押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库含答案详解【模拟题】

押题宝典期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库第一部分单选题(50题)1、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，

A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B.承担50%的赔偿责任

C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30%

D.不承担赔偿责任

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司与客户对交易结算结果通知方式未作约定或约定不明确时的责任承担问题。当期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确时，依据相关规定，期货公司应当承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的80%，所以本题应选A选项。B选项中承担50%的赔偿责任不符合相关规定；C选项需承担部分赔偿责任且赔偿额不超过损失的30%也是错误的；D选项不承担赔偿责任更是与实际情况不符。2、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司在客户保证金不足时的相应处理措施。当客户王某收到甲期货公司通知，因期货价格大跌导致期货保证金不足且未在规定时间内追加保证金时，甲期货公司面临着客户交易风险敞口增大的情况。期货公司的净资本是衡量其资本充足和资产流动性状况的重要监管指标。在客户保证金不足且未追加的情况下，期货公司需要承担客户可能无法履约带来的风险，这会使公司实际面临的风险增加，为了更准确地反映公司的风险承受能力和财务状况，按照规定，甲期货公司应当相应调减净资本。选项A，调减注册资本通常与公司的整体经营战略、股权结构调整等重大事项相关，与客户保证金不足这一情形没有直接关联。选项B，增加净资本一般是在公司业务扩张、风险控制良好等情况下，为了提升公司的抗风险能力而采取的措施，而在本题客户保证金不足的情况下，并非要增加净资本。选项D，增加流动负债意味着公司的短期债务增加，这与客户保证金不足时公司的处理逻辑不符，也不能解决公司因客户保证金不足而面临的风险问题。综上，答案选C。3、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】：C

【解析】本题主要考查普通投资者转化为专业投资者的条件。首先明确普通投资者转化为专业投资者的相关规定。对于法人或其他组织而言，要成为专业投资者需满足最近1年末净资产不低于1000万元，且最近1年末金融资产不低于500万元，同时具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。对于自然人来说，要转化为专业投资者需要最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者具有金融相关专业背景或从事金融相关行业工作经历。接下来对各选项进行分析：-选项A：重庆某公司最近1年末净资产1000万元，满足净资产要求，但金融资产300万元，未达到不低于500万元的标准，且只有1年证券投资经验，不满足2年以上投资经历的要求，所以该公司不能转化为专业投资者。-选项B：北京某公司最近1年末净资产800万元，未达到不低于1000万元的标准，虽然金融资产600万元满足要求，且有2年证券投资经验，但由于净资产不达标，该公司不能转化为专业投资者。-选项C：王女士最近3年个人年均收入50万元，满足收入要求，同时有1年以上证券投资经历，符合自然人转化为专业投资者的条件，所以王女士可以转化为专业投资者。-选项D：邹女士最近3年个人年均收入20万元，未达到不低于50万元的标准，虽然有5年以上证券投资经历，但由于收入不达标，邹女士不能转化为专业投资者。综上，答案选C。4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国证监会

B.所在期货经营机构

C.所在地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查《期货从业人员执业行为准则(修订)》中关于期货从业人员兼职的规定。根据相关规定，除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。这是因为期货从业人员所在的期货经营机构对其工作安排、业务范围等有着全面的了解，并且需要对从业人员的行为和业务合规性负责。如果从业人员兼任可能产生利益冲突的职务，可能会损害所在机构的利益以及期货市场的正常秩序，所以需要所在期货经营机构的同意。选项A中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，并不直接管理期货从业人员的兼职事宜；选项C所在地中国证监会派出机构主要履行中国证监会赋予的相关职责，对辖区内的市场进行监督管理，也不是决定期货从业人员兼职的主体；选项D中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但在决定从业人员兼职方面，所在期货经营机构更具直接关联性。因此，本题正确答案选B。5、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查申请设立期货公司对具备任职资格高级管理人员数量的要求。根据相关规定，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。本题选项A符合这一要求，而选项B的5人、选项C的7人以及选项D的15人，均不符合该数量规定。所以本题正确答案是A。"6、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

【答案】：B"

【解析】本题考查申请设立期货公司时具有期货从业人员资格的人员数量要求。依据相关规定，申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于15人，所以本题正确答案选B。"7、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开1次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

【答案】：D

【解析】本题可根据会员制期货交易所理事会的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A理事会作为会员大会的常设机构，需对会员大会负责，这是会员制期货交易所组织架构和运行机制的基本要求，该选项说法正确。选项B按照相关规定，理事会设理事长1人、副理事长1-2人，此选项符合规定，说法正确。选项C为保证理事会对交易所事务的有效决策和监督，理事会会议至少每半年召开1次，该说法也是正确的。选项D实际上，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事，而不是15日，所以该项说法错误。综上，答案选D。8、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员违法违规时中国证券监督管理委员会给予的处理方式。选项A，刑事处罚通常是由司法机关依据《刑法》对犯罪行为进行的处罚，中国证券监督管理委员会作为行政监管机构，并不直接给予刑事处罚，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有行政监管职能。对于期货从业人员违法违规的行为，该委员会依法给予行政处罚，如警告、罚款、暂停或撤销从业资格等，所以B选项正确。选项C，民事责任是民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果，主要涉及平等主体之间的权益纠纷，一般通过民事诉讼等途径解决，并非中国证券监督管理委员会给予的处理方式，所以C选项错误。选项D，“金额”并不是一种处罚类型，表述不准确，所以D选项错误。综上，本题答案选B。9、首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C"

