矿山企业合规管理办法

矿山企业合规管理办法一、总则（一）目的为加强矿山企业合规管理，防范合规风险，保障矿山企业合法合规运营，促进矿山行业健康可持续发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本企业实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本矿山企业及其所属各部门、各分支机构、各子公司以及全体员工。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范及政策要求，确保企业各项活动合法合规。2.全面性原则：涵盖矿山企业生产经营管理的各个环节，实现全过程、全方位的合规管理。3.风险导向原则：以识别、评估和应对合规风险为核心，合理配置资源，有效防控风险。4.动态性原则：根据法律法规、行业标准及企业内部外部环境变化，及时调整和完善合规管理体系。（四）定义1.合规：是指矿山企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管要求、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等。2.合规风险：是指矿山企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则和企业章程、规章制度而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。3.合规管理：是指矿山企业通过建立合规管理体系，制定和执行合规管理制度，开展合规审查、风险监测、教育培训、举报调查等活动，预防、识别、评估、应对合规风险的行为。二、合规管理体系建设（一）组织架构1.设立合规管理委员会合规管理委员会是矿山企业合规管理的最高决策机构，由企业主要负责人担任主任，各相关部门负责人为成员。职责包括：审议批准合规管理战略规划、基本制度和年度报告；研究决定合规管理重大事项；协调解决合规管理中的重大问题等。2.设置合规管理部门合规管理部门为合规管理委员会的日常办事机构，负责组织、协调和监督企业合规管理工作。配备与企业经营规模、业务范围和风险状况相适应的合规管理人员，明确其职责和权限。3.明确各部门合规管理职责各部门负责人为本部门合规管理第一责任人，负责组织实施本部门合规管理工作，确保本部门业务活动合法合规。各部门应设立合规管理员，负责本部门日常合规管理工作，协助合规管理部门开展相关工作。（二）制度建设1.制定合规管理制度合规管理制度应包括合规管理基本制度、专项合规管理制度和合规管理工作流程等。合规管理基本制度应明确合规管理的目标、原则、组织架构、职责分工、工作机制等内容。专项合规管理制度应针对矿山企业生产经营管理中的重点领域和关键环节，如安全生产、环境保护、资源开发利用、劳动用工等，制定具体的合规要求和操作流程。合规管理工作流程应涵盖合规风险识别、评估、应对、监控等环节，明确各环节的工作内容、方法和程序。2.完善内部规章制度对企业现有内部规章制度进行全面梳理，确保其符合法律法规和行业标准要求。及时修订和完善不符合法律法规和行业标准要求的内部规章制度，确保企业内部规章制度的有效性和合规性。（三）运行机制1.合规风险识别与评估建立合规风险识别与评估机制，定期对企业内外部环境进行分析，识别可能存在的合规风险。采用适当的方法和工具，如问卷调查、访谈、数据分析、案例研究等，对识别出的合规风险进行评估，确定其风险等级和影响程度。2.合规风险应对根据合规风险评估结果，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。针对不同等级的合规风险，明确责任部门和责任人，制定具体的应对措施和行动计划，并跟踪落实情况。3.合规审查建立合规审查机制，对企业重大决策、重要合同、规章制度等进行合规审查，确保其合法合规。合规审查应涵盖决策事项的合法性、合规性、可行性和风险可控性等方面，审查结果应作为决策的重要依据。4.合规监控建立合规监控机制，对企业合规管理工作进行定期检查和不定期抽查，及时发现和纠正违规行为。对合规风险事件进行及时报告和处理，分析原因，总结教训，提出改进措施，防止类似事件再次发生。三、合规管理措施（一）安全生产合规1.遵守安全生产法律法规严格遵守国家安全生产法律法规，建立健全安全生产管理制度，落实安全生产责任制。确保矿山建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。2.加强安全生产管理配备必要的安全生产管理人员和安全设施设备，加强对员工的安全生产教育培训，提高员工的安全意识和操作技能。定期进行安全生产检查和隐患排查治理，及时消除安全隐患，防范生产安全事故的发生。3.保障员工安全权益为员工提供必要的劳动防护用品，保障员工在劳动过程中的安全与健康。依法参加工伤保险，为员工缴纳工伤保险费，保障员工在遭受工伤时能够得到及时的救治和赔偿。（二）环境保护合规1.遵守环境保护法律法规严格遵守国家环境保护法律法规，建立健全环境保护管理制度，落实环境保护责任制。