珠海引导基金管理办法

珠海引导基金管理办法一、总则（一）目的与宗旨为了规范珠海引导基金的运作与管理，充分发挥财政资金的引导和放大作用，吸引社会资本投向创新创业领域，培育战略性新兴产业，推动经济结构调整和转型升级，特制定本办法。（二）基本原则1.政府引导：引导基金由政府设立，旨在引导社会资本投向符合珠海产业发展战略的领域，发挥政府资金的政策导向作用。2.市场运作：遵循市场经济规律，按照市场化机制进行投资决策和项目管理，确保引导基金的安全性、流动性和收益性。3.科学决策：建立科学合理的决策机制，对投资项目进行全面评估和风险控制，提高投资决策的科学性和准确性。4.公开透明：引导基金的运作过程应遵循公开、公平、公正的原则，接受社会监督，确保资金使用的透明度。（三）适用范围本办法适用于珠海引导基金的设立、运作、管理和监督等活动。引导基金主要包括政府出资设立的各类产业引导基金、创业投资引导基金等。（四）管理机构设立珠海引导基金管理委员会（以下简称“管委会”），作为引导基金的决策机构，负责审议引导基金的发展战略、年度投资计划、重大投资项目等事项。管委会由市政府相关部门负责人、专家学者等组成。管委会下设办公室，负责引导基金的日常管理工作，办公室设在市财政局。同时，设立珠海引导基金管理公司（以下简称“管理公司”），作为引导基金的具体运作机构，负责引导基金的项目筛选、投资决策、投后管理等工作。二、引导基金的设立与资金来源（一）设立方式珠海引导基金采取政府直接出资设立的方式，由市财政安排专项资金注入引导基金。（二）资金来源1.财政预算安排：市财政每年根据预算安排一定规模的资金作为引导基金的资本金。2.上级财政补助：争取上级财政对珠海引导基金的补助资金。3.社会捐赠：鼓励社会各界对引导基金进行捐赠，捐赠资金纳入引导基金统一管理。4.其他资金：引导基金的闲置资金可通过合理运作实现保值增值，增值部分纳入引导基金继续滚动使用。三、引导基金的运作模式（一）参股设立子基金1.子基金设立条件子基金应按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规设立，具有独立法人资格。子基金的募集资金总额不低于[X]亿元，其中引导基金参股比例不超过子基金募集资金总额的[X]%。子基金的存续期一般不超过[X]年，经管委会批准可适当延长。子基金应明确投资领域和投资方向，主要投向珠海重点发展的战略性新兴产业、创新创业项目等。2.子基金设立程序由管理公司根据珠海产业发展需求，研究提出子基金设立方案，报管委会审议。管委会审议通过后，管理公司按照相关法律法规规定，履行子基金设立的各项程序，包括发布招募公告、组织基金募集、签订合伙协议等。子基金设立后，应在规定时间内将募集资金存入托管银行，并办理相关备案手续。（二）跟进投资1.跟进投资条件对于符合珠海产业发展方向、具有良好发展前景但暂时无法获得其他社会资本投资的项目，引导基金可进行跟进投资。跟进投资的金额一般不超过项目总投资的[X]%，且单个项目跟进投资金额不超过[X]万元。跟进投资应在项目已有一定资金投入且项目实施主体承诺在一定期限内引入其他社会资本的前提下进行。2.跟进投资程序项目实施主体向管理公司提出跟进投资申请，并提交项目可行性研究报告、商业计划书、资金需求及使用计划等相关材料。管理公司对项目进行尽职调查和评估，提出投资建议，报管委会审议。管委会审议通过后，管理公司与项目实施主体签订投资协议，按照协议约定进行资金拨付。（三）风险补助1.风险补助条件子基金投资于珠海本地的创新创业项目，且符合引导基金投资方向。子基金因投资项目出现亏损，且亏损比例达到一定标准。2.风险补助标准根据子基金实际亏损金额的一定比例给予风险补助，补助比例一般不超过亏损金额的[X]%。单个子基金每年获得的风险补助金额不超过[X]万元。3.风险补助程序子基金管理人在年度终了后，向管理公司提交风险补助申请，并提供投资项目的财务报表、审计报告等相关材料。