于特定目的的资金，在投资管理等方面具有专业性要求和规范，属于规定中的专业投资者范畴。选项D经有关金融监管部门批准设立的财务公司，在金融市场中具备专业的金融知识、丰富的投资经验和完善的风险控制体系，符合专业投资者的特征，属于专业投资者。综上，不属于专业投资者的是A选项。49、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。50、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.其他结算会员

B.自己的客户

C.非结算会员

D.全面结算会员

【答案】：B

【解析】本题主要考查取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司的业务范围。选项A：其他结算会员有其自身的结算渠道和方式，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司一般不会受托为其他结算会员办理金融期货结算业务，所以该选项不符合要求。选项B：取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，能够为自己的客户办理金融期货结算业务，这是其业务范围内合理且常见的操作，所以该选项正确。选项C：非结算会员通常是由全面结算会员为其办理金融期货结算业务，而不是由取得交易结算会员资格的期货公司受托办理，所以该选项错误。选项D：全面结算会员有能力自行开展相关结算业务，无需取得交易结算会员资格的期货公司为其办理金融期货结算业务，所以该选项也不正确。综上，答案选B。第二部分多选题(20题)1、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A.勤勉尽责

B.独立客观

C.诚实守信

D.重点推荐

【答案】：AB

【解析】本题考查期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时应遵循的原则。选项A勤勉尽责是指期货从业人员在工作中要勤奋努力、尽职尽责，以认真负责的态度进行投资分析和提出投资建议。在进行投资分析时，需要投入足够的时间和精力去收集、研究相关资料，对市场情况进行深入分析；在提出投资建议时，也要充分考虑各种因素，确保建议的合理性和可靠性。因此，勤勉尽责是期货从业人员应具备的重要品质，选项A正确。选项B独立客观要求期货从业人员在进行投资分析和提出投资建议时，要保持独立的思考和判断，不受外界干扰，依据客观事实进行分析和判断。不能因为个人利益或其他因素而歪曲事实或给出不客观的建议。投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示，这正是独立客观原则的体现，选项B正确。选项C诚实守信主要强调的是在业务活动中要讲信用、守承诺，不欺诈、不隐瞒。虽然这也是期货从业人员应遵守的基本道德准则，但题干重点强调的是投资分析和建议过程中的勤勉和客观，与诚实守信的关联性不直接，所以选项C不符合题意。选项D“重点推荐”并不是期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时的一般性原则要求。重点推荐可能会受到多种因素影响，且不符合独立客观等原则，容易误导投资者，所以选项D错误。综上，答案选AB。2、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，明确()等业务的协作程序和规则。

A.客户投诉的接待处理

B.期货保证金的划转流程

C.行情和交易系统的安装维护

D.办理开户

【答案】：ACD

【解析】本题可依据期货公司与证券公司建立中间介绍业务对接规则的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：客户投诉的接待处理在期货公司与证券公司的中间介绍业务中，客户投诉的接待处理是重要环节。明确该业务的协作程序和规则，有助于及时、有效地处理客户的问题和反馈，保护客户的合法权益，维护良好的市场秩序和客户关系，所以该项应明确协作程序和规则。选项B：期货保证金的划转流程期货保证金的划转必须遵循严格的期货市场监管要求和相关规定，由专门的存管银行按照特定流程进行操作。期货保证金的划转是一个相对独立且严格规范的过程，并非由期货公司与证券公司在中间介绍业务对接规则中明确，所以该项不符合题意。选项C：行情和交易系统的安装维护对于期货和证券交易而言，行情和交易系统的稳定运行至关重要。期货公司与证券公司建立中间介绍业务对接规则时，明确行情和交易系统的安装维护的协作程序和规则，能够保障交易的顺利进行，提高客户的交易体验，因此该项需要明确。选项D：办理开户办理开户是期货公司与证券公司中间介绍业务的关键环节。明确办理开户业务的协作程序和规则，可以确保开户流程的合规性、准确性和高效性，防止出现开户环节的风险和问题，所以该项应明确。综上，答案选ACD。3、我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