【解析】本题考查首席风险官提交季度工作报告的时间要求。根据相关规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告，所以答案选C。"10、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在2009年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）

A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况

B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况

D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况

【答案】：C

【解析】本题可根据上海商品交易所对于持仓报告的相关规定，来判断会员李某和客户王某应向哪个主体报告持仓情况。题干信息分析-上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。-会员李某买入黄大豆一号合约50000手，达到了交易所对会员的持仓限额。-客户王某买入黄大豆一号合约19000手，接近了交易所对客户的持仓限额。各选项分析A选项：证监会主要负责对全国证券、期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，会员和客户的持仓情况报告通常不直接向证监会报告。客户王某应向开户的期货公司报告持仓情况，而非直接向上海商品交易所报告。所以A选项错误。B选项：虽然会员李某应向上海商品交易所报告持仓情况，但客户王某在接近持仓限额时，应向上海商品交易所报告持仓情况，而非仅向开户的期货公司报告。所以B选项错误。C选项：当会员或客户的持仓量达到交易所规定的持仓报告标准时，会员应向交易所报告其客户的相关信息，客户也应通过期货公司向交易所报告。本题中会员李某达到了持仓限额，客户王某接近持仓限额，他们都需要向上海商品交易所报告持仓情况。所以C选项正确。D选项：期货业协会主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，会员李某的持仓情况报告通常不向期货业协会报告。客户王某应向上海商品交易所报告持仓情况，不是仅向开户的期货公司报告。所以D选项错误。综上，答案是C。11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公开

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来分析各选项。首先来看选项A，安全是保障期货交易系统稳定运行以及期货交易数据传送的关键要素。证券公司协助维护期货交易系统稳定运行时，只有确保交易数据传送的安全，才能防止数据泄露、被篡改等风险，保障期货交易的正常进行，所以该选项符合要求。选项B，公正主要侧重于在交易过程中对待各方参与者的态度和行为，强调不偏袒任何一方，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，因此该选项不正确。选项C，公平重点在于交易机会、规则等方面对于所有参与者是平等的，和期货交易数据传送的属性没有直接联系，所以该选项不符合题意。选项D，公开一般是指信息的披露情况，要求相关交易信息向市场参与者公开透明，并非针对期货交易数据传送本身的特点，所以该选项不合适。综上，答案选A。12、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.制定或者修改交易规则

D.合约到期后进行实物交割

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易所相关规定，逐一分析各选项是否须经过中国证监会批准。选项A：期货交易所的章程是规定其运行基本规则和框架的重要文件，制定或者修改章程对期货交易所的整体运行和管理有着重大影响，关系到期货市场的规范和稳定。因此，制定或者修改章程须经过中国证监会批准。选项B：上市、中止、取消或者恢复交易品种会直接影响期货市场的交易结构和投资者的交易选择，对市场的流动性、价格发现等功能产生重要作用。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场的公平、公正和公开，此类事项需要经过中国证监会批准。选项C：交易规则是期货交易的基本准则，它规范了交易行为、交易流程等关键环节，对市场的正常运行至关重要。制定或者修改交易规则会改变市场的运行机制和交易环境，可能影响众多市场参与者的利益。所以，制定或者修改交易规则须经中国证监会批准。选项D：合约到期后进行实物交割是期货交易的一种常见结算方式，是按照既定的合约条款和市场惯例自然发生的行为，它是期货交易流程中的一个常规环节，不涉及对期货交易所基本架构、交易品种、交易规则等重大事项的变更。因此，合约到期后进行实物交割无须经过中国证监会批准。综上，答案选D。13、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责，对各选项逐一进行分析。选项A：对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询是首席风险官的重要职责之一。首席风险官需要对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，当发现可能存在的违规事项时，有权进行质询，以确保公司经营符合相关规定，所以该选项属于首席风险官职责。选项B：负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责范围。首席风险官的核心职责在于对公司的风险管控和合规情况进行监督，而非直接负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官职责。选项C：检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的职责内容。首席风险官需确保公司建立健全有效的风险监管指标管理制度，以保障公司的经营风险处于可控制范围内，所以该选项属于首席风险官职责。选项D：按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查是首席风险官应尽的职责。首席风险官需要协助监管部门开展相关工作，积极配合对公司有关问题进行核查，以维护市场秩序和投资者利益，所以该选项属于首席风险官职责。综上，答案选B。14、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户保证金管理使用的相关规定。选项A：客户将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，这是为了保障保证金的安全和透明，便于监管机构对保证金的流向进行监控，该表述符合相关规定，因此选项A正确。选项B：客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，这样可以避免期货公司将客户保证金与自有资金混淆，防止客户保证金被挪用，保障客户资金的安全，该表述正确，因此选项B正确。选项C：期货公司向客户收取的保证金，在客户有要求时支付可用资金，这是合理的操作，符合期货交易中客户对资金支配的正常需求，该表述合理，因此选项C正确。选项D：客户的保证金和委托资产属于客户资产，其所有权归客户单独所有，而非由期货公司和客户共同所有。期货公司只是负责对客户保证金进行管理和操作，不能拥有客户资产的所有权，所以选项D表述错误。综上，答案选D。15、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）