加强对矿山建设项目和生产经营活动的环境影响评价，确保项目建设和生产经营活动符合环境保护要求。2.加强环境保护管理采取有效的污染防治措施，减少废气、废水、废渣等污染物的排放，确保污染物达标排放。加强对矿山生态环境的保护和修复，减少矿山开发对生态环境的破坏。3.接受环保监督检查主动接受环保部门的监督检查，积极配合环保部门开展环境监测、环境执法等工作。对环保部门提出的整改要求，应及时制定整改方案，落实整改措施，确保整改到位。（三）资源开发利用合规1.遵守资源开发利用法律法规严格遵守国家资源开发利用法律法规，依法取得采矿许可证、安全生产许可证等相关证照，合法合规开展资源开发利用活动。按照资源开发利用方案进行开采，合理开发利用资源，提高资源利用率，避免资源浪费。2.加强资源储量管理建立健全资源储量管理制度，加强对资源储量的动态监测和管理，确保资源储量数据真实、准确、可靠。依法履行资源储量报告编制、评审、备案等程序，及时掌握资源储量变化情况。3.规范资源交易行为在资源交易过程中，严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保交易行为合法合规。加强对资源交易合同的管理，明确双方权利义务，防范合同风险。（四）劳动用工合规1.遵守劳动法律法规严格遵守国家劳动法律法规，依法签订劳动合同，保障员工的合法权益。按时足额支付员工工资，依法缴纳社会保险费，保障员工的基本生活和社会保障权益。2.规范劳动用工管理加强对员工招聘、培训、考核、晋升、奖惩等环节的管理，建立健全员工人事档案。依法解除和终止劳动合同，按照规定支付经济补偿，避免劳动纠纷的发生。3.保障员工职业健康为员工提供必要的职业健康防护用品，定期组织员工进行职业健康检查，保障员工的职业健康权益。对从事接触职业病危害作业的员工，应按照国家规定进行上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并妥善安置职业健康检查异常的员工。四、合规管理监督与考核（一）监督机制1.内部监督合规管理部门定期对企业各部门合规管理工作进行检查和评估，及时发现和纠正违规行为。企业内部审计部门定期对企业合规管理情况进行审计监督，重点审查合规管理制度的执行情况、合规风险防控措施的有效性等。2.外部监督主动接受政府监管部门的监督检查，积极配合监管部门开展工作，及时整改监管部门提出的问题。聘请外部律师事务所、会计师事务所等专业机构对企业合规管理情况进行专项审计和咨询，及时发现和解决合规管理中存在的问题。（二）考核机制1.建立合规管理考核指标体系制定科学合理的合规管理考核指标体系，明确考核内容、考核标准和考核方式。考核指标应涵盖合规管理制度建设、合规风险防控、合规审查、合规培训、合规举报等方面。2.开展合规管理考核评价定期对企业各部门和员工的合规管理工作进行考核评价，考核结果与部门和员工的绩效考核、薪酬分配、职务晋升等挂钩。对合规管理工作表现优秀的部门和员工进行表彰和奖励，对违规行为严重的部门和员工进行严肃问责。五、合规管理培训与教育（一）培训计划1.制定年度合规培训计划根据企业实际情况和合规管理需求，制定年度合规培训计划，明确培训目标、培训内容、培训对象、培训时间和培训方式等。年度合规培训计划应报合规管理委员会审议批准后实施。2.确定培训内容培训内容应包括法律法规、行业标准、企业合规管理制度、合规风险案例分析等。根据不同岗位和业务需求，设置针对性的培训课程，提高培训的实效性。（二）培训实施1.组织内部培训定期组织内部培训，邀请法律专家、行业专家、企业内部合规管理人员等担任培训讲师，为员工进行合规培训。内部培训可采用集中授课、专题讲座、案例分析、小组讨论等多种方式进行，提高培训效果。2.开展外部培训根据需要，选派员工参加外部专业机构组织的合规培训课程、研讨会、论坛等活动，拓宽员工的合规视野，提升员工的合规素养。鼓励员工自主学习合规知识，参加相关职业资格考试，提高自身合规业务能力。（三）教育宣传1.加强合规文化建设通过企业内部刊物、宣传栏、网站、微信公众号等渠道，广泛宣传合规文化理念，营造良好的合规氛围。开展合规文化活动，如合规知识竞赛、合规演讲比赛、合规征文活动等，提高员工的合规意识和参与度。2.强化员工合规意识将合规教育纳入新员工入职培训和岗位培训内容，使员工在入职之初就树立合规意识。在日常工作中，通过案例分析、警示教育等方式，不断强化员工的合规意识，使合规成为员工的自觉行为。六、合规管理举报与调查（一）举报机制1.设立举报渠道建立健全合规举报机制，设立举报邮箱、举报电话、举报信箱等举报渠道，方便员工和社会公众对企业违规行为进行举报。对举报渠道进行公开宣传，确保员工和社会公众知晓举报方式和举报流程。2.保护举报人权益制定举报人保护制度，对举报人信息严格保密，防止举报人受到打击报复。对查证属实的举报，给予举报人适当的奖励，并按照规定对举报事项进行处理。（二）调查机制1.受理举报明确举报受理部门和受理流程，对收到的举报信息进行及时登记和初步审查。对属于本企业管辖范围且符合举报受理条件的举报，予以受理；对不属于本企业管辖范围或不符合举报受理条件的举报，及时告知举报人并说明理由。2.开展调查对受理的举报事项，成立专门的调查组进行调