A.维护期货市场秩序

B.规范期货从业人员执业行为

C.促使其提高职业道德和业务素质

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

【答案】：ABC

【解析】本题可根据各选项内容与制定《期货从业人员执业行为准则》目的的相关性来逐一分析。A选项：维护期货市场秩序是制定《期货从业人员执业行为准则》的重要目的之一。期货市场的有序运行对于整个金融体系的稳定至关重要，通过规范期货从业人员的执业行为，可以减少市场中的违规操作和不正当竞争，从而维护期货市场的正常秩序，所以该选项正确。B选项：规范期货从业人员执业行为是制定该准则的直接目的。准则可以明确期货从业人员在执业过程中的行为规范和标准，使其在工作中有章可循，避免出现违法违规和不道德的行为，所以该选项正确。C选项：促使期货从业人员提高职业道德和业务素质也是制定准则的目的。该准则不仅对从业人员的业务操作进行规范，还会对其职业道德提出要求，引导他们不断提升自身的素养和业务能力，以更好地服务于期货市场，所以该选项正确。D选项：加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理与《期货从业人员执业行为准则》的目的不相关。该准则主要针对期货从业人员的执业行为，而非针对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，所以该选项错误。综上，本题答案选ABC。4、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货公司开户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A根据相关规定，期货公司在开立期货账户时，应严格核对交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名等信息，确保信息准确无误。若发现姓名有稍许差异，这表明身份信息存在不确定性和风险，不能仅仅经首席风险官批准就为其开立账户，而应该进一步核实、纠正，保证开户信息的真实性和准确性。所以该做法错误。选项B期货公司的开户资料和影像资料应按规定进行妥善保存，并非仅由营业部保存。开户资料和影像资料是重要的业务档案，对于保障客户权益、防范风险以及监管检查等都具有重要意义，需要公司按照统一的规定进行全面、规范的保存管理。仅由营业部保存不符合相关要求，该做法错误。选项C实时采集并保存客户头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料，是期货公司开户过程中的必要操作。这样做有助于核实客户身份，防止冒用他人身份开户等行为，保障开户的真实性和安全性，该做法正确。选项D对照有效身份证文件，核实客户是否本人亲自开户，是确保开户流程合规、防范风险的基本要求。只有确认是本人亲自开户，才能保证账户的真实归属和后续交易的合法性，该做法正确。综上，答案选AB。5、保障基金的资金运用限于（）。

A.银行存款

B.国债

C.股票

D.企业债券

【答案】：AB

【解析】本题考查保障基金的资金运用范围。保障基金是为了维护金融稳定、保护投资者利益等目的而设立的专项资金，其资金运用通常要遵循安全性、流动性等原则。选项A，银行存款具有较高的安全性和流动性，将保障基金存入银行，可以确保资金的安全，并且随时可以支取，能够满足保障基金在应对突发情况时的资金需求，所以保障基金可以进行银行存款，该选项正确。选项B，国债是以国家信用为基础发行的债券，由国家财政信誉作担保，信誉度非常高，通常被认为是最安全的投资工具之一，同时也具有较好的流动性，保障基金投资国债既可以保证资金安全，又能获得一定的收益，所以保障基金可以投资国债，该选项正确。选项C，股票市场具有较高的波动性和风险性，其价格受宏观经济形势、公司经营状况、市场情绪等多种因素的影响，投资股票可能会导致资金大幅损失，这与保障基金对资金安全性和稳定性的要求不符，所以保障基金的资金运用一般不包括股票，该选项错误。选项D，企业债券是企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的债券，企业的信用状况和经营情况存在不确定性，企业债券的违约风险相对较高，不能充分保障保障基金的资金安全，因此保障基金通常不会将企业债券作为资金运用的方式，该选项错误。综上，答案选AB。6、中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事.监事.高级管理人员