A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的

C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的

D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的

【答案】：D

【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”相关情形的理解与判断。解题的关键在于逐一分析每个选项是否符合“情节严重”的认定标准。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的正常秩序和投资者的利益造成严重损害，这种行为的性质较为恶劣，因此应当认定为刑法规定的“情节严重”，该选项说法正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在涉及重大交易时实施操纵证券、期货市场行为，会干扰市场的正常运行和资源配置，严重破坏市场的公平性和稳定性，所以这种情况也应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，表明其主观恶意较强，不将法律法规和监管要求放在眼里，对市场秩序的破坏具有持续性和故意性，这种行为符合“情节严重”的认定条件，该选项说法正确。选项D根据相关规定，“两年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而题干说的是“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”，与正确规定不符，该选项说法错误。综上，本题答案选D。16、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

A.每日

B.每周

C.每半个月

D.每个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产相关信息的时间频率规定。在金融监管及相关业务操作规范中，为了保障投资者能够及时、准确地了解自己委托资产的状况，对于期货公司向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息有明确的时间要求。每日提供相关信息，可以让投资者及时掌握自己资产的动态变化，便于投资者根据市场情况和自身资产状况及时做出决策，同时也有利于监管部门实时监控市场风险和投资者资产安全。而如果是每周、每半个月或者每个月提供信息，时间间隔相对较长，投资者不能及时了解资产的实时状况，可能会错过一些重要的投资决策时机，也不利于监管部门及时发现和处理潜在的风险。所以期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。因此本题答案选A。17、期货交易所的负责人由（）任免。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.中国银监会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易所负责人的任免主体。选项A，国务院是我国最高国家行政机关，主要负责国家的行政管理和宏观决策等重大事务，并不直接负责期货交易所负责人的任免，所以选项A错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场进行集中统一的监督管理，期货交易所作为期货市场的重要组成部分，其负责人由国务院期货监督管理机构任免，故选项B正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业培训等，不具备任免期货交易所负责人的权限，所以选项C错误。选项D，中国银监会主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所负责人的任免无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。18、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资本充足情况

B.成交情况

C.客户情况

D.资信情况

【答案】：D

【解析】本题可结合期货交易中实行会员分级结算制度的相关规定来分析各选项。在实行会员分级结算制度的期货交易里，对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考虑多方面因素。选项A：资本充足情况资本充足情况虽然在金融领域是一个重要的考量指标，但在限制结算会员结算业务范围时，它并非直接和关键的依据。结算业务范围的限制更多地与会员在市场中的信誉和信用状况相关，而不是单纯的资本充足程度，所以该选项不符合要求。选项B：成交情况成交情况反映的是会员在期货交易中的业务活跃程度和交易量等情况，然而这并不能直接体现会员的信用和履约能力。限制结算业务范围主要关注的是会员是否有足够的信誉来承担相应的结算责任，成交情况与结算业务范围的关联性不大，因此该选项不正确。选项C：客户情况客户情况涉及会员所服务客户的特征、需求等方面，这与结算会员自身的信用和履约能力没有直接的联系。限制结算业务范围是基于结算会员本身的条件，而不是其客户的情况，所以该选项也不合适。选项D：资信情况资信情况直接反映了会员的信用状况和履约能力。实行会员分级结算制度的期货交易为了确保交易的安全和稳定，会根据会员的资信情况和业务开展情况，对结算会员的结算业务范围进行合理限制。资信好的会员能够承担更广泛的结算业务，而资信较差的会员则可能会受到一定的限制。所以该选项正确。综上，答案选D。19、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。

A.50万

B.80万

C.30万

D.100万

【答案】：D

【解析】本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》中关于单一客户起始委托资产的规定。依据《期货公司资产管理业务试点办法》，明确规定单一客户的起始委托资产不得低于100万人民币。本题中选项A的50万、选项B的80万、选项C的30万均不符合该办法中的规定，所以正确答案是选项D。20、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员

B.期货市场禁止进入者

C.中国期货业协会的工作人员

D.某国家机关

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》中关于期货公司接受委托进行期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A某事业单位的工作人员属于普通的具备民事行为能力的自然人，在符合相关规定和条件的情况下，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易，所以该选项正确。选项B期货市场禁止进入者是被限制参与期货交易的群体，期货公司不得接受期货市场禁止进入者的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。选项C中国期货业协会的工作人员通常承担着行业自律管理等职责，从规范市场和防范利益冲突等角度出发，期货公司不能接受其委托进行期货交易，所以该选项错误。选项D国家机关一般不参与期货交易，期货公司不可以接受某国家机关的委托为其进行期货交易，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。21、下列关于客户账户管理的表述，错误的是()。