管理公司对申请材料进行审核，提出风险补助建议，报管委会审议。管委会审议通过后，管理公司按照规定程序将风险补助资金拨付给子基金管理人。四、引导基金的投资管理（一）投资方向引导基金主要投向珠海重点发展的战略性新兴产业，包括新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、节能环保等领域，以及创新创业项目。鼓励子基金投资于初创期、成长期的企业，支持企业技术创新、产品研发和市场拓展。（二）投资决策1.项目筛选：管理公司通过多种渠道收集投资项目信息，建立项目储备库。对储备项目进行初步筛选，筛选出符合引导基金投资方向和条件的项目。2.尽职调查：对筛选出的项目进行尽职调查，全面了解项目的技术水平、市场前景、商业模式、管理团队、财务状况等情况，评估项目的投资价值和风险。3.投资决策：管理公司组织专家评审会对尽职调查后的项目进行评审，提出投资建议。根据专家评审意见，管委会进行投资决策，确定是否对项目进行投资以及投资金额、投资方式等。（三）投资限制1.引导基金不得从事以下业务：从事担保、抵押、委托贷款等业务。投资于股票、期货、房地产等领域。向任何第三方提供赞助、捐赠（经管委会批准的除外）。吸收或变相吸收存款。进行承担无限连带责任的对外投资。其他法律法规禁止从事的业务。2.引导基金对单个项目的投资金额不得超过子基金募集资金总额的[X]%（跟进投资除外）。3.引导基金不得投资于已上市企业，但所投资企业上市后，引导基金所持股份未转让及其配售部分除外。（四）投后管理1.管理公司应建立健全投后管理制度，对投资项目进行跟踪管理，定期了解项目进展情况，及时掌握项目存在的问题和风险。2.要求子基金管理人定期向管理公司报送投资项目的财务报表、运营情况报告等资料，及时披露项目重大事项。3.管理公司可根据项目需要，为投资项目提供必要的增值服务，如协助企业完善治理结构、拓展市场渠道、引进人才等，促进项目发展。4.对出现重大风险或经营状况恶化的投资项目，管理公司应及时采取措施，如要求子基金管理人进行风险处置、调整投资策略等，确保引导基金资金安全。五、引导基金的收益分配与清算（一）收益分配1.子基金实现的收益，按照合伙协议约定进行分配。在扣除相关税费、管理费、托管费等费用后，先向合伙人返还本金，再按照约定比例进行收益分配。2.引导基金作为子基金的有限合伙人，按照其出资比例享有收益分配权。引导基金获得的收益，在扣除应上缴财政的部分后，可继续滚动使用或按照规定上缴财政。3.对于风险补助资金，子基金管理人应按照规定用途使用，不得挪作他用。如子基金因风险补助资金实现盈利，盈利部分应按照合伙协议约定进行分配。（二）清算1.子基金存续期满或提前终止时，应按照合伙协议约定进行清算。清算工作由子基金管理人负责组织实施，管理公司进行监督。2.清算后的剩余财产，按照合伙协议约定的分配顺序进行分配。引导基金按照其出资比例享有剩余财产分配权。3.子基金清算结束后，管理公司应及时向管委会提交清算报告，经管委会审核后，办理相关资产处置和资金缴库等手续。六、引导基金的监督与管理（一）监督机制1.建立健全引导基金监督管理制度，加强对引导基金运作过程的监督检查。管委会负责对引导基金的重大事项进行决策监督，管理公司负责对引导基金的日常运作进行管理监督。2.市财政、审计、监察等部门按照各自职责，对引导基金的资金使用、财务管理、投资效益等情况进行监督检查，确保引导基金规范运作。3.引导基金应定期向社会公开披露运作情况、投资项目进展、收益分配等信息，接受社会监督。（二）绩效评价1.建立引导基金绩效评价制度，对引导基金的运作效果、投资效益、政策目标实现情况等进行综合评价。2.绩效评价指标包括引导基金的资金放大倍数、投资项目数量、带动社会资本投入金额、培育企业上市数量、对产业发展的贡献等。3.根据绩效评价结果，对引导基金管理公司和子基金管理人进行奖惩，激励其提高引导基金的运作管理水平和投资效益。（三）违规处理1.对于违反本办法规定，在引导基金运作