B.期货公司的股东.实际控制人或者其他关联人

C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

【答案】：ABCD

【解析】本题考查中国证监会及其派出机构对相关主体的资料报送要求。根据相关规定，中国证监会及其派出机构为了全面了解期货公司的经营管理和财务状况等情况，有权要求多类主体在指定的期限内报送与期货公司相关的资料。选项A，期货公司及其董事、监事、高级管理人员直接参与期货公司的运营和管理，能够提供期货公司内部最直接、最详细的经营管理和财务状况等资料，所以中国证监会及其派出机构可以要求其报送相关资料。选项B，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人，他们与期货公司存在密切的利益关系和关联，可能对期货公司的经营决策、资金流向等方面产生重要影响，其掌握的信息对于全面评估期货公司的状况具有重要意义，因而也在被要求报送资料的范围内。选项C，为期货公司提供相关服务的会计师事务所，在为期货公司进行审计、财务咨询等业务过程中，掌握了期货公司大量的财务数据和经营信息，中国证监会及其派出机构要求其报送相关资料，有助于准确核查期货公司的财务状况和经营成果。选项D，为期货公司提供相关服务的律师事务所，在处理期货公司的法律事务时，了解期货公司的合规情况、法律纠纷等信息，这些信息对于监管部门了解期货公司的整体运营和风险管理情况非常重要，所以也可以要求其报送相关资料。综上，ABCD四个选项均符合要求，答案为ABCD。7、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（）

A.以个人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.为客户设计投资方案

D.利用传播媒介提供.传播虚假或者误导客户的信息

【答案】：BD

【解析】本题可根据期货投资咨询机构期货从业人员的相关规定，对各选项逐一分析。选项A以个人名义从事期货交易，一般来说这并不是期货投资咨询机构的期货从业人员被绝对禁止的行为。在符合相关规定和要求的前提下，从业人员可以以个人名义参与期货交易，所以选项A不符合题意。选项B期货投资咨询机构的期货从业人员主要是为客户提供咨询服务，而代理客户从事期货交易属于期货经纪业务范畴，并非咨询业务。该类从业人员不具备代理客户交易的资格，代理客户从事期货交易超出了其职责范围，是不被允许的，因此选项B符合题意。选项C为客户设计投资方案是期货投资咨询机构的期货从业人员的本职工作之一，他们可以凭借自身的专业知识和技能，根据客户的需求和情况为其设计合理的投资方案，所以选项C不符合题意。选项D利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的正常秩序。期货投资咨询机构的期货从业人员有责任和义务为客户提供真实、准确的信息，这种传播虚假或误导性信息的行为是被严格禁止的，所以选项D符合题意。综上，答案选BD。8、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。

A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任

B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任

C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任

D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易中关于交易指令及责任承担的相关规定，对各选项逐一分析：A选项根据相关规定，期货公司应当对客户交易指令进行审查和确认，若不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，那么对于该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任。在本题情境中，若A期货公司无法证明其按照乙客户指令下单是有合理依据的，就应对甲客户的损失承担赔偿责任，所以A选项表述正确。B选项甲客户委托乙客户下达交易指令却未签发授权委托书，期货公司在这种情况下执行乙客户的交易指令存在一定过错。根据规定，期货公司执行非客户本人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，而乙客户明知自己没有正式授权还下达指令，也存在一定过错，应承担连带责任，所以B选项表述正确。C选项在这种情形下，主要责任在于期货公司未严格审查授权情况就执行交易指令，应先由期货公司承担赔偿责任，乙客户承担连带责任，而不是由乙承担主要赔偿责任、期货公司承担连带责任，所以C选项表述错误。D选项甲客户虽委托乙客户但未签发授权委托书，期货公司在没有充分授权证明的情况下执行乙的指令存在明显过错。不能简单地判定由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失，应按照过错程度来确定责任承担方式，所以D选项表述错误。综上，正确答案是AB。9、人民法院在保全与会员资格相应的