A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

B.期货公司应当为客户申请交易编码

C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

【答案】：D

【解析】本题主要考查对客户账户管理相关规定的理解，破题点在于准确掌握期货公司在客户账户管理方面的各项要求。选项A：期货公司为每一个客户单独开立专门账户是合理且必要的。这有助于确保客户资金的独立性和安全性，便于对每个客户的交易资金进行精准管理和核算，能够有效避免客户资金混淆和被挪用等风险，所以该选项表述正确。选项B：交易编码是客户进行期货交易的重要标识，期货公司作为专业的金融服务机构，有责任和义务为客户申请交易编码。通过为客户申请交易编码，保证客户能够合法、合规地参与期货交易市场，故该选项表述正确。选项C：当客户销户时，及时申请注销客户的交易编码是符合规定和流程的。注销交易编码可以防止客户账户被他人非法使用，保障客户的信息安全和交易安全，也有助于期货交易所和期货公司对市场交易数据进行准确统计和管理，因此该选项表述正确。选项D：混码交易是指期货公司将不同客户的指令混合在一起进行交易，这种交易方式存在诸多弊端。它会导致交易记录不清晰，无法准确区分每个客户的交易情况，可能损害客户的利益，也不利于期货市场的规范和监管。根据相关规定，期货公司严禁进行混码交易，而不是经期货交易所批准就可以进行，所以该选项表述错误。综上，答案选D。22、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题是关于申请设立期货交易所应提交材料的单项选择题，解题关键在于明确申请设立期货交易所所需的常规材料，并判断各选项是否属于其中。选项A申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它是发起设立申请的正式表达，用于向相关管理部门表明设立期货交易所的意愿和基本情况，所以申请书属于应当提交的材料。选项B章程和交易规则草案明确了期货交易所的组织架构、运营规则、会员管理等重要方面，是期货交易所规范运作的重要依据。相关管理部门需要通过审查章程和交易规则草案，确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，因此这也是申请时必须提交的材料。选项C期货交易所的经营计划体现了该交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位以及预期的经营成果等内容。它有助于相关管理部门评估该期货交易所设立的可行性和合理性，以及对市场可能产生的影响，所以经营计划属于应当提交的材料。选项D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况，与期货交易所的设立申请并无直接关联。设立期货交易所重点关注的是其设立的必要性、可行性、组织架构、运营规则、经营计划等方面，而成员的财产情况并非决定期货交易所能否设立的关键因素，所以该项不属于应当提交的材料。综上，答案选D。23、首席风险官向（）负责。

A.期货公司股东大会

B.期货公司监事会

C.期货公司董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官的负责对象。选项A，期货公司股东大会是公司的权力机构，主要行使决定公司重大事项等权力，首席风险官并不直接向股东大会负责，所以A选项错误。选项B，期货公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和财务状况等，首席风险官的职责与监事会不同，且不向监事会负责，所以B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员，其应当向期货公司董事会负责，故C选项正确。选项D，中国证监会是期货市场的监管机构，对期货公司等市场主体进行监管，但首席风险官并非向中国证监会负责，而是在履职过程中要向其派出机构报告相关情况，所以D选项错误。综上，答案选C。24、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前参加后续职业培训的相关规定。根据规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。25、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前

B.下一交易日开盘前

C.当月结算前

D.期货交易所规定的时间

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司交易保证金相关规定。当期货公司交易保证金不足时，需要在特定时间追加保证金，否则按交易规则处理。选项A，规定在当日收盘前追加保证金不够准确，因为不同的期货交易情况和规则下，并不一定以当日收盘前作为统一的追加保证金时间标准。选项B，下一交易日开盘前也不是普遍适用的时间要求，不同期货交易所可能有不同的规定，不能一概而论认定是下一交易日开盘前。选项C，当月结算前的时间范围过大，对于保证金不足的情况，通常不会允许拖延到当月结算前才处理，该选项不符合实际规则要求。选项D，期货交易所会根据自身的交易规则和实际情况，规定一个具体的时间让期货公司追加保证金，所以期货公司的交易保证金不足，又未能于期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理，此选项正确。综上，答案选D。26、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】：D

【解析】本题可依据相关法律规定和公平原则对各选项进行分析判断。选项A分析选项A称如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失。然而，在这种情形下，机构不按指令入市交易的行为本身存在过错，如果不赔偿客户损失，对客户来说是不公平的，客户因机构的过错可能遭受了经济损失，机构理应进行赔偿。所以选项A错误。选项B分析选项B提到若机构未按客户的交易指令入市交易且客户无过错时，机构只需返还客户的保证金但无须赔偿损失。即便客户没有过错，机构不按指令入市交易的不当行为给客户造成了损失，依据公平和责任原则，机构不能仅返还保证金而不赔偿损失。因此选项B错误。选项C分析选项C表明只要机构没有按客户的交易指令入市交易，就应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。但在某些情况下，若客户自身也存在一定过错，可能会影响责任的承担方式和赔偿范围。所以不能一概而论地要求机构无论何种情况都进行赔偿，此说法过于绝对。故选项C错误。选项D分析选项D指出当机构没有按客户的交易指令入市交易，且客户没有过错时，机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。这种表述符合公平和责任原则，在客户无过错的情况下，机构的违规行为导致客户受损，机构有义务返还保证金并赔偿客户由此遭受的损失。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。27、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。28、在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A.财政部

B.中国证监会

C.商务部

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据各机构职能来分析每个选项，进而确定依法对期货交易所实行集中统一监督管理的机构。选项A：财政部财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定各项宏观经济政策，提出运用财税政策实施宏观调控和综合平衡社会财力的建议，拟订中央与地方、国家与企业的分配政策，完善鼓励公益事业发展的财税政策等。其并不负责对期货交易所进行监督管理，所以该选项错误。选项B：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。因此，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理，该选项正确。选项C：商务部商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章，研究经济全球化、区域经济合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革并提出建议等。其职能与期货交易所的监督管理无关，所以该选项错误。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，维护期货市场秩序等，但它并不具有对期货交易所实行集中统一监督管理的职能，所以该选项错误。综上，答案选B。29、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不是

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司子公司投资者身份的认定。根据规定，经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，无需经营机构审核通过，可将其直接认定为专业投资者。专业投资者在金融知识、投资经验、风险承受能力等方面具有一定优势，这类主体能够更好地理解和应对投资活动中的各种情况。而业余投资者通常不具备这样特定的资质认定；普通投资者在信息获取、专业知识等方面与专业投资者存在一定差距，一般是需要经过经营机构的评估和认定。所以本题应选A。30、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

A.中国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货市场客户统一开户系统相关管理主体的了解。选项A，中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。这是其重要职责之一，所以该选项正确。选项B，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格管理等，并不负责建立和维护期货市场客户统一开户系统，因此该选项错误。选项C，中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，主要进行宏观层面的监管和政策制定等工作，不直接承担建立和维护客户统一开户系统及相关具体复核、转发资料的职责，所以该选项错误。选项D，各期货公司是为客户提供期货交易服务的机构，它们需要向相关系统提交客户资料，但不负责建立和维护统一开户系统以及对资料进行复核和转发，所以该选项错误。综上，答案选A。31、（）是普通投资者风险承受能力最低类别

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本题主要考查普通投资者风险承受能力最低类别的对应选项。在投资者风险承受能力分类体系中，通常按照一定标准将投资者分为不同类别，以匹配不同风险程度的投资产品。其中，C1类投资者是普通投资者中风险承受能力最低的类别。选项A，C1符合普通投资者风险承受能力最低这一描述，是正确答案。选项B，C2类投资者的风险承受能力要高于C1类，所以该选项错误。选项C，C5类投资者往往具有较高的风险承受能力，与题目所要求的最低类别不符，该选项错误。选项D，C4类投资者的风险承受能力也高于C1类，不符合题意，该选项错误。综上，本题正确答案是A。32、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报（）备案。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国期货市场监控中心

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构资产管理合同变更备案的相关规定。根据相关规定，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个工作日内报中国证券投资基金业协会备案。中国证券投资基金业协会在证券期货经营机构资产管理业务中承担着重要的自律管理和监督职责，负责对相关业务活动进行备案、统计监测等工作，以规范行业发展，保护投资者合法权益。选项B，中国期货市场监控中心主要负责期货市场交易、结算等数据的监测和监控等工作，并非资产管理合同变更备案的受理主体。选项C，中国证监会是证券期货市场的监管机构，主要履行制定规章规则、对市场主体进行监管等职责，一般不直接受理资产管理合同变更备案。选项D，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理，侧重于期货公司等主体的自律规范等工作，也不是本题中资产管理合同变更备案的对象。综上，答案选A。33、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体。首先分析选项A，基金管理公司主要负责基金的募集、投资运作等管理工作，其职责并不涉及为期货投资者保障基金从风险准备金中缴纳启动资金，所以选项A不符合要求。接着看选项B，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，其业务范畴主要围绕证券交易相关，并非期货投资者保障基金启动资金的缴纳主体，因此选项B不正确。再看选项C，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它并不承担从积累的风险准备金中按规定比例缴纳期货投资者保障基金启动资金的责任，所以选项C也错误。最后看选项D，期货交易所是期货市场的核心组织，它具有积累风险准备金等职能。按照相关规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成，所以选项D正确。综上，本题答案选D。34、根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

【答案】：C

【解析】本题可根据各协会及机构的职责来判断对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构主要进行的是行政监管，并非自律管理，所以该选项错误。选项B：中国证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是社会团体法人。它主要是对证券行业进行自律管理，重点在于证券经纪、投资银行、证券投资咨询等证券业务方面，并非针对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。所以该选项正确。选项D：中国银行业协会中国银行业协会是在民政部登记注册的全国性非营利社会团体，是中国银行业自律组织。其主要针对银行业金融机构进行自律管理，与资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员的自律管理无关，所以该选项错误。综上，答案选C。35、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。

A.操作规章制度

B.风险管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格所需具备的详细计划内容。期货公司申请金融期货结算业务资格时，详细计划需涵盖多个方面，以保障业务的顺利开展和风险防控。选项B风险管理制度对于金融期货结算业务至关重要。金融期货市场具有较高的风险性，风险管理制度能够帮助期货公司识别、评估和控制业务过程中的各类风险，如市场风险、信用风险等，确保公司的稳健运营和客户资产的安全。选项A操作规章制度虽然也是业务运营中的一部分，但它主要侧重于规范具体的操作流程，相较于全面管控风险的风险管理制度，在申请金融期货结算业务资格的整体考量中并非核心内容。选项C交易管理制度主要针对交易环节进行规范，重点在于交易的规则和流程，而金融期货结算业务除了交易，还涉及资金结算、风险监控等多个方面，交易管理制度不能全面涵盖结算业务的要求。选项D特定人事制度主要关注公司的人事管理方面，与金融期货结算业务的核心内容——风险防控和业务规范关联性不大。综上，正确答案是B。36、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题可根据证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料，逐一分析各选项。-选项A：介绍业务资格申请书是申请介绍业务的重要文件，用于表明证券公司申请该项业务的意向和资格诉求，是申请时应当提交的材料，所以该选项不符合题意。-选项B：董事会关于从事介绍业务的决议体现了公司内部对于开展介绍业务的决策和意向。若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，应提供相应的决议文件，这是申请业务时对公司内部决策流程的规范要求，也是应当提交的材料，该选项不符合题意。-选项C：净资本等指标的计算表及相关说明能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力，是中国证监会评估证券公司是否具备开展介绍业务资格的重要依据之一，属于申请时需提交的材料，该选项不符合题意。-选项D：证券公司申请介绍业务时，应提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，以及该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表，而非6个月月末的风险监管报表，所以该选项符合题意。综上，答案选D。37、会员制期货交易所会员大会有(）会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例。根据相关规定，会员制期货交易所会员大会须有2/3以上会员参加方为有效。逐一分析各选项：-选项A：1/3以上的参会比例不符合会员大会有效的规定，所以A选项错误。-选项B：2/3以上会员参加符合会员制期货交易所会员大会有效的条件，所以B选项正确。-选项C：7/4大于1，该表述不符合实际参会比例情况，所以C选项错误。-选项D：3/4以上并非会员大会有效的法定参会比例，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。38、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A.董事长

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现期货公司问题时应向谁提出整改意见。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。当首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在违法违规问题时，需要及时提出整改意见以确保公司合规运营和风险可控。选项A，董事长是公司董事会的领导，主要职责侧重于战略决策等宏观层面工作，并非直接处理日常经营管理中出现的具体违法违规问题，所以首席风险官一般不会直接向董事长提出整改意见。选项B，监事会主要负责监督公司的财务状况和董事、高级管理人员履行职责的情况，其重点在于监督而非直接接收日常经营违规问题的整改意见并进行处理，因此也不是首席风险官提出整改意见的对象。选项C，总经理负责公司的日常经营管理工作，相关负责人也直接参与具体业务的管理，他们对公司的经营管理活动更为熟悉，能够直接对发现的违法违规问题进行处理和整改。所以首席风险官发现问题后应及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，该选项正确。选项D，期货公司是一个法人组织，并非具体的个人，首席风险官提出整改意见需要传达给具体的负责人员，而不是向期货公司这个抽象的主体提出，所以该选项不符合要求。综上，答案选C。39、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要负责监管职责，并非制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项A错误。选项B，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，协会的职责包括制定期货从业人员自律管理的具体办法，如从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，选项B正确。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易等相关工作，并不负责制定期货从业人员自律管理的具体办法，所以选项C错误。选项D，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其主要职责涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理具体办法的制定无关，所以选项D错误。综上，本题答案选B。40、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，其对透支交易造成损失的赔偿责任相关规定。根据相关法律法规，当期货交易所允许期货公司开仓透支交易时，对透支交易造成的损失，期货交易所需承担主要赔偿责任，且赔偿额不超过损失的60％。所以本题正确答案是D选项。41、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题可根据不同主体在期货投资咨询业务从业人员管理方面的职责来进行分析。-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，它负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，并且有权制定相关自律管理办法，所以选项A正确。-选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要是对证券期货市场进行集中统一监管，并非负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定等具体自律管理工作，所以选项B错误。-选项C：中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，依照中国证监会的授权履行监管职责，并不承担期货投资咨询业务从业人员资格考试、日常管理等相关具体工作，所以选项C错误。-选项D：国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，但不负责期货投资咨询业务从业人员资格考试、资格认定等自律管理工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A。42、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司传递客户交易指令应遵循的原则。在期货交易中，为保证公平、公正、公开，期货公司传递客户交易指令应遵循特定原则。选项A“数量优先”通常不是传递客户交易指令遵循的原则，在交易指令传递场景下，交易指令的传递顺序一般不依据数量多少来决定。选项B“规模优先”也不是传递客户交易指令的原则，规模并非是确定指令传递先后顺序的关键因素。选项C“时间优先”是期货交易中传递客户交易指令应遵循的重要原则。它意味着先发出的交易指令会优先得到处理和传递，这样可以保证交易的秩序和公平性，避免由于指令传递不及时而可能导致的不公平情况，所以该选项正确。选项D“价格优先”一般用于确定成交顺序，当存在多个买卖盘时，较高的买入价格或较低的卖出价格的指令会优先成交，但这并不是传递客户交易指令遵循的原则。综上，本题答案选C。43、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货公司承担

B.期货交易所与期货公司共同承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所强行平仓损失的责任承担问题。依据相关规定，当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。因为是期货公司自身保证金不足且未按时追加这一行为触发了强行平仓机制，所以强行平仓造成的损失应由期货公司承担。因此，本题正确答案选A。44、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，控股股东或者实际控制人为金融机构在特定情况下的持续经营规定。依据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，若控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。所以本题应选择D选项。45、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.监督管理

B.公司治理

C.财务制度

D.人事制度

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司建立并完善公司治理应遵循的原则。选项A，监督管理主要是外部监管主体对市场主体等进行的监管活动，并非是期货公司建立和完善公司治理所遵循的直接原则，所以A项不符合。选项B，期货公司建立并完善公司治理，就是要遵循公司治理的原则来构建内部的组织结构、决策机制、监督机制等，以保障公司的有效运作和稳健发展，公司治理原则是其建立和完善自身治理结构的核心指引，故B项正确。选项C，财务制度主要侧重于规范公司的财务管理、资金运作和财务信息披露等方面，它是公司治理中的一部分内容，但不是构建公司治理整体遵循的原则，所以C项不合适。选项D，人事制度主要是关于公司人员的招聘、任用、考核、薪酬等方面的规定，同样是公司治理的一个组成部分，并非建立和完善公司治理所依据的根本原则，因此D项也不正确。综上，答案选B。46、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时的财务指标要求。对于持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的情形，规定其净资产应不低于实收资本的一定比例，或有负债应低于净资产的一定比例，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。逐一分析各选项：-A选项：净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的30%，不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：同样，净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的50%，也不符合要求，B选项错误。-C选项：净资产不低于实收资本的50%，但或有负债低于净资产的30%并非正确比例，C选项错误。-D选项：根据规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。47、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。

A.独立董事

B.董事会

C.理事会

D.股东大会

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司首席风险官职务免除相关规定中有权作出决定的主体。A选项独立董事，独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务作出独立判断的董事，其主要职责是监督公司管理层、保障股东利益等，并没有免除首席风险官职务的权力，所以A选项错误。B选项董事会，董事会是公司的决策机构，负责公司的重大经营管理决策。在期货公司中，首席风险官任期届满前，董事会无正当理由不得免除其职务，该选项符合规定，所以B选项正确。C选项理事会，理事会通常存在于一些特定的组织或机构中，如行业协会等，在期货公司的组织架构中，理事会并非是作出免除首席风险官职务这一决策的主体，所以C选项错误。D选项股东大会，股东大会是公司的最高权力机构，主要决定公司的重大事项，如公司的合并、分立、解散等，而对于首席风险官职务的免除一般不属于股东大会的直接决策范围，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

A.纪律惩戒

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.行政处分

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及的处罚类型适用的主体和情形，结合《期货从业人员管理办法》及协会自律规则来进行分析。选项A：纪律惩戒协会作为行业自律组织，对于违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的期货从业人员，有权进行调查并给予纪律惩戒。这是协会履行自律管理职能的一种体现，通过纪律惩戒来规范期货从业人员的行为，维护行业的正常秩序，所以该选项正确。选项B：行政处罚行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。其实施主体是行政机关，而不是协会，所以协会不能给予行政处罚，该选项错误。选项C：刑事处罚刑事处罚是违反刑法，应当受到的刑法制裁，简称刑罚。刑事处罚由司法机关依据《刑法》等相关法律进行判定和执行，协会并不具备给予刑事处罚的权力，该选项错误。选项D：行政处分行政处分是指国家机关、企事业单位对所属的国家工作人员违法失职行为尚不构成犯罪，依据法律、法规所规定的权限而给予的一种惩戒。行政处分的对象主要是国家工作人员，且实施主体是其所在单位或上级主管部门等，协会并非行政机关，不能给予行政处分，该选项错误。综上，本题答案是A。49、某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A.前3个会计年度的财务报告

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经审计的半年度财务报告

D.经具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时的相关材料提供要求。选项A：前3个会计年度的财务报告通常是较为常规的全面财务信息提供要求，但题目强调的是申请日在下半年的特殊情况，此时并不要求提供前3个会计年度的财务报告，故A选项不符合要求。选项B：从事金融期货结算业务的计划书主要是对未来业务开展的规划和设想，与申请日在下半年需要额外提供的特定财务报告无关，因此B选项不正确。选项C：当期货公司申请金融期货结算业务资格且申请日在下半年时，由于上半年已过，提供经审计的半年度财务报告能够及时反映公司当前阶段的财务状况，符合要求，所以C选项正确。选项D：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表只是财务报告中的一部分，单独的资产负债表不能全面反映公司财务情况，不是申请日在下半年时额外需要提供的内容，故D选项错误。综上，本题答案选C。50、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性

B.违法操作

C.违规操作

D.风险操作程序

【答案】：A

【解析】这道题主要考查对首席风险官职责的理解。首席风险官的核心职责是对期货公司经营管理行为进行监督检查，以保障公司运营符合相关规定和有效管理风险。-选项A“合法合规性”，强调公司经营管理行为要遵循法律法规和相关规定，这是首席风险官监督检查的重要方面，只有确保合法合规，才能从根本上降低公司运营风险，所以该选项正确。-选项B“违法操作”，这已经是一种严重违反法律的行为，首席风险官的职责不仅仅是发现违法操作，更重要的是在日常经营管理中监督行为是否合法合规，避免违法操作的发生，而且“违法操作”表述过于片面，不能涵盖首席风险官监督的全面内容，所以该选项错误。-选项C“违规操作”，仅强调违反公司内部规定或行业规范，没有像“合法合规性”那样全面涵盖法律和规定层面的要求，监督范围较窄，所以该选项错误。-选项D“风险操作程序”，重点在于操作程序本身的风险，而忽视了经营管理行为在合法合规方面的要求，不能完整地体现首席风险官的监督职责，所以该选项错误。综上，答案选A。第二部分多选题(20题)1、（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

A.保险公司

B.商业银行

C.证券公司

D.期货交易所

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产相关犯罪主体的范围。《中华人民共和国刑法》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。选项A保险公司，其在运营过程中会接受客户的保险资金委托等，存在违背受托义务擅自运用客户资金或其他信托财产的可能性；选项B商业银行，客户会将资金存入银行进行储蓄等，银行在受托保管和运用资金方面有相应义务，可能出现违规擅自运用的情况；选项C证券公司，客户会委托其进行证券交易等业务，涉及委托资金的运用，可能违背受托义务；选项D期货交易所，也会涉及客户的委托资金和财产管理等，同样可能出现擅自运用的问题。综上所述，ABCD四个选项中的主体均可能违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，因此本题正确答案为ABCD。2、为适应期货市场对外开放需要，加强和完善对外商投资期货公司的监督管理，根据（）有关规定，制定《外商投资期货公司管理办法》。

A.《期货交易管理条例》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《期货公司监督管理办法》

【答案】：AB

【解析】本题旨在考查《外商投资期货公司管理办法》制定的依据。选项A《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，对期货市场的基本交易规则、监管要求等作出了全面规定。为适应期货市场对外开放，加强对外商投资期货公司的监督管理，必然需要依据《期货交易管理条例》的相关规定来制定《外商投资期货公司管理办法》，以确保外商投资期货公司的经营活动符合期货市场的整体监管框架，保障期货市场的平稳、有序运行。所以选项A正确。选项B《中华人民共和国公司法》规定了公司的设立、组织、运营、解散等一般性规则。外商投资期货公司本质上也是公司的一种形式，其在组织架构、股东权益、公司治理等方面都需要遵循《中华人民共和国公司法》的规定。因此，在制定《外商投资期货公司管理办法》时，要依据《中华人民共和国公司法》来规范外商投资期货公司的基本组织和运营规则。所以选项B正确。选项C《中华人民共和国证券法》主要是针对证券市场的法律规范，重点调整证券发行、交易、上市等活动以及证券监管等方面的关系。而本题讨论的是期货市场和外商投资期货公司管理办法的制定依据，证券市场与期货市场虽然同属金融市场，但有不同的特点和监管要求，《中华人民共和国证券法》与《外商投资期货公司管理办法》的制定并无直接关联。所以选项C错误。选项D《期货公司监督管理办法》是对期货公司进行监督管理的具体规定，它是在相关上位法的基础上制定的关于期货公司监管的部门规章。《外商投资期货公司管理办法》是专门针对外商投资期货公司这一特定主体制定的管理办法，其制定依据应当是更具基础性和权威性的法律法规，《期货公司监督管理办法》本身也是依据其他上位法制定的，不能作为《外商投资期货公司管理办法》的制定依据。所以选项D错误。综上，本题正确答案为AB。3、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。

A.扣划

B.查封

C.冻结

D.查询

【答案】：ABC

【解析】本题考查对客户资产保护相关规定的理解。选项A扣划是指金融机构等按照法律规定的程序，将客户账户内的资金划转到指定账户的行为。若非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形就进行扣划，会严重侵犯客户对资产的合法权益，所以不得随意扣划客户资产，选项A正确。选项B查封是指对当事人的财物进行封存，限制其处分的强制措施。未经法定情形对客户资产进行查封，会影响客户对资产的正常使用和处置，损害客户合法利益，因此不得随意查封客户资产，选项B正确。选项C冻结是指对客户的资产进行限制，使其在一定期限内不能正常流通和使用。如果没有基于客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形而冻结客户资产，会给客户的经济活动带来极大不便和损失，所以不得随意冻结客户资产，选项C正确。选项D查询是指相关主体为了特定目的对客户资产信息进行了解的行为。在一些正常业务流程或者合理的情况下，是可以在遵守相关规定的前提下对客户资产进行查询的，并非绝对禁止，所以选项D错误。综上，本题答案选ABC。4、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。

A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，如果是在6年前发生的，已超过了法规所限制的年限要求。该办法一般对因相关违规行为限制任职资格有时间范围规定，通常重点关注较近时间段内的违规情况，6年前的违纪行为在正常情况下不影响其担任期货公司董事、监事和高级管理人员，所以选项A不符合题意。选项B：该办法明确规定，因违法行为被解除职务的期货公司总经理，若在5年内发生，不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员。本选项中5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理，符合不得任职的情况，所以选项B符合题意。选项C：3年内因违纪行为被撤销资格的律师，同样在法规限制范围内。由于其在规定的3年时间内存在违纪并被撤销资格的情况，不具备担任期货公司董事、监事和高级管理人员的条件，所以选项C符合题意。选项D：对于因违法行为被解除职务的证券公司董事长，若发生在4年内，按照规定不得担任期货公司相关职务。本选项中4年内有此情况，符合不得任职的情形，所以选项D符合题意。综上，答案选BCD。5、期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构.内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行